證券資格考試試題

證券資格考試試題1.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得()。A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D.由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納2.按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易A.交易規(guī)模B.交易對(duì)象的品種C.交易性質(zhì)D.交易場(chǎng)所3.我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是()。A.口頭報(bào)價(jià)B.書面報(bào)價(jià)D.人工報(bào)價(jià)4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有()的性質(zhì)。A.債權(quán)B.場(chǎng)外交易C.基金D.期權(quán)5.()不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提高證券市場(chǎng)效率C.提供咨詢服務(wù)D.防止股價(jià)波動(dòng)6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于()。A.公司制B.會(huì)員制C.合同制D.合伙制7.滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定()。A.完全一致B.大致相同C.有較大差異D.完全不一致8.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營(yíng)A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為()。A.自營(yíng)席位B.代理席位C.普通席位D.專用席位9.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施()。A.全額交易結(jié)算資金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.壞賬準(zhǔn)備D.行業(yè)檢查10.對(duì)于開放式基金來說，在基金()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可A.負(fù)債凈值B.資產(chǎn)凈值C.負(fù)債總值D.資產(chǎn)總值11.對(duì)于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指()。A.制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備B.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督C.制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查D.法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督12.我國(guó)經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事()。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.發(fā)行業(yè)務(wù)13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開戶是()。A.主體B.委托C.代理14.在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，()必須留存其身份證、證券帳A.證券從業(yè)人員B.投資者C.證券經(jīng)紀(jì)商的代表D.證券交易所工作人員15.新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是()。A.二十世紀(jì)八十年代初期B.二十世紀(jì)八十年代中期C.二十世紀(jì)八十年代末期D.二十世紀(jì)九十年代初期16.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該()完成交易。A.自行對(duì)沖C.與委托人協(xié)商對(duì)沖D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖17.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.交易物的不變性B.客戶資料的保密性C.客戶指令的性D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性18.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是()。A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶19.下列不具有B股帳戶開立資格的人員有()。A.境內(nèi)自然人B.境內(nèi)法人C.定居國(guó)外的中國(guó)公民20.采用()的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式B.與儲(chǔ)蓄行款掛鉤發(fā)行方式C.市值配售發(fā)行方式D.網(wǎng)下發(fā)行方式21.在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過程通常稱為()。A.復(fù)合托管B.雙重托管C.指定托管D.轉(zhuǎn)托管22.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金帳戶，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.開戶時(shí)帳戶的最低余額為等值1000美元B.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳C.不允許使用外幣現(xiàn)鈔D.可使用外幣現(xiàn)鈔存款23.我國(guó)基金交易的申報(bào)價(jià)格以()為計(jì)價(jià)單位。D.1個(gè)交易單位24.在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于()。A.上證A股25.()是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A.限價(jià)委托B