證券配售協(xié)議

證券配售協(xié)議《篇一》合同編號(hào)：_______本證券配售協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂。甲方（以下簡稱“發(fā)行人”）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________乙方（以下簡稱“投資者”）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________鑒于發(fā)行人擬發(fā)行證券，投資者同意參與證券的配售，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條證券配售1.1發(fā)行人同意按照本協(xié)議的約定，向投資者配售證券。1.2投資者同意按照本協(xié)議的約定購買發(fā)行人的證券。第二條配售數(shù)量和價(jià)格2.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向投資者配售證券，配售數(shù)量為____萬股。2.2證券的配售價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元。2.3投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定，購買發(fā)行人的證券，購買數(shù)量為____萬股。第三條支付方式3.1投資者應(yīng)按照發(fā)行人的要求，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式，將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。3.2投資者應(yīng)在簽署本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)，將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。第四條交割和登記4.1發(fā)行人應(yīng)在本協(xié)議約定的配售數(shù)量和價(jià)格下，向投資者交付證券，并辦理相關(guān)的登記手續(xù)。4.2投資者應(yīng)按照發(fā)行人的要求，必要的資料，配合發(fā)行人辦理證券的登記手續(xù)。第五條違約行為及認(rèn)定5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2違約行為的認(rèn)定，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定和法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。第六條法律名詞及解釋6.1本協(xié)議所稱的“證券”，是指發(fā)行人依法發(fā)行的股票、債券等金融工具。6.2本協(xié)議所稱的“配售”，是指發(fā)行人按照本協(xié)議的約定，向投資者分配證券的行為。6.3本協(xié)議所稱的“購買”，是指投資者按照本協(xié)議的約定，購買發(fā)行人的證券的行為。第七條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法7.1本協(xié)議的履行過程中，如遇到問題，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第八條應(yīng)用場景本協(xié)議適用于發(fā)行人發(fā)行證券時(shí)，與投資者之間的證券配售活動(dòng)。本協(xié)議附件包括：9.1發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件9.2投資者的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件9.3其他與本協(xié)議有關(guān)的文件第十條其他約定10.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽署日期：________________以上為證券配售協(xié)議的示例，具體內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。本示例，實(shí)際操作中請(qǐng)咨詢專業(yè)律師意見?！镀泛贤幪?hào)：_______本證券配售協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方于______年______月______日簽訂。甲方（以下簡稱“發(fā)行人”）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________乙方（以下簡稱“投資者”）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________丙方（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________鑒于發(fā)行人擬發(fā)行證券，投資者同意參與證券的配售，為確保發(fā)行人、投資者及保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條證券配售1.1發(fā)行人同意按照本協(xié)議的約定，向投資者配售證券。1.2投資者同意按照本協(xié)議的約定購買發(fā)行人的證券。1.3保薦機(jī)構(gòu)同意按照本協(xié)議的約定，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行保薦，并協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行工作。第二條配售數(shù)量和價(jià)格2.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向投資者配售證券，配售數(shù)量為____萬股。2.2證券的配售價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元。2.3投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定，購買發(fā)行人的證券，購買數(shù)量為____萬股。第三條支付方式3.1投資者應(yīng)按照發(fā)行人的要求，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式，將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。3.2投資者應(yīng)在簽署本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)，將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。第四條保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)權(quán)利4.1保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行進(jìn)行全面的保薦工作，包括但不限于：（1）對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營、法律合規(guī)等方面進(jìn)行盡職調(diào)查；（2）協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案，確定發(fā)行價(jià)格；（3）協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行文件的編制和申報(bào)工作；（4）監(jiān)督發(fā)行人履行信息披露義務(wù)；（5）協(xié)助投資者了解發(fā)行人的情況；（6）其他與證券發(fā)行相關(guān)的工作。4.2保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本協(xié)議的約定，收取保薦費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。4.3保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過程保密，不得泄露發(fā)行人的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。第五條投資者違約及限制條款5.1投資者違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致證券發(fā)行無法進(jìn)行或者造成發(fā)行人損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2投資者有以下行為之一的，視為違約：（1）未按照約定支付購買證券的款項(xiàng)；（2）在證券發(fā)行過程中，未按照約定履行義務(wù)；（3）違反本協(xié)議的其他約定。5.3投資者違約的，發(fā)行人有權(quán)解除本協(xié)議，并要求投資者賠償因此造成的損失。第六條發(fā)行人權(quán)益保障條款6.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向投資者配售證券，并保證證券的合法性、真實(shí)性。6.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向保薦機(jī)構(gòu)支付保薦費(fèi)用，并配合保薦機(jī)構(gòu)完成證券發(fā)行工作。6.3發(fā)行人有權(quán)按照本協(xié)議的約定，解除與投資者的證券配售協(xié)議，并要求投資者賠償因此造成的損失。第七條適用法律及爭議解決7.1本協(xié)議適用_____法律。7.2如本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商無果的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。本協(xié)議附件包括：8.1發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.2投資者的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.3保薦機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.4其他與本協(xié)議有關(guān)的文件第九條其他約定9.1本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效。9.2本協(xié)議一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________丙方（蓋章）：________________簽署日期：________________第三方介入的意義和目的在于為證券發(fā)行專業(yè)的保薦服務(wù)，確保證券發(fā)行的順利進(jìn)行，同時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行一定的約束，保障發(fā)行人的權(quán)益。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于確保證券發(fā)行的成功，同時(shí)通過保薦機(jī)構(gòu)和投資者的參與《篇三》合同編號(hào)：_______本證券配售協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方于______年______月______日簽訂。甲方（以下簡稱“發(fā)行人”）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________乙方（以下簡稱“投資者”）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________丙方（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________鑒于發(fā)行人擬發(fā)行證券，投資者同意參與證券的配售，為確保投資者、保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人的權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條證券配售1.1發(fā)行人同意按照本協(xié)議的約定，向投資者配售證券。1.2投資者同意按照本協(xié)議的約定購買發(fā)行人的證券。1.3保薦機(jī)構(gòu)同意按照本協(xié)議的約定，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行保薦，并協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行工作。第二條配售數(shù)量和價(jià)格2.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向投資者配售證券，配售數(shù)量為____萬股。2.2證券的配售價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元。2.3投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定，購買發(fā)行人的證券，購買數(shù)量為____萬股。第三條支付方式3.1投資者應(yīng)按照發(fā)行人的要求，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式，將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。3.2投資者應(yīng)在簽署本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)，將購買證券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。第四條投資者權(quán)益保障條款4.1投資者享有按照本協(xié)議約定購買證券的權(quán)利。4.2投資者有權(quán)按照本協(xié)議的約定，了解發(fā)行人的情況，并要求發(fā)行人相關(guān)信息。4.3投資者有權(quán)按照本協(xié)議的約定，要求發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。4.4投資者有權(quán)按照本協(xié)議的約定，要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查。第五條保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)權(quán)利5.1保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行進(jìn)行全面的保薦工作，包括但不限于：（1）對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營、法律合規(guī)等方面進(jìn)行盡職調(diào)查；（2）協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案，確定發(fā)行價(jià)格；（3）協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行文件的編制和申報(bào)工作；（4）監(jiān)督發(fā)行人履行信息披露義務(wù)；（5）協(xié)助投資者了解發(fā)行人的情況；（6）其他與證券發(fā)行相關(guān)的工作。5.2保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本協(xié)議的約定，收取保薦費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.3保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過程保密，不得泄露發(fā)行人的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。第六條發(fā)行人違約及限制條款6.1發(fā)行人違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致證券發(fā)行無法進(jìn)行或者造成投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向投資者配售證券，并保證證券的合法性、真實(shí)性。6.3發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向保薦機(jī)構(gòu)支付保薦費(fèi)用，并配合保薦機(jī)構(gòu)完成證券發(fā)行工作。6.4發(fā)行人不得擅自變更證券配售的數(shù)量和價(jià)格，否則應(yīng)承擔(dān)因此造成的損失。第七條適用法律及爭議解決7.1本協(xié)議適用_____法律。7.2如本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商無果的，任何一方均有權(quán)向投資者所在地的人民法院提起訴訟。本協(xié)議附件包括：8.1發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.2投資者的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.3保薦機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件8.4其他與本協(xié)議有關(guān)的文