2022年投資銀行業(yè)務(wù)保薦代表人之保薦代表人勝任能力題庫(kù)綜合試卷A卷附答案

單選題(共50題)A.10個(gè)工作日A.前10名股東中的自然人B.信托公司(以信托資產(chǎn)認(rèn)購(gòu))59號(hào)),下列說(shuō)法正確的是()。三方監(jiān)管協(xié)議的時(shí)點(diǎn)是()。人資格的有()。邀請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)包含的發(fā)送對(duì)象的是()。A.不少于5家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者B.不少于20家證券公司C.公司前20名股東意見(jiàn)()。法正確的是()?！敬鸢浮緾接責(zé)任人員采取的以下措施中，正確的有()。21、保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括()。23、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送的保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括()。25、甲企業(yè)于2012年1月1日發(fā)行2000萬(wàn)美元債券，票面利率5%,為期3年，年初付息。2012年1月1日開(kāi)始構(gòu)建固定資產(chǎn)，2013年6月30日構(gòu)建完畢。2012年1月1日匯率6.30,2012年12月31日匯率6.29,2013年1月1日匯率6.28,2013年6月30日匯率6.18,則以下說(shuō)法正確的有()。者配售，則()。28、以下可以參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的有()。[2015年9月真題]驗(yàn)的情形包括()。正確的是()。利益A.凈資本的60%B.凈資產(chǎn)的60%C.凈資本的40%D.凈資產(chǎn)的40%39、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的列報(bào)，下列說(shuō)法正42、下列關(guān)于上市公司股東大會(huì)提案的說(shuō)法正確的是()。集人容持溝通聯(lián)系，并至少每()發(fā)布一次進(jìn)展公告，說(shuō)明本次重組事項(xiàng)的具體進(jìn)展D.30日行重大資產(chǎn)重組的相關(guān)描述正確的有()。48、關(guān)于獨(dú)立董事的說(shuō)法正確的是()。多選題(共20題)要求()3、以下說(shuō)法正確的有()A.某人持有上市公司5%股份，買(mǎi)入上市公司股份后6個(gè)月內(nèi)又賣(mài)出，買(mǎi)賣(mài)股時(shí)間不受6個(gè)月限制4、2010年1月1日，甲公司支付1000萬(wàn)元，取得乙公司10%股權(quán)，取得投資買(mǎi)日的公允價(jià)值為1120萬(wàn)元。乙公司2010年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1000萬(wàn)元，未進(jìn)行利潤(rùn)分配，乙公司凈資產(chǎn)無(wú)其他變化。下面對(duì)于甲公司2011年12月31日?qǐng)?bào)表列示正確的有()B.甲公司合并利潤(rùn)表2011年投資收益為120萬(wàn)元；5、甲企業(yè)1300萬(wàn)元收購(gòu)無(wú)關(guān)聯(lián)乙企業(yè)30%的股權(quán)，乙2013年1月1日的凈資貨賬面價(jià)值3000萬(wàn)，發(fā)生了跌價(jià)，其公允價(jià)值為2000萬(wàn)元。2013年，乙企業(yè)全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)2000萬(wàn)元，向股東派發(fā)現(xiàn)金股利2500萬(wàn)元。問(wèn)，不考慮其他情況，以下說(shuō)法正確的有()A.2013年1月31日，甲企業(yè)的長(zhǎng)期股權(quán)投資賬面價(jià)值1500萬(wàn)元B.因向乙投資，2013年甲企業(yè)應(yīng)確認(rèn)投資收益300萬(wàn)元C.因向乙投資，2013年甲企業(yè)應(yīng)確認(rèn)投資收益600萬(wàn)元D.因向乙投資，2013年甲企業(yè)應(yīng)確認(rèn)投資收益900萬(wàn)元6、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資的行為的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取以下哪些措施()A.責(zé)令改正B.責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.限制出境D.限制股東權(quán)利7、上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債，出現(xiàn)下列哪些事項(xiàng)需要召開(kāi)債券持有人會(huì)議A.擬變更募集說(shuō)明書(shū)的約定B.發(fā)行人信用評(píng)級(jí)上調(diào)C.擔(dān)保物發(fā)生重大變化D.發(fā)行人不能按期支付本息【答案】ACD8、下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()B.最近3年內(nèi)受到交易所公開(kāi)譴責(zé)確的有()A.甲公司2008年不符合公開(kāi)發(fā)行條件，2009年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，B.乙公司2009年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，2010年12月可以進(jìn)行配股C.丙公司2007年2月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，2009年可以進(jìn)行公開(kāi)增發(fā)股票D.丁公司2008年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，2009年12月可以非公開(kāi)發(fā)行股票13、甲上市公司監(jiān)事李某，2014年5月買(mǎi)了甲公司300萬(wàn)股票，2014年9月將300萬(wàn)股全部賣(mài)出，獲得收益20萬(wàn)元，以下說(shuō)法正確的有()下說(shuō)法正確的有()股本總額的10%19、以下屬于非公開(kāi)發(fā)行違規(guī)擔(dān)保已經(jīng)解除的情形有()A.提供互保B.交易所已經(jīng)追究責(zé)任人并披露C.法院判決擔(dān)保無(wú)效D.擔(dān)保合同未成立、未生效20