融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金基金合同

融通中證全指證券公司指數(shù)分級

證券投資基金

基金合同

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

二。一五年七月

目錄

第一部分前言.................................................錯誤!未定義書簽。

第二部分釋義..................................................錯誤!未定義書簽。

第三部分基金的基本情況.......................................錯誤!未定義書簽。

第四部分基金份額的分級與凈值計算規(guī)則........................錯誤!未定義書簽。

第五部分基金份額的發(fā)售.......................................錯誤!未定義書簽。

第六部分基金備案.............................................錯誤!未定義書簽。

第七部分基金的上市交易.......................................錯誤!未定義書簽。

第八部分融通證券份額的申購與贖回............................錯誤!未定義書簽。

第九部分基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍................錯誤!未定義書簽。

第十部分基金份額的配對轉(zhuǎn)換...................................錯誤!未定義書簽。

第十一部分基金合同當事人及權(quán)利義務(wù)..........................錯誤!未定義書簽。

第十二部分基金份額持有人大會................................錯誤!未定義書簽。

第十三部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...........錯誤!未定義書簽。

第十四部分基金的托管.........................................錯誤!未定義書簽。

第十五部分基金份額的登記.....................................錯誤!未定義書簽。

第十六部分基金的投資.........................................錯誤!未定義書簽。

第十七部分基金的財產(chǎn).........................................錯誤!未定義書簽。

第十八部分基金資產(chǎn)估值.......................................錯誤!未定義書簽。

第十九部分基金費用與稅收.....................................錯誤!未定義書簽。

第二十部分基金的收益與分配...................................錯誤!未定義書簽。

第二十一部分基金份額折算.....................................錯誤!未定義書簽。

第二十二部分基金的會計與審計................................錯誤!未定義書簽。

第二十三部分基金的信息披露...................................錯誤!未定義書簽。

第二十四部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........錯誤!未定義書簽。

第二十五部分違約責任.........................................錯誤!未定義書簽。

第二十六部分爭議的處理和適用的法律..........................錯誤!未定義書簽。

第二十七部分基金合同的效力...................................錯誤!未定義書簽。

第二十八部分其他事項.........................................錯誤!未定義書簽。

第二十九部分基金合同內(nèi)容摘要................................錯誤!未定義書簽。

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同

法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法:T）、《公開募集

證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法:T）、《證券投資基金銷售管

理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法:T）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下

簡稱“《信息披露辦法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰⒒鸷?/p>

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?/p>

資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱

“中國證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實

質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資

價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的

法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金

2、基金管理人：指融通基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資

基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《融通中證全指

證券公司指數(shù)分級證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補

充

6、招募說明書：指《融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金招募說

明書》及其定期的更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金

基金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第五次會議通過，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資

基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施

的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日

實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員

會

15、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

16、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

17、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會團體或其他組織

18、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理

辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中

國境外的機構(gòu)投資者

19、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額,

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

22、銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)

23、直銷機構(gòu)：指融通基金管理有限公司

24、代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基

金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，以及可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會員單

位。其中可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)必須是具有

基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司認可

的、可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的深圳證券交易所會員

單位

25、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點

26、銷售場所：指場外銷售場所和場內(nèi)交易場所，分別簡稱場外和場內(nèi)

27、場外：指通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機構(gòu)進行基金份額認購

（場外認購的全部份額將確認為融通證券份額）、申購和贖回等業(yè)務(wù)的場所。通

過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外申購、場外

贖回

28、場內(nèi)：指通過深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的會員單位利用

深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金相關(guān)基金份額的認購、申購、贖回和上市交

易的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內(nèi)認購、場

內(nèi)申購、場內(nèi)贖回

29、注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶

等

30、注冊登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為融通基金管

理有限公司或接受融通基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金

的注冊登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司

31、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金注冊登記

系統(tǒng)，通過場外銷售機構(gòu)認購、申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)

32、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券

登記結(jié)算系統(tǒng)，通過場內(nèi)會員單位認購、申購或買入的基金份額登記在證券登記

結(jié)算系統(tǒng)

33、上市交易：基金存續(xù)期間投資人通過場內(nèi)會員單位以集中競價的方式買

賣本基金相關(guān)份額的行為

34、開放式基金賬戶：指投資者通過場外銷售機構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限

責任公司注冊的開放式基金賬戶、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

35、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構(gòu)辦理基金交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

36、深圳證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司開設(shè)的

深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶

37、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的

日期

38、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

40、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

41、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

42、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

43、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

44、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

45、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

46、《業(yè)務(wù)規(guī)則》:指深圳證券交易所發(fā)布實施的《上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、

《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則》、《深圳證券交易所證券投

資基金上市規(guī)則》及對其不時做出的修訂，中國證券登記結(jié)算有限責任公司發(fā)布

實施的《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細

則》及對其不時做出的修訂，以及銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實施細則

47、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

48、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

49、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

50、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

51、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所

持基金份額銷售機構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

52、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不

同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間

進行轉(zhuǎn)登記的行為

53、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證

券登記結(jié)算系統(tǒng)間進行轉(zhuǎn)登記的行為

54、基金份額分級：指本基金的基金份額包括融通中證全指證券公司指數(shù)分

級證券投資基金之基礎(chǔ)份額、融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金之穩(wěn)

健收益類份額與融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金之積極收益類份

額。融通證券A份額、融通證券B份額的基金份額配比始終保持1:1的比例不

變

55、融通證券份額：指本基金的基礎(chǔ)份額。投資人在場外認/申購的融通證

券份額不進行基金份額分拆；投資人在場內(nèi)認購的融通證券份額將在基金發(fā)售結(jié)

束后進行基金份額自動分離；投資人在場內(nèi)申購的融通證券份額，可選擇進行基

金份額分拆，也可選擇不進行基金份額分拆

56、融通證券A份額：指融通證券份額按基金合同約定規(guī)則所自動分離或

分拆的穩(wěn)健收益類基金份額

57、融通證券B份額：指融通證券份額按基金合同約定規(guī)則所自動分離或

分拆的積極收益類基金份額

58、自動分離：指投資人在場內(nèi)認購的每2份融通證券份額在發(fā)售結(jié)束后按

1:1比例自動轉(zhuǎn)換為1份融通證券A份額和1份融通證券B份額的行為

59、配對轉(zhuǎn)換：指本基金的融通證券份額與融通證券A份額、融通證券B

份額之間按約定的轉(zhuǎn)換規(guī)則進行轉(zhuǎn)換的行為，包括分拆和合并

60、分拆：指根據(jù)基金合同的約定，基金份額持有人將其持有的每2份融通

證券份額的場內(nèi)份額申請轉(zhuǎn)換成1份融通證券A份額與1份融通證券B份額的

行為

61、合并：指根據(jù)基金合同的約定，基金份額持有人將其持有的每1份融通

證券A份額與1份融通證券B份額申請轉(zhuǎn)換成2份融通證券份額的場內(nèi)份額的

行為

62、融通證券A份額約定年基準收益率：除基金合同生效日所在年度外，

融通證券A份額約定年基準收益率為“同期銀行人民幣一年期定期存款利率（稅

后）+4%”，同期銀行人民幣一年期定期存款利率以最近一次定期份額折算基準

日次日中國人民銀行公布的金融機構(gòu)人民幣一年期存款基準利率為準?；鸷贤?/p>

生效日所在年度的約定年基準收益率為“基金合同生效日中國人民銀行公布的金

融機構(gòu)人民幣一年期存款基準利率（稅后）+4%”。每份融通證券A份額約定年

基準收益均以1.000元為基準進行計算，但基金管理人并不承諾或保證融通證券

A份額持有人的本金及該等約定應(yīng)得收益，如在基金存續(xù)期內(nèi)本基金資產(chǎn)出現(xiàn)極

端損失情況下，融通證券A份額的基金份額持有人可能會面臨無法取得約定應(yīng)

得收益的風險甚至損失本金的風險

63、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣

款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

64、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額（包括融通證券份額、融通

證券A份額和融通證券B份額）的10%

65、元：指人民幣元

66、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

67、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

68、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

69、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

70、基金份額參考凈值：指在基金份額凈值計算的基礎(chǔ)上，根據(jù)基金合同給

定的計算公式得到的基金份額估算價值，按基金份額的不同，可區(qū)分為融通證券

A份額參考凈值、融通證券B份額參考凈值?；鸱蓊~參考凈值是對基金份額

價值的一個估算，并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值

71、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額（參考）凈值的過程

72、標的指數(shù)：指中證全指證券公司價格指數(shù)

73、日/天：指公歷日

74、月：指公歷月

75、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

及其他媒介

76、不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金

二、基金的類別

股票型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標

本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證全指證券公司指數(shù)。在正常市場

情況下，力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值

控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元。

六、基金份額面值和認購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.000元。

本基金具體認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、標的指數(shù)

本基金的標的指數(shù)為中證全指證券公司價格指數(shù)

九、基金份額的類別

本基金的基金份額包括融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金之基

礎(chǔ)份額（即“融通證券份額”）、融通中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金之

穩(wěn)健收益類份額（即“融通證券A份額”）與融通中證全指證券公司指數(shù)分級證

券投資基金之積極收益類份額（即“融通證券B份額”）。根據(jù)對基金財產(chǎn)及收

益分配的不同安排，本基金的各類基金份額具有不同的風險收益特征。

融通證券份額為可以申購、贖回的基金份額，具有與標的指數(shù)相似的風險收

益特征。融通證券A份額與融通證券B份額為可以上市交易但不能申購、贖回

的基金份額，其中融通證券A份額為穩(wěn)健收益類份額，具有低預(yù)期風險、預(yù)期

收益相對穩(wěn)定的風險收益特征，融通證券B份額為積極收益類份額，具有高風

險、預(yù)期收益相對較高的風險收益特征。

十、基金份額的上市交易

本基金基金合同生效后，場內(nèi)的融通證券A份額和融通證券B份額將申

請在深圳證券交易所上市交易。

第四部分基金份額的分級與凈值計算規(guī)則

一、基金份額結(jié)構(gòu)

本基金的基金份額包括融通證券份額、融通證券A份額、融通證券B份額。

根據(jù)對基金財產(chǎn)及收益分配的不同安排，本基金的基金份額具有不同的風險收益

特征。

融通證券A份額與融通證券B份額的配比始終保持1:1的比率不變。三類

基金份額的基金資產(chǎn)合并運作。

二、基金份額分級規(guī)則

1、基金份額的發(fā)售

本基金通過場外和場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售?；鸱蓊~發(fā)售結(jié)束后，場外認購

的全部份額將確認為融通證券份額；場內(nèi)認購的份額將按照1:1的比例確認為融

通證券A份額與融通證券B份額。

2、基金份額的申購贖回

本合同生效后，融通證券份額設(shè)置單獨的基金代碼，接受場外、場內(nèi)申購和

贖回；融通證券A份額與融通證券B份額不接受單獨申購、贖回，只能進行上

市交易。

3、基金份額的自動分離與配對轉(zhuǎn)換規(guī)則

基金發(fā)售結(jié)束后，本基金將投資人在場內(nèi)認購的全部融通證券份額按照1:1

的比例自動分離為預(yù)期收益與預(yù)期風險不同的兩種份額類別，即融通證券A份

額和融通證券B份額。

本合同生效后，融通證券份額與融通證券A份額、融通證券B份額之間可

以按約定的規(guī)則進行場內(nèi)份額配對轉(zhuǎn)換，包括基金份額的分拆和合并兩種轉(zhuǎn)換行

為。

基金份額的分拆，指基金份額持有人將其持有的融通證券份額按照2份融通

證券份額對應(yīng)1份融通證券A份額與1份融通證券B份額的比例進行轉(zhuǎn)換的行

為；基金份額的合并，指基金份額持有人將其持有的融通證券A份額與融通證

券B份額按照1份融通證券A份額與1份融通證券B份額對應(yīng)2份融通證券份

額的比例進行轉(zhuǎn)換的行為。

投資人可在場內(nèi)申購和贖回融通證券份額，投資人可選擇將其場內(nèi)申購的融

通證券份額按1:1的比例分拆成融通證券A份額和融通證券B份額。投資人可

按1:1的配比將其持有的融通證券A份額和融通證券B份額申請合并為場內(nèi)融

通證券份額后贖回。

投資人可在場外申購和贖回融通證券份額。場外申購的融通證券份額不進行

分拆。投資人可將其持有的場外融通證券份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)并申請將其按

1:1的比例分拆成融通證券A份額和融通證券B份額后上市交易。

無論是定期份額折算，還是不定期份額折算（有關(guān)本基金的份額折算詳見本

基金合同“第二十一部分基金份額折算"），其所產(chǎn)生的融通證券份額不進行自

動分離。

投資人可選擇將上述折算產(chǎn)生的場內(nèi)融通證券份額按1:1的比例分拆為融通

證券A份額和融通證券B份額。

在滿足法律法規(guī)要求和交易所交易規(guī)則的前提下，基金管理人可在履行相關(guān)

程序后將因申購、折算所得場內(nèi)融通證券份額按1:1的比例自動分離為融通證券

A份額和融通證券B份額，也可在履行相關(guān)程序后將現(xiàn)有模式轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y人可

選擇是否將因申購、折算所得場內(nèi)融通證券份額按1:1的比例自動分離為融通證

券A份額和融通證券B份額的模式。上述事項無需召開份額持有人大會審議，

但基金管理人應(yīng)當在實施前依照《信息披露辦法》的規(guī)定提前公告。

場內(nèi)份額的配對轉(zhuǎn)換遵循深圳證券交易所、基金登記機構(gòu)的最新業(yè)務(wù)規(guī)則。

三、融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈值計算規(guī)則

根據(jù)對基金財產(chǎn)和收益分配的不同安排，融通證券A份額、融通證券B份

額具有不同的風險收益特性，體現(xiàn)為不同的凈值計算規(guī)則。

在本基金的存續(xù)期內(nèi)，本基金將在每個工作日按基金合同約定的凈值計算規(guī)

則對融通證券A份額、融通證券B份額分別進行基金份額參考凈值計算。

在本基金存續(xù)期內(nèi)，融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈

值計算規(guī)則如下：

1、除基金合同生效日所在年度外，融通證券A份額約定年基準收益率為“同

期銀行人民幣一年期定期存款利率（稅后）+4%”，同期銀行人民幣一年期定期

存款利率以最近一次定期份額折算基準日次日中國人民銀行公布的金融機構(gòu)人

民幣一年期存款基準利率為準?；鸷贤账谀甓鹊募s定年基準收益率為

“基金合同生效日中國人民銀行公布的金融機構(gòu)人民幣一年期存款基準利率（稅

后）+4%”。融通證券A份額約定年基準收益均以1.000元為基準進行計算；

2、本基金每個工作日對融通證券A份額和融通證券B份額進行基金份額參

考凈值計算。融通證券A份額的約定應(yīng)得收益依據(jù)融通證券A份額的約定年基

準收益率和截至凈值計算日融通證券A份額應(yīng)計收益的天數(shù)占當年實際天數(shù)的

比例確定；

3、每2份融通證券份額所代表的基金資產(chǎn)凈值等于1份融通證券A份額和

1份融通證券B份額的基金資產(chǎn)凈值之和；

4、在本基金的基金合同生效日至基金份額參考凈值計算日，若未發(fā)生基金

合同規(guī)定的定期份額折算或不定期份額折算，則融通證券A份額在基金份額參

考凈值計算日應(yīng)計收益的天數(shù)按自基金合同生效日至計算日的實際天數(shù)計算；若

發(fā)生基金合同規(guī)定的定期份額折算或不定期份額折算，則融通證券A份額在基

金份額參考凈值計算日應(yīng)計收益的天數(shù)應(yīng)按照最近一次定期份額折算的基金份

額折算基準日次日與最近一次融通證券B份額的基金份額參考凈值低至0.250元

或以下進行不定期份額折算的折算基準日次日至計算日的實際天數(shù)孰少計算?；?/p>

金管理人并不承諾或保證融通證券A份額的基金份額持有人的本金及約定應(yīng)得

收益，如在基金存續(xù)期內(nèi)本基金資產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下，融通證券A份額的

基金份額持有人可能會面臨無法取得約定應(yīng)得收益甚至損失本金的風險。

四、基金份額凈值的計算

1、融通證券份額的基金份額凈值計算

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。設(shè)NA%為T日融通證

券份額的基金份額凈值，計算方式為：

=T日閉市后的基金資產(chǎn)凈值

T-T日本基金基金份額的總數(shù)

本基金作為分級基金，T日本基金基金份額的總數(shù)為融通證券A份額、融

通證券B份額和融通證券份額的份額數(shù)之和。

融通證券份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入,

由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

T日的融通證券份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告。如遇特殊

情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。

2、融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈值計算

基金管理人在融通證券份額凈值計算的基礎(chǔ)上計算融通證券A份額與融通

證券B份額的基金份額參考凈值。基金份額參考凈值是對相應(yīng)基金份額價值的

一個估算，并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值。

設(shè)T日為融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈值計算日；

N為當年實際天數(shù)；t=min（自基金合同生效日至T日實際天數(shù)，自最近一次基

金定期份額折算基準日次日至T日實際天數(shù)，自最近一次融通證券B份額的基

金份額參考凈值低至0.250元或以下進行不定期份額折算的折算基準日次日至T

日實際天數(shù)）；NAV1?為1日融通證券A份額的基金份額參考凈值；NAV^為

T日融通證券B份額的基金份額凈值；R為融通證券A份額的約定年基準收益

率，則融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈值計算方式為：

NAV靜=1+Rx：

NAV舒=2xNAVT-NAV簪

融通證券A份額與融通證券B份額參考凈值的計算，均保留到小數(shù)點后3

位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

T日的融通證券A份額參考凈值與融通證券B份額參考凈值在當天收市后

計算，并在T+1日公告。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計

算或公告。

第五部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

本基金通過場內(nèi)、場外兩種方式公開發(fā)售。場外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)

點及基金其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點發(fā)售，場內(nèi)將通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深

圳證券交易所會員單位發(fā)售，具體名單詳見發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。尚未取得

相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，但屬于深圳證券交易所會員的其他機構(gòu)，可在本基金上市后，代

理投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與本基金融通證券A份額和融通證券

B份額的上市交易。

通過場外認購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳開放式

基金賬戶下；通過場內(nèi)認購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人

深圳證券賬戶下。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合

格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投

資人。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。基金認購費

用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

本基金場外認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四

舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。本基金場內(nèi)認購的份額按

整數(shù)申報，在發(fā)售結(jié)束后，全部總份額按照1:1的比例自動分離成融通證券A份

額與融通證券B份額，利息折算的份額及自動分離的融通證券A份額、融通證

券B份額計算結(jié)果均采用截位的方式，保留到整數(shù)位，余額計入基金財產(chǎn)。

5、認購申請的確認

基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機

構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為

準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)

利。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許

撤銷。

3、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書。

第六部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份,

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金

管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法

定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案

手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?/p>

金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束

前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期存款利息。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承

擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百

人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披

露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告并提

出解決方案，如轉(zhuǎn)換基金運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召

開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第七部分基金的上市交易

一、上市交易的基金份額

基金合同生效后，在本基金符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條件

的情況下，基金管理人將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請融通證券A份額與融通證券B份

額上市交易。

融通證券份額在條件成熟后也可由基金管理人在履行相關(guān)程序后申請上市

交易。若融通證券份額上市交易，基金管理人可根據(jù)需要修改配對轉(zhuǎn)換規(guī)則、對

融通證券份額進行折算并修改基金合同相關(guān)內(nèi)容，且無需召開基金份額持有人大

會審議，但基金管理人應(yīng)當在實施前依照《信息披露辦法》的規(guī)定提前公告。

二、上市交易的地點

深圳證券交易所

三、上市交易的時間

基金合同生效后六個月內(nèi)，在符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條

件的情況下，融通證券A份額與融通證券B份額將申請在深圳證券交易所上市

交易。

在確定上市交易的時間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在指定媒介上刊

登基金份額《上市交易公告書》。

四、上市交易的規(guī)則

本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所證券投資基金

上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，包括但不限于：

1、融通證券A份額與融通證券B份額以不同的交易代碼上市交易，兩類基

金份額上市首日的開盤參考價為前一交易日兩類基金份額的基金份額參考凈值；

2、上市交易的基金份額實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%,自上市

首日起實行；

3、上市交易的基金份額買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；

4、上市交易的基金份額申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；

5、上市交易的基金份額上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及相關(guān)

規(guī)定。

五、上市交易的費用

基金份額上市交易的費用按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。

六、上市交易的行情揭示

基金份額在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行

情發(fā)布系統(tǒng)同時揭示基金前一交易日的基金份額（參考）凈值。

七、上市交易的注冊登記

投資人T日買入成功后，注冊登記機構(gòu)在T日自動為投資人登記權(quán)益并辦

理注冊登記手續(xù)，投資人自T+1日（含該日）后有權(quán)賣出該部分基金；

投資人T日賣出成功后，注冊登記機構(gòu)在T日自動為投資人辦理扣除權(quán)益

的注冊登記手續(xù)。

八、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市

基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照《基金法》相關(guān)規(guī)

定和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

九、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等

相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，且此項修改無須召開基金份

額持有人大會。

十、若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司增加了基金上市交

易的新功能，基金管理人可以在履行適當?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。

第八部分融通證券份額的申購與贖回

本基金的融通證券A份額、融通證券B份額不接受投資人的申購與贖回，

只上市交易；本基金基金合同生效后，投資人可通過場內(nèi)或場外兩種方式對融通

證券份額進行申購與贖回。

一、申購和贖回場所

投資人辦理融通證券份額場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為具有基金銷售業(yè)務(wù)

資格且經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司認可的深圳證券交

易所會員單位。投資人需使用深圳證券賬戶，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理

融通證券份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)。

投資人辦理融通證券份額場外申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為基金管理人直銷機

構(gòu)和場外代銷機構(gòu)。投資人需使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金賬

戶辦理融通證券份額場外申購、贖回業(yè)務(wù)。

投資人應(yīng)當在基金管理人和場內(nèi)、場外代銷機構(gòu)辦理融通證券份額申購、贖

回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人和場內(nèi)、場外代銷機構(gòu)提供的其他方式辦理融

通證券份額的申購和贖回。本基金場內(nèi)、場外代銷機構(gòu)名單將由基金管理人在招

募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并予以公告。

若基金管理人或其指定的代銷機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資

人可以通過上述方式進行申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但

應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理融通證券份額申

購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在融通證券份額申購、贖

回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開

始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請且登記機構(gòu)確認接受的，其融通證券份額申購、贖回價格為下一開放日基金

份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即融通證券份額申購、贖回價格以申請當日收市后計算

的融通證券份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即融通證券份額申購以金額申請，贖回以

份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、場外贖回遵循“先進先出”原則，即基金份額持有人在場外銷售機構(gòu)贖

回融通證券份額時按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；

5、投資人通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理融通證券份額的場內(nèi)申購、贖

回業(yè)務(wù)時，需遵守深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會、深圳證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責任公司對場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)

則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

投資人交付申購款項，申購成立；注冊登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；注冊登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交

贖回申請時須持有足夠的融通證券份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成

立。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理

規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為

準。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購融通證券份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項,

申購成立；登記機構(gòu)確認融通證券份額時，申購生效。投資人在提交贖回申請時,

必須有足夠的融通證券份額余額，則贖回申請成立，否則所提交的贖回申請不成

立，登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。

投資人T日的贖回申請經(jīng)本基金的登記機構(gòu)確認生效后，基金管理人將在T

+7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫

停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款

處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日（包括該日）

內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包

括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若

申購不成功，則申購款項退還給投資人?；痄N售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理

并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購的確認以注冊

登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整，

并提前公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書。

4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定

申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、融通證券份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍

五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的融通證券份額凈值在當天

收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當

延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：融通證券份額的申購份額計算詳見

《招募說明書》。融通證券份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書

中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日融通證券份額的基金份額凈值，

有效份額單位為份，場外申購份額計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后

2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。場內(nèi)申購融通證券份額的份額計

算結(jié)果保留到整數(shù)位，整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對應(yīng)的資金返還至投資者資金賬

戶。

3、贖回金額的計算及處理方式：融通證券份額贖回金額的計算詳見《招募

說明書》，贖回金額單位為元。融通證券份額的贖回費率由基金管理人決定，并

在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日融通證券

份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按

四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

4、融通證券份額的申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基

金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。

5、融通證券份額的贖回費用由贖回融通證券份額的基金份額持有人承擔,

在基金份額持有人贖回融通證券份額時收取。贖回費用納入基金財產(chǎn)的比例詳見

招募說明書，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。

6、融通證券份額的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回

金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招

募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方

式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在指定媒介上公告。

7、對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人履行適當程序

后可以采用低于柜臺交易方式的基金申購費率和基金贖回費率。

8、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市

場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。

在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基

金投資者適當調(diào)低基金申購費率和贖回費率。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的融通證券份額申購

申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資

產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人

利益的情形。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6項暫停申購情形之一，并且基金管理人決定暫停

申購時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投

資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況

消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資

產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接

受投資人的贖回申請。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一，并且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，

基金管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額

支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比

例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)

生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在指定媒介上公告?；?/p>

份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停

贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的融通證券份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上

基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請

份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額（包括融通證券份額、融通證

券A份額和融通證券B份額，下同）的百分之十，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，對于場外贖回，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資

產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額（包括融

通證券份額、融通證券A份額、融通證券B份額）的10%的前提下，可對其余

贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申

請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖

回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開

放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回

申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

下一開放日融通證券份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到

全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分

作自動延期贖回處理。

當出現(xiàn)巨額贖回時，場內(nèi)贖回申請按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算

有限責任公司相應(yīng)規(guī)則進行處理；基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請的處理方式遵照相

關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及屆時開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。

（3）暫停贖回

融通證券份額連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認

為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回

款項，但不得超過二十個工作日，并應(yīng)當在指定媒介上予以公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說

明書規(guī)定的其他方式，在三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法,

同時在指定媒介上予以公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會

備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日融通證券份額的基金

份額凈值。

3、如果發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申

購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在指定報刊和網(wǎng)站等媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近1個工作日融通證券份額的基

金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登

暫停公告1次。當連續(xù)暫停時間超過2個月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的

頻率。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并