并購重組財務(wù)顧問協(xié)議2024年

并購重組財務(wù)顧問協(xié)議2024年合同目錄第一章：引言1.1合同目的1.2合同背景1.3定義與術(shù)語第二章：顧問的資質(zhì)與條件2.1顧問資質(zhì)要求2.2顧問的專業(yè)能力2.3顧問的獨立性與保密義務(wù)第三章：服務(wù)范圍與內(nèi)容3.1服務(wù)范圍概述3.2財務(wù)顧問的具體服務(wù)內(nèi)容3.3服務(wù)的持續(xù)性與變更第四章：顧問的義務(wù)與責(zé)任4.1顧問的盡職調(diào)查義務(wù)4.2顧問的報告與建議責(zé)任4.3顧問的保密責(zé)任第五章：委托方的權(quán)利與義務(wù)5.1委托方的合作義務(wù)5.2委托方的信息提供義務(wù)5.3委托方的決策權(quán)第六章：費用與支付6.1顧問費用的構(gòu)成6.2費用的支付方式與時間6.3費用調(diào)整的條件與程序第七章：合同的簽訂7.1合同簽訂的條件7.2合同的生效7.3合同的書面形式要求第八章：合同的履行與監(jiān)督8.1履行的標(biāo)準(zhǔn)與要求8.2監(jiān)督的方式與程序8.3履行報告的提交第九章：違約責(zé)任9.1違約的認(rèn)定9.2違約的后果9.3違約賠償?shù)姆秶c計算第十章：不可抗力10.1不可抗力的定義10.2不可抗力的通知義務(wù)10.3不可抗力下的權(quán)利與義務(wù)第十一章：合同的變更與解除11.1變更的條件與程序11.2解除的條件與后果11.3變更與解除的通知方式第十二章：爭議解決12.1爭議解決的方式12.2協(xié)商解決的程序12.3仲裁或訴訟的適用第十三章：合同的續(xù)簽與終止13.1續(xù)簽的條件與程序13.2終止的情形13.3終止后的權(quán)利與義務(wù)第十四章：合同的簽訂與生效14.1簽訂方14.2簽訂時間14.3簽訂地點14.4合同文本的保管與備案以上為《并購重組財務(wù)顧問協(xié)議》的目錄草案，具體內(nèi)容需根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整和完善。第一章：引言1.1合同目的本合同旨在明確委托方與財務(wù)顧問之間的合作關(guān)系，規(guī)范雙方在并購重組過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2合同背景鑒于委托方擬進(jìn)行并購重組活動，特聘請財務(wù)顧問提供專業(yè)服務(wù)。1.3定義與術(shù)語本合同中使用的特定術(shù)語和定義見附件一。第二章：顧問的資質(zhì)與條件2.1顧問資質(zhì)要求顧問應(yīng)具備相應(yīng)的財務(wù)、法律及并購重組領(lǐng)域的專業(yè)知識和經(jīng)驗。2.2顧問的專業(yè)能力顧問應(yīng)能夠提供高質(zhì)量的財務(wù)分析、風(fēng)險評估和并購策略建議。2.3顧問的獨立性與保密義務(wù)顧問應(yīng)保持獨立性，對委托方的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。第三章：服務(wù)范圍與內(nèi)容3.1服務(wù)范圍概述顧問提供的服務(wù)包括但不限于財務(wù)分析、盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計等。3.2財務(wù)顧問的具體服務(wù)內(nèi)容具體服務(wù)內(nèi)容包括交易方案的制定、財務(wù)模型的構(gòu)建、市場分析等。3.3服務(wù)的持續(xù)性與變更服務(wù)的持續(xù)性基于合同期限，服務(wù)內(nèi)容可根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。第四章：顧問的義務(wù)與責(zé)任4.1顧問的盡職調(diào)查義務(wù)顧問應(yīng)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，確保提供的信息和建議準(zhǔn)確無誤。4.2顧問的報告與建議責(zé)任顧問應(yīng)定期向委托方提供書面報告，并提出專業(yè)建議。4.3顧問的保密責(zé)任顧問應(yīng)對在服務(wù)過程中獲得的所有信息保密，未經(jīng)委托方同意不得泄露。第五章：委托方的權(quán)利與義務(wù)5.1委托方的合作義務(wù)委托方應(yīng)與顧問充分合作，提供所需的信息和支持。5.2委托方的信息提供義務(wù)委托方應(yīng)及時、準(zhǔn)確地向顧問提供所需的業(yè)務(wù)和財務(wù)信息。5.3委托方的決策權(quán)委托方擁有最終的決策權(quán)，顧問的建議不構(gòu)成決定性的指令。第六章：費用與支付6.1顧問費用的構(gòu)成顧問費用包括固定費用、成功費和可能的額外服務(wù)費用。6.2費用的支付方式與時間費用應(yīng)根據(jù)合同約定的時間和方式支付，具體支付計劃見附件二。6.3費用調(diào)整的條件與程序在特定情況下，如服務(wù)范圍變更，顧問費用可經(jīng)雙方協(xié)商調(diào)整。第七章：合同的簽訂7.1合同簽訂的條件雙方應(yīng)具備簽訂本合同的法律資格和相應(yīng)的決策授權(quán)。7.2合同的生效本合同自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。7.3合同的書面形式要求本合同及其所有附件應(yīng)以書面形式制定，并由雙方各執(zhí)一份。以上為《并購重組財務(wù)顧問協(xié)議》前七章的詳細(xì)內(nèi)容，具體條款需根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整和完善。第八章：合同的履行與監(jiān)督8.1履行的標(biāo)準(zhǔn)與要求顧問應(yīng)按照合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求提供服務(wù)，確保服務(wù)的專業(yè)性和有效性。8.2監(jiān)督的方式與程序委托方有權(quán)對顧問的工作進(jìn)行監(jiān)督，顧問應(yīng)配合委托方的監(jiān)督工作，并提供必要的工作記錄和文件。8.3履行報告的提交顧問應(yīng)定期向委托方提交履行報告，報告應(yīng)包括工作進(jìn)展、問題及解決方案等。第九章：違約責(zé)任9.1違約的認(rèn)定違約行為包括但不限于違反合同條款、未按時提供服務(wù)、提供錯誤信息等。9.2違約的后果違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償?shù)姆秶c計算違約賠償應(yīng)根據(jù)實際損失、合同規(guī)定及有關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行計算。第十章：不可抗力10.1不可抗力的定義不可抗力指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。10.2不可抗力的通知義務(wù)一方因不可抗力影響合同履行時，應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)證明。10.3不可抗力下的權(quán)利與義務(wù)不可抗力發(fā)生時，受影響方可根據(jù)情況部分或全部免除責(zé)任。第十一章：合同的變更與解除11.1變更的條件與程序合同的變更應(yīng)基于雙方協(xié)商一致，變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確定。11.2解除的條件與后果合同可在特定條件下解除，解除后雙方應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定處理相關(guān)事宜。11.3變更與解除的通知方式變更或解除合同應(yīng)以書面形式通知對方。第十二章：爭議解決12.1爭議解決的方式爭議首選協(xié)商解決，協(xié)商不成時可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟。12.2協(xié)商解決的程序雙方應(yīng)首先進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商應(yīng)在合理期限內(nèi)完成。12.3仲裁或訴訟的適用協(xié)商不成時，可提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)或法院。第十三章：合同的續(xù)簽與終止13.1續(xù)簽的條件與程序合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽，續(xù)簽應(yīng)遵循合同約定的程序。13.2終止的情形合同可在特定情況下終止，包括但不限于違約、不可抗力等。13.3終止后的權(quán)利與義務(wù)合同終止后，雙方應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定處理財務(wù)結(jié)算、資料返還等事宜。第十四章：合同的簽訂與生效14.1簽訂方甲方（委托方）：，乙方（顧問方）：14.2簽訂時間本合同簽訂時間為：____年__月__日。14.3簽訂地點本合同簽訂地點為：______。14.4合同文本的保管與備案雙方應(yīng)各自保管一份合同原件，并按照規(guī)定進(jìn)行備案。以上為《并購重組財務(wù)顧問協(xié)議》后七章的詳細(xì)內(nèi)容，具體條款需根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整和完善。多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明在涉及多方參與的并購重組財務(wù)顧問協(xié)議中，附件條款扮演著至關(guān)重要的角色，尤其是在主導(dǎo)方發(fā)揮核心作用的情況下。以下是針對多方主導(dǎo)時的附件條款及說明的詳細(xì)內(nèi)容：一、附件條款的構(gòu)成1.1附件條款應(yīng)包括但不限于項目范圍、服務(wù)細(xì)節(jié)、費用結(jié)構(gòu)、保密協(xié)議等。1.2附件條款應(yīng)詳細(xì)列明各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及在特定情況下的操作流程。二、主導(dǎo)方的權(quán)利與義務(wù)2.1主導(dǎo)方有權(quán)決定合同的基本框架和主要條款。2.2主導(dǎo)方有義務(wù)確保合同的公平性，并考慮到所有參與方的利益。三、參與方的權(quán)利與義務(wù)3.1參與方應(yīng)根據(jù)主導(dǎo)方設(shè)定的框架履行自身的義務(wù)。3.2參與方有權(quán)在合同允許的范圍內(nèi)提出修改建議，但最終決定權(quán)在主導(dǎo)方。四、服務(wù)范圍與任務(wù)分配4.1附件條款應(yīng)明確顧問服務(wù)的具體范圍和任務(wù)分配。4.2應(yīng)根據(jù)各方的專業(yè)能力和資源進(jìn)行合理分配。五、費用與支付機(jī)制5.1附件條款應(yīng)詳細(xì)說明顧問服務(wù)的費用構(gòu)成和支付時間表。5.2應(yīng)設(shè)立透明的費用管理和支付流程，確保費用的合理性和及時性。六、保密與知識產(chǎn)權(quán)6.1附件條款應(yīng)規(guī)定嚴(yán)格的保密條款，保護(hù)商業(yè)秘密和敏感信息。6.2應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用規(guī)則，特別是在成果共享方面。七、盡職調(diào)查與風(fēng)險管理7.1主導(dǎo)方應(yīng)組織盡職調(diào)查，確保并購重組的合法性和合規(guī)性。7.2附件條款應(yīng)包含風(fēng)險評估和管理措施，以降低不確定性和潛在風(fēng)險。八、合同變更與解除8.1附件條款應(yīng)規(guī)定合同變更和解除的條件和程序。8.2變更或解除合同應(yīng)遵循公平、透明的原則，并得到所有參與方的同意。九、違約責(zé)任9.1附件條款應(yīng)明確違約的定義、責(zé)任和賠償機(jī)制。9.2違約責(zé)任應(yīng)與違約行為的嚴(yán)重程度和實際損失相匹配。十、不可抗力條款10.1附件條款應(yīng)定義不可抗力事件，并規(guī)定受影響方的通知義務(wù)。10.2不可抗力發(fā)生時，應(yīng)允許受影響方根據(jù)情況調(diào)整合同履行。十一、爭議解決機(jī)制11.1附件條款應(yīng)規(guī)定爭議解決的首選方式，如協(xié)商、調(diào)解。11.2對于無法通過協(xié)商解決的爭議，應(yīng)明確仲裁或訴訟的程序和適用法律。十二、合同的生效與備案12.1附件條款應(yīng)說明合同的生效條件，包括簽字蓋章等。12.2應(yīng)規(guī)定合同文本的保管和備案要求，確保合同的正式性和權(quán)威性。十三、附加條款的優(yōu)先級13.1如附件條款與主合同內(nèi)容發(fā)生沖突，應(yīng)明確附件條款的優(yōu)先適用性。13.2附件條款應(yīng)作為主合同不可分割的一部分，具有同等法律效力。十四、其他約定14.1附件條款可根據(jù)項目實際情況和需求，增加其他必要的約定。14.2應(yīng)允許在合同執(zhí)行過程中根據(jù)實際情況對附件條款進(jìn)行適時的更新和修訂。以上附件條款及說明旨在為多方參與的并購重組項目提供明確的操作指南和法律框架，確保項目的順利進(jìn)行和各方利益的平衡。各方應(yīng)認(rèn)真閱讀并遵守本附件條款及說明的規(guī)定。附件及其他補充說明一、附件列表：附件一：項目詳細(xì)工作范圍及任務(wù)分配表。附件二：顧問服務(wù)費用構(gòu)成及支付時間表。附件三：保密協(xié)議及知識產(chǎn)權(quán)歸屬聲明。附件四：盡職調(diào)查報告模板及風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)。附件五：不可抗力事件認(rèn)定及處理流程。附件六：合同變更、修訂及終止的書面通知格式。附件七：爭議解決機(jī)制的詳細(xì)程序和操作指南。二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于未按時完成合同約定的工作、未達(dá)到合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違反保密協(xié)議、未按期支付合同款項等。違約行為的認(rèn)定應(yīng)基于事實和證據(jù)，由合同各方或指定的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行公正評估。三、法律名詞及解釋：保密協(xié)議：指合同各方就保護(hù)商業(yè)秘密和技術(shù)秘密所達(dá)成的協(xié)議。知識產(chǎn)權(quán)：指在項目實施過程中產(chǎn)生的專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等無形資產(chǎn)。盡職調(diào)查：指對并購重組目標(biāo)進(jìn)行全面的調(diào)查分析，以評估潛在的風(fēng)險和價值。不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。四、規(guī)定合同的爭議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等程序：首選解決爭議的方式為協(xié)商，各方應(yīng)本著公平、誠信的原則進(jìn)行協(xié)商。如協(xié)商未能解決爭議，可尋求第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解無效時，可提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。仲裁未能解決或未約定仲裁的情況下，可向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。五、明確合同的生效條件、變更與解除程序及合同終止后的相關(guān)事宜：生效條件：合同自各方簽字蓋章之日起生效。變更與解除程序：合同變更或解除應(yīng)經(jīng)各方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。合同終止后的相關(guān)事宜：包括但不限