證券資格考試歷年真題

證券資格考試歷年真題1:證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

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[點(diǎn)擊數(shù)：1958更新時(shí)間：2007年11月7日|☆☆☆]

一、單項(xiàng)選擇題

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的。

a書面憑證b法律憑證

c收入憑證d資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的劃分的。

a交易的對(duì)象b交易的性質(zhì)

c交易的期限d交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所

的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是。

a場(chǎng)外交易市場(chǎng)b有形市場(chǎng)

c第三市場(chǎng)d第四市場(chǎng)

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在o

a紐約b倫敦

c巴黎d阿姆斯特丹

5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的。

a上海證券交易所b上海眾業(yè)公所

c上海華商證券交易所d北平證券交易所

6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展。

a始終是審批制b由審批制到核準(zhǔn)制

c始終是核準(zhǔn)制d由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了_____，對(duì)股票發(fā)行

進(jìn)行復(fù)審。

a股票發(fā)行審核委員會(huì)b證券業(yè)協(xié)會(huì)

c交易所監(jiān)督部d證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指。

a證券交易所b證券業(yè)協(xié)會(huì)

c證監(jiān)會(huì)d證券登記結(jié)算公司

9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于管轄。

a中國(guó)人民銀行b國(guó)務(wù)院

c人大常委會(huì)d國(guó)家主席

10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是。

a普通股票b優(yōu)先股票

c銀行債權(quán)d普通債權(quán)

11、股票的理論價(jià)值是。

a票面價(jià)值b帳面價(jià)值

c清算價(jià)值d內(nèi)在價(jià)值

12、20世紀(jì)早期，美國(guó)州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

a紐約b新澤西

c華盛頓d芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有。

a制定公司內(nèi)部基本管理制度

b制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

c決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

d對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開次年會(huì)。

a1b2

c4d沒有規(guī)定

15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，

資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。

a國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

b國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

c國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

d社會(huì)公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中b股是以人民幣標(biāo)明面值的，以買賣的。

a人民幣b美元

c港元d日元

17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是。

a法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

b法律特征與書面特征

c經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

d經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

18、資本證券是指與_______直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

a資金b金融投資

c貨幣投資d項(xiàng)目投資

19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的______業(yè)務(wù)。

a政策性b公開市場(chǎng)操作

c投資性d保值

20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的.

a產(chǎn)權(quán)b債權(quán)

c物權(quán)d所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券通常在票面上,是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

a不規(guī)定利率b規(guī)定利率

c標(biāo)明折價(jià)d不標(biāo)明折價(jià)

22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債

券叫o

a單利債券b復(fù)利債券

c貼現(xiàn)債券d累進(jìn)利率債券轉(zhuǎn)貼:證券站_

23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這

種債券叫。

a單利債券b復(fù)利債券

c貼現(xiàn)債券d累進(jìn)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與掛鉤。

a.市場(chǎng)利率b銀行貸款利率

c同業(yè)折借利率d定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。

a實(shí)物債券b憑證式債券

c記帳式債券d電子債券

26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為。

a短期國(guó)債b中期國(guó)債

c長(zhǎng)期國(guó)債c無期國(guó)債

27、可以提前兌現(xiàn)的債券是_____。

a實(shí)物債券b憑證式債券

c記帳式債券d以上都不能

28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是

a依然是國(guó)家b政府

c法院d只能是地方政府

29、以個(gè)人為目標(biāo)的一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。

a流通國(guó)債b非流通國(guó)債

c短期國(guó)債d中長(zhǎng)期國(guó)債

30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是。

a實(shí)物債券b本幣國(guó)債

c外幣國(guó)債d實(shí)物國(guó)債

31、我國(guó)的國(guó)庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫券

比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫券利率。

a高b低

c等于d沒有關(guān)系

32、我國(guó)國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在年。

a1985b1987

c1988d1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股,稱為..

a累積優(yōu)先股b非參與優(yōu)先股c參與優(yōu)先股d非累積優(yōu)先股

34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫券期貨合約的面值是美元。

a10萬b100萬c200萬d500萬

35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為。

a5千萬b1億c2億d3億

36、保值債券是1989年嚴(yán)電的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，

所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加—

個(gè)百分點(diǎn)。

a1b2

c3d4

37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是o

a國(guó)務(wù)院b國(guó)家能源投資公司

c國(guó)家原材料投資公司d鐵道部

38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是。

a政府證券b金融證券

C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

d一般公司發(fā)行的公司債券

39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增

加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是o

a不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債b信用公司債

c保證公司債d收益公司債

40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是一。

a優(yōu)先股b可轉(zhuǎn)換公司債

c收益公司債d信用公司債

41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用表示。

a美圓b德國(guó)馬克

c英鎊d人民幣

42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種關(guān)系。

a債權(quán)關(guān)系b所有權(quán)關(guān)系

c綜合權(quán)利關(guān)系d委托代理關(guān)系

43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于。

a證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)b政府組織c民間組織d自律性組織

44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場(chǎng)可以分為。

a股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

b發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

c國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

d有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于市場(chǎng)。

a貨幣市場(chǎng)b資本市場(chǎng)c貸款市場(chǎng)d中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

46、資本市場(chǎng)可以分為。

a證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)

b中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

c證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)

d股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)貼:證券站

47、證券投資者參與證券投資的目不是。

a參與公司管理b賺取市場(chǎng)差價(jià)c獲得高于銀行利息的收益d收購(gòu)企業(yè)

48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的_____。

a產(chǎn)權(quán)b債券c物權(quán)d所有權(quán)

49、帳面價(jià)值又稱為。

a票面價(jià)值b股票凈值c清算價(jià)值d內(nèi)在價(jià)值

50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于。

a基金總資產(chǎn)b供求關(guān)系c基金凈資產(chǎn)d基金負(fù)債

51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的______按投資者的出資比例進(jìn)行分配。

a基金總資產(chǎn)b基金凈資產(chǎn)c可分配收益d基金資本金

52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算口集中交易市場(chǎng)的

______為準(zhǔn)。

a開盤價(jià)b收盤價(jià)c最高價(jià)d最低價(jià)

53、在下列幾種基金中，一般的年管理費(fèi)率最低。

a債券基金b貨幣基金c股票基金d認(rèn)股權(quán)證基金

54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是o

a所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

b經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

c持有與監(jiān)管的關(guān)系

d委托與受托的關(guān)系

55、一個(gè)基金是否有效益主要是看一是否偏高。

a、管理費(fèi)b、托管費(fèi)c、運(yùn)作費(fèi)d、宣傳費(fèi)

56、又稱為單位信托基金的基金是一。

a、公司型基金b、契約型基金c、封閉式基金d、開放式基金

57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，一一般在基金資產(chǎn)中保持一定比

例的現(xiàn)金。

a、封閉式基金b、開放式基金c、國(guó)債基金d、股票基金

58、實(shí)物期貨主要有等幾種類型。

a外匯期貨b利率期貨c股票期貨d有色金屬期貨

59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一

次，分配比例不得少于基金凈收益的____。

a、50%b、60%c、80%d、90%

60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有o

a公司分配股利或者增資的計(jì)劃b公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

c公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更d上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括。

a領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回adr發(fā)行國(guó)

b負(fù)責(zé)adr的注冊(cè)和過戶

c負(fù)責(zé)保管adr所代表的基礎(chǔ)證券

d負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有o

a設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)b變更注冊(cè)資本c增發(fā)資本d更換法定代表人

63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有。

a公司重大決策的參與權(quán)

b選擇管理者

c有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

d優(yōu)先配股權(quán)

64、不是影響債券利率的因素有。

a籌資者資信b債券票面金額c籌資用途d借貸資金市場(chǎng)利率水平

65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在______。

a都有規(guī)定的償還期限b都屬于有價(jià)證券c都是籌資手段d收益率相互影響

66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是。

a可自由轉(zhuǎn)讓b通常不記名c自由認(rèn)購(gòu)d無面值

67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是

a、貨幣市場(chǎng)基金b、黃金基金c、衍生證券投資基金d、平衡性基金

68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是o

a、成長(zhǎng)性基金b、收入性基金c、平衡性基金d對(duì)沖基金

69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄一年以上。

a、5b、10c、15d、20

70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況時(shí)，基金也無權(quán)暫停估

值。

a、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

b、出現(xiàn)巨額贖回的情形

c、出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

d、基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

二、多選擇題

1、按照性質(zhì)分，證券分為。

a有價(jià)證券b無價(jià)證券

c資本證券d貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為o

a商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)b金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)c全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)d區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量

的。

a商品b貨幣

c利息收入d股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種

商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有。

a提貨單b運(yùn)貨單

c倉(cāng)庫棧單d存款單轉(zhuǎn)貼:證券站_

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)

新，主要有______。

a浮動(dòng)利率債券b認(rèn)股證

c分期債券d可轉(zhuǎn)換債券

e復(fù)合證券

14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)一。

a突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；

b直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；

c成本低

d更加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于。

a加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

b提高了證券市場(chǎng)的透明度

c維護(hù)三公原則

d提高了上市公司的質(zhì)量

16、1999年7月28II,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股

本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取相結(jié)合的方式。

a向法人配售b對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

c發(fā)行認(rèn)股證d證券公司配售

17、在證券后場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為。

a機(jī)構(gòu)投資者b個(gè)人投資者

C投機(jī)者d投資者

18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中屬于機(jī)

構(gòu)投資者。

a家庭b政府

c金融機(jī)構(gòu)d企業(yè)

19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面是證

券中介機(jī)構(gòu)。

a證券公司b會(huì)計(jì)師事務(wù)所

c證券交易所d資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為。

a綜合類證券公司b代理性證券公司

c經(jīng)紀(jì)類證券公司d自營(yíng)性證券公司

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括。

a證券登記結(jié)算公司b會(huì)計(jì)師事務(wù)所

c證券投資咨詢公司d證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22、資金的融通?般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資

金融通的活動(dòng)。下面是間接融通的工具。

a股票b定期存單

ccdsd公司債券

23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市

場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面是資本市場(chǎng)。

a回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)b債券市場(chǎng)

c基金市場(chǎng)d保險(xiǎn)市場(chǎng)

24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本

要素有o

a發(fā)行主體b股份

c持有人d有面值

25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有的性質(zhì)。

a要式證券b設(shè)權(quán)證券

c證權(quán)證券d資本證券

26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下

_特點(diǎn)。

a不必一次繳足b轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

c便于掛失d要求?詼繳足股款轉(zhuǎn)貼:證券站_

27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有法定的股東權(quán)益。

a資產(chǎn)受益b重大決策權(quán)

c選擇管理者d制定公司的具體規(guī)章

28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有______的特征。

a股息率固定b股息分派優(yōu)先

c剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先d一般無表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。卜面是屬

于境外上市外資股。

aa股bn股

ch股db股

30、債券具有的基本性質(zhì)。

a債券屬于有價(jià)證券b債券是一種虛擬資本

c債券是債權(quán)的體現(xiàn)d-?種綜合權(quán)利證券

31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為

a商業(yè)證券b資本證券

c有價(jià)證券d憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有。

a獲取高于銀行利息的收益

b保值增值

c參與公司管理

d賺取市場(chǎng)差價(jià)

33、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額。

a相等b無關(guān)

c超過票面價(jià)格d低于票面金額

34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中

是固定利率債券。

a單利債券b復(fù)利債券

c浮動(dòng)利率債券d可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式可以分為o

a期中償還b到期償還

c展期償還d中途償還

36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在______o

a兩者都是有價(jià)證券

b兩者都是籌資手段

c兩者收益率相互影響

d兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

37、公債的特征有。

a安全性高b流動(dòng)性好

c收益穩(wěn)定d免稅待遇

38、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為.

a實(shí)物國(guó)債b貨幣國(guó)債

c記帳式國(guó)債d憑證式國(guó)債

39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是。

a國(guó)務(wù)院b國(guó)家能源投資公司

c國(guó)家原材料投資公司d鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是。

a政府證券b金融證券

c信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

d一般公司發(fā)行的公司債券

41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有o

a電力建設(shè)債券b重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券

c有色金屬企業(yè)債券d石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有。

a彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差

b收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足

c一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散

d為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)

43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括______o

a商品證券b提單c貨幣證券d資本證券

44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行一的原則。

a數(shù)量?jī)?yōu)先b價(jià)格優(yōu)先c時(shí)間優(yōu)先d地點(diǎn)優(yōu)先

45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。

a審批證券的上市

b審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

c擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議

d選舉和罷免理事

46、從債券的形式來看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為。

a憑證式國(guó)債b無記名國(guó)債c記帳式國(guó)債d可轉(zhuǎn)換債券

47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有o

a管理費(fèi)b托管費(fèi)c風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)d投資費(fèi)

48、_______不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

a因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員

b被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

c被解聘的證券公司從業(yè)人員

d被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括。

a保證性行為b自律性行為c道德性行為d禁止性行為

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在o

a認(rèn)股權(quán)b分配剩余資產(chǎn)c分配公司收益d公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

51、我國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指。

a有限責(zé)任公司b兩合公司c股份有限公司d無限公司

52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有一。

a市價(jià)委托b限價(jià)委托c止損委托d限價(jià)止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于。

a風(fēng)險(xiǎn)水平不同b收益水平不同c所籌資金的投向不同d所反映的關(guān)系不同

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于一o

a投資者的身份不同

b期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

c基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

d投資策略不同

55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有。

a基金持有人b基金發(fā)起人c基金托管人d基金管理人

56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有。

a設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)b變更注冊(cè)資本c更換總經(jīng)理d更換法定代表人轉(zhuǎn)貼:證券站

57＞股東大會(huì)包括____。

a創(chuàng)立大會(huì)b特別股東大會(huì)c股東年會(huì)d臨時(shí)股東大會(huì)

58、adr業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括。

a基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司b存券銀行

c托管銀行d存券信托公司

59、承銷方式有___。

a包銷b經(jīng)銷c自銷d代銷

60、不能開戶的人員有____?

a證券交易所的管理人員

b證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員

c未滿18歲者

d職業(yè)醫(yī)生

三、判斷題

1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有

權(quán)或債券憑證。

2、擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這

種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交

易所上市條件而不能上一市的證券。

7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。

9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司

和企業(yè)。

11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者\(yùn)

12、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的

法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。

13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。

14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部

分。

15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。

16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不

同。

18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載

體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

20、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須

是記名股票。

22、我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。

23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。

25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債