法律法規(guī)考前押題（四）附有答案

法律法規(guī)考前押題（四）[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________網(wǎng)點(diǎn)：________________________崗位:________________________1.某貨幣市場(chǎng)基金T日規(guī)模40億份，T+1日共贖回10億份，申購0元，其中A機(jī)構(gòu)客戶贖回5億份。下列情形中不可能發(fā)生的是（）。[單選題]*A.A客戶2億份贖回成功，其余3億份贖回申請(qǐng)延期至T+2日B.A客戶4億份贖回成功，其余1億份贖回申請(qǐng)延期至T+2日C.A客戶1億份贖回成功，其余4億份贖回申請(qǐng)延期至T+2日(正確答案)D.A客戶5億份贖回成功2.基金銷售機(jī)構(gòu)在履行程序后，可以對(duì)以下哪種或哪些費(fèi)用進(jìn)行打折？（）Ⅰ.認(rèn)購費(fèi)Ⅱ.申購費(fèi);Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi);Ⅳ.贖回費(fèi)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.ⅡC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ3.以下不屬于私募基金管理人的高級(jí)管理人員任職必備條件的是（）。[單選題]*A.應(yīng)當(dāng)未被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施B.應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄C.應(yīng)當(dāng)具有基金投資管理經(jīng)驗(yàn)D.應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格(正確答案)4.小王是某私募基金管理人的產(chǎn)品經(jīng)理，在考慮劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，以下劃分標(biāo)準(zhǔn)最不合理的是（）。[單選題]*A.某產(chǎn)品可投資于股指期貨，且沒有必須對(duì)沖套期保值的限制，同時(shí)還能進(jìn)行融資融券交易，考慮到杠桿交易較高，將該產(chǎn)品定位R5級(jí)B.某產(chǎn)品有五年鎖定期，考慮到投資者贖回的流動(dòng)性較低，將該產(chǎn)品定位R5級(jí)(正確答案)C.某產(chǎn)品20%通過港股通投資港股市場(chǎng)，80%投資境內(nèi)低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，考慮到跨境因素，將該產(chǎn)品定為R5級(jí)D.某產(chǎn)品擬80%投資于新三板股票，考慮到新三板股票流動(dòng)性較差，將該產(chǎn)品定為R5級(jí)5.某基金的份額凈值如下表所示，某投資者在2日上午8：00通過某銀行提交了申購申請(qǐng)，之后在4日下午15：30通過該銀行提交了贖回申請(qǐng)，該投資者申購和贖回適用的基金份額凈值分別是（）。[單選題]*A.1.0510元，1.0664元(正確答案)B.1.0435元，1.0664元C.1.0510元，1.0693元D.1.0435元，1.0693元6.關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.三類機(jī)構(gòu)均可以接受單一客戶委托設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃B.三類機(jī)構(gòu)各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的初始委托金額均為不低于100萬元(正確答案)C.三類機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管D.三類機(jī)構(gòu)均可以依法設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)7.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.某基金公司成立的銷售子公司可以銷售其他基金公司管理的基金產(chǎn)品B.某農(nóng)村商業(yè)銀行在未取得基金銷售資格時(shí)，可以銷售對(duì)接貨幣市場(chǎng)基金的“XX寶”類產(chǎn)品C.某小型基金公司開展直銷業(yè)務(wù)，必須取得基金銷售資格(正確答案)D.某地方城市商業(yè)銀行取得基金銷售資格后，所有員工均可銷售其代銷的基金產(chǎn)品8.以下關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.應(yīng)當(dāng)有二分之一以上的持有人參加方可召開持有人大會(huì)B.持有人大會(huì)可以根據(jù)基金合同提請(qǐng)更換基金管理人和基金托管人(正確答案)C.持有人大會(huì)有權(quán)決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限D(zhuǎn).持有人大會(huì)有權(quán)決定調(diào)整基金管理人和基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)9.某基金公司為提升年末資產(chǎn)管理規(guī)模排名，計(jì)劃對(duì)旗下基金進(jìn)行大比例收益分配，以吸收機(jī)構(gòu)投資者申購。銷售人員在基金收益風(fēng)險(xiǎn)分配公告未披露前，告知機(jī)構(gòu)投資者分配計(jì)劃并建議申購該基金，并在下一年一月初陸續(xù)贖回。因持有期限短，為避免基金單位凈值波動(dòng)，基金經(jīng)理根據(jù)該部分投資者要求，未對(duì)這部分資金進(jìn)行投資申報(bào)，該基金公司存在（）。[單選題]*A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)10.基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.號(hào)召親戚朋友等幫忙一起推介基金產(chǎn)品;Ⅱ.在小區(qū)電梯內(nèi)投放推介基金產(chǎn)品的電子海報(bào);Ⅲ.推介材料中依法登載基金經(jīng)理管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ11.某基金管理人擬募集一只公募基金:該基金產(chǎn)品擬每年開放一次：90％投資于固定收益標(biāo)的：計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購并長(zhǎng)期持有，分別持有該基會(huì)的10%，30％和60%關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.該基金必須注冊(cè)為一只發(fā)起式基金(正確答案)B.不符合法律法規(guī)要求，不能申請(qǐng)募集C.該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立D.該基金可以同時(shí)向個(gè)人投者公開發(fā)售12.某投資者贖回某開放式混合型基金A類基金份額1000份，持有期為20日，假設(shè)適用的贖費(fèi)率為0.75％，贖回當(dāng)日A基金凈值1.0600元。所有計(jì)算均采用四舍五入方式，則其需支付的贖回費(fèi)用和可得到的贖回金額為（）。[單選題]*A.7.50元，992.5元B.7.95元，992.05元C.7.95元，1052.05元(正確答案)D.7.50元，1052.50元13.某券商為取得基金托管資格的基金托管人，擬按基金合同召開基金份額持有人大會(huì)，以下做法正確的是（）。Ⅰ.提前20日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng);Ⅱ.提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng);Ⅲ.會(huì)議召開后，將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案并予以公告;Ⅳ.會(huì)議召開后，將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)核準(zhǔn)或備案并予以公告[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅱ(正確答案)14.基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的（）。Ⅰ.誠信狀況；Ⅱ.經(jīng)營管理能力；Ⅲ.投資管理能力Ⅳ.產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力；Ⅴ.內(nèi)部控制情況[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ15.關(guān)于內(nèi)控機(jī)制的含義、目的和要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.內(nèi)控機(jī)制是指公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系；Ⅱ.內(nèi)控機(jī)制是指企業(yè)組織為了實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo)，杜絕風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生而制定的；Ⅲ.內(nèi)控機(jī)制要求介入業(yè)務(wù)的核心流程而非全部流程[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ16.下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)的普通程序的是（）。Ⅰ.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDⅡ）基金；Ⅱ.交易性指數(shù)基金；Ⅲ.貨幣市場(chǎng)基金；Ⅳ.基金中基金（FOF[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅳ(正確答案)17.下列另類投資基金中，在我國市場(chǎng)上出現(xiàn)的是（）。Ⅰ.商品基金；Ⅱ.非上市股權(quán)基金；Ⅲ.房地產(chǎn)基金[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ18.關(guān)于客戶至上原則，以上表述正確的是（）。Ⅰ.當(dāng)客戶與所在機(jī)構(gòu)發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持客戶利益優(yōu)先原則；Ⅱ.當(dāng)不同客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待所有客戶的利益；Ⅲ.當(dāng)客戶與所在機(jī)構(gòu)的股東發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先；Ⅳ.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先并及時(shí)報(bào)告所在機(jī)構(gòu)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19.下列情形中，開放式基金不涉及投資者贖回的是（）。Ⅰ.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換；Ⅱ.開放式基金非交易過戶；Ⅲ.基金份額的凍結(jié)；Ⅳ.基金份額轉(zhuǎn)托管[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ20.關(guān)于違法失信信息，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為5年B.違法失信信息的效力期限自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算(正確答案)C.因證券期貨違法行為被市場(chǎng)禁入的信息效力期限為15年D.超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，但繼續(xù)接受誠信信息申請(qǐng)查詢21.基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得有下列哪些行為？（）Ⅰ.將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)；Ⅱ.允許單位或個(gè)人借用基金銷售結(jié)算資金；Ⅲ.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，將基金銷售結(jié)算資金歸入其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)；Ⅳ.劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金作為該基金的分紅資金[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)對(duì)（）負(fù)責(zé)[單選題]*A.管理層B.董事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.股東會(huì)(正確答案)23.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的保護(hù)，以下描述正確的是（）。[單選題]*A.因涉及人數(shù)較多，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品購買基金進(jìn)行特別保護(hù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)投資者實(shí)施特別保護(hù)C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者實(shí)施相同的保護(hù)措施D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行分類，并對(duì)普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示和適當(dāng)匹配等方面實(shí)施特別保護(hù)(正確答案)24.私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)需要報(bào)送基本信息，下列說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.有限合伙型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送公司章程(正確答案)B.契約型甚金應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金合同C.應(yīng)報(bào)送主要投資方向信息D.采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議25.關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該制定一套廣泛適用的投資者教育計(jì)劃(正確答案)B.投資者教育首先要普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)C.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢D.投資者教育的范圍應(yīng)超越投資者具體的投資行為，深入到個(gè)人資產(chǎn)配置中26.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理部的風(fēng)險(xiǎn)管理職能和匯報(bào)路徑，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行定性和定量評(píng)估(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)投資風(fēng)險(xiǎn)管理，向投資總監(jiān)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立檢測(cè)和評(píng)估27.關(guān)于基金道德的特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金職業(yè)道德對(duì)于一般社會(huì)道德具有更強(qiáng)的規(guī)范性，違反基金職業(yè)道德往往會(huì)受到懲戒和制裁B.基金道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任，作為行為規(guī)范具有具體性C.基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有特殊性，但相對(duì)于其他職業(yè)道德則不具有特殊性(正確答案)D.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性28.按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日，對(duì)該申購（認(rèn)購）、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。（）[單選題]*A.1B.5C.3(正確答案)D.729.某基金管理公司發(fā)行某開放式基金，基金合同約定認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元。投資者投資2萬元認(rèn)購該基金。認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，則其認(rèn)購份額為（）份[單選題]*A.19700B.19704.43C.19704D.19709.43(正確答案)30.關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的特征，以下描述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)對(duì)資產(chǎn)實(shí)施管理并承擔(dān)最終風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.管理方式主要通過投資于可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值C.參與方包括委托方和受托方D.受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)31.基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實(shí)守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。[單選題]*A.某上市公司人員招聘計(jì)劃(正確答案)B.某上市公司董事長(zhǎng)收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價(jià)格C.某上市公司童事長(zhǎng)涉凝犯罪被刑非拘留D.某上市公司持股8%的股東擬對(duì)外出售其全部股權(quán)的計(jì)劃32.基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。這些環(huán)節(jié)包括（）Ⅰ.了解和評(píng)價(jià)基金管理人；Ⅱ.了解和評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品或基金相關(guān)產(chǎn)品；Ⅲ.了解和評(píng)價(jià)基金投資人；Ⅳ.了解和評(píng)價(jià)基金托管人[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33.某投資者甲今年80歲了，是某銀行低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶，銀行理財(cái)經(jīng)理小王向甲推薦產(chǎn)品，以下行為錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.推薦銀行定期存款B.推薦投資性股票基金(正確答案)C.推薦投資國債D.推薦投資貨幣市場(chǎng)基金34.QDⅡ基金發(fā)生的以下事項(xiàng)中，不需要發(fā)布臨時(shí)公告進(jìn)行披露的是（）[單選題]*A.變更境外托管人B.涉及境外重大訴訟C.變更投資顧問D.變更投資者(正確答案)35.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次包括（）。Ⅰ.員工自律；Ⅱ.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督；Ⅲ.督察長(zhǎng)及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；Ⅳ.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)對(duì)公司的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)；Ⅴ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司的檢查和處罰[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ36.中國證監(jiān)會(huì)可采取的行政處罰措施不包括（）。[單選題]*A.罰款B.撤銷基金從業(yè)資格C.出具紀(jì)律處分決定書(正確答案)D.沒收違法所得37.以下關(guān)于股權(quán)投資基金的管理人向特定投資者發(fā)放基金推介材料的表述，符合法律規(guī)定的是（）。[單選題]*A.基金預(yù)計(jì)年化收益率不低于8%B.基金將委托第三方獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)募集，并提示委托第三方獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集具有一定風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.保證基金最低收益率為8%D.基金的相關(guān)信息可登陸官方網(wǎng)站或通過微信公眾號(hào)查閱，各位投資者可以進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)傳閱38.為確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，以下措施不合規(guī)的是（）。[單選題]*A.A制定會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，合規(guī)部門妥善保管密押、業(yè)務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會(huì)計(jì)檔案(正確答案)B.建立成本控制和業(yè)績(jī)考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)督C.建立財(cái)務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，控制會(huì)計(jì)記賬程序D.建立憑證制度，通過憑證設(shè)計(jì)、登錄、傳遞、歸檔等流程，確保記載正確39.按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，相關(guān)主體需要向私募基金投資人如實(shí)披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬等重大信息，該相關(guān)主體包括（）。Ⅰ、基金管理人；Ⅱ、基金托管人；Ⅲ、基金監(jiān)管部門；Ⅳ、審計(jì)基金合同的會(huì)計(jì)師事務(wù)所[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.某封閉式公募基金募集期限屆滿，以下滿足募集備案條件的是（）。[單選題]*A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%且份額持有人人數(shù)為200人B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%且份額持有人人數(shù)為100人C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的85%且份額持有人人數(shù)為240人(正確答案)D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%且份額持有人人數(shù)為150人41.在從事貨幣市場(chǎng)基金銷售時(shí)，按照有關(guān)法律法規(guī)可以制作宣傳推介材料的主體包括（）。Ⅰ.基金管理人；Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)；Ⅲ.基金銷售人員[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ42.根據(jù)公募基金信息被露的及時(shí)性原則，公募基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告[單選題]*A.三日B.兩個(gè)工作日C.兩日(正確答案)D.三個(gè)工作日43.關(guān)于QDⅡ基金與普通開放式基金的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.發(fā)生巨額贖回時(shí)的處理方法類似B.QDⅡ基金申購和贖回的幣種可以是人民幣或其他幣種，普通開放式基金通常只能是人民幣C.申購和贖回一般都可以通過直銷和代銷渠道進(jìn)行D.投資者同時(shí)贖回QDⅡ基金和普通開放式基金，一般情兄下QDⅡ基金的回款會(huì)先收到(正確答案)44.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，對(duì)私募基金的托管，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.有些私募基金投資者較少，出于對(duì)基金管理人的信任，可以不需要基金托管B.為保降基金財(cái)產(chǎn)安全，所有私募基金都應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管(正確答案)C.若基金合同中另有約定，則私募基金也可以不進(jìn)行托管D.部分私募基金規(guī)模較小，出于節(jié)省基金托管費(fèi)用的考慮，可以不需要基金托管45.基金管理人在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站登載基金合同生效公告的時(shí)間是（）。[單選題]*A.基金合同生效當(dāng)日B.基金合同生效前1日C.基金合同生效次日(正確答案)D.基金合同生效3日內(nèi)46.相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工需要遵守的原則包括（）。Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則；Ⅱ.業(yè)務(wù)與信息交互原則；Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則；Ⅳ.制衡原則[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ47.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的公募基金銷售協(xié)議，以下合規(guī)的是（）[單選題]*A.需要明確約定支付報(bào)酬的比例，但報(bào)酬的支付方式不需在協(xié)議中約定B.可以約定以基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售交易額提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)C.可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，按基金募集期的發(fā)售規(guī)模給予銷售機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)D.可以約定客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支(正確答案)48.基金公司涉及的投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ.利用末公開信息從事相關(guān)的證券交易；Ⅱ.基金專戶產(chǎn)品的投資交易優(yōu)先于基金公募產(chǎn)品；Ⅲ.股票ETF換購過程中對(duì)單只股票的換購比例不進(jìn)行限制；Ⅳ.在基金合同約定范圍內(nèi)，集中持有上市公司股票[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ。B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49.某私募基金管理人計(jì)劃募集一只私募基金，已有199名合格投資者，以下投資該基金的行為，符合有關(guān)規(guī)定的是（）。Ⅰ.該基金管理人投資1000萬元；Ⅱ.該基金管理人的某位從業(yè)員工投資50萬元；Ⅲ.凈資產(chǎn)2000萬元的合伙企業(yè)投資100萬元；Ⅳ.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品投資80萬元[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)50.關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力所使用的方法和說明，不需要向基金投資者公開B.投資者信息發(fā)生重要變更時(shí)，可能影響自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)分類的，應(yīng)及時(shí)告知銷售機(jī)構(gòu)(正確答案)C.基金銷售機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見相當(dāng)于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證D.對(duì)于已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，如基金銷售機(jī)構(gòu)沒有對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)價(jià)，可以不追溯調(diào)查評(píng)價(jià)51.某基金管理公司機(jī)房因溫度過高而發(fā)生短路，三小時(shí)后才被公司巡查發(fā)現(xiàn)，但沒有影響公司的正常業(yè)務(wù)，關(guān)于該公司內(nèi)部控制的建設(shè)，以下表述正確的是（）。Ⅰ.該公司對(duì)機(jī)房環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在疏漏；Ⅱ.信息技術(shù)部對(duì)機(jī)房溫度的控制活動(dòng)存在需要改進(jìn)的地方；Ⅲ.機(jī)房短路被發(fā)現(xiàn)，說明該公司設(shè)置了內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制；Ⅳ.公司業(yè)務(wù)沒有受到影響，該公司內(nèi)部控制環(huán)境有效[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ52.某證券投資基金擬進(jìn)行一筆協(xié)議存款投資，基金管理人根據(jù)協(xié)議存款合同約定出具劃款指令給基金托管人，由基金托管人將款項(xiàng)從基金資產(chǎn)劃出至存款銀行指定賬戶。這一過程體現(xiàn)了證券投資資金（）的特點(diǎn)[單選題]*A.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)B.獨(dú)立托管、保障安全(正確答案)C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.集合理財(cái)、專業(yè)管理53.公募基金管理公司督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核應(yīng)由（）決定[單選題]*A.總經(jīng)理B.股東會(huì)C.董事會(huì)(正確答案)D.監(jiān)事會(huì)54.下列哪項(xiàng)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)采取的會(huì)計(jì)控制措施？（）[單選題]*A.建立復(fù)核制度B.建立憑證制度C.建立成本控制和業(yè)績(jī)考核制度D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度(正確答案)55.李某想購買基金，根據(jù)專業(yè)審慎原則，基金銷售人員應(yīng)在充分了解李某的（）等信息后，向李某推薦或銷售合適的基金。Ⅰ.投資需求、投資目標(biāo)；Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況、流動(dòng)性需求；Ⅲ.投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)；Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅲ、Ⅳ56.T日投資者申購或贖回基金申請(qǐng)日，關(guān)于基金份額登記時(shí)間，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.股票型基金通常是T+1日確認(rèn)登記B.貨幣市場(chǎng)基金通常是T+0日確認(rèn)登記(正確答案)C.QDII基金通常是T+2日確認(rèn)登記D.債券型基金通常是T+1日確認(rèn)登記57.關(guān)于基金銷售費(fèi)用，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.基金中期報(bào)告中應(yīng)披露管理費(fèi)用中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額(正確答案)B.對(duì)于不同的投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金招募說明書載明和公告之外，采用不同的費(fèi)率C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以和基金管理人協(xié)議約定，按照交易量提取一定的客戶維護(hù)費(fèi)D.基金銷售機(jī)構(gòu)提取的客戶維護(hù)費(fèi)從基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支58.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易，這項(xiàng)規(guī)定是依據(jù)（）制定的[單選題]*A.投資對(duì)象備選庫制度B.投資決策授權(quán)制度C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度D.集中交易制度(正確答案)59.合規(guī)管理是對(duì)基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循相應(yīng)法律法規(guī)或自律性組織制定的準(zhǔn)則等行為進(jìn)行管理活動(dòng)。以下不屬于合規(guī)管理活動(dòng)內(nèi)容的是（）。[單選題]*A.合規(guī)培訓(xùn)B.投訴處理C.基金業(yè)績(jī)績(jī)效評(píng)估(正確答案)D.合規(guī)審核60.以下不屬于基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)是（）。[單選題]*A.制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制政策、審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系B.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作C.每日監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)敞口，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查、評(píng)估和報(bào)告(正確答案)D.重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)和可能給公司帶來重大損失的事件，提出控制措施和解決方案61.關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配，以下表述正確的是（）。Ⅰ.在銷售過程中基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力需進(jìn)行匹配監(jiān)測(cè)；Ⅱ.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)不匹配；Ⅲ.不能推薦投資人認(rèn)購或申購風(fēng)險(xiǎn)超越投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品；Ⅳ.C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ62.根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，公募基金應(yīng)披露的信息包括（）。Ⅰ.基金份額變動(dòng)情況；Ⅱ.基金份額持有人大會(huì)決議；Ⅲ.基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(dòng)；Ⅳ.涉及基金銷售機(jī)構(gòu)的重大訴訟[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ63.投資人可以到以下機(jī)構(gòu)認(rèn)購開放式基金（）。Ⅰ.信托公司；Ⅱ.證券公司；Ⅲ.期貨公司；Ⅳ.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)64.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公募基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，某基金的基金合同中約定其60%-95%的基金資產(chǎn)投資于股票，則其類別應(yīng)當(dāng)屬于（）。[單選題]*A.股票基金B(yǎng).混合基金(正確答案)C.基金中基金D.無法判斷，需根據(jù)其他資產(chǎn)的比例約定判斷65.基金職業(yè)道德教育的主要目標(biāo)是（）。Ⅰ.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念；Ⅱ.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范；Ⅲ.提升基金業(yè)務(wù)專業(yè)能力；Ⅳ.加強(qiáng)基金行業(yè)監(jiān)督管理[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ66.私募基金通過以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規(guī)定的是（）。[單選題]*A.APP等公開信息服平臺(tái)B.公益性開放式講座報(bào)告會(huì)C.可公開瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站D.設(shè)置特定合格投資者為對(duì)象的微信朋友圈(正確答案)67.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下情形合規(guī)的是[單選題]*A.某銀行未取得基金銷售資格，通過其手機(jī)APP銷售基金(正確答案)B.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)，銷售全市場(chǎng)基金產(chǎn)品C.某證券公司未取得基金銷售資格，通過將基金公司直銷平臺(tái)接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金D.某基金管理公司建立機(jī)構(gòu)銷售團(tuán)隊(duì)，向機(jī)構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品68.封閉式基金上市交易的條件包括（）。Ⅰ.基金合同期限5年以上；Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣；Ⅲ.基金份額持有人不少于1000人；Ⅳ.公司自有資金認(rèn)購不少于1000萬元人民幣[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ69.ETF基金管理人應(yīng)于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回費(fèi)用[單選題]*A.每日收盤前15分鐘B.每日開市后C.每日開市前(正確答案)D.每日收盤后15分鐘70.某基金公司準(zhǔn)備對(duì)旗下A、B、C和D基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳，關(guān)于各只基金的過往業(yè)績(jī)宣傳推介，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.B基金合同生效10個(gè)月，需要登載從B基金合同生效之日起的業(yè)績(jī)表現(xiàn)B.D基金合同生效12年，需要登載最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)C.A基金合同生效3個(gè)月，需要登載近3個(gè)月業(yè)績(jī)表現(xiàn)(正確答案)D.C基金合同生效5年，需要登載自合同生效當(dāng)年至今所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)71.以下需要向中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是（）。[單選題]*A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)(正確答案)C.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)72.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素B.在大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告C.基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，但不包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)(正確答案)D.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年73.基金連續(xù)2個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.管理人認(rèn)為有能力兌付的，可以接受全額贖回申請(qǐng)B.管理人認(rèn)為有必要的，可以暫停接受贖回申請(qǐng)C.管理人認(rèn)為全額兌付有困難的，可以對(duì)部分贖回申請(qǐng)延期辦理D.已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在正常支付時(shí)間兌付(正確答案)74.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金收益公告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.貨幣市場(chǎng)基金開放日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金每個(gè)開放日次日披露每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率B.貨幣市場(chǎng)基金封閉期的收益公告，包括基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購或者贖回前一日期間的基金資產(chǎn)凈值、每萬份基金凈收益、前一日的7日年化收益率C.貨幣市場(chǎng)基金節(jié)假日的收益公告是指遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第一個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率(正確答案)D.貨幣市場(chǎng)基金需要披露收益公告，包括每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率75.某商業(yè)銀行的托管職責(zé)終止后，在新任托管人產(chǎn)生之前，臨時(shí)基金托管人由（）指定[單選題]*A.中國證監(jiān)會(huì)和中國銀保監(jiān)會(huì)共同B.中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)C.中國銀保監(jiān)會(huì)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)76.因嚴(yán)重違法失信被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的，中國證監(jiān)會(huì)在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)對(duì)其進(jìn)行專項(xiàng)公示，該專項(xiàng)公示期為（），自（）。[單選題]*A.1年，處罰之日B.1年，公示之日(正確答案)C.3年，公示之日D.2年，處罰之日77.在舉辦投資者保護(hù)活動(dòng)時(shí)，最適合作為演講嘉賓或演講活動(dòng)內(nèi)容的是（）。[單選題]*A.證券公司研究所研究員對(duì)基金盈利模型的講解B.證券公司無基金銷售資格的經(jīng)紀(jì)人對(duì)基金銷售規(guī)定的解讀C.即將發(fā)行的公募基金的基金經(jīng)理對(duì)該基金操作方法和盈利預(yù)測(cè)的介紹D.播放基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)投教活動(dòng)宣傳視頻和材料(正確答案)78.基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人編制的（）等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。Ⅰ.基金資產(chǎn)及份額凈值；Ⅱ.申購贖回價(jià)格；Ⅲ.基金定期報(bào)告；Ⅳ.定期更新的招募說明書[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ79.關(guān)于公募基金宣傳推介材料可以登載的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)，以下表述正確的是（）。Ⅰ.可以登載具有代表性的指數(shù)模擬的過往投資業(yè)績(jī)；Ⅱ.該基金的過往業(yè)績(jī)；Ⅲ.該基金公司管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)；Ⅳ.登載由第三方基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)計(jì)算的基金管理公司管理所有產(chǎn)品過往業(yè)績(jī)[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)80.當(dāng)基金持有人利益與基金管理人利益、基金從業(yè)人員個(gè)人利益相沖突時(shí)，應(yīng)該（）。[單選題]*A.優(yōu)先考慮基金管理人的利益B.優(yōu)先考慮基金從業(yè)人員的利益C.優(yōu)先考慮基金持有人的利益(正確答案)D.優(yōu)先考慮基金管理人股東的利益81.某私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型基金，關(guān)于基金備案，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.辦理有限合伙企業(yè)工商注冊(cè)完畢，確定投資人之前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B.私募基金募集完畢，私募基金投資完成后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案C.私募基金募集完畢后，按有關(guān)規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案(正確答案)D.辦理有限合伙企業(yè)工商注冊(cè)之前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案82.關(guān)于LOF和ETF的申購和贖回，投資者甲認(rèn)為，LOF和ETF的都可以通過贖回操作，將基金份額轉(zhuǎn)換為一籃子股票；投資者乙認(rèn)為，ETF份額既可以通過申購，也可以通過二級(jí)市場(chǎng)買入得到，但LOF份額只能通過二級(jí)市場(chǎng)買入得到。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列說法正確的是（）。[單選題]*A.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤B.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確C.甲、乙的觀點(diǎn)都正確D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤(正確答案)83.某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5.1%，該基金在買入該上市公司股份達(dá)到5%時(shí)，沒有及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于信息披露禁止行為中的哪種情形？（）[單選題]*A.重大遺漏(正確答案)B.虛假記載C.誤導(dǎo)性陳述D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)84.某銀行正在代銷某混合型基金，該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4，羅某被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別C1型，羅某聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)好，主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn)，要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中，正確的是（c）。[單選題]*A.口頭勸說羅某不要購買該基金，若羅某堅(jiān)持，則可為其辦理(正確答案)B.說服羅某通過定期定額投資的方式購買該基金C.確定羅某的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，耐心解釋產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)性，不予辦理該基金申購業(yè)務(wù)D.要求羅某主動(dòng)表明銀行和理財(cái)經(jīng)理沒有在銷售過程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像85.甲是公募基金公司銷售人員，以下哪項(xiàng)行為違反了廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定？（）[單選題]*A.在基金分紅公告披露后，通知客戶該基金的分紅方案B.在基金年報(bào)披露后，立即通知客戶該基金的年末前十大股票明細(xì)C.在基金季報(bào)披露次日，告知客戶該基金的季末資產(chǎn)規(guī)模D.在基金開放申贖當(dāng)日，告知客戶某大型機(jī)構(gòu)已申購該基金1億元(正確答案)86.A基金管理公司旗下的某公募債券型基金持倉占比達(dá)到8%的B債券出現(xiàn)重大違約風(fēng)險(xiǎn)，第三方估值當(dāng)日下調(diào)為20元。A基金管理公司當(dāng)日將B債券違約的事實(shí)告知某機(jī)構(gòu)委托人，并于B債券違約兩日后對(duì)債券估值進(jìn)行調(diào)整。該機(jī)構(gòu)委托人在A基金管理公司對(duì)B債券估值調(diào)整前提前贖回基金份額，以下描述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.A基金管理公司違背了信息披露的及時(shí)性原則B.A基金管理公司向特定客戶泄露非公開信息，屬于違規(guī)行為C.A基金管理公司沒有違反信息披露的相關(guān)法規(guī)規(guī)定(正確答案)D.A基金管理公司在信息披露的組織和發(fā)布環(huán)節(jié)存在內(nèi)控失誤，應(yīng)追究相關(guān)人員責(zé)任87.以下屬于私募基金的合格投資者的是（）。[單選題]*A.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)基金，按照私募基金合同約定投資另外一個(gè)私募股權(quán)基金60萬元(正確答案)B.非金融總資產(chǎn)3000萬元、過去三年個(gè)人年均收入30萬元的自然人C.金融資產(chǎn)200萬元的自然人D.總資產(chǎn)3000萬元、凈資產(chǎn)600萬元的有限責(zé)任公司88.關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)；Ⅱ.非公開募集基金規(guī)模較大或投資人較多的、必須托管；Ⅲ.基金合同當(dāng)事人可以約定基金托管人，但須經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審核；Ⅳ.基金托管人與基金管理人不得相互出資或者持有股份[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ89.某基金管理人資不抵債被法院宣告破產(chǎn)，以下屬于破產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)的是（）[單選題]*A.基金收回的結(jié)算備付金B(yǎng).基金取回的期貨交易保證金C.基金應(yīng)付的業(yè)績(jī)報(bào)酬(正確答案)D.基金持有債券的利息90.對(duì)于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選