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文檔簡介
證券配售協(xié)議《篇一》合同編號(hào):_______本證券配售協(xié)議(以下簡稱“本協(xié)議”)由以下雙方于______年______月______日簽訂。甲方(以下簡稱“發(fā)行人”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:________________聯(lián)系電話:________________乙方(以下簡稱“投資者”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:________________聯(lián)系電話:________________鑒于發(fā)行人擬發(fā)行證券,投資者同意參與證券的配售,雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù),經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議:第一條證券配售1.1發(fā)行人同意按照本協(xié)議的約定,向投資者配售證券。1.2投資者同意按照本協(xié)議的約定購買發(fā)行人的證券。第二條配售數(shù)量和價(jià)格2.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定,向投資者配售證券,配售數(shù)量為____萬股。2.2證券的配售價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元。2.3投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定,購買發(fā)行人的證券,購買數(shù)量為____萬股。第三條支付方式3.1投資者應(yīng)按照發(fā)行人的要求,通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式,將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。3.2投資者應(yīng)在簽署本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi),將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。第四條交割和登記4.1發(fā)行人應(yīng)在本協(xié)議約定的配售數(shù)量和價(jià)格下,向投資者交付證券,并辦理相關(guān)的登記手續(xù)。4.2投資者應(yīng)按照發(fā)行人的要求,必要的資料,配合發(fā)行人辦理證券的登記手續(xù)。第五條違約行為及認(rèn)定5.1任何一方違反本協(xié)議的約定,導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2違約行為的認(rèn)定,應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定和法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。第六條法律名詞及解釋6.1本協(xié)議所稱的“證券”,是指發(fā)行人依法發(fā)行的股票、債券等金融工具。6.2本協(xié)議所稱的“配售”,是指發(fā)行人按照本協(xié)議的約定,向投資者分配證券的行為。6.3本協(xié)議所稱的“購買”,是指投資者按照本協(xié)議的約定,購買發(fā)行人的證券的行為。第七條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法7.1本協(xié)議的履行過程中,如遇到問題,雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商無果,任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第八條應(yīng)用場景本協(xié)議適用于發(fā)行人發(fā)行證券時(shí),與投資者之間的證券配售活動(dòng)。本協(xié)議附件包括:9.1發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件9.2投資者的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件9.3其他與本協(xié)議有關(guān)的文件第十條其他約定10.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2本協(xié)議一式兩份,雙方各執(zhí)一份。甲方(蓋章):________________乙方(蓋章):________________簽署日期:________________以上為證券配售協(xié)議的示例,具體內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。本示例,實(shí)際操作中請(qǐng)咨詢專業(yè)律師意見?!镀泛贤幪?hào):_______本證券配售協(xié)議(以下簡稱“本協(xié)議”)由以下三方于______年______月______日簽訂。甲方(以下簡稱“發(fā)行人”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:________________聯(lián)系電話:________________乙方(以下簡稱“投資者”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:________________聯(lián)系電話:________________丙方(以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:________________聯(lián)系電話:________________鑒于發(fā)行人擬發(fā)行證券,投資者同意參與證券的配售,為確保發(fā)行人、投資者及保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)益,經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議:第一條證券配售1.1發(fā)行人同意按照本協(xié)議的約定,向投資者配售證券。1.2投資者同意按照本協(xié)議的約定購買發(fā)行人的證券。1.3保薦機(jī)構(gòu)同意按照本協(xié)議的約定,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行保薦,并協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行工作。第二條配售數(shù)量和價(jià)格2.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定,向投資者配售證券,配售數(shù)量為____萬股。2.2證券的配售價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元。2.3投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定,購買發(fā)行人的證券,購買數(shù)量為____萬股。第三條支付方式3.1投資者應(yīng)按照發(fā)行人的要求,通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式,將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。3.2投資者應(yīng)在簽署本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi),將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。第四條保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)權(quán)利4.1保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行進(jìn)行全面的保薦工作,包括但不限于:(1)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營、法律合規(guī)等方面進(jìn)行盡職調(diào)查;(2)協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案,確定發(fā)行價(jià)格;(3)協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行文件的編制和申報(bào)工作;(4)監(jiān)督發(fā)行人履行信息披露義務(wù);(5)協(xié)助投資者了解發(fā)行人的情況;(6)其他與證券發(fā)行相關(guān)的工作。4.2保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本協(xié)議的約定,收取保薦費(fèi)用,具體金額和支付方式由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。4.3保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過程保密,不得泄露發(fā)行人的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。第五條投資者違約及限制條款5.1投資者違反本協(xié)議的約定,導(dǎo)致證券發(fā)行無法進(jìn)行或者造成發(fā)行人損失的,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2投資者有以下行為之一的,視為違約:(1)未按照約定支付購買證券的款項(xiàng);(2)在證券發(fā)行過程中,未按照約定履行義務(wù);(3)違反本協(xié)議的其他約定。5.3投資者違約的,發(fā)行人有權(quán)解除本協(xié)議,并要求投資者賠償因此造成的損失。第六條發(fā)行人權(quán)益保障條款6.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定,向投資者配售證券,并保證證券的合法性、真實(shí)性。6.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定,向保薦機(jī)構(gòu)支付保薦費(fèi)用,并配合保薦機(jī)構(gòu)完成證券發(fā)行工作。6.3發(fā)行人有權(quán)按照本協(xié)議的約定,解除與投資者的證券配售協(xié)議,并要求投資者賠償因此造成的損失。第七條適用法律及爭議解決7.1本協(xié)議適用_____法律。7.2如本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議,雙方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商無果的,任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。本協(xié)議附件包括:8.1發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.2投資者的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.3保薦機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.4其他與本協(xié)議有關(guān)的文件第九條其他約定9.1本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效。9.2本協(xié)議一式三份,甲乙丙三方各執(zhí)一份。甲方(蓋章):________________乙方(蓋章):________________丙方(蓋章):________________簽署日期:________________第三方介入的意義和目的在于為證券發(fā)行專業(yè)的保薦服務(wù),確保證券發(fā)行的順利進(jìn)行,同時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行一定的約束,保障發(fā)行人的權(quán)益。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于確保證券發(fā)行的成功,同時(shí)通過保薦機(jī)構(gòu)和投資者的參與《篇三》合同編號(hào):_______本證券配售協(xié)議(以下簡稱“本協(xié)議”)由以下三方于______年______月______日簽訂。甲方(以下簡稱“發(fā)行人”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:________________聯(lián)系電話:________________乙方(以下簡稱“投資者”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:________________聯(lián)系電話:________________丙方(以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:________________聯(lián)系電話:________________鑒于發(fā)行人擬發(fā)行證券,投資者同意參與證券的配售,為確保投資者、保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人的權(quán)益,經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議:第一條證券配售1.1發(fā)行人同意按照本協(xié)議的約定,向投資者配售證券。1.2投資者同意按照本協(xié)議的約定購買發(fā)行人的證券。1.3保薦機(jī)構(gòu)同意按照本協(xié)議的約定,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行保薦,并協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行工作。第二條配售數(shù)量和價(jià)格2.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定,向投資者配售證券,配售數(shù)量為____萬股。2.2證券的配售價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元。2.3投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定,購買發(fā)行人的證券,購買數(shù)量為____萬股。第三條支付方式3.1投資者應(yīng)按照發(fā)行人的要求,通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式,將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。3.2投資者應(yīng)在簽署本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi),將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。第四條投資者權(quán)益保障條款4.1投資者享有按照本協(xié)議約定購買證券的權(quán)利。4.2投資者有權(quán)按照本協(xié)議的約定,了解發(fā)行人的情況,并要求發(fā)行人相關(guān)信息。4.3投資者有權(quán)按照本協(xié)議的約定,要求發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。4.4投資者有權(quán)按照本協(xié)議的約定,要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查。第五條保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)權(quán)利5.1保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行進(jìn)行全面的保薦工作,包括但不限于:(1)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營、法律合規(guī)等方面進(jìn)行盡職調(diào)查;(2)協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案,確定發(fā)行價(jià)格;(3)協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行文件的編制和申報(bào)工作;(4)監(jiān)督發(fā)行人履行信息披露義務(wù);(5)協(xié)助投資者了解發(fā)行人的情況;(6)其他與證券發(fā)行相關(guān)的工作。5.2保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本協(xié)議的約定,收取保薦費(fèi)用,具體金額和支付方式由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.3保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過程保密,不得泄露發(fā)行人的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。第六條發(fā)行人違約及限制條款6.1發(fā)行人違反本協(xié)議的約定,導(dǎo)致證券發(fā)行無法進(jìn)行或者造成投資者損失的,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定,向投資者配售證券,并保證證券的合法性、真實(shí)性。6.3發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定,向保薦機(jī)構(gòu)支付保薦費(fèi)用,并配合保薦機(jī)構(gòu)完成證券發(fā)行工作。6.4發(fā)行人不得擅自變更證券配售的數(shù)量和價(jià)格,否則應(yīng)承擔(dān)因此造成的損失。第七條適用法律及爭議解決7.1本協(xié)議適用_____法律。7.2如本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議,雙方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商無果的,任何一方均有權(quán)向投資者所在地的人民法院提起訴訟。本協(xié)議附件包括:8.1發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.2投資者的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.3保薦機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.4其他與本協(xié)議有關(guān)的文
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