資金委托管理投資合同（2024年標(biāo)準(zhǔn)版）

資金委托管理投資合同（2024年標(biāo)準(zhǔn)版）本合同目錄一覽1.資金委托管理投資合同的定義與范圍1.1定義1.2范圍2.委托人與管理人的權(quán)利與義務(wù)2.1委托人的權(quán)利2.2委托人的義務(wù)2.3管理人的權(quán)利2.4管理人的義務(wù)3.投資管理3.1投資目標(biāo)3.2投資范圍3.3投資策略3.4投資決策3.5投資限制4.資金的委托與托管4.1委托資金的數(shù)額與期限4.2委托資金的劃撥與支付4.3托管人的職責(zé)與權(quán)利4.4托管人的義務(wù)5.投資收益與費(fèi)用5.1投資收益的計(jì)算方式5.2投資收益的分配方式5.3管理費(fèi)用5.4托管費(fèi)用5.5其他費(fèi)用6.合同的變更與終止6.1合同的變更6.2合同的終止6.3合同終止后的處理7.風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)措施7.3風(fēng)險(xiǎn)信息的披露8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露的內(nèi)容與方式8.2報(bào)告的時(shí)間與頻率8.3報(bào)告的形式與要求9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議的解決方式9.2爭(zhēng)議解決的主體與程序10.合同的適用法律與爭(zhēng)議解決10.1適用法律10.2爭(zhēng)議解決11.合同的生效、修改與解除11.1合同的生效條件11.2合同的修改11.3合同的解除12.保密條款12.1保密信息的范圍與內(nèi)容12.2保密信息的保密義務(wù)與期限13.違約責(zé)任13.1違約行為13.2違約責(zé)任的具體形式14.其他條款14.1不可抗力14.2合同的轉(zhuǎn)讓14.3合同的解除與終止第一部分：合同如下：第一條資金委托管理投資合同的定義與范圍1.1定義本合同是指委托人將其合法擁有并可自由支配的資金，委托給管理人進(jìn)行管理和投資，管理人按照約定的投資目標(biāo)和策略進(jìn)行投資，并按照約定的方式向委托人支付投資收益的合同。1.2范圍本合同的資金委托管理投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、金融衍生品等金融工具。第二條委托人與管理人的權(quán)利與義務(wù)2.1委托人的權(quán)利委托人有權(quán)要求管理人按照約定的投資目標(biāo)和策略進(jìn)行投資，并按照約定的方式向委托人支付投資收益。2.2委托人的義務(wù)委托人應(yīng)按照合同約定，向管理人支付管理費(fèi)用和托管費(fèi)用，并按照約定的時(shí)間和方式向管理人提供委托資金。2.3管理人的權(quán)利管理人有權(quán)根據(jù)約定的投資目標(biāo)和策略進(jìn)行投資，并按照約定的方式向委托人支付投資收益。2.4管理人的義務(wù)管理人應(yīng)按照約定的投資目標(biāo)和策略進(jìn)行投資，并按照約定的方式向委托人支付投資收益。管理人還應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。第三條投資管理3.1投資目標(biāo)管理人在投資管理過(guò)程中應(yīng)遵循委托人約定的投資目標(biāo)，確保投資收益的穩(wěn)定增長(zhǎng)。3.2投資范圍管理人應(yīng)按照委托人的要求，在約定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行投資。3.3投資策略管理人應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，制定并執(zhí)行符合委托人投資目標(biāo)的投資策略。3.4投資決策管理人的投資決策應(yīng)基于充分的市場(chǎng)調(diào)研和專業(yè)的分析判斷。3.5投資限制管理人應(yīng)遵守約定的投資限制，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可接受的范圍內(nèi)。第四條資金的委托與托管4.1委托資金的數(shù)額與期限委托資金的數(shù)額和期限由委托人和管理人協(xié)商確定，并在合同中約定。4.2委托資金的劃撥與支付委托人應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向管理人劃撥委托資金。4.3托管人的職責(zé)與權(quán)利托管人負(fù)責(zé)保管委托資金，并按照管理人的指示進(jìn)行資金的劃撥和支付。4.4托管人的義務(wù)托管人應(yīng)妥善保管委托資金，確保資金的安全完整。第五條投資收益與費(fèi)用5.1投資收益的計(jì)算方式投資收益根據(jù)實(shí)際投資收益情況，按照約定的計(jì)算方式進(jìn)行計(jì)算。5.2投資收益的分配方式投資收益根據(jù)實(shí)際投資收益情況，按照約定的分配方式進(jìn)行分配。5.3管理費(fèi)用管理費(fèi)用根據(jù)實(shí)際投資管理情況，按照約定的費(fèi)率進(jìn)行計(jì)算。5.4托管費(fèi)用托管費(fèi)用根據(jù)實(shí)際托管資金情況，按照約定的費(fèi)率進(jìn)行計(jì)算。5.5其他費(fèi)用其他費(fèi)用包括但不限于交易費(fèi)用、稅費(fèi)等，按照約定的方式和費(fèi)率進(jìn)行計(jì)算。第六條合同的變更與終止6.1合同的變更合同的變更應(yīng)由委托人和管理人協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。6.2合同的終止合同的終止應(yīng)由委托人和管理人協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。6.3合同終止后的處理合同終止后，管理人應(yīng)按照約定的方式向委托人支付尚未分配的投資收益，并處理與合同有關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。第八條信息披露與報(bào)告8.1信息披露的內(nèi)容與方式管理人應(yīng)定期向委托人披露投資組合、投資收益、費(fèi)用支出等相關(guān)信息，披露方式包括但不限于書面報(bào)告、電子郵件、傳真等。8.2報(bào)告的時(shí)間與頻率管理人應(yīng)按照約定的時(shí)間和頻率向委托人提交投資報(bào)告。8.3報(bào)告的形式與要求投資報(bào)告應(yīng)包含但不限于投資組合、投資收益、費(fèi)用支出等內(nèi)容，并符合約定的形式和要求。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議的解決方式合同爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以提交仲裁或者訴訟。9.2爭(zhēng)議解決的主體與程序爭(zhēng)議解決的主體為委托人和管理人，爭(zhēng)議解決的程序應(yīng)按照約定的仲裁或者訴訟程序進(jìn)行。第十條合同的適用法律與爭(zhēng)議解決10.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決本合同爭(zhēng)議的解決方式、主體、程序等均按照本合同第九條的規(guī)定執(zhí)行。第十一條合同的生效、修改與解除11.1合同的生效條件本合同自委托人和管理人簽字或者蓋章之日起生效。11.2合同的修改合同的修改應(yīng)由委托人和管理人協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。11.3合同的解除合同的解除應(yīng)由委托人和管理人協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。第十二條保密條款12.1保密信息的范圍與內(nèi)容保密信息包括合同內(nèi)容、投資決策、市場(chǎng)信息等雙方在合同履行過(guò)程中獲知的對(duì)方未公開(kāi)的信息。12.2保密信息的保密義務(wù)與期限雙方應(yīng)對(duì)保密信息保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方泄露。保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同終止后三年內(nèi)有效。第十三條違約責(zé)任13.1違約行為違約行為包括不履行合同義務(wù)、履行合同義務(wù)不符合約定等。13.2違約責(zé)任的具體形式違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第十四條其他條款14.1不可抗力不可抗力指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等。因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者履行不符合約定的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.2合同的轉(zhuǎn)讓合同的任何一方未經(jīng)對(duì)方同意不得將合同轉(zhuǎn)讓給第三方。14.3合同的解除與終止合同的解除與終止應(yīng)按照本合同第十一條的規(guī)定執(zhí)行。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：資金委托管理投資合同協(xié)議書附件二：投資管理策略說(shuō)明附件三：托管協(xié)議附件四：管理費(fèi)用和托管費(fèi)用明細(xì)表附件五：投資收益分配方案附件六：投資限制明細(xì)表附件七：信息披露與報(bào)告模板附件八：爭(zhēng)議解決方式選擇聲明附件九：保密協(xié)議附件十：不可抗力事件認(rèn)定及處理辦法附件一：資金委托管理投資合同協(xié)議書本附件為資金委托管理投資合同的主要條款書面表達(dá)，包含但不限于合同的定義與范圍、委托人與管理人的權(quán)利與義務(wù)、投資管理、資金的委托與托管、投資收益與費(fèi)用、合同的變更與終止、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露與報(bào)告、爭(zhēng)議解決、合同的適用法律與爭(zhēng)議解決、合同的生效、修改與解除、保密條款、違約責(zé)任及其他條款等內(nèi)容。附件二：投資管理策略說(shuō)明本附件詳細(xì)說(shuō)明管理人在投資管理過(guò)程中應(yīng)遵循的投資目標(biāo)和策略，包括投資組合的選擇、資產(chǎn)配置、投資決策流程等內(nèi)容。附件三：托管協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定托管人的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及托管資金的劃撥、支付等事項(xiàng)。附件四：管理費(fèi)用和托管費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列出管理費(fèi)用和托管費(fèi)用的費(fèi)率計(jì)算方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式等信息。附件五：投資收益分配方案本附件詳細(xì)說(shuō)明投資收益的計(jì)算方式、分配方式和分配時(shí)間等安排。附件六：投資限制明細(xì)表本附件詳細(xì)列出投資限制的內(nèi)容和范圍，包括但不限于投資品種、投資比例、單一投資風(fēng)險(xiǎn)限制等。附件七：信息披露與報(bào)告模板本附件提供信息披露與報(bào)告的模板，明確報(bào)告的內(nèi)容、格式和提交時(shí)間等要求。附件八：爭(zhēng)議解決方式選擇聲明本附件為委托人和管理人選擇爭(zhēng)議解決方式的法律文件，明確選擇仲裁或訴訟的方式和具體程序。附件九：保密協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)、保密信息范圍、保密期限等內(nèi)容。附件十：不可抗力事件認(rèn)定及處理辦法本附件明確不可抗力事件的定義、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理辦法，以便在不可抗力事件發(fā)生時(shí)雙方能依據(jù)此附件進(jìn)行處理。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.委托人未按約定時(shí)間和方式向管理人劃撥委托資金。2.管理人未按約定投資目標(biāo)和策略進(jìn)行投資。3.管理人未按約定時(shí)間和方式向委托人支付投資收益。4.托管人未妥善保管委托資金，導(dǎo)致資金損失。5.雙方未履行保密義務(wù)，泄露保密信息。6.雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，未遵循約定的仲裁或訴訟程序。違約責(zé)任的具體形式包括但不限于：1.支付違約金。2.賠償因違約導(dǎo)致對(duì)方的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.支付因違約導(dǎo)致的對(duì)方間接損失。4.按照約定承擔(dān)其他違約責(zé)任。示例說(shuō)明：若管理人未按約定投資目標(biāo)和策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資收益不佳，則管理人需向委托人支付違約金，并賠償因違約導(dǎo)致的委托人的直接經(jīng)濟(jì)損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.資金委托管理投資合同：指委托人將其合法擁有并可自由支配的資金，委托給管理人進(jìn)行管理和投資，管理人按照約定的投資目標(biāo)和策略進(jìn)行投資，并按照約定的方式向委托人支付投資收益的合同。2.委托人：指將資金委托給管理人進(jìn)行管理和投資的一方。3.管理人：指接受委托人委托，負(fù)責(zé)管理和投資委托資金的一方。4.托管人：指負(fù)責(zé)保管委托資金，并按照管理人的指示