2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬考試試卷和答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識

考前沖刺模擬考試試卷和答案

單選題（共20題）

1.地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行

規(guī)模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】C

2.互換的主要類型有（）。

A.n、m、iv

B.I、n、in

c.i、H、in、iv

D.I、II、IV

【答案】C

3.一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)()的格局。

A.同業(yè)監(jiān)管

B.混業(yè)監(jiān)管

C.多重監(jiān)管

D.分業(yè)監(jiān)管

【答案】D

4.修正的美式期權(quán)也叫作()o

A.I、IV

B.I、II

c.n、iv

D.I、n、in、iv

【答案】B

5.以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是()。

A.證券市場

B.非證券金融市場

C.國際金融市場

D.國內(nèi)金融市場

【答案】B

6.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊

資本不少于人民幣()。

A.30億元

B.40億元

C.60億元

D.100億元

【答案】C

7.下列有關(guān)金融期貨的說法中，錯誤的是（）。

A.金融期貨是期貨交易的一種

B.期貨交易是在交易所內(nèi)或者通過交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合同

（期貨合約）的買賣交易

C.期貨交易是指由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、將來在某一特定的時間和地點(diǎn)

交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、

股票、股價指數(shù)等

【答案】C

8.我國股票市場的場內(nèi)市場包括（）。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II,IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】A

9.傳統(tǒng)的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂疲@種管理的主要缺陷是()。

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III

【答案】D

10.1985年，我國第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。

A.深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司

B.上海證券有限責(zé)任公司

C.國泰君安證券股份有限公司

D.長城證券有限責(zé)任公司

【答案】A

11.下列個人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

12.債券的（）是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變

動而變動，并且可按期收回本金。

A.償還性

B.流動性

C.安全性

D.收益性

【答案】C

13.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司再融資

方式的是（）

A.非公開發(fā)行股票

B.發(fā)行可交換公司債券

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.向原股東配售股票

【答案】B

14.我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照前一日基金

資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按（）支付。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】B

15.無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有

()

A.I、III、IV

B.II,III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

16.全國性社會保障基金可用于支付O

A.LII

B.LII、III

C.LII、III、IV

D.ILIII、IV

【答案】A

17.風(fēng)險限額管理包括（）等環(huán)節(jié)。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

18.以下不屬于常用貨幣政策中介目標(biāo)的是（）。

A.基礎(chǔ)貨幣

B.貨幣供應(yīng)量

C.長期利率

D.銀行信貸規(guī)模

【答案】A

19.按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度

補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

【答案】A

20.關(guān)于開盤價和收盤價的說法中，錯誤的是（）。

A.證券的開盤價為當(dāng)日該證券