建設(shè)工程項(xiàng)目管理及工程經(jīng)濟(jì)課后題

第一章

復(fù)習(xí)思考題

1.什么是工程、工程項(xiàng)目？工程項(xiàng)目有哪些特點(diǎn)？

答：“工程”有多種定義，適用于多個(gè)領(lǐng)域，具有廣義和狹義之分。

廣義的工程概念，在自然科學(xué)領(lǐng)域是一種科學(xué)應(yīng)用，是把科學(xué)原

理轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的創(chuàng)造性活動(dòng)。因此，將自然科學(xué)原理應(yīng)用到不同的

行業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域就形成了不同的工程類(lèi)型，諸如：土木工程、水利工

程、冶金工程、機(jī)電工程、化學(xué)工程、海洋工程、生物工程、航空航

天工程、軍事工程、交通工程等。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域和社會(huì)活動(dòng)中，工

程往往指重要和復(fù)雜的計(jì)劃、事業(yè)、方案和大型活動(dòng)等，如希望工程、

民心工程、扶貧工程、陽(yáng)光工程、211工程等等。

狹義的工程概念，是指具體的工程建設(shè)項(xiàng)目，如三峽工程、地

鐵工程、港口工程、建筑工程、隧道工程、路橋工程等，即土木工程。

按照狹義的工程概念，“工程項(xiàng)目”是以完成特定的工程技術(shù)系

統(tǒng)為任務(wù)的項(xiàng)目，是一個(gè)工程的建設(shè)過(guò)程。

工程項(xiàng)目一般具有如下特點(diǎn)：

(1)建設(shè)目標(biāo)的明確性。任何工程項(xiàng)目都有明確的建設(shè)目標(biāo)，包

括宏觀(guān)目標(biāo)和微觀(guān)目標(biāo)。但不同的主體，同一工程項(xiàng)目上追求的目標(biāo)

有所不同，政府部門(mén)主要關(guān)注工程項(xiàng)目宏觀(guān)的經(jīng)濟(jì)效果、社會(huì)效果和

環(huán)境效果，企業(yè)則較多關(guān)注工程項(xiàng)目的盈利能力等微觀(guān)財(cái)務(wù)性指標(biāo)。

(2)建設(shè)目標(biāo)的約束性。工程項(xiàng)目目標(biāo)的確定和實(shí)現(xiàn)受多方面條

件的制約，諸如：時(shí)間約束，即工程要在合理的工期內(nèi)完成；資源約

束，即工程要在一定的人、財(cái)、物條件下完成；質(zhì)量約束，即工程必

須達(dá)到預(yù)期的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品等級(jí)的要求；空間約束，即

工程要在一定的施工空間范圍內(nèi)通過(guò)科學(xué)合理的方法來(lái)組織完成。

(3)過(guò)程的一次性和不可逆性。工程項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)一次性確定，

建成后不可移動(dòng)，設(shè)計(jì)和施工單一，不同于一般商品的批量生產(chǎn)，一

旦建成，想要改變非常困難。

(4)影響的長(zhǎng)期性。工程項(xiàng)目具有建設(shè)周期長(zhǎng)、投資回收期長(zhǎng)、

壽命周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，工程質(zhì)量好壞影響面大，作用時(shí)間長(zhǎng)。

(5)投資的風(fēng)險(xiǎn)性。由工程項(xiàng)目的一次性所決定，建設(shè)過(guò)程中不

確定性影響因素多，因此投資的風(fēng)險(xiǎn)性較大。

(6)管理的復(fù)雜性。參與工程項(xiàng)目的主體眾多，各主體之間的目

標(biāo)和出發(fā)點(diǎn)有所不同，容易產(chǎn)生矛盾和問(wèn)題；工程項(xiàng)目包括多環(huán)節(jié)，

內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在很多界面和薄弱環(huán)節(jié)，協(xié)調(diào)難度增大；工程建設(shè)中易受

外部環(huán)境和自然條件影響，不確定因素較多，控制難度加大。

2.工程項(xiàng)目主要有哪些類(lèi)型？

答：1)按工程項(xiàng)目性質(zhì)分類(lèi)

工程項(xiàng)目按照性質(zhì)可分為基本建設(shè)項(xiàng)目和更新改造項(xiàng)目。

2)按工程項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)分類(lèi)

工程項(xiàng)目按照專(zhuān)業(yè)可分為土建工程項(xiàng)目、設(shè)備安裝工程項(xiàng)目和裝

修工程項(xiàng)目。

3)按工程規(guī)模分類(lèi)

工業(yè)項(xiàng)目按照設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力或投資規(guī)模，可分為大、中、小項(xiàng)目；

非工業(yè)項(xiàng)目一般按照項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益或總投資，分為大中型項(xiàng)目和小

型項(xiàng)目。

4）按工程項(xiàng)目的用途分類(lèi)

按照用途，工程項(xiàng)目可分為生產(chǎn)性工程項(xiàng)目和非生產(chǎn)性工程項(xiàng)

目。

5）按工程項(xiàng)目的投資主體分類(lèi)

按照工程項(xiàng)目的投資主體，工程項(xiàng)目可劃分為國(guó)家投資工程項(xiàng)

目、地方政府投資工程項(xiàng)目、企業(yè)投資工程項(xiàng)目、三資（國(guó)外獨(dú)資、

合資、合作）企業(yè)工程項(xiàng)目、私人投資工程項(xiàng)目、聯(lián)合投資工程項(xiàng)目

等。

6）按工程項(xiàng)目的隸屬關(guān)系分類(lèi)

按照隸屬關(guān)系，工程項(xiàng)目有部（委）屬工程項(xiàng)目、地方（省、地、

縣級(jí)）工程項(xiàng)目、鄉(xiāng)鎮(zhèn)工程項(xiàng)目等。

7）按照工程項(xiàng)目的工作階段分類(lèi)

按照工程項(xiàng)目實(shí)施的階段，工程項(xiàng)目可分為預(yù)備工程項(xiàng)目、籌建

工程項(xiàng)目、實(shí)施工程項(xiàng)目、建設(shè)投產(chǎn)工程項(xiàng)目、收尾工程項(xiàng)目等。

3.工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部系統(tǒng)構(gòu)成及其單項(xiàng)工程、單位工程、分部工程、分項(xiàng)

工程的區(qū)別與聯(lián)系？

答：工程項(xiàng)目是一個(gè)有機(jī)整體，可分解為若干個(gè)獨(dú)立的單元和層次，

由單項(xiàng)工程、單位工程、分項(xiàng)工程和分部工程組成工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部系統(tǒng)。

一個(gè)工程項(xiàng)目有時(shí)包括多個(gè)單項(xiàng)工程，但也可能僅有一個(gè)單項(xiàng)工程。

單項(xiàng)工程的施工條件往往具有相對(duì)的獨(dú)立性，因此一般單獨(dú)組織施工

和驗(yàn)收。每一個(gè)單位工程可進(jìn)一步劃分為若干分部工程。分部工程是

按單位工程（如建筑物）的工程部位、設(shè)備安裝工程的種類(lèi)或施工使

用的材料和工種的不同來(lái)劃分的。分項(xiàng)工程可以按不同施工內(nèi)容、施

工材料或施工方法來(lái)進(jìn)行劃分，一個(gè)分部工程可以劃分為若干個(gè)分項(xiàng)

工程。

4.理解工程項(xiàng)目外部關(guān)聯(lián)系統(tǒng)的構(gòu)成,不同利益相關(guān)者對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)

施的作用與影響。

答：工程項(xiàng)目外部關(guān)聯(lián)系統(tǒng)由建設(shè)工程市場(chǎng)和建筑生產(chǎn)要素市場(chǎng)的

各方主體，通過(guò)一定的交易方式形成以經(jīng)濟(jì)合同，包括工程勘察設(shè)計(jì)

合同、工程承包合同、工程技術(shù)物資采購(gòu)供應(yīng)合同等為紐帶的種種經(jīng)

濟(jì)法律關(guān)系構(gòu)成。

不同利益相關(guān)者對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施的作用與影響：

1）項(xiàng)目投資人

項(xiàng)目投資人作為項(xiàng)目的發(fā)起人，主要是為項(xiàng)目提供資金，保障項(xiàng)

目的正確方向，并對(duì)工程項(xiàng)目范圍的界定予以審核、批準(zhǔn)，批準(zhǔn)工程

項(xiàng)目的策劃、規(guī)劃、計(jì)劃辦更報(bào)告，監(jiān)督項(xiàng)目的進(jìn)程、資金運(yùn)用和工

程質(zhì)量，對(duì)需其決策的問(wèn)題作出反應(yīng)。

2）建設(shè)單位

建設(shè)單位受投資人或項(xiàng)目權(quán)利人的委托，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施管理，

其從投資者的利益出發(fā)，根據(jù)建設(shè)意圖和建設(shè)條件，對(duì)項(xiàng)目投資和建

設(shè)方案作出決策，在項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中履行建設(shè)單位應(yīng)盡的義務(wù)，為

項(xiàng)目的實(shí)施者創(chuàng)造必要的條件。

建設(shè)單位的決策、管理水平、行為的規(guī)范性等，對(duì)一個(gè)項(xiàng)目建設(shè)

的是否成功起著關(guān)鍵的作用。

3）中介機(jī)構(gòu)

中介機(jī)構(gòu)主要為建設(shè)單位提供各種管理或咨詢(xún)服務(wù)，參與工程項(xiàng)

目建設(shè)可以彌補(bǔ)建設(shè)單位在資質(zhì)和能力方面的不足，對(duì)提高工程項(xiàng)目

的管理水平具有重要作用。

4）項(xiàng)目使用者

生產(chǎn)性項(xiàng)目或基礎(chǔ)設(shè)施的使用者對(duì)工程項(xiàng)目的功能要求起主導(dǎo)

作用，同時(shí)對(duì)工程項(xiàng)目的費(fèi)用、工期、質(zhì)量提出要求，非生產(chǎn)性項(xiàng)目

的使用者對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品既有功能要求，又有質(zhì)量要求。

5）研究單位

研究單位為工程項(xiàng)目的策劃、決策、設(shè)計(jì)、施工、管理等提供科

技支持，工程項(xiàng)目管理者充分應(yīng)用研究單位了解的科學(xué)技術(shù)發(fā)展的新

動(dòng)向，研究出的新成果，有助于不斷提升工程項(xiàng)目的科技水平。

6）設(shè)計(jì)單位

設(shè)計(jì)單位是根據(jù)建設(shè)單位的意圖、建設(shè)法律法規(guī)和建設(shè)條件，經(jīng)

過(guò)設(shè)計(jì)人員在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面綜合的智力創(chuàng)造，形成可指導(dǎo)施工和安

裝活動(dòng)的設(shè)計(jì)文件。設(shè)計(jì)單位的工作聯(lián)系著工程項(xiàng)目的決策和施工兩

個(gè)階段，既是決策方案的體現(xiàn)，又是編制施工方案的依據(jù)。

7）施工單位

施工單位是工程項(xiàng)目產(chǎn)品的生產(chǎn)者，通過(guò)簽訂工程承包合同與建

設(shè)單位建立協(xié)作關(guān)系，編制施工組織設(shè)計(jì)和工程項(xiàng)目管理規(guī)劃，組織

投入人力、物力、財(cái)力進(jìn)行工程施工，實(shí)現(xiàn)合同和設(shè)計(jì)文件確定的功

能、質(zhì)量、工期、費(fèi)用、資源消耗等的目標(biāo)。

8）分包人

分包人從總包人或總承包人已經(jīng)接到的任務(wù)中獲得任務(wù)，與總包

人建立分包合同關(guān)系。不直接與建設(shè)單位發(fā)生聯(lián)系，在工作質(zhì)量、工

程進(jìn)度、工程造價(jià)、工程安全等方面對(duì)總包人負(fù)責(zé)，服從總包人的監(jiān)

督和管理。

9）生產(chǎn)廠(chǎng)商

生產(chǎn)廠(chǎng)商是為工程項(xiàng)目提供各種生產(chǎn)要素，其交易行為、產(chǎn)品質(zhì)

量、價(jià)格、供貨期和服務(wù)體系，直接關(guān)系到工程項(xiàng)目的投資、進(jìn)度和

質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

10）監(jiān)理單位

監(jiān)理單位為項(xiàng)目法人提供高層次項(xiàng)目管理咨詢(xún)服務(wù)，實(shí)施業(yè)主方

的工程項(xiàng)目管理的經(jīng)濟(jì)組織，其工作水平和工作質(zhì)量，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)

程的作用和影響是非常重要的。

11）金融機(jī)構(gòu)

金融機(jī)構(gòu)主要是為工程項(xiàng)目的建設(shè)單位、施工單位等其他參與者

提供金融支持。工程項(xiàng)目建設(shè)中所需的各種貸款，一方面需要充分考

慮資金流與工程進(jìn)度的配合，防止因資金短缺影響正常的工程進(jìn)度與

質(zhì)量；另一方面需充分考慮資金的時(shí)間價(jià)值，防止背負(fù)過(guò)重的還款和

利息壓力。

12）政府主管與質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)

政府主管與質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)代表社會(huì)公眾利益，對(duì)建設(shè)行為依法進(jìn)

行監(jiān)督和管理，以保證工程建設(shè)的規(guī)范性及其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。工程項(xiàng)目管

理過(guò)程中，在執(zhí)行建設(shè)法規(guī)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面必須取得政府主管部門(mén)的

審查認(rèn)可。

13）質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)

質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)按其資質(zhì)依法受委托承擔(dān)有關(guān)工程質(zhì)量的監(jiān)測(cè)試

驗(yàn)工作，出具有關(guān)檢測(cè)報(bào)告，為工程質(zhì)量的認(rèn)定與評(píng)價(jià)、質(zhì)量事故的

分析與處理、質(zhì)量爭(zhēng)端的調(diào)節(jié)與仲裁等提供科學(xué)的測(cè)試數(shù)據(jù)和有權(quán)威

性的證據(jù)。

14）地區(qū)與社會(huì)

工程項(xiàng)目的有些系統(tǒng)需要與當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門(mén)進(jìn)行協(xié)作配合，使項(xiàng)目

的各個(gè)子系統(tǒng)能夠按照規(guī)定的要求和流程，與外部相應(yīng)系統(tǒng)進(jìn)行銜

接，為項(xiàng)目提交生產(chǎn)或使用創(chuàng)造運(yùn)行條件。同時(shí)，工程施工過(guò)程中，

還必須得到周邊近鄰單位，包括附近居民及過(guò)往人員、車(chē)輛等方方面

面的配合和理解，以創(chuàng)造和諧安全的施工環(huán)境。

5.工程項(xiàng)目的三大基本目標(biāo)及其相互關(guān)系？

答：從管理的角度看，質(zhì)量、工期、費(fèi)用是工程項(xiàng)目的三大基本目標(biāo)。

1）三大目標(biāo)之間的對(duì)立關(guān)系

在通常情況下，如果對(duì)工程質(zhì)量有較高的要求，就需要投入較多

的資金和花費(fèi)較長(zhǎng)的建設(shè)時(shí)間；如果說(shuō)要搶時(shí)間、爭(zhēng)進(jìn)度，以極短的

時(shí)間完成工程項(xiàng)目，勢(shì)必會(huì)增加投資或者使工程質(zhì)量下降；如果要減

少投資、節(jié)約費(fèi)用，勢(shì)必會(huì)考慮降低項(xiàng)目的功能要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。所

有這些都表明，工程項(xiàng)目三大目標(biāo)之間存在著矛盾和對(duì)立的一面。

2）三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系

在通常情況下，適當(dāng)增加投資數(shù)量，為采取加快進(jìn)度的措施提供

經(jīng)濟(jì)條件，即可加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，縮短工期，使工程項(xiàng)目盡早動(dòng)用，

投資盡早回收，項(xiàng)目全壽命周期經(jīng)濟(jì)效益得到提高；適當(dāng)提高項(xiàng)目功

能要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，雖然會(huì)造成一次性投資和建設(shè)工期的增加，但能

夠節(jié)約項(xiàng)目動(dòng)用后的經(jīng)常費(fèi)和維修費(fèi)，從而獲得更好的投資經(jīng)濟(jì)效

益；如果項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃制定得既科學(xué)又合理，使工程進(jìn)展具有連續(xù)性

和均衡性，不但可以縮短建設(shè)工期，而且有可能獲得較好的工程質(zhì)量

和降低工程費(fèi)用。表明工程項(xiàng)目三大目標(biāo)之間存在著統(tǒng)一的一面。

6.如何理解工程項(xiàng)目中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理的相互作用及其與土木工程

人才培養(yǎng)的關(guān)系？

答：1）技術(shù)對(duì)三大基本目標(biāo)的支撐作用

2）經(jīng)濟(jì)對(duì)三大基本目標(biāo)的保障作用

3）管理對(duì)三大基本目標(biāo)的決定作用

4）技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理的交互作用

在培養(yǎng)目標(biāo)中要求土木工程專(zhuān)業(yè)“能勝任建筑、橋梁、隧道等各

類(lèi)土木工程設(shè)施的設(shè)計(jì)、施工與管理”；在知識(shí)結(jié)構(gòu)中要求“掌握工

程經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目管理的基本理論，并對(duì)其中的若干方面有較深入的修

習(xí)”；明確了土木工程專(zhuān)業(yè)學(xué)生必須掌握的關(guān)于工程經(jīng)濟(jì)與項(xiàng)目管理

方面的知識(shí)要點(diǎn)。

第二章

復(fù)習(xí)思考題

1.什么是工程項(xiàng)目全生命周期？工程項(xiàng)目全生命周期包含哪些階

段？各階段的主要工作任務(wù)是什么？

答：1）本書(shū)將工程項(xiàng)目全生命周期定義為：從工程項(xiàng)目的提出，到整

個(gè)工程項(xiàng)目的具體實(shí)施、竣工驗(yàn)收、交付生產(chǎn)與使用，再到工程項(xiàng)目

終止使用所經(jīng)歷的全過(guò)程。

2）工程項(xiàng)目全生命周期包含：工程項(xiàng)目前期策劃階段、工程項(xiàng)目

設(shè)計(jì)和計(jì)劃階段、工程項(xiàng)目實(shí)施階段、工程項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)（使用）階段、

工程項(xiàng)目拆除處置與再利用階段。

3）各階段的主要工作任務(wù)：

（1）工程項(xiàng)目前期策劃階：工程項(xiàng)目前期策劃階段也稱(chēng)為概念階

段，是指從工程項(xiàng)目構(gòu)思到批準(zhǔn)立項(xiàng)這一階段。該階段主要是從整體

上考慮問(wèn)題，提出工程項(xiàng)目總目標(biāo)和總功能的具體要求。其工作重點(diǎn)

是對(duì)工程項(xiàng)目及其總目標(biāo)進(jìn)行研究、論證、決策，其工作內(nèi)容包括工

程項(xiàng)目的構(gòu)思、目標(biāo)設(shè)計(jì)、可行性研究和工程項(xiàng)目立項(xiàng)。

（2）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和計(jì)劃階段：工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和計(jì)劃階段是指從

工程項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)到開(kāi)始施工這一階段。其工作內(nèi)容主要包括工程項(xiàng)

目設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目計(jì)劃、工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)和各種工程項(xiàng)目施工前的

準(zhǔn)備工作。

（3）工程項(xiàng)目實(shí)施階段：該階段主要指工程項(xiàng)目的施工建造階段,

主要工作為工程項(xiàng)目開(kāi)始施工到工程項(xiàng)目建成、通過(guò)竣工驗(yàn)收并交付

使用。

（4）工程項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)（使用）階段：主要工作為工程項(xiàng)目開(kāi)始發(fā)

揮生產(chǎn)功能（針對(duì)生產(chǎn)性工程項(xiàng)目，如水利工程項(xiàng)目，鐵路工程項(xiàng)目

等）或者使用功能（針對(duì)非生產(chǎn)性工程項(xiàng)目，如影劇院工程項(xiàng)目、體

育館工程項(xiàng)目等）到工程項(xiàng)目終止使用。

（5）工程項(xiàng)目拆除處置與再利用階段：該階段是工程項(xiàng)目實(shí)施階

段的逆過(guò)程，發(fā)生在工程項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目原有價(jià)值或因拆

遷等原因不得不被拆除時(shí)。該階段包括工程項(xiàng)目被拆除以及被拆除后

的工程項(xiàng)目的建筑材料的運(yùn)輸、分類(lèi)、處理、再利用等過(guò)程。

2.工程項(xiàng)目全生命周期各階段工作的實(shí)施主體分別有哪些？

答：1）工程項(xiàng)目前期策劃階段：該階段工作的實(shí)施主體是工程項(xiàng)目

的投資者和建設(shè)單位。

2）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和計(jì)劃階段：該階段工作的實(shí)施主體是工程項(xiàng)

目的設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位和相關(guān)單位（如提供工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)

的監(jiān)理單位或者工程項(xiàng)目管理單位）。

3）工程項(xiàng)目實(shí)施階段：該階段工作的實(shí)施主體是施工單位和相關(guān)

單位（如提供工程項(xiàng)目監(jiān)理咨詢(xún)服務(wù)的監(jiān)理單位或者工程項(xiàng)目管理單

位）。

4）工程項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)（使用）階段：該階段工作的實(shí)施主體是工程

項(xiàng)目建設(shè)單位或者工程項(xiàng)目投資者。

5）工程項(xiàng)目拆除處置與再利用階段：該階段的實(shí)施主體是施工

單位和相關(guān)單位（如建筑材料的再利用單位）。

3.工程項(xiàng)目建設(shè)程序包括哪些具體工程建設(shè)活動(dòng)？這些活動(dòng)的主要

內(nèi)容分別是什么？

答：1）編制項(xiàng)目建議書(shū)

項(xiàng)目建議書(shū)，也稱(chēng)初步可行性研究，是工程項(xiàng)目法人向決策者和

各級(jí)政府提出的要求建設(shè)某一項(xiàng)目的建議文件，是對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的

輪廓設(shè)想和立項(xiàng)先導(dǎo)。項(xiàng)目建議書(shū)的內(nèi)容視工程項(xiàng)目的不同而有繁有

簡(jiǎn)，但一般應(yīng)包括：項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)，方案、擬建規(guī)模和建

設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想，資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析，

投資估算和資金籌措設(shè)想，項(xiàng)目進(jìn)度安排，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的估

計(jì)。

2）進(jìn)行可行性研究

可行性研究是在投資前期對(duì)工程項(xiàng)目在技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上、實(shí)施上

是否可行進(jìn)行的科學(xué)分析和論證工作，并對(duì)項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)

行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)，為決策提供科學(xué)依據(jù)，是項(xiàng)目前期工作最重要的內(nèi)容。

項(xiàng)目可行性研究的主要任務(wù)是通過(guò)多方案比較，提出意見(jiàn)和建議，推

薦最佳方案，其內(nèi)容可概括為市場(chǎng)研究、技術(shù)研究和經(jīng)濟(jì)研究三個(gè)方

面。具體而言，項(xiàng)目可行性研究的內(nèi)容包括項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目實(shí)

施的必要性、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)意義、項(xiàng)目建設(shè)依據(jù)和范圍等等。工程項(xiàng)目

可行性研究通常包括項(xiàng)目總論，需求預(yù)測(cè)和擬建規(guī)模，資源、原材料

及公用設(shè)施情況，設(shè)計(jì)方案，建設(shè)條件與項(xiàng)目選址方案，環(huán)境保護(hù)，

企業(yè)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)估算，實(shí)施進(jìn)度建議，投資估算和資

金籌措，項(xiàng)目社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)，項(xiàng)目可行性研究結(jié)論與建議等內(nèi)

容。項(xiàng)目可行性研究完成后，需要在其基礎(chǔ)上編制工程項(xiàng)目可行性研

究報(bào)告?？尚行匝芯繄?bào)告既是項(xiàng)目決策的依據(jù)，又是項(xiàng)目設(shè)計(jì)、招標(biāo)

投標(biāo)、項(xiàng)目融資、申請(qǐng)貸款等工作的依據(jù)，是十分重要的工程項(xiàng)目管

理文件。

3）進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)

工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，建設(shè)單位可委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)

行項(xiàng)目設(shè)計(jì)，按可行性研究報(bào)告中的有關(guān)要求編制項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件。一

般工程項(xiàng)目需要進(jìn)行兩階段的設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。對(duì)技

術(shù)復(fù)雜而又缺乏相關(guān)設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的工程項(xiàng)目，可根據(jù)不同行業(yè)的特點(diǎn)和

需要，進(jìn)行三階段的設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。

4）進(jìn)行建設(shè)準(zhǔn)備

工程項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備的主要工作包括：征地、拆遷和場(chǎng)地平整，完

成施工用水、用電、道路等工程，組織設(shè)備、材料訂貨，準(zhǔn)備必要的

施工圖紙，組織施工招投標(biāo)，擇優(yōu)選擇施工單位。

5）進(jìn)行建設(shè)實(shí)施

工程項(xiàng)目經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)開(kāi)工后，便可開(kāi)始實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)（或稱(chēng)工程項(xiàng)

目施工），這是確保項(xiàng)目決策實(shí)施、建成投產(chǎn)、發(fā)揮投資效益的關(guān)鍵

活動(dòng)環(huán)節(jié)。項(xiàng)目施工期間，施工單位的任何施工活動(dòng)均應(yīng)按照建設(shè)工

程施工合同條款、項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、項(xiàng)目預(yù)算、項(xiàng)目施工順序、項(xiàng)目施

工組織設(shè)計(jì)的規(guī)定與相關(guān)要求，在確保工程項(xiàng)目質(zhì)量、工期、成本計(jì)

劃等目標(biāo)的前提下進(jìn)行。

6）進(jìn)行使用準(zhǔn)備

對(duì)于生產(chǎn)性工程項(xiàng)目而言，使用準(zhǔn)備也稱(chēng)為生產(chǎn)準(zhǔn)備，是工程項(xiàng)

目投入生產(chǎn)性用途前由建設(shè)單位進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作。它是銜接項(xiàng)目

建設(shè)和項(xiàng)目使用與生產(chǎn)的橋梁，是項(xiàng)目建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段的

必要條件。生產(chǎn)準(zhǔn)備工作的內(nèi)容因工程項(xiàng)目的具體生產(chǎn)性用途和企業(yè)

的不同需求而異?？傮w來(lái)說(shuō)，一般包括：組建管理機(jī)構(gòu)，制定組織制

度和有關(guān)規(guī)定；招收并培訓(xùn)生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備的安裝、

調(diào)試和工程驗(yàn)收；簽訂原料、材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電等供應(yīng)

及運(yùn)輸?shù)膮f(xié)議；進(jìn)行工具、器具、備品等的制造或訂貨；其他必需的

生產(chǎn)準(zhǔn)備等等。

7）進(jìn)行竣工驗(yàn)收及交付使用

竣工驗(yàn)收是指由工程項(xiàng)目建設(shè)單位、施工單位和其他相關(guān)單位組

成的竣工驗(yàn)收專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)（竣工驗(yàn)收委員會(huì)或竣工驗(yàn)收組），以批準(zhǔn)的

項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)和設(shè)計(jì)文件，以及國(guó)家頒發(fā)的項(xiàng)目施工驗(yàn)收規(guī)范和質(zhì)

量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，按照一定的程序和手續(xù)，在項(xiàng)目建成并試運(yùn)行合

格后（僅針對(duì)生產(chǎn)性工程項(xiàng)目），對(duì)項(xiàng)目的總體完成情況和質(zhì)量狀況

進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和認(rèn)證的活動(dòng)。?？⒐を?yàn)收是工程項(xiàng)目投入使用前的

最后一個(gè)環(huán)節(jié)，它是項(xiàng)目投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也是全面

考核項(xiàng)目建設(shè)成果、檢驗(yàn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟?？⒐を?yàn)收

對(duì)促進(jìn)工程項(xiàng)目及時(shí)投產(chǎn)或者投入、發(fā)揮投資效益及總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，

均具有重要作用。通過(guò)竣工驗(yàn)收，可以檢查工程項(xiàng)目實(shí)際形成的生產(chǎn)

能力或者各項(xiàng)功能是否達(dá)到了設(shè)計(jì)要求，生產(chǎn)的消耗與效益是否滿(mǎn)足

投資者的要求。工程項(xiàng)目達(dá)到竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收合格

后，方可交付給建設(shè)單位投入使用。

8）進(jìn)行工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是工程項(xiàng)目投入生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)或者使用一段時(shí)間后，

在對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)施工、竣工驗(yàn)收、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)或

者使用等環(huán)節(jié)、過(guò)程及項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、作用和影響等進(jìn)行系統(tǒng)性分

析、總結(jié)和評(píng)價(jià)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是項(xiàng)目建設(shè)程序中的一項(xiàng)重要

的后續(xù)性建設(shè)活動(dòng)內(nèi)容。工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：影響評(píng)價(jià)一一對(duì)

項(xiàng)目投產(chǎn)（使用）后各方面的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)一一對(duì)項(xiàng)

目投資效益、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益、可行

性研究深度等進(jìn)行評(píng)價(jià)；過(guò)程評(píng)價(jià)一一對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、規(guī)劃設(shè)計(jì)、

建設(shè)施工、竣工驗(yàn)收、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)或者使用等環(huán)節(jié)、過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)。進(jìn)

行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)可以達(dá)到肯定成績(jī)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)、提出建議、

改進(jìn)工作、不斷提高工程項(xiàng)目決策與管理水平的效果。

4.在進(jìn)行工程項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)遵循哪些原則？

答：應(yīng)遵循以下原則：目標(biāo)統(tǒng)一性原則、責(zé)權(quán)利平衡原則、適用性和

靈活性原則、管理跨度與管理層次適中原則、集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合原則。

5.簡(jiǎn)述工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)的幾種典型模式，并簡(jiǎn)述其各自的特點(diǎn)。

答：1）直線(xiàn)式工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式

特點(diǎn)是由其組織結(jié)構(gòu)中的上、下級(jí)成直線(xiàn)式權(quán)責(zé)關(guān)系這一基本特

點(diǎn)所決定的。這種工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式的組織結(jié)構(gòu)管理較嚴(yán)密，有

明確的組織分工，上下級(jí)存在明顯的直線(xiàn)命令鏈，縱向協(xié)調(diào)關(guān)系少，

信息傳遞簡(jiǎn)單迅速，整個(gè)組織易于管理和協(xié)調(diào)。但采用這種工程項(xiàng)目

組織結(jié)構(gòu)模式通常會(huì)導(dǎo)致工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任過(guò)大，當(dāng)工程項(xiàng)

目較多、較大時(shí)，每個(gè)工程項(xiàng)目設(shè)置一個(gè)工程項(xiàng)目組織，常常導(dǎo)致企

業(yè)資源無(wú)法合理使用。而且這種工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式管理層次多，

管理人員數(shù)量相應(yīng)增加，信息溝通的速度和質(zhì)量也難以保證。

2）職能式工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式

特點(diǎn)是各職能部門(mén)的工作具有很強(qiáng)的針對(duì)性，可以充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)

技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)技能，如果各部門(mén)配合良好，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的完成

也會(huì)起到事半功倍的作用。但職能式工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式也存在著

明顯的缺點(diǎn)，因?yàn)樵摲N工程項(xiàng)目組織的成員來(lái)自于原單位不同的職能

部門(mén)，既要受工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，也要受原職能部門(mén)負(fù)責(zé)人

的領(lǐng)導(dǎo)，使工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限在一定程度上被弱化，不

利于工程項(xiàng)目的整合管理。而且由于各職能部門(mén)都參與工程項(xiàng)目的管

理，也會(huì)造成責(zé)任不明確，信息傳遞不暢等問(wèn)題。不同職能部門(mén)發(fā)出

相互矛盾的指令，會(huì)造成工程項(xiàng)目管理的協(xié)調(diào)困難。

3）矩陣式工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式

優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)為：將職能管理和項(xiàng)目對(duì)象管理有效結(jié)合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)

期例行管理和工程項(xiàng)目一次性管理的統(tǒng)一，優(yōu)化資源配置，有利于充

分利用人才和培養(yǎng)人才，能快速靈活地適應(yīng)市場(chǎng)；存在橫向和縱向兩

個(gè)方向信息交流，有利于各職能部門(mén)人員之間的交流，及時(shí)、有效地

發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。但這種工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式也有明顯的缺點(diǎn),

表現(xiàn)在：矩陣式工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式存在著項(xiàng)目組織和職能組織權(quán)

力平衡的問(wèn)題，項(xiàng)目組織和職能組織的責(zé)任范圍難以界定清楚，組織

成員面臨多重領(lǐng)導(dǎo)，各項(xiàng)目之間存在共享稀缺資源的壓力。這種工程

項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式適用于同時(shí)承擔(dān)多個(gè)工程項(xiàng)目的企業(yè)和大型、復(fù)雜

的工程項(xiàng)目。

第三章

復(fù)習(xí)思考題

1.什么是資金時(shí)間價(jià)值？并舉例說(shuō)明資金為什么會(huì)有時(shí)間價(jià)值。

答：資金的時(shí)間價(jià)值，是指將一定量資金投入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一段時(shí)間后產(chǎn)

生的增值或經(jīng)濟(jì)效益。

例：今天的1元比今后1年或若干年時(shí)的1元更值錢(qián)，這是由于

今天的1元能夠賺得利息或利潤(rùn)的緣故，因此我們說(shuō)貨幣具有時(shí)間價(jià)

值。

2.什么是現(xiàn)金流量及現(xiàn)金流量圖，構(gòu)成現(xiàn)金流量的基本經(jīng)濟(jì)要素有哪

些？

答：現(xiàn)金流量是指一個(gè)方案在一定時(shí)期內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出和凈

現(xiàn)金流量。

現(xiàn)金流量圖就是把各個(gè)計(jì)息期初發(fā)生的或期末結(jié)算的現(xiàn)金支出

和現(xiàn)金收入，用帶箭頭的線(xiàn)標(biāo)繪在時(shí)間標(biāo)尺的相應(yīng)時(shí)間點(diǎn)上構(gòu)成的。

構(gòu)成現(xiàn)金流量的基本經(jīng)濟(jì)要素：現(xiàn)金流入，現(xiàn)金流出

3.何為資金等值？常用資金等值換算公式有哪些？

答：資金具有時(shí)間價(jià)值，即使金額相同，因其發(fā)生在不同時(shí)間，其價(jià)

值不同。反之，不同時(shí)點(diǎn)絕對(duì)值不等的資金在時(shí)間價(jià)值作用下卻可能

具有相等的價(jià)值。這些不同時(shí)期、不同數(shù)額但其“價(jià)值等效”的資金

稱(chēng)為等值。

常用資金等值換算公式：

與一次支付現(xiàn)金流量的現(xiàn)值和終值(將來(lái)值)有關(guān)的利息公式

(1)一次支付終值公式(已知P求F)

…二二二廠(chǎng)」或F=P(F/P,i,n)

(2)一次支付現(xiàn)值公式(已知F求P)

「=尸」一或P=F(P/F,i,n)

(1+i)"

與現(xiàn)值和終值有關(guān)的等額年金支付現(xiàn)金流量系列的利息公式

(1)等額支付年金終值公式(已知A求F)

F=A[(\+1)"-'+(1+z)"-2+...+(1+/)'+(1+j)。]=A(]+"一]

或F=A(F/A,i,n)

(2)等額支付償債基金公式(已知F,求A)

A=F一-一或A=F(A/F,i,n)

|_(1+爐-1」

(3)資金回收公式(己知己求A)

A^F-=-P-(-1-+-O-n

(1+/T-1(l+z)n-lj|_(l+z)n-l

或A=P(A/P,i,n)

（4）年金現(xiàn)值公式（已知A,求P）

(i+/r-i(—

P=F-----=A

d+D"(1+/)"

或P=A(P/A,i,n)

4.什么是利息、利率？單利分析與復(fù)利分析有何區(qū)別？

答：利息是貨幣資金借貸關(guān)系中借方支付給貸方的報(bào)酬。在工程經(jīng)濟(jì)

學(xué)中，利息是指占用資金所付出的代價(jià)或者是放棄近期消費(fèi)所得的補(bǔ)

償。

利率是在一定時(shí)間所得利息額與投入資金的比例，也稱(chēng)為使用資

金報(bào)酬率。單利法是只對(duì)本金計(jì)算利息、，每期的利息不計(jì)入下一計(jì)息

期的本金。

復(fù)利是將前一期的本金與利息之和（本利和）作為下一期的本金

來(lái)計(jì)算下一期的利息，也就就是利上加利。

5.什么是名義利率和有效利率，二者有何關(guān)系？

答：名義利率是指計(jì)息周期利率i乘以一個(gè)利率周期內(nèi)的計(jì)息周期數(shù)

m所得的利率周期利率。

有效利率是指用復(fù)利法將計(jì)息周期小于一年的實(shí)際利率i折成

年實(shí)際利率。

聯(lián)系：有效利率是在名義利率的基礎(chǔ)上考慮了通貨膨脹因素的影

響后的實(shí)際利率。

練習(xí)題

1.某建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)期為3年，在建設(shè)期第一年貸款100萬(wàn)元，第二年

貸款400萬(wàn)元，第三年沒(méi)有貸款，貸款利率為10%,用復(fù)利法計(jì)息時(shí),

建設(shè)期中第三年的貸款利息應(yīng)為多少？建設(shè)期建設(shè)利息共為多少？

解:第一年的利息為100/2*0.1=5

第二年的利息為(100+5+400/2)*0.1=30.5

第三年的利息為(100+5+400+30.5)*0.1=53.55

建設(shè)期建設(shè)利息共為5+30.5+53.55=89.05

2.某項(xiàng)目建設(shè)期為3年,建設(shè)期內(nèi)每年年初貸款分別為100萬(wàn)元、200

萬(wàn)元和400萬(wàn)元，年利率為8%o若在運(yùn)營(yíng)期第4年年末一次性?xún)斶€

貸款，則應(yīng)償還的本利和為多少萬(wàn)元？

解:本利和為：100*(1+8%),+200*(1+8%)6+400*(1+8%)5=1076.49

元

則在運(yùn)營(yíng)期第4年年末一次性?xún)斶€貸款，則應(yīng)償還的本利和為

1076.49元

3.現(xiàn)金流量圖如圖3-21所示，年利率為8%,每半年計(jì)息1次，求該

現(xiàn)金流量到第15年年末的終值合計(jì)為多少？

600萬(wàn)元

400萬(wàn)元200

▲200萬(wàn)元

A

8910

15(年份)

100萬(wàn)元

解：根據(jù)題意，年利率為8%,每半年計(jì)息一次，i實(shí)=8%/2=4%

則F=400(F/P,4%,30)-100(F/A,4%,16)(F/P,4%,14)+200(F/A,4%,

6)*(F/P,4%,10)+600=81.645萬(wàn)元

該現(xiàn)金流量到第15年年末的終值合計(jì)為81.645萬(wàn)元。

4.某投資者5年前以200萬(wàn)元價(jià)格買(mǎi)入一房產(chǎn),在過(guò)去的5年內(nèi)每年

獲得凈現(xiàn)金收益25萬(wàn)元，現(xiàn)在房產(chǎn)能以250萬(wàn)元出售。若投資者要

求的年收益率為20%,此項(xiàng)投資能否達(dá)到要求的收益水平？

解：現(xiàn)金流量圖如下：

250萬(wàn)元

200萬(wàn)元

當(dāng)取基準(zhǔn)收益率為15%時(shí)，凈現(xiàn)值NPV產(chǎn)-200+25(P/A,15%,5)

+250(P/F,15%,5)=83.805

當(dāng)取基準(zhǔn)收益率為20%時(shí)，凈現(xiàn)值NPV2=-200+25(P/A,20%,5)

+250(P/F,20%,5)=-24.76

根據(jù)線(xiàn)性?xún)?nèi)插法，可以看出內(nèi)部收益率為17.8%,不能達(dá)到投資

者要求的20%的年收益率。

5.某企業(yè)準(zhǔn)備擬建一建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)期為5年，建設(shè)期內(nèi)每年年初貸

款200萬(wàn)元，年利率8%,若在運(yùn)營(yíng)期第2年年底和第5年年底分別

償還400萬(wàn)元，要在運(yùn)營(yíng)期第9年年底全部還清貸款本利和，尚需償

還多少萬(wàn)元？

解：建設(shè)期貸款到運(yùn)營(yíng)期第九年年末的終值為：200(F/A,8%,5)

(F/P,8%,10)=2533.37

在運(yùn)營(yíng)期第二年和第五年分別償還的400萬(wàn)元到運(yùn)營(yíng)期第九年

年末的終值為-400(F/P,8%,7)-400(F/P,8%,4)=-1229.6

要想在運(yùn)營(yíng)期第九年年末還清貸款本利和，尚需償還的貸款為

2533.37-1229.6=1303.77

第四章

計(jì)算題

1.某方案初始投資額為500萬(wàn)元，每年年末的凈收益為150萬(wàn)元，方

案的壽命期為15年。假設(shè)基準(zhǔn)收益率為10%。

(1)求該投資所產(chǎn)生的凈收益的現(xiàn)值和年值。

(2)該投資的內(nèi)部收益率為多少？

(3)用每年的凈收益將初期投資額全部回收的年數(shù)是幾年？分別按

靜態(tài)方法和動(dòng)態(tài)方法進(jìn)行計(jì)算。

解:(1)根據(jù)題意知,P=500,i=10%,A=150

現(xiàn)值Po=A(P/A,i,n)-500=150*(P/A,10%,15)-500

=150X7.6061-500=640.915(萬(wàn)元)

年值A(chǔ)o=15O-P(A/P,i,n)=150-500(A/P,10%,15)

=150-500X0.1315=84.25(萬(wàn)元)

(2)根據(jù)內(nèi)部收益率計(jì)算公式，凈現(xiàn)值表達(dá)式為:

NPV=-500+150(P/A,i,15)

第一次試算，i=25%,

NPV=-500+150(P/A,25%,15)=-500+150X3.8593

=78.895

第二次試算，i=30%

NPV=-500+150(P/A,30%,15)=-500+150X3.2682

=-9.77

NPV

H——rxd-O

IRR=i=i,1+-種---匕---+-加-尸匕|2'

=25%+錯(cuò)誤!未找到引用源。=29.45%

⑶該題的靜態(tài)凈現(xiàn)金流量表:

年限012345..........15

凈現(xiàn)-500150150150150150??????

金流

量

累計(jì)-500-350-200-50100250

凈現(xiàn)

金流

量

D「累計(jì)凈現(xiàn)金流量開(kāi)］?上年累計(jì)凈現(xiàn)金流量的絕對(duì)值

'［始出現(xiàn)正值的年份」當(dāng)年凈現(xiàn)金流量

=4-1+50/150錯(cuò)誤!未找到引用源。=3.33（年）

動(dòng)態(tài)凈現(xiàn)金流量表:

年份012345???15

凈現(xiàn)-500150150150150150???150

金流???

量

凈現(xiàn)-500136.36123.97112.70102.4593.14

金流

量現(xiàn)

值

累計(jì)-500-363.64-239.67-126.97-24.5268.62

凈現(xiàn)

金流

量現(xiàn)

值

累計(jì)凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值11+上年累計(jì)凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值的絕對(duì)值

p,=開(kāi)始出現(xiàn)正值的年份1當(dāng)年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值

=5-1+24.52/93.14=4.26(年)

2.建一個(gè)廠(chǎng)房需8000元，一旦拆除即毫無(wú)價(jià)值，假定廠(chǎng)房每年凈收

益為1360元。使用8年時(shí)，其內(nèi)部收益率為多少？若希望得到10%

的收益率，則該廠(chǎng)房至少使用多少年才值得投資？

解：根據(jù)內(nèi)部收益率計(jì)算公式，凈現(xiàn)值表達(dá)式為:

NPV=-8000+1360(P/A,i,8)

第一次試算，i=6%,

NPV=-8000+1360(P/A,6%,8)=-8000+1360X6.2098

=445.328

第二次試算，i=8%

NPV=-8000+1360(P/A,8%,8)=-8000+1360X5.7466

=-184.624

NPV

IRR=i=L+---------jx(i-i.)

1H——22

NPVt+\NPV2\'

=6%+1.41%=7.41%

即使用8年，其內(nèi)部收益率為7.41%

設(shè)若希望得到10%的收益率，則該廠(chǎng)房至少使用N年才值得投資,

當(dāng)N=8時(shí)，NPV=-8000+1360(P/A,10%,8)=-8000+1360X5.3349

=-744.536

當(dāng)N=10時(shí)，NPV=-8000+1360(P/A,10%,10)=-8000+1360X6.1446

=356.656

故N=8+1.35=9.35年

N=9.35,即若希望得到10%的收益率，則該廠(chǎng)房至少使用9.35年

才值得投資。

3.某開(kāi)發(fā)區(qū)擬定一個(gè)15年規(guī)劃，分三期建成，開(kāi)始投資60000元，5

年后再投資50000元，10年后再投資40000元。每年的維護(hù)費(fèi)：前5

年每年1500元，次5年每年2500,最后5年每年3500元，15年年

末的殘值為8000元，試用6%的基準(zhǔn)收益率計(jì)算該規(guī)劃的費(fèi)用現(xiàn)值和

費(fèi)用年值。

解：根據(jù)題意知，

PC=60000+1500(P/A,6%,5)+50000(P/F,6%,5)+2500(P/A,6%,5)

(P/F,6%,5)

+40000(P/F,6%,10)+3500(P/A,6%,5)

(P/F,6%,10)-8000(P/F,6%,15)

=60000+1500X4.2124+50000X0.7473+2500X4.2124X0.7473

+40000X0.5584+3500X4.2124X0.5584-8000X0.4173

=138783.73(元)

AC=PC(A/P,6%,15)=14294.72(元)

4.某廠(chǎng)可以40000元購(gòu)置一臺(tái)舊機(jī)床，年費(fèi)用估計(jì)為32000元，當(dāng)該

機(jī)床在第4年更新時(shí)殘值為7000元。該廠(chǎng)也可以60000元購(gòu)置一臺(tái)

新機(jī)床，其年運(yùn)行費(fèi)用為26000元，當(dāng)它在第4年更新時(shí)殘值為9000

元。若基準(zhǔn)收益率為10%,問(wèn)應(yīng)選擇哪個(gè)方案？

解：根據(jù)題意知，

AC1=40000(A/P,10%,4)+3200-7000(A/F,10%,4)

=4000X0.3155+3200-7000X0.2155=14311.5(元)

AC2=60000(A/P,10%,4)+2600-9000(A/F,10%,4)

=6000X0.3155+2600-9000X0.2155=19590.5(元)

即，應(yīng)選擇第一個(gè)方案。

第五章

復(fù)習(xí)思考題

1.工程項(xiàng)目策劃的內(nèi)涵是什么？項(xiàng)目策劃的類(lèi)型和任務(wù)是什么？

答：工程項(xiàng)目策劃是指在項(xiàng)目建設(shè)前期，在調(diào)查研究和收集資料，充

分占有信息的基礎(chǔ)上，針對(duì)項(xiàng)目的決策和實(shí)施，或決策和實(shí)施的某個(gè)

問(wèn)題，進(jìn)行組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的科學(xué)分析和論證，這將

使項(xiàng)目建設(shè)有正確的方向和明確的目的，也使項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作有明確的

方向并充分體現(xiàn)業(yè)主的建設(shè)目的，為項(xiàng)目建設(shè)的決策和實(shí)施增值。

項(xiàng)目策劃根據(jù)其所針對(duì)的對(duì)象不同，分為成片土地開(kāi)發(fā)項(xiàng)目策

劃、單體建筑項(xiàng)目策劃等；根據(jù)策劃的內(nèi)容不同主要可以分為兩類(lèi)：

項(xiàng)目決策的策劃和項(xiàng)目實(shí)施的策劃。

項(xiàng)目決策階段和項(xiàng)目實(shí)施階段都要進(jìn)行下面幾方面的策劃：環(huán)境

調(diào)查和分析、項(xiàng)目定義和論證、組織策劃、管理策劃、合同策劃、經(jīng)

濟(jì)策劃、技術(shù)策劃、風(fēng)險(xiǎn)分析。

2.可行性研究分幾個(gè)階段進(jìn)行？每個(gè)階段的主要內(nèi)容是什么？

答：共分為四個(gè)階段進(jìn)行。

1)投資機(jī)會(huì)研究

投資機(jī)會(huì)研究的重點(diǎn)是對(duì)投資環(huán)境的分析，如在某一地區(qū)或某一

產(chǎn)業(yè)部門(mén)，對(duì)某類(lèi)項(xiàng)目背景、市場(chǎng)需求、資源條件、發(fā)展趨勢(shì)以及需

要的投入和可能的產(chǎn)出等方面進(jìn)行準(zhǔn)備性的調(diào)查、研究和分析，目的

是發(fā)現(xiàn)有利的投資機(jī)會(huì)。投資機(jī)會(huì)研究可分為一般機(jī)會(huì)研究與具體項(xiàng)

目機(jī)會(huì)研究?jī)深?lèi)。

2)初步可行性研究

主要內(nèi)容包括：

(1)分析投資機(jī)會(huì)，并在占有詳細(xì)資料的基礎(chǔ)上作出初步投資估

價(jià)。

(2)確定對(duì)某些關(guān)鍵性問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題的輔助研究。

(3)鑒定項(xiàng)目的選擇依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，確定項(xiàng)目的初步可行性。

3)詳細(xì)可行性研究

主要內(nèi)容包括：

(1)深入研究有關(guān)產(chǎn)品方案、生產(chǎn)綱領(lǐng)、資源供應(yīng)、廠(chǎng)址選擇、

工藝技術(shù)、設(shè)備選型、工程實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、投資籌措計(jì)劃以及組織管

理機(jī)構(gòu)和定員等各種可能選擇的技術(shù)方案，進(jìn)行深入的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析

和比選工作，并推薦一個(gè)以上可行的投資建設(shè)方案。

(2)著重對(duì)總體投資建設(shè)方案進(jìn)行企業(yè)財(cái)務(wù)效益和國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益

的分析與評(píng)價(jià)，對(duì)投資方案進(jìn)行多方案比選，確定一個(gè)能使項(xiàng)目投資

費(fèi)用和生產(chǎn)成本降到最低限度，以取得顯著經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效果的最

佳建設(shè)方案。

(3)確定項(xiàng)目投資的最終可行性和選擇依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)擬建投資項(xiàng)

目提出結(jié)論性意見(jiàn)。

4)項(xiàng)目評(píng)估和決策

其內(nèi)容包括：

(1)全面審核可行性研究報(bào)告中反映的各項(xiàng)情況是否確實(shí)；

(2)分析項(xiàng)目可行性研究中各項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算是否都正確，包括各種

參數(shù)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、定額費(fèi)率的選擇；

(3)從企業(yè)、國(guó)家和社會(huì)等方面綜合分析和判斷工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)

效益和社會(huì)效果；

(4)分析和判斷項(xiàng)目可行性研究的可靠性、真實(shí)性和客觀(guān)性，對(duì)

項(xiàng)目作出取舍的最終投資決策；

(5)最后寫(xiě)出項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。

3.簡(jiǎn)述可行性研究的基本工作程序?

答：可行性研究的基本工作程序:

（1）簽訂委托協(xié)議；（2）組建工作小組；（3）制定工作計(jì)劃

（4）調(diào)查研究，收集資料；（5）編制與優(yōu)化方案；（6）項(xiàng)目評(píng)價(jià);

（7）編寫(xiě)報(bào)告；（8）交換意見(jiàn)。

4.可行性研究的編制依據(jù)有哪些？

答：可行性研究報(bào)告的編制依據(jù)是：

（1）項(xiàng)目建議書(shū)（或初步可行性研究報(bào)告）及其批復(fù)文件；

（2）國(guó)家和地方的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，行業(yè)部門(mén)發(fā)展規(guī)劃，如

江河流域開(kāi)發(fā)治理規(guī)劃、鐵路公路路網(wǎng)規(guī)劃、電力網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃等；

（3）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策；

（4）國(guó)家礦產(chǎn)儲(chǔ)量委員會(huì)批準(zhǔn)的礦產(chǎn)儲(chǔ)量報(bào)告及礦產(chǎn)勘探最終報(bào)

告；

（5）有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額；

（6）中外合資、合作項(xiàng)目各方簽訂的協(xié)議書(shū)或意向書(shū)；

（7）編制可行性研究報(bào)告的委托合同；

（8）其他有關(guān)依據(jù)資料。

5.可行性研究的作用是什么？

答：可行性研究的作用：（1）作為項(xiàng)目投資決策的依據(jù)；（2）作為

項(xiàng)目申請(qǐng)貸款、籌集資金的依據(jù)；（3）作為編制設(shè)計(jì)和進(jìn)行建設(shè)工

作的依據(jù)；（4）作為簽訂有關(guān)合同、協(xié)議的依據(jù)；（5）作為項(xiàng)目進(jìn)

行后評(píng)價(jià)的依據(jù)；（6）作為政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)項(xiàng)目建設(shè)執(zhí)照等的依

據(jù)；（7）作為施工組織、工程進(jìn)度安排及竣工驗(yàn)收的依據(jù)。

6.技術(shù)方案根據(jù)性質(zhì)可以分為幾類(lèi)？如何進(jìn)行獨(dú)立型方案的選擇？

如何進(jìn)行互斥型方案的選擇？

答：技術(shù)方案按性質(zhì)可分為：獨(dú)立方案或互斥方案

獨(dú)立方案的選擇:

1)無(wú)資源約束的獨(dú)立方案評(píng)價(jià)

用經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(如NPV20,NAV20,IRR2ic)檢驗(yàn)方案

自身的經(jīng)濟(jì)性，凡通過(guò)絕對(duì)效果檢驗(yàn)的方案，就認(rèn)為它在經(jīng)濟(jì)效果上

是可以接受的，否則就應(yīng)予以拒絕。

2)有資源約束的獨(dú)立方案評(píng)價(jià)

選擇方案的原則是：在資源限額內(nèi)使所有資源能最有效地發(fā)揮作

用，取得最大的總效益。主要有效率指標(biāo)排序法和方案組合法。

互斥方案的選擇：

1)壽命期相同方案的比選

(1)凈現(xiàn)值、凈年值、費(fèi)用現(xiàn)值和費(fèi)用年值指標(biāo)比選。如果各

備選方案各年的凈現(xiàn)金流量可以估算，可利用凈現(xiàn)值、凈年值、費(fèi)用

現(xiàn)值和費(fèi)用年值指標(biāo)比選。凈現(xiàn)值、凈年值大者為優(yōu)，費(fèi)用現(xiàn)值和費(fèi)

用年值小者為優(yōu)；

(2)利用增量分析法進(jìn)行比選。如果備選方案各自的凈現(xiàn)金流

量無(wú)法估量，但可以估算出兩個(gè)對(duì)比方案之間的現(xiàn)金流差額，此時(shí)可

以用增量分析法來(lái)比選方案。

①差額凈現(xiàn)值法

利用差額凈現(xiàn)值比選方案的判別準(zhǔn)則是：若△NPV20,表明增加

的投資在經(jīng)濟(jì)上是合理的，投資大的方案優(yōu)于投資小的方案；反之，

則說(shuō)明投資小的方案是更經(jīng)濟(jì)的。

②差額內(nèi)部收益率法

計(jì)算差額投資內(nèi)部收益率(△IRR),與設(shè)定的基準(zhǔn)收益率(iC)

進(jìn)行對(duì)比，當(dāng)差額投資內(nèi)部收益率大于或等于設(shè)定的基準(zhǔn)收益率時(shí)一，

以投資大的方案為優(yōu)；反之，投資小的方案為優(yōu)。

2)壽命期不同方案的比選

(1)凈年值(NAV)法

對(duì)各備選方案凈現(xiàn)金流量的凈年值(NAV)進(jìn)行比較，以NAV20

且NAV最大者為最優(yōu)方案。當(dāng)僅需計(jì)算費(fèi)用時(shí)，以費(fèi)用年值最小所對(duì)

應(yīng)的方案為最優(yōu)方案。

(2)最小公倍數(shù)法

最小公倍數(shù)法是以各備選方案壽命期的最小公倍數(shù)作為方案比

選的共同計(jì)算期，并假設(shè)各個(gè)方案均在這樣一個(gè)共同的計(jì)算期內(nèi)重復(fù)

進(jìn)行，在此基礎(chǔ)上計(jì)算出各個(gè)方案的凈現(xiàn)值(費(fèi)用現(xiàn)值)，以?xún)衄F(xiàn)值

最大(費(fèi)用現(xiàn)值最小)的方案為最佳方案。

(3)研究期法

這種方法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)前景的預(yù)測(cè)，直接選取一個(gè)適當(dāng)?shù)姆治?/p>

期作為各個(gè)方案共同的計(jì)算期。一般情況下，選取備選方案中最短的

壽命期作為共同分析期。

計(jì)算出的凈現(xiàn)值用于壽命不等互斥方案評(píng)價(jià)的判別準(zhǔn)則是：凈現(xiàn)

值最大且非負(fù)的方案是最優(yōu)可行方案；計(jì)算費(fèi)用現(xiàn)值進(jìn)行比選，判斷

準(zhǔn)則是：費(fèi)用現(xiàn)值最小的方案為最優(yōu)可行方案。

7.無(wú)約束條件下獨(dú)立方案的比選方法有哪些？有約束條件下獨(dú)立方

案的比選方法有哪些？如何選擇？

答：1)無(wú)資源約束的獨(dú)立方案評(píng)價(jià)

用經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(如NPVNO,NAV20,IRRNic)檢驗(yàn)方案

自身的經(jīng)濟(jì)性，凡通過(guò)絕對(duì)效果檢驗(yàn)的方案，就認(rèn)為它在經(jīng)濟(jì)效果上

是可以接受的，否則就應(yīng)予以拒絕。

2)有資源約束的獨(dú)立方案評(píng)價(jià)

選擇方案的原則是：在資源限額內(nèi)使所有資源能最有效地發(fā)揮作

用，取得最大的總效益。主要有效率指標(biāo)排序法和方案組合法。

練習(xí)題

1.已知方案A、B、C的有關(guān)資料如表5-14所示，基準(zhǔn)收益率為15%。

試分別用凈現(xiàn)值法與內(nèi)部收益率法對(duì)這三個(gè)方案選優(yōu)。

表5-14單位：萬(wàn)元

方案初始方案年收入年支出經(jīng)濟(jì)壽命

A300018008005年

B3650220010005年

C4500260012005年

解：(1)凈現(xiàn)值比較

A方案凈現(xiàn)值為-3000+(1800-800)(P/A,15%,5)=352.2

B方案凈現(xiàn)值為-3650+(2200-1000)「小，15%,5)=372.64

C方案凈現(xiàn)值為-4500+(2600-1200)(P/A,15%,5)=193.08

可以看出三個(gè)方案的凈現(xiàn)值都大于零，都可行，其大小為:B>A>C,

所以方案B為最優(yōu)，其次是方案A,最后是方案C。

(2)內(nèi)部收益率比較

(1)iA1=19%NPV,U=57.635,iA2=20%NPVA2=-9.388

IRRA1=19%+57.635/(57.635+9.388)*(20%-19%)=19.8%

(2)iBi=19%NPVB1=19.162,iB2=20%NPVB2=-61.265

IRRB1=19%+19.162/(19.162+61.265)*(20%-19%)=19.24%

(3)ici=17%NPVC2=3.199,iC2=18%NPVC2=-121.96

IRRcl=17%+/3.199(3.199+121.96)*(18%-17%)=17.03%

內(nèi)部收益率都大于基準(zhǔn)收益率，可行。A為最優(yōu)方案。

2.某起重機(jī)有兩種不同型號(hào)，其有關(guān)數(shù)據(jù)如表5-15所示,利率為10%,

試問(wèn)購(gòu)買(mǎi)哪種型號(hào)的機(jī)械比較經(jīng)濟(jì)？

表5T5單位：萬(wàn)元

年經(jīng)營(yíng)收

方案初始投資年經(jīng)營(yíng)費(fèi)殘值壽命(年)

入

1200

A7000600200010

0

B9000700085010008

解：用凈年值來(lái)比較

A方案：NAVI：7000-600-12000(A/P,10%,10)+2000(A/F,10%,10)

=4572

B方案：NAV2：7000-850-9000(A/P,10%,8)+1000(A/F,10%,10)

=4550

可以看出AB方案的凈現(xiàn)值都大于零，都可行，且A方案的凈現(xiàn)

值更大，因此，A型號(hào)的機(jī)械比較經(jīng)濟(jì)。

3.互斥方案A、B、C的凈現(xiàn)金流如表5-16所示，其壽命期均為5年,

試評(píng)價(jià)選擇(基準(zhǔn)收益率為12%)。

表5T6單位：萬(wàn)元

方案初始投資12345

A1000400400400500500

B320100200200300360

C2008080100120120

解：用凈現(xiàn)值來(lái)比較，三方案凈現(xiàn)值分別如下:

A方案

NPV尸-1000+400(P/A,12%3)+500(P/A,12%,2)(P/F,12%,3)=562.

23

B方案

NPV2=-320+100(P/F,12%,1)+200(P/F,12%,2)+200(P/F,12%,

3)+300(P/F,12%,4)+360(P/F,12%,5)=466.00

C方案

NPV3=-200+80(P/F,12%,1)+80(P/F,12%,2)+100(P/F,12%,

3)+120(P/F,12%,4)+120(P/F,12%,5)=150.74

可以看此凈現(xiàn)值都大于零且A>B>C,因此，方案A為最有方案。

4.有兩種可供選擇的設(shè)備購(gòu)買(mǎi)方案A與方案B,它們是互斥方案，均

能滿(mǎn)足同樣的工作要求，其有關(guān)資料如表5-17所示，基準(zhǔn)收益率為

15%,評(píng)價(jià)和選擇最優(yōu)方案。

表5-17單位：萬(wàn)元

方案初始投資年經(jīng)營(yíng)費(fèi)用凈殘值壽命期

A6004001006

B800320010

解：用費(fèi)用凈年值比較，計(jì)算的兩方案凈年值為

A方案：ACl=600(A/P,15%,6)+400-100(A/F,15%,6)=547.1

B方案：AC2=800(A/P,15%,10)+320=479.44

可以看出方案B比方案A的費(fèi)用凈年值小，則方案B更優(yōu)。

5.有四個(gè)獨(dú)立方案，其數(shù)據(jù)如表5-18所示，若預(yù)算資金為300萬(wàn)元,

各方案壽命均為8年，基準(zhǔn)收益率為10%,應(yīng)選擇哪些方案。

表5-18單位：萬(wàn)元

方案初始投資年凈收益

A15050

B14040

C13035

D17055

解：本題采用凈現(xiàn)值法，凈現(xiàn)值最大的組合方案為最佳組合方案。

初始投

方案年凈收益凈現(xiàn)值決策

資

A15050116.75

B1404073.40

C1303556.72

D17055123.42

A+B29090190.14最佳

A+C28085173.47

A+D320超出投資

B+C27075130.12

B+D310超出投資

C+D30090180.141

A+B+C超出投資

A+B+D超出投資

A+C+D超出投資

B+C+D超出投資

A+B+C+D超出投資

由凈現(xiàn)值最佳組合可以看出，選擇A與B方案為最佳。

第六章

復(fù)習(xí)思考題

1.什么是工程招投標(biāo)，其作用是什么？

答：工程招投標(biāo)是工程項(xiàng)目發(fā)包人事先提出工程的條件和要求，邀請(qǐng)

眾多投標(biāo)人參加投標(biāo)，并按照規(guī)定程序從中選擇其最滿(mǎn)意的投標(biāo)人作

為工程項(xiàng)目承包人并與之訂立工程項(xiàng)目合同的競(jìng)爭(zhēng)性工程項(xiàng)目交易

方式，同時(shí)也是工程項(xiàng)目合同的訂立方式。

工程中投標(biāo)的作用：實(shí)行工程招投標(biāo)制度既有利于工程項(xiàng)目發(fā)包

人和承包人在確保工程項(xiàng)目質(zhì)量的前提下合理地節(jié)約資源，提高工程

項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益；又有利于形成競(jìng)爭(zhēng)有序的工程建設(shè)市場(chǎng)，規(guī)范工程

項(xiàng)目交易行為，有效保護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

2.我國(guó)的工程招投標(biāo)方式有哪些，各種方式的適用條件是什么？

答：1）公開(kāi)招標(biāo)

公開(kāi)招標(biāo)須采取公告的方式向社會(huì)公眾明示其招標(biāo)要求，對(duì)不特

定的人提出邀請(qǐng)，使盡量多的潛在投標(biāo)人獲取招標(biāo)信息，促使其參與

投標(biāo)，從而保證公開(kāi)招標(biāo)的公開(kāi)性。任何認(rèn)為自己符合招標(biāo)人要求的

法人或其他組織在獲取招標(biāo)信息后都有權(quán)向招標(biāo)人索取招標(biāo)文件并

參與投標(biāo)，需要注意的是采用公開(kāi)招標(biāo)的，招標(biāo)人不得以任何借口拒

絕向符合條件的投標(biāo)人出售招標(biāo)文件。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程項(xiàng)

目，招標(biāo)人不得以地區(qū)或者部門(mén)不同等借口違法限制任何潛在投標(biāo)人

參加投標(biāo)。

2）邀請(qǐng)招標(biāo)

邀請(qǐng)招標(biāo)不使用公開(kāi)的公告形式，而是在一定范圍內(nèi)以投標(biāo)邀請(qǐng)

書(shū)的形式邀請(qǐng)3家以上具備承擔(dān)招標(biāo)工程項(xiàng)目的能力、資信良好的特

定的法人或者其他組織參加投標(biāo)。值得注意的是只有接受邀請(qǐng)的法人

或者組織才是合格的投標(biāo)人，而且參與投標(biāo)的有效投標(biāo)人不得少于3

家，否則招標(biāo)無(wú)效。

3.工程招投標(biāo)的原則有哪些？其主要內(nèi)容是什么？各原則之間的相

關(guān)關(guān)系為何？

答：1）工程招投標(biāo)原則包括：公開(kāi)原則、公平原則、公正原則、誠(chéng)

實(shí)信用原則。

2）各個(gè)原則主要內(nèi)容：

（1）公開(kāi)原則：公開(kāi)原則就是要求工程招投標(biāo)活動(dòng)具有較高透明

度，包括信息公開(kāi)、開(kāi)標(biāo)公開(kāi)、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)和中標(biāo)結(jié)果公開(kāi)。

（2）公平原則：公平原則首先要求給予所有投標(biāo)人平等參與競(jìng)爭(zhēng)

的機(jī)會(huì)，不得有意排斥、歧視任何一方，不得限制公平競(jìng)爭(zhēng)。這包括

給所有投標(biāo)人同等的信息量、同等的投標(biāo)資格要求，并且任何單位和

個(gè)人不得違法限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織

參加投標(biāo)。其次招標(biāo)文件中所列合同條件規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)要對(duì)等，

能體現(xiàn)工程項(xiàng)目承發(fā)包雙方具有平等民事主體的地位。

(3)公正原則：公正原則要求招標(biāo)人在工程招投標(biāo)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)按

照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，客觀(guān)地評(píng)價(jià)每一個(gè)投標(biāo)人。公正體現(xiàn)在兩方面，一是

招標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)及定標(biāo)的過(guò)程中要做到評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法公正，中

標(biāo)結(jié)果公正；另一個(gè)是評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)使用招標(biāo)文件確定的標(biāo)準(zhǔn)與方

法，客觀(guān)公正地履行職務(wù)，尤其在處理遲到標(biāo)、廢標(biāo)、無(wú)效標(biāo)以及對(duì)

投標(biāo)文件進(jìn)行質(zhì)疑的過(guò)程中更要體現(xiàn)公正。

(4)誠(chéng)實(shí)信用原則：誠(chéng)實(shí)信用原則是我國(guó)民事活動(dòng)的一項(xiàng)重要基

本原則，工程招投標(biāo)的當(dāng)事人應(yīng)持善意、誠(chéng)實(shí)的態(tài)度。工程招投標(biāo)活

動(dòng)中，招標(biāo)人不得發(fā)布虛假的招標(biāo)信息，不得擅自終止招標(biāo)；投標(biāo)人

不得以他人名義投標(biāo)以及與招標(biāo)人或其他投標(biāo)人串通投標(biāo)；中標(biāo)通知

書(shū)發(fā)出后，招標(biāo)人不得擅自改變中標(biāo)結(jié)果，中標(biāo)人不得擅自放棄中標(biāo)

項(xiàng)目，中標(biāo)人不得隨意拒絕與招標(biāo)人訂立工程項(xiàng)目合同。

3)各原則之間的相互關(guān)系

遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，可以維持競(jìng)爭(zhēng)有序的

建筑市場(chǎng)，保護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益以及提高經(jīng)濟(jì)效益。

4.什么是資格預(yù)審和資格后審？二者的區(qū)別是什么？

答：1)資格預(yù)審，是指在投標(biāo)前對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。資

格后審，是指在開(kāi)標(biāo)后對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。

2)二者區(qū)別表現(xiàn)在：資格預(yù)審是在投標(biāo)前對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行的

資格審查。資格后審是在開(kāi)標(biāo)后對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。進(jìn)行資格

預(yù)審的，一般不再進(jìn)行資格后審，但招標(biāo)文件另有規(guī)定的除外。

5.什么是投標(biāo)保證金？其作用是什么？

答：1）所謂投標(biāo)保證金，是為防止投標(biāo)人不審慎投標(biāo)而由招標(biāo)人在

招標(biāo)文件中設(shè)定的一種擔(dān)保形式。

2）其作用表現(xiàn)在：招標(biāo)人為了避免投標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)隨意

撤回標(biāo)書(shū)或中標(biāo)后不能提交履約保證金和簽訂合同，通常會(huì)要求投標(biāo)

人提交投標(biāo)保證金，約束投標(biāo)人的投標(biāo)行為，維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的正

常秩序。投標(biāo)人不按招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金的，其投標(biāo)文件將

被招標(biāo)人拒絕，作為廢標(biāo)處理。

6.工程招標(biāo)文件和工程投標(biāo)文件分別由哪些部分組成？

答：工程招標(biāo)文件通常包括以下內(nèi)容：招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)）、

投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)方法、合同條款及合同附件格式、工程量清單、圖

紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式要求、投標(biāo)人須知前附表規(guī)定的

其他材料。

工程投標(biāo)文件包含以下內(nèi)容：投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄、法定代表人

身份證明或附有法定代表人身份證明的授權(quán)委托書(shū)、聯(lián)合體協(xié)議書(shū)、

投標(biāo)保證金、已標(biāo)價(jià)工程量清單、施工組織設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、

擬分包項(xiàng)目情況表、資格審查資料、招標(biāo)文件要求提交的其他材料。

7.如何看待“投標(biāo)文件是對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響

應(yīng)的文件”？

答：投標(biāo)文件的編制要做到系統(tǒng)、完整、準(zhǔn)確、有效，投標(biāo)文件必須

是對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)的文件。因?yàn)槲覈?guó)工

程招投標(biāo)過(guò)程中編制投標(biāo)文件應(yīng)遵循下列原則：

1）符合招標(biāo)文件的規(guī)定和要求相關(guān)：投標(biāo)文件的編制首先要滿(mǎn)足的

條件是對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)，同時(shí)應(yīng)努力確

保最大限度地滿(mǎn)足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。不按招標(biāo)文

件的規(guī)定和要求填寫(xiě)，或未對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出

響應(yīng)的投標(biāo)文件將被作為廢標(biāo)處理。

2）投標(biāo)文件內(nèi)容要客觀(guān)并且有理有據(jù)：投標(biāo)人應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件中商

務(wù)部分的規(guī)定、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以及招標(biāo)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)要求和技

術(shù)規(guī)范編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件中作為投標(biāo)報(bào)價(jià)計(jì)算基礎(chǔ)的招標(biāo)工程

項(xiàng)目實(shí)施方案、技術(shù)措施等內(nèi)容，投標(biāo)人應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際情況客觀(guān)、

合理地進(jìn)行編制。

3）投標(biāo)報(bào)價(jià)全面合理：投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)包括招標(biāo)文件要求的完成招標(biāo)工

程項(xiàng)目所需要的所有費(fèi)用，包括工程成本、利潤(rùn)、保險(xiǎn)、措施費(fèi)以及

風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用等。投標(biāo)人在編制投標(biāo)文件時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)狀況、管理

水平、技術(shù)水平和計(jì)價(jià)依據(jù)，以及投標(biāo)時(shí)相關(guān)資源的市場(chǎng)價(jià)格信息等

因素綜合確定投標(biāo)報(bào)價(jià)。投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)全面合理，投標(biāo)人不得以低于招

標(biāo)工程項(xiàng)目成本的投標(biāo)報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)或采用其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段騙取中

標(biāo)。

第七章

復(fù)習(xí)思考題

1.簡(jiǎn)述工程項(xiàng)目合同的概念。

答：工程項(xiàng)目合同是指參與工程項(xiàng)目的各方主體之間（通常為發(fā)包人

和承包人），為完成工程項(xiàng)目而設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系

的協(xié)議。

2.工程項(xiàng)目合同的基本特征是什么？

答：工程項(xiàng)目合同除了具有一般合同所具有的基本特征以外，鑒于其

自身的特殊性，還具有如下特征：①作為工程項(xiàng)目合同主體的承包人

一般為法人②工程項(xiàng)目合同的標(biāo)的物是特定的③受?chē)?guó)家法律的嚴(yán)格

規(guī)范與約束④工程項(xiàng)目合同條款內(nèi)容多，履行周期長(zhǎng)⑤工程項(xiàng)目合同