證券從業(yè)資格(證券基礎(chǔ)知識(shí))模擬試卷51(題后含答案及解析)

證券從業(yè)資格(證券基礎(chǔ)知識(shí))模擬試卷51(題后含答案及解析)題型有：1.單項(xiàng)選擇題2.多項(xiàng)選擇題3.判斷題單項(xiàng)選擇題本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出1.1602年，世界上第一個(gè)股票交易所誕生在()。A.倫敦B.阿姆斯特丹C.費(fèi)城A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券券。知識(shí)模塊：股票的特征與類型3.增發(fā)、配股和轉(zhuǎn)增股本是上市公司常采用的政策，下列說法錯(cuò)誤的是A.增發(fā)是指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。增發(fā)之后，公司B.配股是指面向所有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，股東可以放棄配股權(quán)C.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總D.在現(xiàn)實(shí)中，由于人們對(duì)高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來利潤(rùn)增長(zhǎng)前景通常具A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B.出現(xiàn)巨額贖回的情形C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)得在()以協(xié)定指數(shù)與市場(chǎng)實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。A.合約有效期內(nèi)或到期時(shí)B.任何時(shí)間C.賣方指定的時(shí)間D.交易所規(guī)定的時(shí)間10.在美國(guó)存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)A.證券交易所B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司11.關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制，下列論述錯(cuò)誤的是()。A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息B.發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)D.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)。知識(shí)模塊：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)12.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列敘述錯(cuò)誤A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元?jiǎng)?wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。知識(shí)模塊：13.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)凈資本不得低于人民幣()元。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)D.人民法院解析：參見《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十七條。知識(shí)模塊：證券15.證券持有人是公司財(cái)產(chǎn)所有人但又不能直接支配處理公司財(cái)產(chǎn)的證券A.股權(quán)證券B.債權(quán)證券C.物權(quán)證券D.事權(quán)證券B.債券的到期期限C.債券的票面利率格為()元。C.上市公告書D.定期報(bào)告文件22.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為()。A.上市證券和非上市證券B.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券C.公募證券和私募證券D.上市證券和掛牌證券23.外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)()。A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家B.同屬另一個(gè)國(guó)家C.分屬不同國(guó)家D.隨意決定24.1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式A.中國(guó)銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C.中國(guó)的銀行D.中國(guó)信托商業(yè)銀行25.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在()設(shè)立中小企A.深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部B.深圳證券交易所主板市場(chǎng)之外C.上海證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部D.上海證券交易所主板市場(chǎng)之外解析：2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所C.物權(quán)關(guān)系31.下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是()。A.證券賬戶設(shè)立B.證券的托管C.證券持有人名冊(cè)登記D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告32.()是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)A.附息債券B.無息債券C.貼現(xiàn)債券D.都不正確34.()債券以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息。A.單利B.貼現(xiàn)C.累進(jìn)利率35.基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是()的運(yùn)行A.歐洲B.亞洲C.非洲D(zhuǎn).美洲解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=1000/25=40,因此100份這B.一級(jí)有擔(dān)保ADRC.二級(jí)有擔(dān)保ADR39.()是使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具A.獨(dú)立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具D.信用衍生工具40.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以()方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A.公開招標(biāo)B.議價(jià)C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式41.股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于()。A.要式證券B.資本證券C.綜合權(quán)利證券42.若按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型B.可分型與不可分型C.獨(dú)立型與分離型D.可分離型與非分離型A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)C.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券登記機(jī)構(gòu)44.金融期貨的價(jià)格體現(xiàn)功能是在期貨市場(chǎng)通過()形成期貨價(jià)格A.拍賣競(jìng)價(jià)B.集中競(jìng)價(jià)C.交易所報(bào)價(jià)D.分散競(jìng)價(jià)A.股票B.公司債券C.商業(yè)票據(jù)D.金融證券A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)47.關(guān)于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別，下列錯(cuò)誤的是()。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.投資主體不同C.所籌資金的投向不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同48.為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了(),對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。A.股票發(fā)行審核委員會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.交易所監(jiān)督部D.證券登記機(jī)構(gòu)49.如果提高市場(chǎng)利率，則期權(quán)價(jià)格()。A.上升B.下降D.不確定50.()是指交易雙方約定在未來某一日、A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率互換協(xié)議C.利率期貨D.利率期權(quán)期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計(jì)算的利息，賣方支付以參考利率計(jì)算的利51.股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由()決定。A.公司經(jīng)營(yíng)狀況B.市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或銀行存款利率變化C.贖回條件D.轉(zhuǎn)換條件52.由于國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而國(guó)債基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于()A.成長(zhǎng)型投資者B.激進(jìn)型投資者C.穩(wěn)健型投資者D.收益型投資者53.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為()A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券和累進(jìn)利率債券。其中，累進(jìn)利率債券是指以利率逐54.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至A.初始保證金B(yǎng).維持保證金C.最低保證金D.結(jié)算保證金55.證券市場(chǎng)根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)C.場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)A.股票期權(quán)B.股票指數(shù)期權(quán)C.利率期權(quán)D.貨幣期權(quán)57.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。58.我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交為100股(份)或其整數(shù)倍。59.如果要在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則須采用()。A.三級(jí)有擔(dān)保存存托憑證B.一級(jí)有擔(dān)保存存托憑證D.144A存托憑證60.政府發(fā)行證券的品種僅限于()。A.銀行票據(jù)B.基金C.債券D.股票府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債61.下列關(guān)于社保基金的描述，正確的是()。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金62.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的()。A.流通憑證B.會(huì)計(jì)憑證C.收款憑證D.付款憑證63.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是()。A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券B.附有出售選擇權(quán)條款的債券C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附交換條款的債券64.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均A.一年C.三年D.五年69.以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說法。錯(cuò)誤的是()。A.資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)B.銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)C.周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)D.杠桿比率視為安全性指標(biāo)70.下列有關(guān)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A.是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的保險(xiǎn)公司債務(wù)B.期限在5年以下(含)C.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)公司股D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低100%的前提下償付解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保多項(xiàng)選擇題本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃B.商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃D.證券交易所交易基金增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券也屬私募證券。知識(shí)模塊：證券與證券市場(chǎng)72.我國(guó)目前不允許發(fā)行()。B.普通股票C.份額股票D.法人股票票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。目前世界上很多國(guó)家(包括中國(guó))的《公司法》規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票。知識(shí)模塊：股票的特征與類型73.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,下列屬于股東權(quán)利A.有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根B.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C.股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股D.可以對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢74.下列關(guān)于ETF的描述正確的有()。A.ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者B.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系C.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金D.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制解析：ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者。知識(shí)模75.金融期貨交易中，由交易所明確規(guī)定的內(nèi)容包括()。A.報(bào)價(jià)方式B.持倉限額C.價(jià)格波動(dòng)限制D.交易的具體內(nèi)容易雙方協(xié)商決定，具有較大的靈活性。知識(shí)模塊：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換76.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具()時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性A.審計(jì)報(bào)告B.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告C.財(cái)務(wù)顧問報(bào)告D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告驗(yàn)證。知識(shí)模塊：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)交易市場(chǎng)的證券交易慮的重要因素正確答案：A,B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)概述A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D.是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。知識(shí)模塊：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管79.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有()A.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬D.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高高。知識(shí)模塊：綜合80.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓A.國(guó)家持股B.國(guó)有法人持股C.其他內(nèi)資持股D.外資持股81.從2001年2月開始，境內(nèi)上市外資股的投資者可以包括()。A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織B.中國(guó)香港、澳門地區(qū)的自然人、法人和其他組織C.中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民和境內(nèi)居民A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉型基金D.開放型基金A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會(huì)解任C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.被基金管理人解任A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)資格的()均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。A.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.基金管理公司86.股份有限公司的一般特征包括(),A.具備獨(dú)立法人資格B.以股票籌資方式組建C.股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓D.所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離解析：股份有限公司是以股票籌資方式組建的具備獨(dú)立法人資格的經(jīng)濟(jì)主87.在我國(guó)，金融債券包括()。A.中央銀行票據(jù)B.政策性銀行金融債券C.證券公司債券D.財(cái)務(wù)公司債券88.下列說法中，符合有面額股票的特點(diǎn)的是()。A.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)B.計(jì)算紅利的依據(jù)C.確定股票交易價(jià)格的依據(jù)D.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果B.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.組織、監(jiān)督證券交易C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則91.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票作出以下A.在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴(yán)格要求的前提下，對(duì)發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求B.限制發(fā)行對(duì)象的資格和數(shù)量C.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%D.股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓92.下列各項(xiàng)屬于發(fā)行監(jiān)管部承擔(dān)的職能的有()。A.草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則B.審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)外發(fā)行證券的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)C.審核企業(yè)債券的上市申報(bào)材料D.審核保薦人和保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦業(yè)務(wù)93.股息的分配可以采用()。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.財(cái)產(chǎn)的形式D.投資組合94.以下關(guān)于債券的說法，正確的有()。A.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系A(chǔ).是保障廣大投資者權(quán)益的需要B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D.是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)96.綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類型有(),以及其他申報(bào)。A.意向申報(bào)B.定價(jià)申報(bào)C.雙邊報(bào)價(jià)D.成交申報(bào)97.分析政治因素對(duì)股價(jià)的影響時(shí)主要考查的因素有()A.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化B.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布98.上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中的成分指數(shù)包括()。A.上證成分股指數(shù)B.上證50指數(shù)C.上證380指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)解析：行業(yè)分類指數(shù)是深圳證券交易所的綜合類股價(jià)指數(shù)，所以D選項(xiàng)不99.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度。其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的()。A.證券投資基金管理公司、證券公司B.個(gè)人投資者C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)100.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理原則是指()A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托B.不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾C.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣對(duì)于證券買賣后所形成的盈利與損失，無權(quán)參與A.采用實(shí)名制B.付息方式多樣化C.收益安全穩(wěn)定D.鼓勵(lì)持有到期解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是2006年推出的國(guó)債新品種，具有以下特點(diǎn)：(1)102.證券公司經(jīng)營(yíng)()以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷與保薦B.證券自營(yíng)C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)103.關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.在最近三個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣的資產(chǎn)C.管理證券投資基金5年以上D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改解析：基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件包括：(1)凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；(2)在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；(3)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因104.下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說法，正確的有()。A.憑證式國(guó)債是由財(cái)政部發(fā)行B.憑證式國(guó)債有固定的票面利率C.憑證式國(guó)債不需要紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.憑證式國(guó)債一般不印制實(shí)物券面105.關(guān)于基金持有人在公司型基金中的地位，下列說法正確A.基金持有人即基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者B.基金持有人也就是基金的投資者C.基金持有人可以是自然人，也可以是法人D.基金持有人只能是自然人，不能是法人A.避險(xiǎn)B.全球一體化C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D.新技術(shù)革命107.從一般意義上來看，證券()。A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系B.是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益108.歐洲債券的特點(diǎn)是()可以分別屬于不同的國(guó)家。A.發(fā)行者B.主管部門C.發(fā)行地點(diǎn)D.面值貨幣109.關(guān)于購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響，下列說法錯(cuò)誤A.最容易受其損害的是固定收益證券B.普通股股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大C.相比之下，浮動(dòng)利率債券或保值貼補(bǔ)債券的購買力風(fēng)險(xiǎn)較小D.固定利息率和股息率的證券購買力風(fēng)險(xiǎn)較小110.關(guān)于中證基金指數(shù)，下列敘述正確的有()。金和保本型基金)B.目前該指數(shù)系列有4只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個(gè)分類指數(shù)C.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金D.中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B.鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)C.鼓勵(lì)最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作的人從事證券法律業(yè)務(wù)D.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：①最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；②最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；③最近3年連續(xù)從A.資金使用方向B.市場(chǎng)利率變化C.籌資者的資信D.債券變現(xiàn)能力A.百慕大期權(quán)B.大西洋期權(quán)C.歐式期權(quán)D.互換期權(quán)A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化A.基金興華B.基金金泰C.基金安信D.基金開元解析：1997年11月，國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》;1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司116.()是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A.基本建設(shè)債券B.保值債券C.財(cái)政債券D.特種債券117.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人的更換條件()A.被依法取消基金托管資格B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)C.托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風(fēng)險(xiǎn)D.被基金份額持有人大會(huì)解任A.標(biāo)的物B.持有人C.權(quán)利D.義務(wù)A.可轉(zhuǎn)換證券B.基金證券C.債券D.股票120.基金份額持有人的義務(wù)有()。A.遵守基金契約B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)D.在開放式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額123.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中，哪些說法是正確A.資產(chǎn)管理公司B.證券公司C.信托投資公司D.保險(xiǎn)公司A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資金C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元D.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；③有符合《證券法》126.對(duì)證券交易所作出的()決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立A.不予上市B.暫停上市C.終止上市D.暫停交易以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。本題正確答案為ABC選項(xiàng)。A.赤字國(guó)債B.建設(shè)國(guó)債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D.特種國(guó)債解析：按照資金的用途，國(guó)債可分為：(1)赤字國(guó)債，指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算指用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的國(guó)債；(4)特種國(guó)債，指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)A.杠桿比率B.每股收益C.凈資產(chǎn)收益率D.銷售利潤(rùn)率A.票面價(jià)格B.清算價(jià)格C.理論價(jià)格D.市場(chǎng)價(jià)格130.從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為()。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)判斷題本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A,錯(cuò)誤的選B。A.正確B.錯(cuò)誤132.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。()B.錯(cuò)誤次資本市場(chǎng)體系方面邁出的重要一步。()B.錯(cuò)誤資本市場(chǎng)體系方面邁出的重要一步。知識(shí)模塊：證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展134.實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無記名國(guó)債即屬此類。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：債券的特征與類型由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。()B.錯(cuò)誤位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。()A.正確B.錯(cuò)誤解析：我國(guó)的混合資本債券的期限一般在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。B.錯(cuò)誤人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。()A.正確B.錯(cuò)誤付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。知識(shí)模塊：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品管理的主管部門。(A.正確)涉及知識(shí)點(diǎn)：綜合交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A涉及圍內(nèi)的不斷深化，衍生品市場(chǎng)已經(jīng)成為金融市場(chǎng)不可或缺的重要組成部分。A.正確142.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份有限公司的管理權(quán)。()A.正確B.錯(cuò)誤A.正確B.錯(cuò)誤A.正確145.內(nèi)置型衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。A.正確B.錯(cuò)誤146.期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的合約是為了便于交易雙方進(jìn)行實(shí)物交割。A.正確A.正確B.錯(cuò)誤們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。A.正確B.錯(cuò)誤150.大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)A.正確運(yùn)作。()A.正確B.錯(cuò)誤人民幣5000萬元。()A.正確進(jìn)行整頓。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理交易量屬于操縱市場(chǎng)行為。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)155.記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，到期前市場(chǎng)價(jià)格(凈A.正確156.基金管理費(fèi)通常是基金凈產(chǎn)值逐月計(jì)算逐月提取()B.錯(cuò)誤157.我國(guó)的債券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)并配之以發(fā)行審核制度和保薪人制度。A.正確B.錯(cuò)誤向獨(dú)立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國(guó)有法人股。A.正確159.境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯A.正確來的現(xiàn)貨價(jià)格，這樣期貨價(jià)格就成為現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)。()A.正確B.錯(cuò)誤161.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形A.正確B.錯(cuò)誤A.正確B.錯(cuò)誤A.正確B.錯(cuò)誤164.證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”,是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。()A.正確解析：證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”,是已發(fā)行的證券通165.政策性金融債券是政策性銀行在證券交易所市場(chǎng)發(fā)行的金融債券。A.正確B.錯(cuò)誤解析：政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債166.我國(guó)暫不允許國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。()A.正確解析：2005年2月18日，中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》,允許符合條件的A.正確168.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)最初根據(jù)在東京證券交易所第一市