質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康文件控制程序

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

1文件控制程序

1目的

建立《文件控制程序》是對所有與QES管理體系有關的文件進行控制，以確

保文件的充分性和適應性，確保各相關部門及場所使用的文件為現(xiàn)行有效版本。

2范圍

適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件的控制。

3職責

3.1總經(jīng)理負責管理手冊的批準和發(fā)布。

3.2管理者代表負責程序文件的批準和發(fā)布，負責組織有關人員對體系文件進

行評審。

3.3辦公室負責公司所有體系文件的編制、更改、發(fā)放、回收、銷毀、文稿保

存等管理工作。負責本公司外來文件的管理控制工作，并做好規(guī)定的記錄。直接

負責管理行政文件和轉(zhuǎn)發(fā)各級行政管理部門的文件。

3.4技術部負責有關產(chǎn)品的國家標準、行業(yè)標準的確認和有效管理，負責工藝

技術文件的編制、更改和控制，及所有技術文件的發(fā)放管理。

3.5各職能部門負責體系文件在本部門的實施和文件資料的管理工作，并做好

規(guī)定的記錄。4工作程序

4.1文件分類

公司的管理體系文件主要包括：

a）管理手冊；

b）程序文件；

c）支持性文件：包括公司的技術標準、規(guī)章制度、工作標準、管理標準、管理

方案等作業(yè)指導類文件；

di外來文件：與產(chǎn)器有關的各類強制性標準、法律法規(guī)、必要的參考資料及

顧客提供的技術文件；

e）其他與管理體系有關的文件。

4.2文件編號

4.2.1手冊編號:HY/GLSC-01+發(fā)布年號（XXXX）

4.2.2程序文件編號:HY/CXWJ-02+發(fā)布年號（XXXX）

4.2.3作業(yè)指導書編號：HY/ZDS-03+發(fā)布年號（XXXX）

4.2.4版本號/修改狀態(tài)（B/1）

A、B、C、D表示版本號0、1、2、3表示修改次數(shù)

4.3文件編寫、批準、使用

1

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4.3.1管理手冊由辦公室組織相關人員編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準。

4.3.2程序文件、作業(yè)指導書、支持性文件按其涉及的職責范圍由相應部門編

寫，部門主管領導審核，管理者代表批準。

4.3.3同一類文件刊頭、刊尾、封面的編寫格式要統(tǒng)一，員工查閱、借閱文件

時，必須在《借閱文件登記表》上簽字，并按期歸還。公司外部人員需查閱、借

閱文件時，必須經(jīng)資料管理部門負責人同意，并在《借閱文件登記表》上簽字，

按期歸還，必要時應留取押金。

4.5.5作廢和超過保管期限的受控文件，由文件管理部門收回，在《受控文件

清單》上作好記錄，需要銷毀的填寫《銷毀登記表》，經(jīng)部門負責人批準后銷毀。

456作為資料保存的失效文件，由留用部門提出申請，由文件管理部門負責

人批準，資料員在文件首頁上加蓋“保存資料”印章，并在《受控文件清單》上作

好記錄，由留用部2

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門保管。

4.5.7持有文件的人員離崗，文件管理部門應及時收回其領取的受控文件。當

組織機構(gòu)變更時，文件管理部門應協(xié)調(diào)文件的交換工作。當文件嚴重破損或丟失

時，使用人應及時到文件管理部門辦理文件更換或補發(fā)，丟失文件應做記錄。

4.5.8受控文件不得任意復印，應到資料管理部門辦理手續(xù)申請復印。否則一

經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由資料管理部門收回，并追究其責任。

4.6文件更改、作廢

461文件更改方式包括劃改、換頁、換版3種。文件需要更改時，由文件歸

口管理部門擬定修改意見，由具有審批權限的人員審批后方可更改。

4.6.2文件更改前應下發(fā)文件更改通知，說明更改原因后進行更改。劃改、換

頁時文件管理部門應將更改情況登記在《文件更改記錄表》上。

4.6.3劃改：文件作部分更改適合采用“劃改”方法，將文件更改通知附于更改

文件后，在原有文字上劃兩道橫線，并在原有文字的適當位置寫出更改后的

《受控文件清單》

《文件更改記錄表》《借閱文件登記表》

《銷毀登記表》

3

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2記錄控制程序

1目的

規(guī)范記錄的管理，客觀、真實、準確地反映質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動和

綜合管理體系的有效運行，為活動的可追溯性及采取改進、糾正和預防措施提供

依據(jù)。

2范圍

本程序規(guī)定了XXXX質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行記錄控制的程

序和要求。本程序適用于XXXXQES管理體系所有記錄的填寫、保管、保存和

管理。

3職責

3.1辦公室負責指導建立與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理有關的記錄。

3.2各部門負責本部門相關記錄的收集、保存、歸檔、移交和處理工作。

3.4記錄的填寫人對所記錄的每一個數(shù)據(jù)文字負責。

3.5辦公室負責監(jiān)督、審查記錄控制的實施情況。

4工作程序

4.1記錄的范圍和形式

4.1.1記錄是記載所實施的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動或取得成果的客觀

證據(jù)，記錄既包括了各部門所產(chǎn)生的內(nèi)部記錄，也包括接受的外部記錄。

4.1.2記錄可以是表格、圖表、報告、磁帶、磁盤、照片等形式。

4.2記錄的格式和審批

4.2.1辦公室負責整體控制各部門所需保存的體系運行記錄，能統(tǒng)一格式的由

辦公室統(tǒng)一；因各部門工作差異無法統(tǒng)一格式的，由記錄所屬部門在記錄統(tǒng)一編

號下自行確定記錄標準格式，但必須滿足體系運行控制要求。

4.2.2新編制的記錄格式，需經(jīng)主管部門負責人批準后方可投入使用。

4.3記錄表格的發(fā)放與更改

4.3.1辦公室編制《記錄匯總表》，對質(zhì)量、環(huán)境和管理職業(yè)健康安全所需記錄

及編號等做出規(guī)定，分發(fā)至各部門，以便各部門使用。各部門應編制本部門的《記

錄匯總表》。

4.3.2對統(tǒng)一格式的記錄表格，按《文件控制程序》的規(guī)定做好標準表格的發(fā)

放與管理（以紙質(zhì)或電子版本發(fā)放均可）。

4.3.3記錄格式的更改，需經(jīng)部門負責人批準。記錄格式更改后應及時通知相

關人員，不再使用原記錄格式。

4.4記錄的管理

4

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4.4.1填寫要求

記錄的字跡應清晰、真實，并按要求正確填寫，且不能隨意涂改。如有錯誤，

應用劃線的方式進行更正，并簽名，必要時注明日期。

各類記錄均應按形成的順序進行編號，以便于識別和檢索。

4.4.2收集、歸檔

活動的開展均伴隨有記錄的產(chǎn)生，每項活動結(jié)束后，該項活動的負責人應將該

項記錄整理成文。公司各部門資料員收集和管理原始記錄，進行分類、裝訂后歸

檔。記錄需要復制發(fā)放給相關人員的，由資料員按《文件控制程序》進行發(fā)放。

記錄原件不能發(fā)放。

4.4.3查閱、借閱

a）已歸檔的記錄，借出時應填寫《借閱文件登記表》。

b）經(jīng)部門負責人同意，方可查閱其記錄。

c）所有記錄的原件一律不能借給公司以外的部門和個人。

4.4.4記錄的標識、儲存和保護

a）紙質(zhì)記錄按類別裝訂成冊（至少一年裝訂一次），做好名稱、部門、時間標

識，保存在適當?shù)臋n案柜中便于查閱，并注意做好防蟲鼠、防潮等工作以防止記

錄的損壞、變質(zhì)和丟失。

b）采用其他媒體的記錄，也應有相應的儲存條件，如軟盤，應注意防潮、防

壓、防磁，以免儲存的內(nèi)容丟失。必要時可復制備份。

4.5外來記錄的控制

顧客、相關方投訴、建議，由接收部門向主管部門移交，由主管部門進行管理。

4.6記錄的保存期

記錄的保存期限由所屬部門提出，辦公室審核，管理者代表批準。保存期有法

律規(guī)定的應符合法律規(guī)定。

4.7記錄的處理

4.7.1已超過保管期或無查閱考核價值的記錄，可篩選處理。

4.7.2記錄的處理方式為銷毀。

4.7.3已超過保管期需銷毀的記錄，由其管理員填寫《銷毀登記表》，經(jīng)部門負

責人審批后，資料員負責銷毀。

5支持性文件

《文件控制程序》

6記錄

5

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《記錄匯總表》

《借閱文件登記表》

《銷毀登記表》

6

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3環(huán)境因素識別與評價程序

1目的

對公司在生產(chǎn)活動、產(chǎn)品或服務中能夠控制和可望施加影響的環(huán)境因素進行識

別和評價。確保重要環(huán)境因素能得到控制并及時得到相關信息。

2范圍

本程序規(guī)定了XXXX對生產(chǎn)活動、產(chǎn)品或服務中能夠控制和可望施加影響的

環(huán)境因素進行識別和評價的程序和要求。

適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的所有工作場所的活動、生產(chǎn)服務及人員中環(huán)

境因素的識別、評價、更新于管理。

3職責

3.1辦公室組織各部門對公司所有活動、產(chǎn)品或服務的環(huán)境因素進行識別，并

負責公司環(huán)境因素匯總及重要環(huán)境因素評價工作。

3.2辦公室對各部門評出的重要環(huán)境因素進行匯總評價，報管理者代表審批。

4工作程序

4.1環(huán)境因素識別

4.1.1識別環(huán)境因素時應考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常、異常、緊急

三種狀態(tài)和六個方面。

4.1.1.1三種時態(tài)

a）過去：過去發(fā)生的但環(huán)境影響遺留至現(xiàn)在的環(huán)境因素；

b）現(xiàn)在：現(xiàn)在正在發(fā)生著環(huán)境影響的環(huán)境因素；

c）將來：公司在計劃中可能產(chǎn)生的環(huán)境因素。

4.1.1.2三種狀態(tài)

a）正常：指日常的生產(chǎn)活動中產(chǎn)生的環(huán)境因素，如鐵屑堆放運輸、油漆微粒

飛揚、機

械噪聲；

b）異常：指日常但可預見的活動中產(chǎn)生的環(huán)境因素，如土建改造等；

C）緊急：不可預見何時發(fā)生，可能對環(huán)境造成重大影響的事故或緊急情況，

如火災等。

4.1.1.3六個方面

a）大氣污染；

b）水體污染；

c）噪聲污染；

d）土地污染；

e）能源資源和原輔助材料消耗；

7

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f）其它環(huán)境問題（包括熱、光輻射、電磁輻射等）。

4.1.2識別方法

采用過程分析、現(xiàn)場調(diào)查、面談和詢問等方法來識別環(huán)境因素。

4.2環(huán)境因素識別步驟

4.2.1辦公室組織各部門現(xiàn)場識別環(huán)境因素，并將識別出的環(huán)境因素填入《環(huán)

境因素識別評價表》。

4.2.2公司各部門應隨時關注工作中涉及的各項活動，當發(fā)現(xiàn)新的環(huán)境因素時,

應及時補充識別并報環(huán)境主管部門。

4.2.3在公司監(jiān)視和測量過程中發(fā)現(xiàn)有未識別出的環(huán)境因素時，應及時補充識

別并報環(huán)境主管部門。

4.2.4各部門保留記錄本部門所有環(huán)境因素的《環(huán)境因素識別評價表》作為部

門的環(huán)境因素清單，以便于對環(huán)境因素的控制。

4.3重要環(huán)境因素評價

4.3.1重要環(huán)境因素評價采用是非判斷法，判斷依據(jù)見（4.3.3）重要環(huán)境因素

評價準則。評價時以《環(huán)境因素識別評價表》中的環(huán)境因素，對照重要環(huán)境因素

評價準則，與準則中相應條款相吻合的均視為重要環(huán)境因素，除此之外的環(huán)境因

素可視為一般環(huán)境因素。

4.3.2確定環(huán)境因素時還要考慮

a）影響范圍；

b）影響程度；

c）產(chǎn)生量；

d）法律、法規(guī)符合性；

e）關注程度（包括內(nèi)部及相關方）；

f）能源的消耗量；

g）可節(jié)約程度。

4.3.3重要環(huán)境因素評價準則

a）現(xiàn)場管理狀況不滿足相關法律、法規(guī)要求的環(huán)境因素；

b）污染物排放超過國家或地方排放標準的環(huán)境因素；

c）涉及到全球環(huán)境問題的環(huán)境因素；

d）涉及地區(qū)性突出的環(huán)境問題的環(huán)境因素；

e）化學危險品涉及的相關環(huán)境因素；

f）消耗量大的能源資源消耗類環(huán)境因素；

g）有較大節(jié)約潛力的原輔材料消耗的環(huán)境因素；

h）一旦發(fā)生時可能引起重大環(huán)境事故或影響的環(huán)境因素;

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i）相關方有合理抱怨的環(huán)境因素；

j）現(xiàn)有制度不完善造成的環(huán)境因素。

4.3.4各環(huán)境主管部門對本公司識別出的環(huán)境因素進行評價，編制本公司《重

要環(huán)境因素清單》下發(fā)各部門，并報公司辦公室。辦公室依據(jù)各部門《重要環(huán)境

因素清單》和公司識別的重要環(huán)境因素，編制公司《重要環(huán)境因素清單》并上報

管理者代表批準。公司《重要環(huán)境因素清單》發(fā)放至公司各部門。

4.4更新

4.4.1為保持信息的有效性，根據(jù)客觀情況變化各部門應及時對環(huán)境因素進行

補充識別及重新評價、確認，如有變化予以更新。辦公室應組織對公司環(huán)境因素

識別及評價、確認情況進行檢查。

4.4.2當發(fā)生以下情況時，辦公室應及時組織與下列活動有關的人員進行環(huán)境

因素的識別、評價和更新。對環(huán)境因素的重新識別、評價按上述相關步驟進行。

a）法律法規(guī)及其它要求發(fā)生較大變更時；

b）本組織活動、產(chǎn)品和服務發(fā)生較大變化時；

c）相關方有合理抱怨時；

d）公司環(huán)境方針發(fā)生變化時。

5記錄

《環(huán)境因素識別評價表》

《重要環(huán)境因素清單》

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4危險源辨識、風險評價和風險控制程序

1目的

為了識別生產(chǎn)活動中的危險源，評價危害事件的風險程度，制定有效的風險控

制措施，最大限度的降低風險級別和財產(chǎn)損失。

2適用范圍

本程序規(guī)定了XXXX公司危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序和要

求。

本程序適用于XXXX范圍內(nèi)危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。

3職責

3.1辦公室負責組織內(nèi)審員、各部門對生產(chǎn)現(xiàn)場和辦公室的活動進行危險源辨

識，并進行風險評價，制定風險控制措施。

3.2公司各部門負責配合、參與對危險源辨識和風險評價、風險控制策劃工作。

3.3管理者代表審查批準重大和不可承受風險及控制措施。

4工作程序

4.1工作原則

4.1.1預防原則：依據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場和辦公所涉及的活動范圍內(nèi)危險源性質(zhì)特點，

針對性的采取措施辦法。

4.1.2分級原則：對風險按不同級別給予不同的控制程度要求。

4.2危險源辨識

4.2.1辨識范圍

4.2.1.1設備：設備的選用、運輸裝卸、安裝、試運行、使用、維護等所有運行

活動，特別是設備使用活動中的故障危害。

4.2.1.2生產(chǎn)作業(yè)活動。

4.2.1.3公司各部門相關作業(yè)人員活動。

4.2.1.4油漆、油品、氣體及其它物資采購、運輸、儲存、使用、廢棄活動。

4.2.2危險源辨識應考慮狀態(tài)和時態(tài)

4.2.2.1三種狀態(tài)

a）正常（如I：每天正常生產(chǎn)過程）

b）異常（如：停電、停機等）

c）緊急（如：火災、倒塌等）

4.2.2.2三種時態(tài)

a）過去（如：過去曾發(fā)生過傷害事故）

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WH/QEO0204—2009

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

b）現(xiàn)在（如：生產(chǎn)活動、設備等現(xiàn)在的控制狀態(tài)）

c）將來（如：生產(chǎn)活動變化、設備使用長久等）

4.2.3辨識評價程序

4.2.3.1安全管理部門組織發(fā)放《危險源風險評價表》到各部門。

4.2.3.2各部門組織人員從其活動、產(chǎn)品、服務、運行中找出能夠控制或可望施

加影響的危險源，填寫《危險源風險評價表》，從中確定本部門所涉及的主要危

險源、潛在風險，制定控制措施，并反饋到公司安全管理部門。各部門保留記錄

本部門危險源的《危險源風險評價表》，以便于對風險的防范。

4.2.33公司安全管理部門對各部門識別出的主要危險源、潛在風險進行匯總評

價，確定本公司的重大風險及不可承受風險，并反饋至辦公室。

4.2.3A對合同方人員和來訪人員活動所涉及的危險源分別由對口銷售部門進

行識別和評價。

4.2.3.5辦公室依據(jù)各部門危險源風險評價的結(jié)果確定公司的重大風險和不可

承受風險，編制公司《重大風險清單》和《不可承受風險清單》，經(jīng)管理者代表

批準后發(fā)放至各部門。

4.2.3.6識別過程中可采用過程分析、現(xiàn)場觀察、查閱有關文件資料、面談等方

法進行辨識。

4.3風險評價原則與準則

4.3.1原則

a）尺度應一致，能互相比較；

b）評價內(nèi)容應能考察、衡量；

c）評價項目應反映真實情況；

d）評價項目應根據(jù)安全工作發(fā)展而變化。

4.3.2風險等級

依據(jù)事故后果的嚴重性和事故發(fā)生的可能性，風險可分為可忽略風險和不可忽

略風險。不可忽略風險等級分為“不可承受風險”、“重大風險”、“一般風險”三種。

4.321“不可承受風險”

有下列情況之一，違反法律法規(guī)和標準，相關方抱怨或要求，曾經(jīng)發(fā)生或可能

發(fā)生重傷、死亡或二十萬元以上財產(chǎn)損失的應評為“不可承受風險”。不可承受風

險必須消除或降低后方可運行。

a）在用設備陳舊老化，運行失控失靈；特種設備未年檢或年檢不合格；

b）設備無安全防護，電器無安全標識或安全標識不正確；設備用電安全維護

不當或有缺陷或自身防護失靈；

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質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

c）未設消防器材，或消防器材不足或失效或放置不合理或救險通道狹窄、堵

塞；d）物質(zhì)含有劇毒性，無安全防護或安全防護不良；

e）新進公司人員未經(jīng)安全教育，缺乏安全知識；特種設備人員未經(jīng)培訓，無

資質(zhì)；f）違章指揮、違章作業(yè)，超載起吊、裝運，安全監(jiān)察力度不夠；

g）歷史上發(fā)生過重傷、死亡、財產(chǎn)損失二十萬元以上或惡性未遂事故或一

旦發(fā)生能造成嚴重人員傷害或二十萬元以上的財產(chǎn)損失。

4.3.2.2“重大風險”

有下列情況之一，因不安全因素存在，可能導致潛在職業(yè)傷害或發(fā)生輕傷或二

十萬元以下五萬元以上財產(chǎn)損失的評為“重大風險

a）設備有故障、有缺陷（如噪音超標）；

b）無安全標識；

c）場地狹窄、滑膩、雜亂，照明不夠或成品、材料堆放不當；

d）違章作業(yè)，蠻干，疲勞作業(yè)；未使用安全防護用品或安全檢查力度不夠；

e）用電安全維護不當或安全距離不夠；

f）無安全操作規(guī)程或安全制度不健全、安全教育不夠。

4.323“一般風險”

發(fā)生可能性較小且造成經(jīng)濟損失在五萬元以下或輕微傷害定為“一般風險”。

4.3.3進行各部門危險源辨識和風險評價確認時，應有員工代表（工會人員）

及相關崗位人員參加，確保過程真實公正。

4.4風險控制

4.4.1風險控制措施

風險控制措施包括制定目標、管理方案，采取運行控制，潛在的采取應急準備

與響應措施、加強培訓提高意識與能力等方式。

4.4.2不同級別風險控制要求

4.4.3風險控制措施由安全管理部門組織制定。公司重大及不可承受風險控制

措施應報管理者代表審批。

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質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

4.5風險源辨識、評價和風險控制的更新

4.5.1辦公室每年組織各部門進行補充識別及重新評價、確認，更新時應考慮

新增項目和原項目的更新變化情況。

4.5.2發(fā)生下列情況時應考慮及時增刪和更新。

a）職業(yè)活動項目發(fā)生較大變化。

b）職業(yè)健康安全方針發(fā)生變化。

c）法律、法規(guī)及相關要求發(fā)生變化。

d）記錄

《危險源風險評價表》

《重大風險清單》

《不可承受風險清單》

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質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

5法律、法規(guī)和其他要求控制程序

1目的

建立獲取法律、法規(guī)及其他要求的渠道，以便及時獲取并識別出適用于公司活

動、產(chǎn)品及服務中質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全因素適用的法律、法規(guī)及其他要求,

并對法律、法規(guī)及其他要求的遵循情況進行評價。

2范圍

本程序規(guī)定了XXXX有限公司對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理有關的法律

法規(guī)和其他要求獲取和識別，以及對法律法規(guī)遵循情況進行測量和評價的程序和

要求。

本程序適用于公司獲取、識別和更新適用的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全法律、

法規(guī)及其他要求和對法律法規(guī)及其它要求遵循情況進行測量和評價。

3術語和定義

下面的術語和定義適用于本程序。

其他要求

指國家、地方、行業(yè)或上級主管部門制定的與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關

的標準、規(guī)章、制度，以及公司內(nèi)部的規(guī)章、管理辦法等。

4職責

4.1辦公室負責組織公司的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求

收集、識別、更新和適用性判斷、保存，對法律法規(guī)和其他要求遵循情況進行監(jiān)

督。公司相應部門分別負責本公司相關質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和

其他要求的收集與控制。

4.2公司技術部門負責技術標準的收集、識別、更新和適用性判斷、保存，對

遵循情況進行監(jiān)督。

4.3管理者代表審批《法律、法規(guī)及其他要求清單》。

4.4各部門負責將相關法律、法規(guī)及其他要求傳達給員工并遵照執(zhí)行。

4.5管理者代表組織相關部門對法律法規(guī)遵循情況進行評價。

5工作程序

5.1獲取范圍

5.1.1國際公約（中國政府承諾遵守的）。

5.1.2國家質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準及行政規(guī)章制度。

5.1.3地方質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準及行政規(guī)章制度。

5.1.4行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全規(guī)定及標準。

5.1.5其他政府部門（質(zhì)量技術監(jiān)督局、環(huán)保局、消防部門、勞動局、安全生

產(chǎn)局等行業(yè)14

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

主管部門）頒布的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法規(guī)以及規(guī)范性通知、公報、條

例。

5.1.6相關方提出的規(guī)范性要求等。

5.2獲取途徑與適用性判定

5.2.1獲取途徑

公司辦公室收集國家及地方頒布的環(huán)境與職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準和其

他要求，可通過技術監(jiān)督局、勞動局、環(huán)保局等政府有關部門發(fā)行出版的報刊、

書籍，上級機關下發(fā)的文件，也可通過出版社、圖書館、書店、互聯(lián)網(wǎng)、會議、

相關方、各種媒體發(fā)布的消息以及電話咨詢、走訪等途徑獲得和補充，以保持對

法律法規(guī)和其他要求變化的及時跟蹤，其他各部門獲取的有關法律法規(guī)、標準和

其他要求應及時反饋至公司辦公室。

5.2.2適用性判定

辦公室獲取新的相關法律、法規(guī)及其他要求后應立即填寫《法律、法規(guī)及其他

要求獲取登記表》，根據(jù)公司范圍內(nèi)的環(huán)境影響、職業(yè)危害及風險，結(jié)合公司生

產(chǎn)活動及產(chǎn)品服務中的環(huán)境和職業(yè)健康安全因素判定法律、法規(guī)和其他要求的適

用性和現(xiàn)狀符合性，將適用的法律法規(guī)納入《法律、法規(guī)及其他要求清單》，并

進行針對性摘編，將摘要的內(nèi)容分發(fā)到相關部門，并保存法律、法規(guī)文本。

5.2.3獲取頻次

公司辦公室每年集中收集一次相關法律法規(guī)和其他要求。

5.3法律法規(guī)和其他要求的更新

5.3.1當外來的法律法規(guī)和其他要求文件需要更新或增加時，辦公室應及時修

正《法律、法規(guī)及其他要求清單》，統(tǒng)一發(fā)放至相關部門。

5.3.2對過期的法律法規(guī)和其他要求文件，辦公室應及時收回，并按《文件控

制程序》的要求進行管理。

5.4培訓與實施

5.4.1各部門在接到《法律、法規(guī)及其他要求清單》和相關文件后應首先確認,

判定與本部門的符合性，然后組織本部門員工及進入現(xiàn)場的相關方進行學習培

訓，并保留培訓記錄，辦公室負責追蹤檢查并監(jiān)督其執(zhí)行情況。

5.4.2各相關部門應將與企業(yè)有關的重要的法律、法規(guī)要求編入程序文件及作

業(yè)指導書中予以執(zhí)行。

5.4.3公司辦公室可將環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)要求與個人行為有關的

內(nèi)容摘錄出來編成普法小冊子，下發(fā)到相關部門。

5.4.4辦公室對法律、法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況進行檢查，確保公司的活動

及表現(xiàn)與法律法規(guī)和其他要求相符。

15

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

6檢查、評價

6.1辦公室對公司各部門法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行監(jiān)視和測量，每

年組織進行一次全面的檢查，包括體系運行涉及的所有過程對法律法規(guī)和其他要

求的遵循情況。

6.2每年度管理評審前，辦公室組織相關部門人員依據(jù)監(jiān)視測量情況對法律法

規(guī)和其他要求的遵循情況進行評價，評價結(jié)果填寫《合規(guī)性評價記錄》。

6.3檢查和評價中發(fā)現(xiàn)不符合法律法規(guī)和其他要求情況時，按照《事故、事件、

不符合控制程序》執(zhí)行。

7相關文件

《績效監(jiān)視與測量控制程序》

《文件控制程序》

8記錄

《法律、法規(guī)及其他要求獲取登記表》

《法律、法規(guī)及其他要求清單》

《合規(guī)性評價記錄》

16

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

6協(xié)商和溝通控制程序

1目的

建立協(xié)商和信息溝通交流機制，確保公司各職能部門和不同層次之間進行有效

的、及時的信息交流，以及員工參與公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事務的協(xié)商

和溝通。同時，還應確保公司與外部相關方聯(lián)絡信息的接收、文件形成和答復。

2范圍

適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事務內(nèi)部和外部的協(xié)商和信息交流的管

理。3定義

3.1協(xié)商——有計劃的使員工參與公司與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的事

務，并就問題進行溝通。

3.2溝通——公司內(nèi)部不同職能部門和層次以及與外部相關方之間的信息傳

遞。4職責

4.1管理者代表負責質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全重要信息的協(xié)商與溝通工作，

及時了解體系的運行情況，并向公司總經(jīng)理匯報。

4.2公司辦公室負責公司內(nèi)部溝通交流工作的計劃和組織，各部門負責本公司

內(nèi)部溝通交流工作的計劃和組織。

4.3員工代表負責代表員工將有關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事務的意見反饋

給各級主管領導，并負責在問題解決過程中的雙向溝通，參與重大安全管理事務

的決策。

4.4其它部門負責業(yè)務范圍內(nèi)的內(nèi)部信息交流與溝通，以及有關的外部信息的

接收、傳遞和處理。

5工作程序

5.1內(nèi)部協(xié)商與溝通的內(nèi)容

5.1.1環(huán)境因素、危害因素和重要環(huán)境因素，不可承受風險及重大風險的辯識、

確認的相關信息。

5.1.2法律、法規(guī)及其他要求遵循情況的信息。

5.1.3方針、目標、管理方案制定、討論、傳遞、實施和檢查、評審的有關信

息。

5.1.4培訓實施情況。

5.1.5體系運行控制的實施及檢查情況。

5.1.6應急準備和響應的相關信息（預案、演習等）。

5.1.7內(nèi)審及管理評審的信息（計劃、資料準備、實施記錄、結(jié)果等）。

5.1.8事故、事件發(fā)生的處理信息。

5.1.9不符合、糾正與預防措施實施情況。

17

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

5.1.10績效監(jiān)測、測量的結(jié)果。

5.1.11公司的各項決定。

5.1.12“四新”項目的信息獲取、引進及實施情況（四新：新技術、新材料、新

工藝、新設備）。

5.1.13各層次和各職能之間的日常聯(lián)絡、常規(guī)報表、信息通報等。

5.1.14員工參與公司與環(huán)境及安全有關的方針制定，危險源辯識、制度變更和

提出要求、意見的有關信息，并應了解通過何種渠道傳遞該信息。

5.1.15組織機構(gòu)及作業(yè)場所的變化情況。

5.2外部協(xié)商與交流的內(nèi)容

5.2.1法律、法規(guī)和其他要求的獲取、更新的信息。

5.2.2與上級行政主管部門的交流信息（包括：各級行政、執(zhí)法部門及其他行

業(yè)協(xié)會等）。

5.2.3同行業(yè)間的相互交流信息。

5.2.4與其他外部相關方之間的信息（包括：產(chǎn)品用戶、供方等）。

5.2.4.1來自各方的有關環(huán)境與職業(yè)健康安全方面的訴告及回復。

5.2.4.2與供方和承包起重機安裝部門的信息（包括：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、產(chǎn)

品說明、業(yè)績等）。

5.2.4.3公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和要求向外部傳遞的信息（包括：合同

協(xié)議，及各種教育培訓記錄等）。

5.3協(xié)商和溝通的形式

信息交流可采用多種形式：如發(fā)文、會議傳達、宣傳冊、摘抄、電話、電子郵

件、報告、申請等。

5.4協(xié)商工作的管理

5.4.1員工代表

5.4.1.1員工代表每三年選舉一次，采用職工民主選舉產(chǎn)生。

5.4.1.2員工代表的名額大致按照1/50的比例產(chǎn)生，由公司領導共同決定在各

部門的名額分配。

5.4.1.3經(jīng)選舉產(chǎn)生的員工代表由辦公室組織在公司宣傳欄內(nèi)公示，便于廣大員

工監(jiān)督和員工意見、建議的反饋。

5.4.2協(xié)商計劃

5.4.2.1辦公室應在協(xié)商前制定協(xié)商計劃，可以以通知形式下達。對員工職業(yè)健

康安全有重大影響的事項必須列入?yún)f(xié)商計劃。

5A.2.2協(xié)商計劃的內(nèi)容應包括：主題、參加人員、形式、地點、時間等。

5.4.3協(xié)商后應形成記錄，并將有關信息向有關部門或領導反饋，并督促解決。

18

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

5.4.4涉及相關方訴告信息的，責任部門應將處理結(jié)果向上級主管領導匯報，

并將答復信息反饋到相關方。

5.4.5責任部門應對相關信息及時處理，需要采取糾正預防措施的，應將有關

內(nèi)容通報相關部門。發(fā)生重大事故、事件后的處理結(jié)果，應報管理者代表審批，

并按照《事故、事件、不符合控制程序》、《糾正和預防措施控制程序》執(zhí)行。

6相關文件

《事故、事件、不符合控制程序》

《糾正、與預防措施控制程序》

7記錄

協(xié)商和溝通記錄

19

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

7管理評審程序

1目的

確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適宜性、有效性和充分性，以

滿足GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001標準要求和相關方期望，提高公司

對社會的適應能力和競爭力。

2范圍

本程序適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系管理評審。

3職責

3.1管理評審由公司總經(jīng)理主持。

3.2管理者代表負責管理評審的組織、策劃，制定管理評審計劃，報總經(jīng)理批

準后實施，由公司各相關部門提供評審資料并參與管理評審。

3.3辦公室負責協(xié)助管理者代表組織管理評審，并負責起草管理評審報告。

3.3公司各相關部門負責制定并實施直接與本部門有關的各項整改、改進措施,

辦公室負責組織驗證并保存記錄。

4工作流程

辦公室進行公司管理評審策劃一公司各相關部門提交管理評審資料一召開管

理評審會議一辦公室對提出的改進措施跟蹤驗證一辦公室保存記錄

5管理評審過程及要求

5.1管理評審策劃

5.1.1評審時機

a）公司每年進行一次管理評審，時間間隔不超過12個月，通常在內(nèi)部審核結(jié)

束后I-?

2個月內(nèi)進行；

b）當公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系發(fā)生重大變化、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生

重大調(diào)整、

市場戰(zhàn)略及社會需求或環(huán)境條件發(fā)生重大變化時，由總經(jīng)理確定是否需要進行

管理評審。

5.1.2參加評審人員

5.1.2.1參加管理評審的人員通常有：總經(jīng)理、管理者代表、副總經(jīng)理、體系運

行主要負責人、公司相關部門負責人。必須時由總經(jīng)理決定是否需要增加參與管

理評審的人員。

5.1.2.2參加管理評審的人員應在管理評審計劃中做出具體規(guī)定。

5.1.3評審準備

20

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

5.1,3.1在管理評審前，辦公室應根據(jù)管理評審的目的、總經(jīng)理和管理者代表的

要求起草《管理評審計劃》，內(nèi)容包括評審目的、評審內(nèi)容、參加評審人員、要

求、方法及時間安排，報管理者代表審核。

5.1.3.2在實施管理評審計劃前2周，由辦公室將《管理評審計劃》下發(fā)至參加

評審的人員。

5.1.4管理評審的輸入

管理評審的輸入包括：

a）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核結(jié)果（內(nèi)部審核、顧客審核和第

三方審核）。b）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標和指標貫徹、完成情況

分析。

c）來自相關方的意見、投訴以及對顧客滿意度的測量分析。

d）公司各相關部門體系運行情況，過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性，環(huán)境績效和

適用法律法規(guī)的符合性；員工的健康安全情況和適用的法律法規(guī)情況符合性。

e）在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行過程中，預防和糾正措施的實

施狀況。f）上期管理評審后采取措施的跟蹤情況和有效性。

g）可能影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系變化情況的分析，如法律的

變化、相關方期望和要求的變化。

h）目前公司管理方面存在的問題分析。

按規(guī)定期限，辦公室收回所需輸入資料，并整理匯總。

5.2管理評審會議

管理評審會議由公司總經(jīng)理主持，管理者代表協(xié)助，辦公室應提前將有關評審

資料分發(fā)給評審人員。會上應明確議題及重點評價項目，管理者代表就體系運行

整體情況向總經(jīng)理做出匯報，鼓勵全體評審人員提出問題和建議，采用集思廣益

的辦法展開討論和評價，對在三體系運行中的薄弱環(huán)節(jié)進行調(diào)整、充實以及準備

采取的改進措施。總經(jīng)理作會議總結(jié)性發(fā)言，辦公室做會議記錄，到會人員簽到。

5.3管理評審報告

辦公室根據(jù)管理評審輸入資料、會議記錄等起草《管理評審報告》，經(jīng)管理者

代表審核、總經(jīng)理批準后公布實施。管理評審報告中應反映以下內(nèi)容：

a）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標和指標貫徹實施情況。

b）三體系及其過程的改進。

c）與相關方要求有關的產(chǎn)品和活動的改進。

d）組織結(jié)構(gòu)和資源的適宜性及需求。

e）符合相關法律法規(guī)的要求。

21

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

管理評審報告經(jīng)批準后，辦公室在管理評審結(jié)束一周內(nèi)發(fā)放給參加管理評審會

的有關部門人員，并做好發(fā)放記錄。

5.4整改、改進措施的實施與跟蹤

5.4.1可能發(fā)生的改進：

a）三體系管理體系文件的更改，包括方針目標的更改和手冊及程序文件等。

b）過程的調(diào)整或改進如工藝流程的優(yōu)化，監(jiān)測點的設置等。

c）資源的調(diào)整、充實如人員調(diào)整、設備的配置等。

d）機構(gòu)與職能的調(diào)整、完善。

5.4.2調(diào)整、改進影響較大的項目，由管理者代表和辦公室組織嚴密的跟蹤和

驗證。辦公室對改進項目實施過程形成記錄，并及時向管理者代表和總經(jīng)理報告。

5.5記錄保管

辦公室負責保存管理評審實施過程形成記錄及有關評審資料，保存期限為3年。

6記錄

《管理評審計劃》

《管理評審報告》

22

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

8人力資源管理程序

1目的

建立人力資源管理系統(tǒng)，明確對各崗位人員錄用，培訓和考核的控制要求，以

確保給各崗位委派合適的人員。

2范圍

本程序規(guī)定了XXXX人力資源管理的內(nèi)容、程序與要求等。

本程序適用于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的所有人員管理。

3職責

3.1公司辦公室人事部為公司人力資源管理部門，負責人力資源管理和培訓的

整體控制，組織編制公司年度培訓計劃并批準年度培訓計劃，并負責公司高層管

理人員的管理，包括各崗位職務說明書的組織制定、人員的招聘、考評、培訓計

劃的編制并監(jiān)督實施等。

3.2公司的人力資源管理部門，負責本公司各崗位工作標準的組織制定、人員

的招聘、考評、培訓計劃的編制并監(jiān)督實施等人力資源管理工作。

3.3公司總經(jīng)理負責批準公司高層人員職務說明書，公司部門副總負責批準下

屬各崗位職務說明書。

3.4各位員工應積極參加各種培訓學習，執(zhí)行本崗位職務說明書要求。

4作業(yè)程序

4.1人力資源配備

4.1.1崗位入職條件規(guī)定

①人力資源中心組織編制公司各部門各崗位工作標準，負責明確對各部門從

業(yè)人員的學歷、培訓、工作經(jīng)歷、任職資格的具體要求。

②經(jīng)總經(jīng)理或各部門副總批準后的各崗位職務說明書作為人員甄選、安排和

考評的主要依據(jù)。

4.1.2人力資源管理部門根據(jù)公司各部門《人才需求計劃申報表》為各部門配

備人員。

4.1.3人力資源管理部門定期對新招員工進行考評。對不勝任本職，但本人工

作態(tài)度較好，有一定可塑造性人員進行培訓或轉(zhuǎn)崗，對不能勝任本職工作態(tài)度又

不好者予以辭退。

4.2培訓計劃

4.2.1每年年初，人力資源部門根據(jù)公司發(fā)展對人員的需求，在征詢各部門負

責人意見的基礎上，制定本年度培訓計劃。

23

WH/QEO0208—2009

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

4.2.2培訓計劃包括培訓內(nèi)容、方式、負責人、時間、教材、地點、對象、考

核方式等。

4.2.3培訓計劃應包含滿足質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的培訓內(nèi)

容。

4.2.4年度培訓計劃在執(zhí)行過程中可根據(jù)實際情況進行調(diào)整，但應得到人力資

源部門負責人的批準。

4.3培訓內(nèi)容

431總則

公司的全體成員都要根據(jù)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的要求，接

受公司基礎培訓I、崗位基礎培訓和專業(yè)技能培訓I,并根據(jù)需要參加在職提高培訓。

4.3.2公司基礎培訓

①新員工入職培訓

包括公司概況、企業(yè)文化、規(guī)章制度、安全意識與勞動保護、心態(tài)調(diào)整等內(nèi)容。

培訓深度、偏重視不同崗位所定。

②公司基礎培訓

包括起重機基礎知識、企業(yè)文化、公司方針目標、質(zhì)量意識、環(huán)境意識、職業(yè)

健康安全意識、安全知識、6s管理、計算機知識等內(nèi)容，基礎培訓內(nèi)容的深度,

可視不同的崗位而定。

4.3.2崗位基礎培訓

崗位基礎培訓通常包括崗位基本技能、作業(yè)規(guī)范、工作標準、運作程序、勞動

保護、安全操作規(guī)程、注意事項等內(nèi)容。

4.3.3崗位專業(yè)技能培訓

①對電焊工、車工、天車工等工種進行技能培訓，逐步取得初、中、高級證書。

②對下料切割工進行技能培訓，逐步提高其技能。

③對計量員培訓，獲得國家職能部門證書；對內(nèi)審員培訓獲得國家認可的認證

和咨詢機構(gòu)證書。

④對質(zhì)檢員培訓，取得公司內(nèi)部證書。

⑤對關鍵過程工種作業(yè)人員培訓，取得公司內(nèi)部證書。

⑥對設備維護人員培訓，逐步提升其專業(yè)維修技能。

⑦技術人員培訓，逐步提升技術水平。

⑧其它崗位人員也需參加技能培訓。

4.3.4特種作業(yè)人員操作資格培訓電焊工、電工、熱處理工、駕駛員、起重工

等特種作業(yè)人員及特種設備作業(yè)人員上崗24

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

前需接受培訓，取得國家職能部門頒發(fā)的資格證書。

4.4培訓方式

4.4.1外出進修、學習、考察、參加學習及學術會議等。

4.4.2公司內(nèi)組織學習、案例討論、技術操作示教、技術比武、在崗培訓、自

學、面談交流等。

4.5培訓實施

4.5.1新員工入職培訓由人力資源管理部門在新員工入廠一個月內(nèi)組織實施。

4.5.2特種作業(yè)及特種設備作業(yè)人員培訓由人力資源管理部門負責聘請專業(yè)機

構(gòu)或?qū)I(yè)人員進行。

4.5.3崗位基礎培訓，崗位專業(yè)技能培訓由所在部門組織實施，人力資源管理

部門協(xié)助。

4.5.4起重工的培訓由設備部組織進行，人力資源管理部門協(xié)助。

4.5.5員工轉(zhuǎn)崗時，由所轉(zhuǎn)入部門對其進行崗位基礎培訓。

4.5.6質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系正式運作前由人力資源管理部門組

織培訓。

4.5.7人力資源管理部門監(jiān)督年度培訓計劃、崗位基礎培訓、崗位專業(yè)技能培

訓的實施并及時解決實施中的問題。

4.6培訓考核與資格認可

4.6.1采取誰培訓誰考核的方法?？己说姆绞接锌季?、問答、技術演示等，人

力資源部門負責監(jiān)督各部門的培訓考核工作。

4.6.2需持證（國家職能部門發(fā)證）上崗的特種作業(yè)人員、計量員等由國家職

能部門對其進行考核。

4.6.3內(nèi)審員由外部的權威機構(gòu)對其培訓進行考核。

4.6.4對于公司基礎培訓、崗位基礎培訓，考核成績N80者判為合格，考核成績

<80分判為不及格，需重新培訓并補考。

4.7培訓記錄

4.7.1每次培訓時，參加人員必須在《培訓簽到表》上簽名。培訓后培訓部門

負責人將簽到表、試卷、成績匯總表等送交人力資源管理部門。

4.7.2人力資源管理部門保留每位員工的教育培訓記錄。

4.8外部培訓管理

4.8.1參加外部培訓應填寫《參加外部培訓申請表》，經(jīng)部門負責人、主管副總、

人力資源管理部門或總經(jīng)理批準后，由人力資源管理部門統(tǒng)一安排。

4.8.2參加外培人員需與公司簽訂培訓協(xié)議，責任義務按協(xié)議約定執(zhí)行。

25

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

4.9培訓效果評價

人力資源管理部門適時對培訓效果進行評價，并根據(jù)評價結(jié)論對培訓工作進行

改進。5支持性文件

《各崗位職務說明書》

6記錄

《人才需求計劃申報表》《年度培訓計劃》

《培訓申請表》

《考試試卷》

《參加外部培訓申請表》

《培訓效果評價表》

《員工檔案》

26《員工培訓簽到表》《成績匯總表》《外培協(xié)議》《考評表》

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

9設備管理程序

1目的

識別、提供和維護為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性,環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的有效性所需

的設備設施。

2范圍

適用于公司設備和設施管理的控制。

3職責

3.1公司設備管理部門負責公司使用設備設施的管理。

3.2設備使用部門負責設備日常保養(yǎng)和維護。

4工作程序

4.1設備管理部門負責編制設備規(guī)劃（設備更新規(guī)劃、設備改造規(guī)劃、新增設

備規(guī)劃），經(jīng)公司總經(jīng)理簽字同意、批準后實施。

4.2設備管理部門負責設備訂貨的合同簽訂或協(xié)議簽訂。

4.3設備管理部門負責組織設備的開箱檢查、安裝、調(diào)試和驗收及建賬工作。

設備驗收應確保設備與其設計相符合，安全防護裝置、保險控制裝置及監(jiān)控系統(tǒng)

齊全完好、靈敏可靠。

4.4人力資源部門負責特種設備操作人員的資格審查，設備操作人員的培訓，

使其持證上崗。

4.5設備安全操作規(guī)程及維護、保養(yǎng)制度編制、修訂、完善工作由設備管理部

門負責，并監(jiān)督員工執(zhí)行。

4.6設備管理部門評價影響設備正常運行的重大環(huán)境因素和重大危險源，制定

預防措施和應急預案。

4.7設備管理部門定期對設備完好狀況進行檢查。

4.8設備在使用過程中出現(xiàn)故障，操作人員應及時填寫報修單報設備管理部門

處理。

4.9設備使用管理狀態(tài)分為：“完好”、“正在檢修”、“封存”和“報廢”四種，其中

“正在檢修''標識由設備維修人員在設備發(fā)生故障時予以標識，其它三種標識由設

備管理部門視設備狀態(tài)分別予以標識。

4.10公司各設備使用部門（車間）無權外借或出租設備，外借或出租設備須設

備管理部門同意報公司主管領導批準。

4.11設備管理部門應本著“四不放過”原則處理設備事故，寫出設備事故處理報

告，報分管領導批準。

4.12各生產(chǎn)車間班組負責設備的安全操作和日常維護保養(yǎng)工作。

27

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

5支持性文件

《設備安全操作規(guī)程》

《設備使用與維護保養(yǎng)規(guī)定》6記錄

《設備檢修記錄》

《設備臺帳》

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10安全標識使用管理控制程序

1目的

為了保證勞動者的健康安全，提醒勞動者注意安全，在公司各作業(yè)場所，特別

是生產(chǎn)現(xiàn)場所使用安全標識。對安全標識的使用進行有效管理和控制。

2范圍

適用于在公司各作業(yè)場所安全標識的使用管理、控制。

3職責

3.1生產(chǎn)車間負責安全標識的使用控制，定期檢查安全標識是使用情況。

3.2生產(chǎn)車間負責作業(yè)場所安全標識的設計、使用和日常管理。

3.3各倉庫負責對帶有危險性質(zhì)的物品進行標識。

4工作程序

4.1安全色的分類和用途

紅色---作為禁止標志;或者作為停止信號（如機器上的緊急停止按鈕）;紅色也

表示防火.

藍色---作為指令標志;表示必須遵守的規(guī)定（如必須佩戴個人防護用品），但須

與幾何圖形同時使用方表示指令.

黃色--一作為警告標志和注意標志，用于提醒人們引起警示的場所.

綠色-_一作為提示標志，對人們動作作出提示，也用作表示安全、通行等標志.

4.2對比色的分類和使用

421對比色規(guī)定為黑白兩色.

4.2.2如安全色需要使用對比色時，應注意：

a.紅色、藍色、綠色可與白色作為對比顯示，黃色與黑色對比顯示.

b,黑色用于安全標志的文字、圖形符號和警告標志的幾何圖形.白色既可以用作

紅、藍、綠的背景色，也可用作安全標志的文字和圖形符號.

c.紅色和白色、換上和黑色的間隔條紋是兩種比較醒目的標示,用于：

紅色和白色條紋--用于道路上的防護欄等，表示禁止超過；

黃色和黑色條紋--用于防護欄桿等應予以特別注意的危險點.

4.3安全標志

4.3.1安全標志是由安全色\幾何圖形和圖形符號所構(gòu)成，用于表達特定的安全信

息.可輔以必要的文字說明.

安全標志的作用，主要在于引起人們對不安全因素的注意，防止事故發(fā)生,但不能

替代安全操作規(guī)程和必要的防護措施.

4.4安全標志的類別和使用范圍

29

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

安全標志分為禁止標志、警告標志、指令標志和提示標志四類.

4.4.1禁止標志

禁止標志的含義是不準或防止人們的謀種行動，一般已白色為底色，黑色為圖形

色，紅色為禁止符號（圓圈加斜杠）及文字色，常用的如:禁止啟動禁止吸煙、禁止煙

火、禁止通行、禁止攀登、修理時禁止合閘等.

4.4.2警告標志

警告標志是使人們注意可能發(fā)生的危險，一般以黃色為底色，黑色為圖形、警告

符號（三角形）及文字顏色,常用的如當心火災、當心觸電、注意安全、當心中毒、

當心吊物、當心機械傷人、當心滑跌等.

4.4.3指令標志

指令標志的含義是告訴人們必須遵守的意思，一般以黃色為底色，已白色為圖形

顏色，如必繆戴安全帽、必須戴防護眼鏡、必須戴護耳器、必須系安全帶等.

4.4.4提示標志

提示標志是向人們提示目標的方向，一般以綠色為底色，白色為圖形及文字顏色,

而其中包括7個消防的提示，以紅色為底色，白色做圖形與文字顏色.

4.5其他與安全又關的色標

451壓力容器的色標使用規(guī)定

氫氣瓶:深綠色紅字；

氧氣瓶:天藍色黑字；

氮氣瓶:黑色黃字；

煤氣瓶:灰色紅字.

4.5.2工業(yè)道路的基本識別色規(guī)定

以綠色表示水管，綠色加紅色色環(huán)表示消防水管，鋁色表示蒸汽管,淺藍色表示壓

縮空氣管，棕色表示易燃液體管道，紫色表示酸液或堿液管道等.

453供電匯流條色標規(guī)定

變電所的母線匯流條，單間配電箱的匯流條等都漆有：以黃色表示A相母線，

綠色表示B相母線，紅色表示C相母線，黑色表示地線。

4.6生產(chǎn)部根據(jù)對環(huán)境、職業(yè)健康衛(wèi)生、安全情況的調(diào)查結(jié)果，對公司活動、

生產(chǎn)過程、設施和設備、工作場所的危險識別和評價結(jié)果（對安全風險的識別具

體參見《危險源辨識、風險評價和風險控制程序》的相關規(guī)定），設置必要的安

志。

4.7各倉庫對存在危險特性的物品，需要按要求進行標識，并負責的標識的完

整性。

4.8安全標志的設計、使用必須按照本程序規(guī)定和GB2893—82《安全色》標準、

GB2894—96《安全標志》標準的規(guī)定執(zhí)行。

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質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

4.9生產(chǎn)部對安全標識的使用場所及時登記、記錄在《安全標識使用登記表》。

4.10生產(chǎn)部在日常的工作檢查中，對各個生產(chǎn)車間、工作場所的安全標識使用

進行檢查。

4.11生產(chǎn)部編制《安全標識使用檢查表》，每月對公司各工作場所使用的安全

標識進行檢查，發(fā)現(xiàn)與本程序規(guī)定不符合的安全標識使用，應及時提出糾正或糾

正措施，具體參見管理程序《糾正和預防措施控制程序》的相關規(guī)定，并對糾正

情況進行記錄。

5相關文件

《危險源辨識、風險評價和風險控制程序》

《糾正和預防措施控制程序》

6記錄

《安全標識使用登記表》

《安全標識使用檢查表》

31

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11產(chǎn)品防護控制文件

1目的

對原輔料及產(chǎn)品在標識、搬運、包裝、貯存、保護和交付等環(huán)節(jié)中采取有效的

控制，防止產(chǎn)品損壞，確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求的狀態(tài)。

2適用范圍

適用于本公司從原輔料進公司到產(chǎn)品生產(chǎn)和交付的全過程。

3職責

3.1生產(chǎn)部負責原材料的裝卸、搬運、輸送、貯存和交付的防護。

3.2各車間負責產(chǎn)品加工生產(chǎn)過程中的防護。

3.3車間負責各自車間成品的標識、搬運、包裝、貯存、保護及交付的防護。

3.4生產(chǎn)部負責廠區(qū)環(huán)境的安全檢查。

3.5技術部負責組織對壓力容器進行檢查和檢驗。

4工作程序

4.1采購產(chǎn)品

4.1.1采購產(chǎn)品由質(zhì)檢部進行檢查、驗收及包裝，生產(chǎn)部做好標識、搬運、貯

存的防護工作，直至交付使用部門。貯存期間由生產(chǎn)部定期檢查，并在出現(xiàn)破損、

污染或泄漏等情況時及時處置。

4.1.2交由使用部門的采購產(chǎn)品，由使用部門進行標識、搬運、貯存等防護工

作。貯存期間定期檢查，并在出現(xiàn)破損、污染或泄漏等情況時及時處置，必要時

由生產(chǎn)部提供倉儲保管技術指導。

4.2產(chǎn)品的防護

4.2.1轉(zhuǎn)輸

4.2.1.1生產(chǎn)部對產(chǎn)品的轉(zhuǎn)輸進行協(xié)調(diào)管理。生產(chǎn)部和各車間按照操作規(guī)程進

行操作。車間操作人員對輸送設施定時進行巡回檢查，防止安全隱患出現(xiàn)，當出

現(xiàn)泄漏時，要分析原因，并進行相應處置。

4.2.1.2公司貯存

倉庫保持環(huán)境干凈，所存放包裝物等完好無損；室內(nèi)倉庫應保證通風、干燥、

排污、防火、防盜等客觀條件的滿足，閑雜人員禁止入內(nèi)。不同產(chǎn)品應分類、分

區(qū)存放，做好標32

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

識。同時做好防水等工作。儲存部門應對儲存產(chǎn)品進行監(jiān)控并定期檢查，并實

行“先進先出”原則。

4.2.2.1原輔料貯存

a）原料根據(jù)需要儲存在倉庫中間產(chǎn)品貯存

中間產(chǎn)品根據(jù)需要儲存在車間或倉庫成品貯存

a）成品經(jīng)檢驗合格后，倉庫管理員應及時核對數(shù)量,按質(zhì)量等級和貨位區(qū)存放。

b）應標識清楚，并做好相應記錄。

c）成品貯存期間，操作人員應按照操作規(guī)程對成品儲存情況進行巡查，按照規(guī)

定的參數(shù)進行控制，并在操作記錄表中進行記錄，確保產(chǎn)品狀態(tài)在交付前符合規(guī)

定要求。

4.2.3包裝

4.2.3.1產(chǎn)品外銷時，人員應對產(chǎn)品的質(zhì)量、安全性能和相關證件進行檢查，

符合要求后按照規(guī)定進行裝車作業(yè)，不符合要求的不得裝車。

4.2.3.2產(chǎn)品按照公司確定的包裝要求進行包裝，以保證產(chǎn)品不損壞。

423.3顧客對包裝有具體要求時，按合同規(guī)定執(zhí)行。

4.2.4交付

成品出庫，檢驗合格后方可出廠，確保成品出廠合格率100%。需要時由質(zhì)檢

部出具產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

4.3產(chǎn)品防護過程中如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不符合原規(guī)定要求，應按照《不合格品控制程

序》予以處理，由所在部門采取糾正措施。

4.4防護標識

產(chǎn)品包裝上在需要時應有防護標識，包括防潮、防雨、防曬、堆碼高度以及安

全警示標識等。

5相關/支持性文件

《各種產(chǎn)品作業(yè)指導書》

6記錄

《操作記錄》

33

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

12固體廢棄物管理程序

1目的

為確保公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的各種垃圾和廢棄物得到有效的控制和處

理，以達到保護環(huán)境的目的，特制定本程序。

2范圍

本程序規(guī)定了XXXX各類固體廢棄物分類及處理的程序和要求。本程序適用

于公司在生產(chǎn)、辦公、生活過程中產(chǎn)生的各種垃圾和廢棄物的管理。

3定義

3.1可回收廢棄物—指可回收利用的生產(chǎn)廢料、余料、廢舊紙張、包裝物等。

3.2一般廢棄物——指生產(chǎn)、生活垃圾等不能回收利用又無需專業(yè)部門消納處

置的廢棄物。

3.3有毒有害廢棄物——需要由具備資格和專業(yè)處理能力的部門進行消納處置

的廢棄物，如:油品/化學品（含化學危險品的容器、工具等），辦公耗材（硒鼓、電

池、墨盒等）。4職責

4.1辦公室負責公司在辦公、生活過程中產(chǎn)生的各種垃圾和廢棄物處理的監(jiān)督

檢查工作。

4.2公司生產(chǎn)管理部門負責生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的一般廢棄物和有毒、有害廢棄物

的處置管理工作。

4.3其它各部門負責按規(guī)定對本部門產(chǎn)生的廢棄物分類處置。

5工作程序

5.1廢棄物分類

固體廢棄物分為可回收廢棄物、一般廢棄物和有毒、有害廢棄物。

5.2建立合格消納方名冊

5.2.1廢棄物處理部門負責編制辦公、生產(chǎn)、職工生活過程中產(chǎn)生的可回收廢

棄物、一般廢棄物合格消納方名冊和有毒、有害廢棄物的合格消納方名冊，名冊

內(nèi)的一般廢棄物消納方必須是具有準運證、許可證的合法部門，有毒、有害廢棄

物的委托消納方應是具備相關處理能力并經(jīng)環(huán)保部門認可資格的機構(gòu)，公司應與

其簽定委托處理合同。

5.2.2公司各部門產(chǎn)生的廢棄物必須由名冊內(nèi)的消納方負責回收處理。

5.3廢棄物的分類儲存

5.3.1公司各部門應在辦公生活區(qū)按照廢棄物的性質(zhì)設置廢棄物分類箱并標識

投放廢棄物的種類，如廢電池、辦公耗材、含油及化學品廢棄物等。

5.3.2垃圾站位置須合理，且便于集中清運，設明顯標識以防混投。對于體積

較大的有毒有害廢棄物（廢油桶、廢油漆及稀釋劑桶等），現(xiàn)場也要設存放點并

按照《油漆和化學危險品管理程序》執(zhí)行。

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質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件

5.3.3對生產(chǎn)中產(chǎn)生的液態(tài)廢棄物（廢油、各種液態(tài)的化學危險品等），應設立

專門的容器收集存放，并加以標識。

5.4廢棄物的投放

5.4.1公司要設專人負責各類廢棄物的投放管理，確保分類箱的標識正確，配

備充分。

5.4.2各部門應