新三板企業(yè)股份認(rèn)購(gòu)法律文件2024年版

新三板企業(yè)股份認(rèn)購(gòu)法律文件2024年版本合同目錄一覽1.股份認(rèn)購(gòu)概述1.1認(rèn)購(gòu)主體1.2認(rèn)購(gòu)股份1.3認(rèn)購(gòu)價(jià)格2.認(rèn)購(gòu)條件2.1認(rèn)購(gòu)資格2.2盡職調(diào)查2.3反洗錢(qián)及反恐融資合規(guī)3.股份認(rèn)購(gòu)流程3.1認(rèn)購(gòu)協(xié)議簽署3.2認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付3.3股份登記與交付4.股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議的主要條款4.1協(xié)議主體4.2認(rèn)購(gòu)數(shù)量與價(jià)格4.3認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付方式及時(shí)間4.4股份交付及登記4.5協(xié)議的生效、終止與解除5.認(rèn)購(gòu)雙方的義務(wù)與責(zé)任5.1認(rèn)購(gòu)方的義務(wù)5.2發(fā)行方的義務(wù)5.3違約責(zé)任6.合同的生效、終止與解除6.1生效條件6.2終止條件6.3解除條件7.爭(zhēng)議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律訴訟8.適用法律與爭(zhēng)議解決8.1適用法律8.2爭(zhēng)議解決方式9.其他條款9.1保密條款9.2通知與送達(dá)9.3附則10.合同附件10.1股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議10.2認(rèn)購(gòu)主體的相關(guān)文件10.3盡職調(diào)查報(bào)告10.4其他相關(guān)文件11.名詞解釋11.1定義與解釋11.2適用范圍12.合同修改與補(bǔ)充12.1修改條件12.2補(bǔ)充內(nèi)容13.合同簽署日期13.1簽署日期14.合同正本份數(shù)14.1正本份數(shù)14.2副本份數(shù)第一部分：合同如下：第一條股份認(rèn)購(gòu)概述1.1認(rèn)購(gòu)主體甲方（認(rèn)購(gòu)方）：【甲方全稱(chēng)】乙方（發(fā)行方）：【乙方全稱(chēng)】1.2認(rèn)購(gòu)股份甲方同意認(rèn)購(gòu)乙方新發(fā)行的股份，具體股份數(shù)量、類(lèi)型及每股價(jià)格由雙方在附錄中約定。1.3認(rèn)購(gòu)價(jià)格甲乙雙方同意，本次股份認(rèn)購(gòu)的價(jià)格為【價(jià)格】元/股。第二條認(rèn)購(gòu)條件2.1認(rèn)購(gòu)資格甲方應(yīng)具備新三板股份認(rèn)購(gòu)的資格，并提供相關(guān)證明材料。2.2盡職調(diào)查甲方應(yīng)接受乙方的盡職調(diào)查，并如實(shí)提供所有必要的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)及其他相關(guān)信息。2.3反洗錢(qián)及反恐融資合規(guī)甲方應(yīng)符合中國(guó)法律法規(guī)關(guān)于反洗錢(qián)及反恐融資的合規(guī)要求。第三條股份認(rèn)購(gòu)流程3.1認(rèn)購(gòu)協(xié)議簽署甲乙雙方應(yīng)在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，簽署《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。3.2認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付甲方按照《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。3.3股份登記與交付乙方應(yīng)在收到全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后，按照中國(guó)法律法規(guī)及新三板相關(guān)規(guī)定，為甲方辦理股份登記及交付手續(xù)。第四條股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議的主要條款4.1協(xié)議主體《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的甲方為甲方，乙方為乙方。4.2認(rèn)購(gòu)數(shù)量與價(jià)格甲方同意認(rèn)購(gòu)乙方新發(fā)行的股份，具體股份數(shù)量、類(lèi)型及每股價(jià)格由雙方在附錄中約定。4.3認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付方式及時(shí)間甲方應(yīng)按照《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》約定的方式和時(shí)間支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。4.4股份交付及登記乙方應(yīng)在收到全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后，按照中國(guó)法律法規(guī)及新三板相關(guān)規(guī)定，為甲方辦理股份登記及交付手續(xù)。4.5協(xié)議的生效、終止與解除《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。除非依法或協(xié)議約定解除外，協(xié)議一經(jīng)生效，即對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。第五條認(rèn)購(gòu)雙方的義務(wù)與責(zé)任5.1認(rèn)購(gòu)方的義務(wù)甲方應(yīng)按照《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并遵守新三板的相關(guān)規(guī)定。5.2發(fā)行方的義務(wù)乙方應(yīng)按照《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的約定，為甲方辦理股份登記及交付手續(xù)，并遵守新三板的相關(guān)規(guī)定。5.3違約責(zé)任甲乙雙方違反《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條合同的生效、終止與解除6.1生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件除非依法或本合同約定解除外，本合同一經(jīng)生效，即對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。6.3解除條件本合同的解除應(yīng)符合中國(guó)法律法規(guī)及新三板的相關(guān)規(guī)定。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3仲裁解決如調(diào)解不成，甲乙雙方應(yīng)提交【仲裁委員會(huì)名稱(chēng)】仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。8.4法律訴訟任何一方對(duì)仲裁裁決不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第九條適用法律與爭(zhēng)議解決9.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議解決方式本合同爭(zhēng)議的解決方式如第八條所述。第十條其他條款10.1保密條款甲乙雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。10.2通知與送達(dá)甲乙雙方應(yīng)當(dāng)按照對(duì)方提供的聯(lián)系方式，通過(guò)書(shū)面形式發(fā)送通知和文件。10.3附則本合同的附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十一條合同附件11.1股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議詳見(jiàn)附件一《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。11.2認(rèn)購(gòu)主體的相關(guān)文件詳見(jiàn)附件二《認(rèn)購(gòu)主體的相關(guān)文件》。11.3盡職調(diào)查報(bào)告詳見(jiàn)附件三《盡職調(diào)查報(bào)告》。11.4其他相關(guān)文件詳見(jiàn)附件四《其他相關(guān)文件》。第十二條名詞解釋12.1定義與解釋本合同中使用的術(shù)語(yǔ)和定義，詳見(jiàn)附件五《名詞解釋》。12.2適用范圍本合同的適用范圍如附件五《名詞解釋》所述。第十三條合同修改與補(bǔ)充13.1修改條件本合同的修改應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。13.2補(bǔ)充內(nèi)容本合同的補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。第十四條合同簽署日期14.1簽署日期本合同于【簽署日期】由甲乙雙方簽字或蓋章后生效。14.2合同正本份數(shù)本合同一式【份數(shù)】份，甲乙雙方各執(zhí)【份數(shù)】份，具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方在股份認(rèn)購(gòu)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，包括但不限于認(rèn)購(gòu)數(shù)量、價(jià)格、支付方式、交付及登記等主要條款。附件二：《認(rèn)購(gòu)主體的相關(guān)文件》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件應(yīng)包括甲乙雙方的公司章程、工商登記證明、法定代表人身份證明等相關(guān)文件，以證明甲乙雙方的身份和資格。附件三：《盡職調(diào)查報(bào)告》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件應(yīng)詳細(xì)記錄甲乙雙方在合同簽訂前進(jìn)行的盡職調(diào)查結(jié)果，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等方面的信息。附件四：《其他相關(guān)文件》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件包括但不限于甲乙雙方之間的往來(lái)郵件、會(huì)議紀(jì)要、補(bǔ)充協(xié)議等與本次股份認(rèn)購(gòu)相關(guān)的其他文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。示例說(shuō)明：如果甲方在約定的支付時(shí)間內(nèi)未支付款項(xiàng)，或支付方式與約定不符，則構(gòu)成違約。2.乙方未按照約定的時(shí)間和方式為甲方辦理股份登記及交付手續(xù)。3.甲乙雙方未按照約定的方式和時(shí)間履行其他合同義務(wù)。示例說(shuō)明：如果甲乙雙方在履行合同過(guò)程中，有任意一方未按照約定的方式和時(shí)間履行其義務(wù)，則構(gòu)成違約。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體金額由甲乙雙方在《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》中約定。2.違約方應(yīng)賠償守約方因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.嚴(yán)重違約行為可能導(dǎo)致合同解除，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.股份認(rèn)購(gòu)：指甲方同意按照約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)乙方新發(fā)行的股份的行為。2.認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)：指甲方按照約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)乙方新發(fā)行的股份所應(yīng)支付的款項(xiàng)。3.盡職