2024年期貨從業(yè)資格之期貨基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷A卷附答案

2024年期貨從業(yè)資格之期貨基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷

A卷附答案

單選題（共45題）

1、在具體交易時(shí)，股指期貨合約的合約價(jià)值用（）表示。

A.股指期貨指數(shù)點(diǎn)乘以100

B.股指期貨指數(shù)點(diǎn)乘以50%

C.股指期貨指數(shù)點(diǎn)乘以合約乘數(shù)

D.股指期貨指數(shù)點(diǎn)除以合約乘數(shù)

【答案】C

2、某投資者為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以1.26港元/股的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)100萬(wàn)股執(zhí)行價(jià)格為

52港元的該股票的看跌期權(quán)，則需要支付的權(quán)利金總額為（）港元。

A.1260000

B.1.26

C.52

D.520000

【答案】A

3、某期貨公司甲對(duì)外大力開(kāi)展IB業(yè)務(wù)后，收到了顯著的效果。除了自己的母

公司一乙證券公司所屬營(yíng)業(yè)部向該期貨公司介紹期貨客戶外，還悄悄拉攏另一

家有自己期貨全資子公司的證券公司所屬的某個(gè)營(yíng)業(yè)部丙也向甲提供IB業(yè)務(wù)，

當(dāng)然前提是通過(guò)發(fā)票報(bào)銷模式向后者提供優(yōu)厚的反傭金條件。另外，該期貨公

司還決定大量發(fā)展居間人隊(duì)伍，鼓勵(lì)社會(huì)人員以居間人名義為公司提供IB業(yè)

務(wù)。根據(jù)居間人的表現(xiàn)進(jìn)行考核，除加大提成比例外，對(duì)其中部分客戶資金規(guī)

模大、手續(xù)費(fèi)收入高的居間人每月在公司工資表中發(fā)放3000元固定工資。以下

說(shuō)法正確的是（）。

A.證券營(yíng)業(yè)部丙接受期貨公司甲的委托為其提供IB業(yè)務(wù)是允許的

B.通過(guò)發(fā)票報(bào)銷模式反傭金是一種較為靈活的有效營(yíng)銷方法

C.居間人也屬于IB業(yè)務(wù)的一種模式

D.期貨公司只能接受自己所屬的證券母公司的IB業(yè)務(wù)

【答案】D

4、關(guān)于期權(quán)保證金，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.執(zhí)行價(jià)格越高，需交納的保證金額越多

B.對(duì)于虛值期權(quán)，虛值數(shù)額越大，需交納的保證金數(shù)額越多

C.對(duì)于有保護(hù)期權(quán)，賣方不需要交納保證金

D.賣出裸露期權(quán)和有保護(hù)期權(quán)，保證金收取標(biāo)準(zhǔn)不同

【答案】D

5、（），西方主要工業(yè)化國(guó)家的政府首腦在美國(guó)的布雷頓森林召開(kāi)會(huì)議，創(chuàng)

建了國(guó)際貨幣基金體系。

A.1942年7月

B.1943年7月

C.1944年7月

D.1945年7月

【答案】C

6、某行權(quán)價(jià)為210元的看跌期權(quán)，對(duì)應(yīng)的標(biāo)的資產(chǎn)當(dāng)前價(jià)格為207元，當(dāng)前該

期權(quán)的權(quán)利金為8元時(shí)，該期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為（）元。

A.3

B.5

C.8

D.n

【答案】B

7、江恩通過(guò)對(duì)數(shù)學(xué)、幾何學(xué)、宗教、天文學(xué)的綜合運(yùn)用建立了一套獨(dú)特分析方

法和預(yù)測(cè)市場(chǎng)的理論，稱為江恩理論。下列不屬于江恩理論內(nèi)容的是

（）O

A.江恩時(shí)間法則

B.江恩價(jià)格法則

C.江恩趨勢(shì)法則

D.江恩線

【答案】C

8、在正向市場(chǎng)中，遠(yuǎn)月合約的價(jià)格高于近月合約的價(jià)格。對(duì)商品期貨而言，一

般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)行情上漲且遠(yuǎn)月合約價(jià)格相對(duì)偏高時(shí)，若遠(yuǎn)月合約價(jià)格上升，

近月合約價(jià)格（），以保持與遠(yuǎn)月合約間正常的持倉(cāng)費(fèi)用關(guān)系，且近月合約的

價(jià)格上升可能更多；當(dāng)市場(chǎng)行情下降時(shí)，遠(yuǎn)月合約的跌幅（）近月合約，因?yàn)?/p>

遠(yuǎn)月合約對(duì)近月合約的升水通常與近月合約間相差的持倉(cāng)費(fèi)大體相當(dāng)。

A.也會(huì)上升，不會(huì)小于

B.也會(huì)上升，會(huì)小于

C.不會(huì)上升，不會(huì)小于

D.不會(huì)上升，會(huì)小于

【答案】A

9、上海證券交易所個(gè)股期權(quán)合約的最后交易日為到期月份的第（）個(gè)星期

---O

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】D

10、某期貨合約買(mǎi)入報(bào)價(jià)為24,賣出報(bào)價(jià)為20,而前一成交價(jià)為21,則成交

價(jià)為（）；如果前一成交價(jià)為19,則成交價(jià)為（）；如果前一成交價(jià)為25,

則成交價(jià)為（）。

A.21；20；24

B.21；19；25

C.20；24；24

D.24；19；25

【答案】A

11、某日，銅合約的收盤(pán)價(jià)是17210元/噸，結(jié)算價(jià)為17240元/噸，該合約的

每日最大波動(dòng)幅度為3隊(duì)最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸，則該期貨合約下一個(gè)交易

日漲停價(jià)格是—元/噸，跌停價(jià)格是—元/噸。（）

A.16757；16520

B.17750；16730

C.17822；17050

D.18020；17560

【答案】B

12、正向市場(chǎng)中進(jìn)行熊市套利交易，只有價(jià)差（）才能盈利。

A.擴(kuò)大

B.縮小

C.平衡

D.向上波動(dòng)

【答案】A

13、期貨公司接受客戶書(shū)面委托，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資

產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】C

14、某投資者開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入10手3月份的滬深300指數(shù)期貨合約，賣出10手4月

份的滬深300指數(shù)期貨合約，其建倉(cāng)價(jià)分別為2800點(diǎn)和2850點(diǎn)，上一交易日

的結(jié)算價(jià)分別為2810點(diǎn)和2830點(diǎn)。（不計(jì)交易手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.-90000

B.30000

C.90000

D.10000

【答案】B

15、假設(shè)美元兌人民幣即期匯率為6.2022,美元年利率為3虬人民幣年利率為

5%,按單利計(jì)，1年期美元兌人民幣遠(yuǎn)期匯率為（）。

A.6.0641

B.6.3262

C.6.5123

D.6.3226

【答案】D

16、下列情形中，適合糧食貿(mào)易商利用大豆期貨進(jìn)行賣出套期保值的情形是

（）O

A.預(yù)計(jì)豆油價(jià)格將上漲

B.大豆現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格

C.3個(gè)月后將購(gòu)置一批大豆，擔(dān)心大豆價(jià)格上漲

D.有大量大豆庫(kù)存，擔(dān)心大豆價(jià)格下跌

【答案】D

17、2008年9月，某公司賣出12月到期的S&P500指數(shù)期貨合約，期指為1400

點(diǎn)，到了12月份股市大漲，公司買(mǎi)入100張12月份到期的S&P500指數(shù)期貨合

約進(jìn)行平倉(cāng)，期指點(diǎn)為1570點(diǎn)。S&P500指數(shù)的乘數(shù)為250美元，則此公司的

凈收益為（）美元。

A.42500

B.-42500

C.4250000

D.-4250000

【答案】D

18、以下關(guān)于互換的說(shuō)法不正確的是（）。

A.互換是交易雙方直接簽訂，是一對(duì)一的，交易者無(wú)須關(guān)心交易對(duì)手是誰(shuí)、信

用如何

B.互換交易是非標(biāo)準(zhǔn)化合同

C.互換交易可以在銀行間市場(chǎng)或者柜臺(tái)市場(chǎng)的交易商之間進(jìn)行

D.互換交易主要通過(guò)人工詢價(jià)的方式撮合成交

【答案】A

19、根據(jù)股指期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式，可得：F(t,T)=S(t)[l+(r-d)X(T-t)

/3651=3000[1+(5%-1%)X3/⑵=3030(點(diǎn)),其中：T-t就是t時(shí)刻至交割

時(shí)的時(shí)間長(zhǎng)度，通常以天為計(jì)算單位，而如果用1年的365天去除，(T-t)/

365的單位顯然就是年了；S(t)為t時(shí)刻的現(xiàn)貨指數(shù)；F(t,T)表示T時(shí)交割的

期貨合約在t時(shí)的理論價(jià)格(以指數(shù)表示)；r為年利息率；d為年指數(shù)股息率。

A.6.2388

B.6.2380

C.6.2398

D.6.2403

【答案】A

20、？7月1日，某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為

10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份

到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈

利(不考慮其他費(fèi)用)是Oo

A.200點(diǎn)

B.180點(diǎn)

C.220點(diǎn)

D.20點(diǎn)

【答案】C

21、某交易者以0.102美元/磅賣出n月份到期、執(zhí)行價(jià)格為235美元/磅的銅

看跌期貨期權(quán)。期權(quán)到期時(shí)，標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格為230美元/磅，則該交易者到期

凈損益為()美元/磅。(不考慮交易費(fèi)用和現(xiàn)貨升貼水變化)

A.-4.898

B.5

C.-5

D.5.102

【答案】A

22、某執(zhí)行價(jià)格為1280美分/蒲式耳的大豆期貨看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的大豆期貨合

約市場(chǎng)價(jià)格為1300美分/蒲式耳時(shí)，該期權(quán)為（）期權(quán)。

A.實(shí)值

B.虛值

C.美式

D.歐式

【答案】A

23、某投資者上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為157475元，上一交易日交易保證金

為H605元，當(dāng)日交易保證金為18390元，當(dāng)日平倉(cāng)盈虧為8500元，當(dāng)日持倉(cāng)

盈虧為7500元，手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用為600元，當(dāng)日該投資者又在其保證金賬戶

中存入資金50000元，該投資者當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為（）元。

A.166090

B.216690

C.216090

D.204485

【答案】C

24、1月17日，一位盈利排名靠前的交易客戶打開(kāi)電腦發(fā)現(xiàn)，他持有的20手

某月合約多單已經(jīng)按照前一日的漲停板價(jià)格被交易所強(qiáng)平掉了，雖然他并不想

平倉(cāng)。而同樣，被套牢的另一位客戶發(fā)現(xiàn)，他持有的20手該合約空單也按照漲

停板價(jià)被強(qiáng)制平倉(cāng)了。這位客戶正為價(jià)格被封死在漲停板、他的空單無(wú)法止損

而焦急，此次被平倉(cāng)有種“獲得解放”的意外之喜。這是交易所實(shí)行了（）。

A.強(qiáng)制平倉(cāng)制度

B.強(qiáng)制減倉(cāng)制度

C.交割制度

D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】B

25、國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)口商為規(guī)避付匯時(shí)外匯匯率上升，則可（），進(jìn)行套期保

值。

A.在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)外匯

B.在現(xiàn)貨市場(chǎng)上賣出外匯

C.在外匯期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)外匯期貨合約

D.在外匯期貨市場(chǎng)上賣出外匯期貨合約

【答案】C

26、香港恒生指數(shù)期貨最小變動(dòng)價(jià)位漲跌每點(diǎn)為50港元，某交易者在4月20

日以11950點(diǎn)買(mǎi)入2張期貨合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易

者以12000點(diǎn)將手中合約平倉(cāng)，則該交易者的凈收益是（）港元。

A.-5000

B.2500

C.4900

D.5000

【答案】C

27、（）的出現(xiàn)，使期貨市場(chǎng)發(fā)生了翻天覆地地變化，徹底改變了期貨市場(chǎng)的

格局。

A.遠(yuǎn)期現(xiàn)貨

B.商品期貨

C.金融期貨

D.期貨期權(quán)

【答案】C

28、關(guān)于B系數(shù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.某股票的B系數(shù)越大,其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)越大

B.某股票的B系數(shù)越大,其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)越小

C.某股票的B系數(shù)越大,其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)越大

D.某股票的B系數(shù)越大,其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)越大

【答案】C

29、看漲期權(quán)的買(mǎi)方要想對(duì)沖了結(jié)其持有的合約，需要（）。

A,買(mǎi)入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)合約

B.賣出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)合約

C.買(mǎi)入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)合約

D.賣出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)合約

【答案】B

30、對(duì)于技術(shù)分析理解有誤的是（）。

A.技術(shù)分析法是對(duì)價(jià)格變動(dòng)的根本原因的判斷

B.技術(shù)分析方法比較直觀

C.技術(shù)分析可以幫助投資者判斷市場(chǎng)趨勢(shì)

D.技術(shù)分析指標(biāo)可以警示行情轉(zhuǎn)折

【答案】A

31、在形態(tài)理論中，下列屬于持續(xù)形態(tài)的是（）。

A.菱形

B.鉆石形

C.旗形

DW形

【答案】C

32、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代客戶收付期貨保證金

C.代客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

D.代客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】A

33、在小麥期貨市場(chǎng)，甲為買(mǎi)方，建倉(cāng)價(jià)格為2400元/噸，乙為賣方，建倉(cāng)價(jià)

格為2600元/噸，小麥搬運(yùn).儲(chǔ)存.利息等交割成本為60元/噸，雙方商定的

平倉(cāng)價(jià)為2540元/噸，商定的交收小麥價(jià)格比平倉(cāng)價(jià)低40元/噸，即2500元

/噸，期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨后節(jié)約費(fèi)用總和——是——元/噸，甲方節(jié)約

元/噸，乙方節(jié)約元/噸。（）

A.60；40；20

B.40；30；60

C.60；20；40

D.20；40；60

【答案】A

34、下列屬于蝶式套利的有（）。

A.在同一期貨交易所，同時(shí)買(mǎi)入100手5月份菜籽油期貨合約、賣出200手7

月份菜籽油期貨合約、賣出100手9月菜籽油期貨合約

B.在同一期貨交易所，同時(shí)買(mǎi)入300手5月份大豆期貨合約、賣出600手7月

份大豆期貨合約、買(mǎi)入300手9月份大豆期貨合約

C.在同一期貨交易所，同時(shí)買(mǎi)入300手5月份豆油期貨合約、買(mǎi)入600手7月

份豆油期貨合約、賣出300手9月份豆油期貨合約

D.在同一期貨交易所，同時(shí)買(mǎi)入200手5月份菜籽油期貨合約、賣出700手7

月份菜籽油期貨合約、買(mǎi)入400手9月份鋁期貨合約

【答案】B

35、通過(guò)執(zhí)行（），客戶以前下達(dá)的指令完全取消，并且沒(méi)有新的指令取代原

指令。

A.觸價(jià)指令

B.限時(shí)指令

C.長(zhǎng)效指令

D.取消指令

【答案】D

36、在大豆期貨市場(chǎng)上，甲為買(mǎi)方，開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為3000元/噸，乙為賣方，開(kāi)倉(cāng)

價(jià)格為3200元/噸，大豆期貨交割成本為80元/噸，甲乙進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，

雙方商定的平倉(cāng)價(jià)格為3160元/噸，當(dāng)交收大豆價(jià)格為（）元/噸時(shí)，期轉(zhuǎn)

現(xiàn)1甲和乙有利。（不考慮其他手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.3050

B.2980

C.3180

D.3110

【答案】D

37、國(guó)債期貨合約是一種（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)管理工具

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)管理工具

C.股票風(fēng)險(xiǎn)管理工具

D.信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具

【答案】A

38、當(dāng)不存在品質(zhì)差價(jià)和地區(qū)差價(jià)的情況下，期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，市場(chǎng)

為（）。

A.反向市場(chǎng)

B.牛市

C,正向市場(chǎng)

D.熊市

【答案】A

39、在具體交易時(shí)，股票指數(shù)期貨合約的價(jià)值是用相關(guān)標(biāo)的指數(shù)的點(diǎn)數(shù)（）來(lái)

計(jì)算。

A.乘以100

B.乘以100%

c.乘以合約乘數(shù)

D.除以合約乘數(shù)

【答案】C

40、下列（）不是期貨和期權(quán)的共同點(diǎn)。

A.均是場(chǎng)內(nèi)交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.均可以進(jìn)行雙向操作

C.均通過(guò)結(jié)算所統(tǒng)一結(jié)算

D.均采用同樣的了結(jié)方式

【答案】D

41、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價(jià)格是2000元/噸，H月份大豆

合約的價(jià)格是1950元/噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略（不考慮傭金因

素），則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲利最大的是（）。

A.9月份大豆合約的價(jià)格保持不變，11月份大豆合約的價(jià)格漲至2050元/噸

B.9月份大豆合約的價(jià)格漲至2100元/噸，n月份大豆合約的價(jià)格保持不變

C.9月份大豆合約的價(jià)格跌至1900元/噸，11月份大豆合約的價(jià)格漲至1990

元/噸

D.9月份大豆合約的價(jià)格漲至2010元/噸，n月份大豆合約的價(jià)格漲至2150

元/噸

【答案】D

42、某投資者為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以L26港元/股的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)100萬(wàn)股執(zhí)行價(jià)格

為52港元的該股票的看跌期權(quán)，則需要支付的權(quán)利金總額為（）港元。

A.1260000

B.1.26

C.52

D.520000

【答案】A

43、受聘于商品基金經(jīng)理(CPO),主要負(fù)責(zé)幫助CPO挑選商品交易顧問(wèn)(CTA),

監(jiān)督CTA交易活動(dòng)的是()。

A.介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

B.托管人(Custodian)

C.期貨傭金商(FCM)

D交易經(jīng)理(TM)

【答案】D

44、無(wú)下影線陰線時(shí)，實(shí)體的上邊線表示()。

A.最高價(jià)

B.收盤(pán)價(jià)

C.最低價(jià)

D.開(kāi)盤(pán)價(jià)

【答案】D

45、交易者可以在期貨市場(chǎng)通過(guò)()規(guī)避現(xiàn)資市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

A.套期保值

B.投機(jī)交易

C.跨市套利

D.跨期套利

【答案】A

多選題（共20題）

1、下列屬于利率期貨品種的是（）。

A.3個(gè)月期歐洲美元期貨

B.3個(gè)月期歐洲銀行間歐元利率期貨

C.5年期國(guó)債期貨

D.10年期國(guó)債期貨

【答案】ABCD

2、2015年4月初，某銅加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后實(shí)物交割的銷售

合同，為規(guī)避銅價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)賣出CU1604。2016年1月，該企業(yè)進(jìn)行展

期，合理的操作有（）。

A.買(mǎi)入CU1604,賣出CU1612

B.買(mǎi)入CU1604,賣出CU1601

C.買(mǎi)入CU1604,賣出CU1602

D買(mǎi)入CU1604,賣出CU1610

【答案】AD

3、在特殊情況下，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為

（）O

A.正向市場(chǎng)

B.反向市場(chǎng)

C.逆轉(zhuǎn)市場(chǎng)

D.現(xiàn)貨溢價(jià)

【答案】BCD

4、關(guān)于匯率遠(yuǎn)期升水和遠(yuǎn)期貼水，下列說(shuō)法正確的是（）

A.歐元兌美元的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率,則歐元兌美元遠(yuǎn)期匯率升水

B.歐元兌美元的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率。則歐元兌美元遠(yuǎn)期匯率升水

C.歐元兌美元的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率,則歐元兌美元遠(yuǎn)期匯率貼水

D.歐元兌美元的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率,則歐元兌美元遠(yuǎn)期匯率貼水

【答案】AC

5、利率互換的常見(jiàn)期限有（）

A.2年

B.4年

C.5年

D.6年

【答案】ABC

6、做市交易是算法交易的一種策略，若一個(gè)合約當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為3600元/噸,

以下指令中，（）符合做市交易策略。

A.以3580元/噸掛限價(jià)買(mǎi)單

B.以3570元/噸掛限價(jià)賣單

C.以3620元/噸掛限價(jià)買(mǎi)單

D.以3610元/噸掛限價(jià)賣單

【答案】AD

7、利率期貨價(jià)格波動(dòng)的影響因素包括()。

A.政策因素

B.經(jīng)濟(jì)因素

C.全球主要經(jīng)濟(jì)體利率水平

D.消費(fèi)者收入水平

【答案】ABCD

8、期貨投機(jī)者選擇不同月份的合約進(jìn)行交易時(shí)，通常要考慮()。

A.合約價(jià)格的高低

B.合約的流動(dòng)性

C.合約報(bào)價(jià)單位

D.合約的違約風(fēng)險(xiǎn)

【答案】AB

9、持倉(cāng)費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的()。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

C.保險(xiǎn)費(fèi)

D.利息

【答案】BCD

10、下列基差的變化中，屬于基差走弱的有()O

A.基差從500元/噸變?yōu)?00元/噸

B.基差從-500元/噸變?yōu)?20元/噸

C.基差從500元/噸變?yōu)?200元/噸

D.基差從-500元/噸變?yōu)?600元/噸

【答案】ACD

11、適合使用外匯期權(quán)作為風(fēng)險(xiǎn)管理手段的情形有（）。

A.國(guó)內(nèi)某軟件公司在歐洲競(jìng)標(biāo)，考慮2個(gè)月后支付歐元

B.國(guó)內(nèi)某公司現(xiàn)有3年期的歐元負(fù)債

C.國(guó)內(nèi)某出口公司與海外制造企業(yè)簽訂貿(mào)易協(xié)議，預(yù)期2個(gè)月后收到美元貸款

D.國(guó)內(nèi)某金融