設(shè)備采購供貨安裝實施方案

目錄

一、項目實施方案........................................5

1、投標(biāo)項目實施擬任執(zhí)行管理及技術(shù)人員情況.............5

2、項目實施方案和計劃.................................5

2.1設(shè)備、材料供應(yīng)方案及計劃........................5

2.2供應(yīng)計劃........................................5

2.3供貨流程........................................5

2.4供貨質(zhì)量控制....................................6

2.5設(shè)備和材料安裝工作具體實施計劃方案.............13

2.6設(shè)備和材料售后服務(wù)工作具體實施計劃方案.........13

2.7供貨進(jìn)度、質(zhì)量保障措施.........................14

2.8產(chǎn)品包裝及運輸.................................19

2.9安裝、調(diào)試方案.................................22

3、運輸配送服務(wù)方案..................................25

4、運輸服務(wù)安全保證體系..............................27

5、貨物運輸?shù)牧鞒?...................................28

6、安全監(jiān)督檢查制度..................................29

7、駛員和車輛安全管理制度............................30

二、設(shè)備貨物質(zhì)量保障措施................................32

1、設(shè)備貨物質(zhì)量的承諾................................32

2、質(zhì)量保證體系......................................33

3、質(zhì)量管理定義......................................33

1

4、質(zhì)量管理原則......................................34

5、產(chǎn)品質(zhì)量要求......................................36

6、服務(wù)支持方案.....................................37

7、服務(wù)質(zhì)量及公司管理制度............................38

7.1質(zhì)量控制制度...................................38

7.2風(fēng)險控制制度...................................41

7.3財務(wù)管理制度...................................51

7.4勞動福利管理...................................54

7.5檔案管理制度...................................62

8、其他質(zhì)量控制方案..................................72

8.1對設(shè)計工作策劃的控制要求.......................72

8.2對設(shè)計評審的控制要求...........................72

8.3采購、檢驗和試驗...............................73

8.4運輸、包裝及交付的控制要求.....................73

三、供貨安全保障措施...................................77

1、突發(fā)事件的處理...................................78

2、服務(wù)質(zhì)量方針和目標(biāo)...............................78

3、防范措施..........................................79

4、貨物裝卸..........................................80

5、貨物交接..........................................81

6、提供車輛承運安全保障的管理措施....................81

7、貨物從接受、裝車、起運、卸貨至交付等環(huán)節(jié)制度......83

2

7.1貨物裝載.......................................83

7.2貨物運輸......................................83

7.3貨物卸載.......................................83

7.4其他事宜.......................................84

四、服務(wù)質(zhì)量保障措施....................................84

五、售后服務(wù)方案........................................88

1、售后響應(yīng)時間......................................88

2、售后人員管理......................................88

3、售后服務(wù)內(nèi)容......................................90

3.1質(zhì)保期內(nèi)服務(wù)...................................90

3.2質(zhì)保期外服務(wù)...................................91

3.3售后服務(wù)保障...................................91

4、售后服務(wù)承諾......................................93

4.1售后服務(wù)內(nèi)容...................................93

4.2故障響應(yīng)時間、到達(dá)現(xiàn)場時間處理故障方式及時間...93

4.3服務(wù)計劃說明、保障措施.........................94

4.4質(zhì)保期外售后服務(wù)承諾包括服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、維修配

件價格............................................94

六、項目供貨應(yīng)急預(yù)案...................................95

1、應(yīng)急組織..........................................95

2、供貨應(yīng)急預(yù)案.....................................95

3、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案..................................96

3

4、途中事故應(yīng)急預(yù)案...................................97

5、車輛交通事故應(yīng)急預(yù)案...............................98

4

一、項目實施方案

1、投標(biāo)項目實施擬任執(zhí)行管理及技術(shù)人員情況

職務(wù)/曾參與的同類項目專業(yè)

職責(zé)分工姓名聯(lián)系電話

職稱經(jīng)歷工齡

項目負(fù)責(zé)

人

其他主要

技術(shù)人員

……

2、項目實施方案和計劃

2.1設(shè)備、材料供應(yīng)方案及計劃

項目部組建設(shè)備材料供應(yīng)組，針對本工程，單位抽調(diào)經(jīng)驗豐

富、責(zé)任心強(qiáng)的業(yè)務(wù)骨干組建設(shè)備材料供應(yīng)組。負(fù)責(zé)本工程的材

料設(shè)備采購及供應(yīng)。

2.2供應(yīng)計劃

項目收到開工報告后，設(shè)備材料供應(yīng)組根據(jù)項目主進(jìn)度計劃

編制采購供應(yīng)計劃。在執(zhí)行采購計劃過程中，設(shè)備材料供應(yīng)組組

長應(yīng)對采購工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要時應(yīng)及時修改計劃并報項

目負(fù)責(zé)人。

2.3供貨流程

(1)貨物采購由項目負(fù)責(zé)人牽頭，元器件、材料供應(yīng)組組

5

織設(shè)備采購。

(2)到貨檢驗元器件到貨后，我方質(zhì)檢員及材料員參加該

設(shè)備在供貨商所在地或交貨地進(jìn)行的設(shè)備到貨檢查。

(3)開箱檢驗

在倉庫或工地現(xiàn)場進(jìn)行的開箱檢驗由質(zhì)檢員及材料員等到

我公司有關(guān)人員共冊參加，對設(shè)備的內(nèi)外包裝設(shè)備外觀進(jìn)行檢查，

若發(fā)現(xiàn)設(shè)備短缺和外觀破損，我公司將及時處理。

(4)安裝驗收

安裝驗收是我公司和施工單位共同對設(shè)備安裝工程根據(jù)有

關(guān)的設(shè)備安裝技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行驗收。安裝驗收后雙方簽署安裝驗收

證書。

2.4供貨質(zhì)量控制

(1)設(shè)備采購、制造過程質(zhì)量管理流程

設(shè)備采購嚴(yán)格按照以下流程，并重點作好流程中質(zhì)量控制。

(2)設(shè)備采購過程的質(zhì)量控制

主要設(shè)備及各種配套附屬設(shè)備，均是項目的重要組成部分，

為確保項目的整體質(zhì)量，我公司將做好設(shè)備購置過程中設(shè)備質(zhì)量

的控制工作。

設(shè)備的購置是直接影響設(shè)備質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，設(shè)備能否滿足

生產(chǎn)工藝要求、配套投產(chǎn)、正常運轉(zhuǎn)、充分發(fā)揮效能，確保精度

和質(zhì)量，設(shè)備是否技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)適用、操作靈活、安全可靠、

6

維修方便、經(jīng)濟(jì)耐久；這些，均與設(shè)備的購置密切相關(guān)。采購設(shè)

備，可采取市場采購，向制造廠商訂貨或招標(biāo)采購等方式，采購

質(zhì)量控制主要是采購方案的審查及工作計劃中明確的質(zhì)量要求。

2.4.1市場采購設(shè)備的質(zhì)量控制

1)設(shè)備采購方案的質(zhì)量控制

由我公司編制的設(shè)備采購方案將提交業(yè)主方及監(jiān)理單位，并

由業(yè)主單位和監(jiān)理單位要對采購方案進(jìn)行審查。

a設(shè)備采購方案的編制

編制設(shè)備采購方案要根據(jù)項目的總體計劃和相關(guān)設(shè)計文件

的要求，采購的設(shè)備必須符合設(shè)計要求。方案要明確設(shè)備采購的

原則、范圍和內(nèi)容、程序、方式和方法，采購方案中要包括采購

設(shè)備的類型、數(shù)量、質(zhì)量要求、周期要求、市場供貨情況、價格

控制要求等因素。

從而使整個設(shè)備采購過程符合項目建設(shè)的總體計劃，設(shè)備滿

足質(zhì)量要求，設(shè)備采購方案最終需獲得業(yè)主方的批準(zhǔn)。

b設(shè)備采購的原則

向有良好信譽，供貨質(zhì)量穩(wěn)定合格的供貨商采購；所采購設(shè)

備的質(zhì)量是可靠的，滿足設(shè)計文件所確定的各項技術(shù)要求，能保

證整個項目生產(chǎn)或運行的穩(wěn)定性；所采購設(shè)備和配件的價格是合

理的，技術(shù)相對先進(jìn)，交貨及時，維修和保養(yǎng)能得到充分保障；

符合國家對特定設(shè)備采購的政策法規(guī)。

c設(shè)備采購的范圍和內(nèi)容

7

根據(jù)設(shè)計文件，對需采購設(shè)備編制擬采購的設(shè)備表，以及相

應(yīng)的備品配件表，包括名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量，主要技術(shù)性能，

要求交貨期，以及這些設(shè)備相應(yīng)的圖紙、數(shù)據(jù)表、技術(shù)規(guī)格、說

明書、其他技術(shù)附件等。

2)市場采購設(shè)備的質(zhì)量控制要點

a為使采購的設(shè)備滿足要求，我公司將向負(fù)責(zé)設(shè)備采購質(zhì)量

控制的監(jiān)理工程師提交設(shè)計文件中設(shè)備的各項要求、技術(shù)說明和

規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。這些要求、說明和標(biāo)準(zhǔn)包括采購設(shè)備的名稱、型號、

規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)性能、適用的制造和安裝驗收標(biāo)準(zhǔn)，要求的交

貨時間及交貨方式與地點，以及其他技術(shù)參數(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等各種

資料和數(shù)據(jù)，并對存在的問題通過業(yè)主方向總體設(shè)計單位提出意

見和建議。

b我公司負(fù)責(zé)設(shè)備采購的人員具有設(shè)備的專業(yè)知識，了解設(shè)

備的技術(shù)要求，市場供貨情況，熟悉合同條件及采購程序

c在我公司供貨范圍內(nèi)的設(shè)備，采購前將要向監(jiān)理單位提交

設(shè)備采購方案，經(jīng)審查同意后方可實施。對設(shè)備采購方案的審查，

重點包括以下內(nèi)容：

采購的基本原則、保證設(shè)備質(zhì)量的具體措施、依據(jù)的圖紙、

規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢查及驗收程序，質(zhì)量文件要求等。

2.4.2向生產(chǎn)廠家訂購設(shè)備的質(zhì)量控制

選擇一個合格的供貨廠商，是向廠家訂購設(shè)備質(zhì)量控制工作

的首要環(huán)節(jié)。為此，設(shè)備訂購前要作好廠商的評審與實地考察。

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1)合格供貨廠商的評審按照建設(shè)單位、監(jiān)理單位或總體設(shè)

計單位規(guī)定的評審內(nèi)容，在各同類廠商中，進(jìn)行橫向比較，以確

定認(rèn)可的廠商。在評審過程中，對于以往的工程項目中有業(yè)務(wù)來

往且實踐表明能充分合作的廠商可優(yōu)先考慮。

對供貨廠商進(jìn)行評審的內(nèi)容可包括以下幾項：

a供貨廠商的資質(zhì)

供貨廠商的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證，經(jīng)營范圍是否涵蓋了擬

采購設(shè)備，注冊資金能否滿足采購設(shè)備的需要。對需要承擔(dān)設(shè)計

并制造專用設(shè)備的供貨廠商或承擔(dān)制造并安裝設(shè)備的供貨廠商，

則還應(yīng)審查設(shè)計資格證書或安裝資格證書。

b設(shè)備供貨能力

包括企業(yè)的生產(chǎn)能力、裝備條件、技術(shù)水平、工藝水平、人

員組成、生產(chǎn)管理、質(zhì)量的優(yōu)劣、財務(wù)狀況的好壞、售后服務(wù)的

優(yōu)劣及企業(yè)的信譽，檢測手段、人員素質(zhì)、生產(chǎn)計劃調(diào)度和文明

生產(chǎn)的情況、工藝規(guī)程執(zhí)行情況、質(zhì)量管理體系運轉(zhuǎn)情況、原材

料和配套零部件及元器件采購渠道，以前是否生產(chǎn)過這種設(shè)備等。

c近幾年供應(yīng)、生產(chǎn)、制造類似設(shè)備的情況；目前正在生產(chǎn)

的設(shè)備情況、生產(chǎn)制造設(shè)備情況、產(chǎn)品質(zhì)量狀況。

d過去若干年的資金平衡表和負(fù)債表；下一年度財務(wù)預(yù)測報

告。

e要另行分包采購的原材料、配套零部件及元器件的情況。

f各種檢驗檢測手段及試驗室資質(zhì)；企業(yè)的各項生產(chǎn)、質(zhì)量、

9

技術(shù)、管理制度的執(zhí)行情況。

2)作出調(diào)查結(jié)論

在初選確定供貨廠商名單后，我公司將組織項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)和

建設(shè)單位一起對供貨廠商做進(jìn)一步現(xiàn)場實地考察調(diào)研，我公司負(fù)

責(zé)收集各單位意見，并一起作出考察結(jié)論。

3)簽訂訂貨合同

確定供貨廠商后，設(shè)備材料供應(yīng)組組長代表公司與廠商簽訂

供貨合同。

2.4.3設(shè)備制造過程質(zhì)量控制

1)嚴(yán)格的質(zhì)量管理制度產(chǎn)品從設(shè)計到制造、安裝均嚴(yán)格實

行ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)。

a對所供設(shè)備要求廠家設(shè)專職質(zhì)檢員，布置落實相關(guān)工藝及

質(zhì)量要求。

b加強(qiáng)質(zhì)量檢驗，對每道工序?qū)嶋H操作者、班組長和質(zhì)檢員

三者自查，并提供相關(guān)檢查報告。

c我公司及生產(chǎn)廠家建立專門技術(shù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系機(jī)制，及時注

意質(zhì)量動態(tài)，必須嚴(yán)格遵循上道工序不合格不能進(jìn)入下道工序的

原則。

d我公司及生產(chǎn)廠家對關(guān)鍵部位或薄弱環(huán)節(jié)設(shè)置工序質(zhì)量控

制點，質(zhì)量控制點的檢查必須經(jīng)專職質(zhì)檢員檢驗。

e各級質(zhì)檢與總檢相結(jié)合，層層把關(guān)，做到不合格的配套件

決不進(jìn)廠，不合格的產(chǎn)品決不出廠。

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2)制造設(shè)備保證

嚴(yán)格按照企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備管理規(guī)定，定期保養(yǎng)檢查生產(chǎn)設(shè)備，

由設(shè)備廠家提交對現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行檢測、保養(yǎng)以使其處于最

佳狀態(tài)的報告。

3)外購材料、外購件質(zhì)量保證

保證設(shè)備配套的外購材料、外購件質(zhì)量，如鋼材、軸承、緊

固件均選擇優(yōu)質(zhì)名牌產(chǎn)品，并提供相關(guān)報告，經(jīng)采購相關(guān)方同意

后用于設(shè)備生產(chǎn)。

4)技術(shù)力量保證

由業(yè)主方與我公司共同派駐監(jiān)管人員。生產(chǎn)方由經(jīng)驗豐富的

專家、工程技術(shù)人員、管理人員擔(dān)任公司的各級主管，有效保證

設(shè)備生產(chǎn)技術(shù)力量。

5)總體設(shè)計單位、監(jiān)理及建設(shè)單位設(shè)備監(jiān)造及驗收建立三

方監(jiān)造及驗收制度：邀請總體設(shè)計單位、項目監(jiān)理及建設(shè)單位在

設(shè)備制造過程到生產(chǎn)廠家對設(shè)備進(jìn)行監(jiān)造，設(shè)備包裝發(fā)貨前后對

設(shè)備進(jìn)行初步驗收，貨到現(xiàn)場后進(jìn)行復(fù)檢。

6)運輸

由供應(yīng)組組長負(fù)責(zé)，也可以委托廠商方負(fù)責(zé)辦理設(shè)備、貨物

的托運工作，但應(yīng)確保安全運到指定交貨地點。

7)設(shè)備貨物接收

設(shè)備貨物到達(dá)現(xiàn)場后，如由施工單位接收，應(yīng)由供應(yīng)組駐現(xiàn)

場人員交付施工單位直接檢查驗收；如由本公司接收，則由供應(yīng)

11

組駐現(xiàn)場人員檢查、驗收和保管。

2.4.4質(zhì)量承諾

(1)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：國標(biāo)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

(2)質(zhì)量等級：優(yōu)良

(3)質(zhì)量保證期：按招標(biāo)文件要求

(4)質(zhì)量管理體系：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)

(5)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并對所有外購件承擔(dān)最終質(zhì)量責(zé)

任。

2.4.5供貨數(shù)量發(fā)生變化處理方法

(1)如因工程需要，供貨量變化超出合同供貨量的±5%時，

甲方以書面通知我方，此項通知甲方應(yīng)充分考慮我方的合理備料

和加工周期，具體增減數(shù)量以甲方書面通知為準(zhǔn)。

(2)因甲方要求的產(chǎn)品加工方式及原材料品種變更而引起

變更產(chǎn)品供貨期由甲、乙雙方另行協(xié)商確定，且供貨不得影響工

程的相應(yīng)進(jìn)度。

2.4.6技術(shù)支持

工程開工后我方派技術(shù)人員常駐現(xiàn)場，做好現(xiàn)場的進(jìn)度供貨

服務(wù)工作及配合甲方辦理材料設(shè)備供貨手續(xù)及驗收事宜；并對不

合格材料及需二次加工的材料進(jìn)行再加工；這甲方提供材料設(shè)備

產(chǎn)品使用上的技術(shù)支持。

12

2.5設(shè)備和材料安裝工作具體實施計劃方案

(1)由于所供設(shè)備和材料安裝工作均由施工單位進(jìn)行，我

司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)廠家做好配合安裝工作，提供設(shè)備基礎(chǔ)圖以及線路安

裝圖等。

2.6設(shè)備和材料售后服務(wù)工作具體實施計劃方案

(1)結(jié)合工程需要制定業(yè)主人員的技術(shù)培訓(xùn)方案，包括培

訓(xùn)計劃和培訓(xùn)管理方法。

(2)保修質(zhì)量必須達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；每次質(zhì)量保

修完成后由業(yè)主單位相關(guān)人員進(jìn)行驗收。

(3)在產(chǎn)品質(zhì)量保證期內(nèi)，可保證服務(wù)本地化，對業(yè)主反

饋的問題，公司承諾在1小時內(nèi)做出響應(yīng)。若遇重大突發(fā)事件需

緊急服務(wù)，我公司承諾在24小時內(nèi)抵達(dá)現(xiàn)場，并負(fù)責(zé)處理相關(guān)

問題。

(4)每月對客戶進(jìn)行1-2次電話回訪，了解設(shè)備運行情況，

了解客戶的需要，每季度對客戶進(jìn)行一次現(xiàn)場回訪(包括設(shè)備外

觀及內(nèi)部結(jié)構(gòu)、操作的方便及可靠性檢查等),及時了解設(shè)備運

行情況。

(5)保修期外提供設(shè)備的及時清掃、調(diào)試服務(wù)：設(shè)備運行

到一定的時間后，提供對設(shè)備的清掃、調(diào)試、試驗工作。

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2.7供貨進(jìn)度、質(zhì)量保障措施

2.7.1供貨進(jìn)度

我公司合同履行期限：合同簽訂之日起15日歷天內(nèi)完成

2.7.2項目供貨流程

簽訂合同

設(shè)備材料備貨現(xiàn)場勘察

到貨后采購方驗貨采購方滿意

根據(jù)要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行現(xiàn)場安裝調(diào)試

整體驗收技術(shù)培訓(xùn)

交付使用

2.7.3產(chǎn)品供貨組織方案

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(1)供貨質(zhì)量保證

我公司中標(biāo)后，將按照標(biāo)書和合同要求，保證質(zhì)量，按時供

貨。

1)為了保證產(chǎn)品的安全性和可靠性，原材料100%使用符合

國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的全新材料。

2)組織好發(fā)貨運輸工作，及時發(fā)送采購方計劃需要的產(chǎn)品，

滿足采購方的產(chǎn)品供貨要求。

(2)供貨數(shù)量發(fā)生變化處理方法

1)如因采購方實際工作需要，供貨量變化超出暫定供貨量

的±10%時，采購方可以書面通知我方，具體增減數(shù)量以采購方

書面通知為準(zhǔn)。

2.7.4倉儲與交接

1、村料入庫前檢驗管理

材料驗收依據(jù)是申購清單、產(chǎn)品質(zhì)量保證書、產(chǎn)品說明書、

質(zhì)檢報告、技木手冊及保未等，如是進(jìn)口產(chǎn)品則是產(chǎn)品原產(chǎn)地證

明、報關(guān)證明、商檢證明等.采購部應(yīng)與工程部技術(shù)人員根據(jù)采

購合同上明確驗收標(biāo)準(zhǔn)或國家有關(guān)規(guī)范進(jìn)行外觀、數(shù)量、資料等

初步驗收，如需要可抽樣到質(zhì)檢部門進(jìn)行檢驗。

2、入庫管理

貨物到后由我公司人員清點入庫。

產(chǎn)品合格證、裝箱清單、使用說明書等技術(shù)資料用透明塑料

袋封裝后隨箱放置。

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批量產(chǎn)品入箱包裝后，按規(guī)定的層數(shù)極限，以一定基數(shù)分類

成垛，層間加襯墊物防止壓損。

待發(fā)的批量產(chǎn)品置于通風(fēng)陰涼、防潮避雨、不易污染和有消

防設(shè)備的場所存放，避免產(chǎn)品受損。

產(chǎn)品入庫時注意以下事項：

A.根據(jù)物品性能、特點和數(shù)量，確定存放地點和保管方法。

B.現(xiàn)場材料按照不同類型、規(guī)格分別堆，并掛牌標(biāo)識，以防

錯用。

C.辦理入庫憑證。

D.正期盤點檢查，作好庫存賬記錄.。

3、出庫管理

A.物品出庫必須根據(jù)項目部提供領(lǐng)料單，倉庫不準(zhǔn)隨意動用

或外借庫存物品。

B.對質(zhì)量不合格、規(guī)格不符、無技術(shù)證件或不允許使用物品

不允許出庫。

C.嚴(yán)格按照領(lǐng)料單清單和數(shù)量及型號進(jìn)行發(fā)貨。

D.物品出庫完，應(yīng)及時銷帳，及時清理現(xiàn)場，并將提貨憑證

注銷后歸檔存查。

4、材料設(shè)備存儲管理

建立庫房值班制度、安排專人值班。

庫房材料碼放科學(xué)化，按物資分類不同要求合理布局、整齊

統(tǒng)完用利用庫房立體多量分放按材料和物品體形不同合理選探

16

堆放方式，作到合理高效。

要求材料等要按區(qū)域碼放，不應(yīng)妨礙通行和裝卸，以利于消

防和安全。做到上輕下重，中間放常用，以便于收發(fā)、清點、過

目清數(shù)。

庫房安全及防火防盜措施：

A.配備足夠滅火器，并定期進(jìn)行雛護(hù)

B.如條件允許安裝防火防盜裝置

C.庫管員上下班前，要檢查庫房周圍是否有不安全因素存在，

門商鎖是否完好，如有異常即時向工地保安反映

D庫房嚴(yán)禁明火及吸煙，禁帶火種入庫

E領(lǐng)料人員及其它人員不得隨意進(jìn)出庫房，如需領(lǐng)料須在庫

內(nèi)點

5、交接管理

貨物在貨到用戶前24小時通知收貨人，以備接貨。運輸方

式采用公路運輸，并負(fù)責(zé)送貨上門至指定地點。

我公司提前一周派一名專人落實臨時專用庫房。

所有貨物交接必須由我公司人員親自監(jiān)督，并且填寫交接手

續(xù)。

安裝人員未到達(dá)現(xiàn)場，任何人不能私自打開包裝。

所有貨物均為我公司原包裝產(chǎn)品。

我方提供貨物的主要性能指標(biāo)和最有效的測試方法，貨物到

目的地后由買方和我方人員共同組織驗收，檢查貨物型號、規(guī)格、

17

數(shù)量是否與合同一致等。

驗收標(biāo)準(zhǔn)：符合國家標(biāo)準(zhǔn)。

質(zhì)量驗收方式：按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)程或其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行產(chǎn)品驗收：按照企業(yè)產(chǎn)品說明書進(jìn)行產(chǎn)品驗收

數(shù)量驗收方式：按合同要求及裝箱清單、產(chǎn)品配路清單與產(chǎn)

品組件三者一致并且隨附產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品出廠合格證，使用手

冊等全套技術(shù)資料。

2.7.5設(shè)備貨物質(zhì)量的承諾

(1)我方保證提供的合同貨物是全新的、未使用過的。

(2)我方保證合同貨物在正確安裝、正常操作情況下，運

行安全、可靠。我方嚴(yán)格按質(zhì)量保證體系執(zhí)行。

(3)在質(zhì)量保證期內(nèi)，由于我方責(zé)任需要修理、更換有缺

陷的設(shè)備導(dǎo)致合同貨物停運時，質(zhì)量保證期自我方消除該缺陷后

重新計算，由此產(chǎn)生的所有損失(包括但不限于由設(shè)備質(zhì)量原因

引起的相關(guān)檢測、實驗、專家咨詢、運輸、安裝等費用)由我方

承擔(dān)。

如在質(zhì)量保證期內(nèi)發(fā)現(xiàn)合同貨物部件出現(xiàn)缺陷但不影響合

同貨物的正常運行，經(jīng)維修或更換后的部件的質(zhì)量保證期重新計

算。

2.7.6質(zhì)量保證體系

1、質(zhì)量方針

提供用戶滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。

18

2、質(zhì)量目標(biāo)

產(chǎn)品一次驗交合格率100%;

產(chǎn)品一次驗交優(yōu)良率80%;

產(chǎn)品合同履約率100%;

3、質(zhì)量保證體系

3.1質(zhì)量保證體系的建立

公司根據(jù)GB/T19002-2000(IS09002:2000)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實際，

建立并保持文件化的質(zhì)量體系，以使公司的質(zhì)量管理和各項質(zhì)量

活動實現(xiàn)規(guī)范化和程序化，提高質(zhì)量保證能力，保證工程和服務(wù)

質(zhì)量符合規(guī)定要求；

質(zhì)量體系文件包括：《質(zhì)量保證手冊》、《質(zhì)量體系程序》、詳

細(xì)作業(yè)文件和質(zhì)量記錄。

2.8產(chǎn)品包裝及運輸

2.8.1采購合同簽訂

針對本項目的計劃進(jìn)度要求的特殊性，在確定公司為中標(biāo)方

時，我公司開始協(xié)調(diào)各產(chǎn)品廠商開展采購合同簽訂。

2.8.2供貨計劃

交貨時間：按合同約定完成設(shè)備供貨及安裝部署。

交貨地點：用戶指定地點。

本次項目投標(biāo)設(shè)備，簽署項目合同之后，由我公司和設(shè)備廠

商專門成立項目組，該隊伍由技術(shù)工程師組成，設(shè)立現(xiàn)場安裝實

19

施、技術(shù)方案和培訓(xùn)組(負(fù)責(zé)制定總體技術(shù)解決方案，制作工程

實施標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性文檔，負(fù)責(zé)用戶集中培訓(xùn)等)、質(zhì)量檢測組(負(fù)

責(zé)所有設(shè)備的質(zhì)量檢驗),確保設(shè)備準(zhǔn)時完成安裝、調(diào)試和驗收。

2.8.3物流方案

本項目所投設(shè)備儲備與物流均按照工業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行貨物

儲備與物流運輸。儲運部門與公司內(nèi)部各相關(guān)部門溝通后制定貨

物儲備與物流運輸?shù)姆桨福蓪Ｈ素?fù)責(zé)跟進(jìn)此項目的物流進(jìn)展情

況，直至貨物儲備與物流運輸順利完成。

在儲備與物流制度方面，采取高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，實施儲備與物

流過程的全檢制度，確保設(shè)備儲備與物流期間的安全可靠。

2.8.4產(chǎn)品的包裝和運輸

按照標(biāo)書和合同的要求包裝和運輸，確保設(shè)備安全準(zhǔn)時地運

抵用戶指定的安裝地點；

2.8.4.1實施方法

專人負(fù)責(zé)包裝控制，選用專業(yè)的運輸公司，包裝和運輸承諾

如下。

2.8.4.2包裝

保證設(shè)備生產(chǎn)出廠時為原包裝。包裝箱內(nèi)附有詳細(xì)的裝箱清

單，主機(jī)、附件、并且各種零部件和消耗品與裝箱單中的名稱和

編號相對應(yīng)，確保在包裝箱中有合同要求的所有文件和資料。

2.8.4.3裝運標(biāo)記

確保在每一包裝箱用中文做出不可擦除的標(biāo)記。

20

包括：收貨人；合同號；目的地；貨物名稱和箱號；毛重/

凈重(用kg表示);尺寸(長×寬×高用cm表示)設(shè)備如果單件包

裝箱的重量在2噸或2噸以上，將在包裝箱兩側(cè)用中文和通用的

運輸標(biāo)記標(biāo)注“重心”和"起吊點"以便裝、卸和搬運。將根據(jù)

貨物的特點和運輸?shù)牟煌?，在包裝箱上清楚地標(biāo)注“小心輕

放"、"此端朝上，請勿倒置"、"保持干燥"等字樣和其他適當(dāng)標(biāo)

記。

2.8.4.4運輸

提供良好的外部包裝，為防止貨物在轉(zhuǎn)運中損壞提供必要保

護(hù)措施。具有防潮、防曬、防震動及防止其它損壞的，可以保護(hù)

貨物經(jīng)受多次搬運、裝卸。能夠在環(huán)境溫度為-40℃至+50℃間、

相對濕度為90%的條件下運輸。我公司負(fù)責(zé)安排運輸工具、運輸

貨物和支付運費，確保按照合同規(guī)定的交貨期交貨。我公司對裝

運的貨物數(shù)量負(fù)責(zé)，完全按照標(biāo)書要求執(zhí)行。

2.8.4.5保險

我公司對本合同下提供的貨物應(yīng)對其在制造、購置、運輸、

存放及交貨過程中的丟失或損壞進(jìn)行全面保險。

2.8.4.6裝運通知

我公司確保在貨到項目現(xiàn)場5個工作日前通知用戶。

2.8.4.7場地環(huán)境

在我公司和設(shè)備原廠商的設(shè)備安裝工程師到來之前，用戶應(yīng)

確保安裝場地配備必須的輔助設(shè)施、場地設(shè)備、電源、環(huán)境以及

21

其他設(shè)備，符合設(shè)備安裝的場地要求。

2.8.5運輸服務(wù)質(zhì)量

一、依據(jù)招標(biāo)文件的要求，我公司對本招標(biāo)項目的運輸服務(wù)

達(dá)到所涉及到的現(xiàn)行中華人民共和國以及省、自治區(qū)、直轄市或

行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。

二、根據(jù)招標(biāo)要求，我公司運輸服務(wù)的運輸車輛、運輸安全、

裝卸、防雨遮蓋、防運輸產(chǎn)品污染防范等措施除達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn)外，

還滿足運輸實際要求和業(yè)主在招標(biāo)文件中的有關(guān)要求。

三、我公司運輸服務(wù)的車輛設(shè)備、運輸服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)還符合或遵

守國家法律和運輸?shù)缆匪诘氐慕煌ǚㄒ?guī)等相關(guān)要求。

四、我公司提供可靠和穩(wěn)定的運輸服務(wù)，同時我公司能夠提

供具有市場競爭力和8-24小時內(nèi)及時響應(yīng)的良好服務(wù)。包括安

全、穩(wěn)定的運輸能力，門到門服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)以及持續(xù)不斷提高的服

務(wù)質(zhì)量。

五、我公司保證招標(biāo)人貨物在運輸過程中不短缺、不污染、

不破損的承運責(zé)任以及造成損失后賠償?shù)呢?zé)任。為此我公司承諾

具有持續(xù)不斷的提升管理服務(wù)的能力和義務(wù)。

六、我公司承諾車輛支配率達(dá)到該線路正常日期需求量的

1.2倍及以上。

2.9安裝、調(diào)試方案

(1)供貨設(shè)備到達(dá)采購方指定地點后，由采購方負(fù)責(zé)人，

22

會同我方進(jìn)行開箱驗收，檢查設(shè)備在運輸過程中有無損壞、丟失，

附件、隨機(jī)備件。專用工具、技術(shù)資料等是否與合同裝箱單是否

相符，并填寫設(shè)備開箱驗收單，存入設(shè)備檔案，若有缺損及不合

格現(xiàn)象應(yīng)我公司立即進(jìn)行處理。

(2)設(shè)備安裝調(diào)試，我公司技術(shù)人員會同使用部門及具體

操作人員，對設(shè)備的安裝進(jìn)行定位。對設(shè)備定位要考慮以下因素。

1)應(yīng)適應(yīng)工藝流程的需要

2)應(yīng)便于使用者的操作

3)設(shè)備及其附屬裝置的外尺寸、運動部件的極限位置及安全

距離

4)應(yīng)保證設(shè)備安裝、維修、操作安全的要求

(3)安裝結(jié)束后，我方負(fù)責(zé)人與采購方負(fù)責(zé)人一起對設(shè)備

進(jìn)行試運行，試運行前應(yīng)充分檢查電源及各種銜接等是否良好。

試運行時，對設(shè)備的各功能進(jìn)行核準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。

詳細(xì)方案如下：

1)對產(chǎn)品安裝、調(diào)試、測試的技術(shù)服務(wù)

我方現(xiàn)場服務(wù)人員的目的是使所有設(shè)備安全、正常投運，我

方面將派合格的、能獨立解決問題的現(xiàn)場服務(wù)工程師。我公司提

供的包括服務(wù)人天數(shù)的現(xiàn)場服務(wù)表能滿足本項目的需要。如果此

人天數(shù)不能滿足本工程需要，我公司追加人天數(shù)，貴方無須為此

支付任何額外費用。

我公司服務(wù)工程師的一切費用已包含在合同總價中，它包括

23

諸如服務(wù)工程師的工資及各種補助、交通費、通訊費、食宿費、

醫(yī)療費、各種保險費、各種稅費等等。

現(xiàn)場服務(wù)工程師的工作時間與現(xiàn)場要求相一致，以滿足現(xiàn)場

安裝、調(diào)試和試運行的要求。貴方不再因我公司現(xiàn)場服務(wù)工程師

的加班和節(jié)假日而另付費用。

未經(jīng)貴方同意，我公司不會隨意更換現(xiàn)場服務(wù)工程師。同時，

我公司及時更換貴方認(rèn)為不合格的我公司現(xiàn)場服務(wù)工程師。

2)現(xiàn)場安裝、調(diào)試、測試服務(wù)計劃

現(xiàn)場服務(wù)計劃表

序計劃派出人員構(gòu)成

技術(shù)服務(wù)內(nèi)容備注

號天數(shù)職稱人數(shù)

開箱時，對產(chǎn)品外

1

觀及數(shù)量進(jìn)行檢驗

設(shè)備安裝

2可根據(jù)貴方要

求或工程師實

在質(zhì)保期內(nèi)，更換

3際需要，我公

損壞的元件、配件

司承諾免費增

超過質(zhì)保期內(nèi)，更加人數(shù)或天數(shù)

4換更換損壞的元

以滿足本工程

件、配件

需要

設(shè)備投入運行后，

只要接到用戶服務(wù)

電話，保證售后服

5

務(wù)從接到通知后4

個小時內(nèi)到達(dá)服務(wù)

現(xiàn)場。

在下列情況下發(fā)生的服務(wù)人天數(shù)將不計入我公司現(xiàn)場總服

24

務(wù)人天數(shù)中：

a、由于我公司原因不能履行服務(wù)人員職責(zé)和不具備服務(wù)人

員條件資質(zhì)的現(xiàn)場服務(wù)人天數(shù)；

b、我公司為解決在設(shè)計、安裝、調(diào)試、試運等階段的自身

技術(shù)、設(shè)備等方面出現(xiàn)的問題而增加的現(xiàn)場服務(wù)人天數(shù)；

c、因其它我公司原因而增加的現(xiàn)場服務(wù)人天數(shù)。

3、運輸配送服務(wù)方案

①我公司自行提供配送服務(wù)，不將配送工作進(jìn)行任何方式的

轉(zhuǎn)包或分包。

②我公司具有相關(guān)的配送車輛。

③我公司做好產(chǎn)品安全的保障工作。

④我公司按基地所填訂單配送，按規(guī)定時間送達(dá)基地，確保

產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)、安全、可靠。

⑤我公司配套設(shè)置“產(chǎn)品配送專用車輛”,憑專用通行證進(jìn)

出基地。

⑥建立出入庫臺賬。配送企業(yè)對所供產(chǎn)品的產(chǎn)品安全負(fù)責(zé)，

建立24小時監(jiān)控體系。所有配送產(chǎn)品在配送前，由供應(yīng)商自行

查驗。所有產(chǎn)品須進(jìn)行入庫登記備案，在出庫前再次檢查產(chǎn)品的

有效期、裝包等。配送產(chǎn)品留樣保存一周。

⑦配送車輛符合相關(guān)衛(wèi)生要求，做到定期清洗、消毒并做好

消毒記錄，并采用雙人雙鎖管理。配送工作人員提供三年內(nèi)無犯

罪、毒吸史的承諾或公安機(jī)關(guān)出具的相關(guān)證明，以及衛(wèi)生防疫部

25

門出具的康健合格證明。

⑧建立責(zé)任追究制度。產(chǎn)品原材料統(tǒng)一配送工作督導(dǎo)小組將

定期或不定期地深入基地和配送企業(yè)，對產(chǎn)品原材料配送工作進(jìn)

行督查。對基地違規(guī)進(jìn)貨、管理不嚴(yán)，造成責(zé)任事故的，將嚴(yán)格

追究基地相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。對配送企業(yè)提供不合格產(chǎn)品或不按

要求配送造成責(zé)任事故的將追究其法律責(zé)任。

⑨建立配送企業(yè)退出機(jī)制。對因產(chǎn)品質(zhì)量引發(fā)產(chǎn)品安全事故、

基地連續(xù)兩次評議結(jié)果滿意率較低的、企業(yè)存在嚴(yán)重安全隱患整

改到不位等情況的，有權(quán)解除采購配送合同，并選擇評議結(jié)果滿

意率最的高配送企業(yè)簽訂配送合同。

⑩在服務(wù)期內(nèi)，嚴(yán)格按照采購人要求的時間、地點完成產(chǎn)品

配送服務(wù)。

(1)保證產(chǎn)品安全，配送車輛全部采用封閉廂式貨車；

(2)保證運輸及時，公司有滿足本資商品配送足夠的車輛，

不會出現(xiàn)車輛故障耽誤及時送貨；

(3)安排專業(yè)的配送人員，優(yōu)化配送線路，避開線路車流

高峰期；

(4)配送的貨物按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，檢驗外觀質(zhì)量和包裝質(zhì)量，

要求外箱完好無損，封口嚴(yán)密，無外滲液體，無軟塌現(xiàn)象、能夠

起到保護(hù)內(nèi)容物不變形不散漏的作用；

(5)所配送的貨物是符合國家、部位、地方、行業(yè)或企業(yè)

標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)生產(chǎn)廠檢驗合格；

26

(6)商品標(biāo)示齊全，有商標(biāo)、產(chǎn)品檢驗質(zhì)量合格證、生產(chǎn)

廠家名稱、廠址、規(guī)格、等級、凈含量、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號

等相關(guān)須必標(biāo)注內(nèi)容，箱內(nèi)外商品信息必須一致；

(7)有使用期限的商品標(biāo)明保質(zhì)期和安全使用期或失效日

期，同時必須嚴(yán)格執(zhí)行保質(zhì)期管理的有關(guān)制度。

4、運輸服務(wù)安全保證體系

1、運輸服務(wù)安全保證體系

1.1管理機(jī)構(gòu)及工作職責(zé)

公司運輸安全第一負(fù)責(zé)人是白浩，職務(wù)總經(jīng)理，主要工作職

責(zé)是：

1、宣傳和貫徹政府頒布的安全法規(guī)、條例、規(guī)定，組織各項

活動、技術(shù)培訓(xùn)。

2、根據(jù)上級要求和企業(yè)實際制訂的安全工作計劃和有關(guān)管

理措施，修訂本公司安全管理規(guī)章制度和安全考核標(biāo)準(zhǔn)并負(fù)責(zé)組

織實施。

3、組織召開安全會議，總結(jié)、分析各階段的安全生產(chǎn)情況，

并針對存在問題制定相應(yīng)的防范措施。

第二負(fù)責(zé)人1人，職務(wù)安全科科長，主要工作職責(zé)是：

1、布置和檢查公司各部門工作人員的安全學(xué)習(xí)。

2、負(fù)責(zé)駕駛員的安全考核、培訓(xùn)及安全獎罰，參與公司重

大生產(chǎn)、交通事故的調(diào)處及善后工作。

3、負(fù)責(zé)機(jī)動車和駕駛員的建檔管理以及有關(guān)牌證的換發(fā)、

27

年檢審業(yè)務(wù)的組織、管理事項，并做好有關(guān)資料的收集、統(tǒng)計和

各階段工作總結(jié)。

4、培訓(xùn)駕駛員掌握汽車基本原理，及對交通事故有一定的分

析水平和現(xiàn)場處理能力。

駕駛員的崗位職責(zé)：

1、遵守交通法規(guī)和操作程序，抵制違章行為，維護(hù)交通秩序，

確保安全行車。

2、積極參加各項學(xué)習(xí)活動，提高安全行車意識和技術(shù)水平。

3、嚴(yán)格執(zhí)行公司安全管理規(guī)章制度，遵守勞動紀(jì)律，服從指揮，

按時、按質(zhì)完成運輸任務(wù)。

4、遵守車輛管理和保修制度，自覺做好車輛"三清例保"工作，

保持車輛、輪胎、附屬裝備、隨車工具的整潔及車輛、證件齊全

和完好。

5、熟悉車輛性能、熟練駕駛技術(shù)，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗，掌握行

車規(guī)律。

6、服從安全管理人員的指揮和檢查，接受上級布置的有關(guān)

任務(wù)和培訓(xùn)。

5、貨物運輸?shù)牧鞒?/p>

一、貨物裝載：

1、貨物要堆碼整齊，捆扎牢固，關(guān)好車門，不超寬、超高、

超重，保證運輸全過程安全。

2、裝載時防止貨物混雜、撒漏、破損。

28

3、整批貨物裝載完畢后，敞蓬車輛如需遮蓬布時必須嚴(yán)密，

綁扎牢固，關(guān)好車門，嚴(yán)防車輛行駛途中松動和甩物傷人。

二、貨物運輸：

1、在運貨過程中嚴(yán)格遵守交通規(guī)則，嚴(yán)禁盲目開車、超速

駕駛，要確保貨物及駕駛員本人的安全，防止貨物在運輸過程中

發(fā)生散落或丟失的情況。

2、行車過程中注意行車安全，文明禮讓，防止因為違規(guī)或

違章行駛發(fā)生交通事故，延誤交貨時間。

三、貨物卸載

1、當(dāng)?shù)竭_(dá)貨物的目的地時，觀察和選擇最佳的停車位置。

2、當(dāng)車輛停穩(wěn)熄火后方可卸貨。

3、卸貨時注意貨車周圍的行人安全。

4、與收貨人(收貨單位)核對貨物后返回。

6、安全監(jiān)督檢查制度

1、出車前和收車后要對車輛進(jìn)行全面檢查，檢查范圍包括

油箱、剎車、發(fā)動機(jī)、輪胎等。要做到一日三檢。

2、駕駛員對車輛做定期保養(yǎng)，并送到專業(yè)維修中心(廠)

做定期維護(hù)。

3、單位負(fù)責(zé)人定期詢問駕駛員的休息時間，防止疲勞駕駛。

4、定期抽查駕駛員對交通法規(guī)、法則的掌握度，對檢查不

合格的人員加強(qiáng)培訓(xùn)。

5、定期跟車送貨，了解駕駛員在貨物運輸過程中的操作情

29

況。

7、駛員和車輛安全管理制度

(一)駕駛員的管理

1、將駕駛員信息登記在冊，檢查駕駛員證件的真實性。

2、定期檢查駕駛員的相關(guān)駕駛證件，確保證件做定期審驗。

3、定期與駕駛員進(jìn)行座談，了解情況。

4、牢固樹立駕駛員安全生產(chǎn)、安全駕駛的思想，做到不盲

目開車、不違章開車、不疲勞開車、不酒后開車、不超載、不超

速。

(二)車輛管理

1、將每輛車的信息登記在冊。

2、定期做車輛的維護(hù)：

(1)車輛維護(hù)的原現(xiàn)和消除故障、隱患，防止車輛早期損壞。

(2)車輛維護(hù)的方式。車輛維護(hù)作業(yè)，包括清潔、檢查、補

給、潤滑、緊圓、調(diào)整等，除主要總成發(fā)生故障必須解體時，不得

對其進(jìn)行解體。

(3)車輛維護(hù)的類別及作業(yè)范圍。車輛的維護(hù)分為日常維

護(hù)、一級維護(hù)、二級維護(hù)等。維護(hù)主要作業(yè)范圍如下則。車輛維

護(hù)應(yīng)貫徹"預(yù)防為主、強(qiáng)制維護(hù)"的原則。保持車容整潔，裝備完好、

及時發(fā)：日常維護(hù)：是日常性作業(yè)，由駕駛員負(fù)責(zé)執(zhí)行。其作業(yè)中

心內(nèi)容是清潔、補給安全檢視.二級維護(hù)：由專業(yè)維修工負(fù)責(zé)執(zhí)行。

以檢查、調(diào)整為主，并拆檢輪胎，進(jìn)行輪胎換位。季節(jié)性維護(hù)可結(jié)

30

合定期維護(hù)進(jìn)行。車輛二級維護(hù)前進(jìn)行的檢測診斷和技術(shù)評定，

根據(jù)結(jié)果，確定附加作業(yè)或小修項目，結(jié)合二級維護(hù)一并進(jìn)行。

一、安全保證措施

1、GPS監(jiān)控機(jī)制

產(chǎn)品在運輸過程中必須進(jìn)行嚴(yán)密管制，全程進(jìn)行GPS監(jiān)控；

2、運輸機(jī)械啟動前的檢查：運輸機(jī)械啟動前必須對遮蓋貨

物油布和加固情況作詳細(xì)的檢查，杜絕隱患，并做好記錄。有問

題必須在啟動前排除；

3、運行過程中的檢查：彎道檢查：通過彎道大于90°的道

路，必須慢行，確保設(shè)備處于相對水平的狀態(tài)；

二、運輸保障控制

對準(zhǔn)備運輸?shù)脑O(shè)備產(chǎn)品做好防護(hù)措施，以防損傷。

對運輸?shù)目刂茟?yīng)該分四步進(jìn)行：

1裝載前的驗證：裝載前，必須對要運輸?shù)呢浳镞M(jìn)行核對驗收；

2有效地執(zhí)行細(xì)則——執(zhí)行防雨加固方案；——到貨后立即

執(zhí)行接收條款。

3選取和維護(hù)運輸工具——正確選用運輸工具；——對運輸

工具進(jìn)行維護(hù)；

4正確選取運輸路線(在運輸前再次對路線進(jìn)行勘查，確保

運輸條件與實際情況相符等)。

5人員的安排和考核——明確人員的職責(zé)——進(jìn)行有關(guān)細(xì)則

的內(nèi)容、作用、使用方法的宣傳教育。

31

三、技術(shù)安全措施

采取項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制；對參加該項目的操作人員進(jìn)行質(zhì)量、

安全和施工的技術(shù)要求進(jìn)行培訓(xùn)，對運輸人員進(jìn)行技術(shù)交底；運

輸機(jī)械人員在作業(yè)過程中按照國家勞動防護(hù)法規(guī)要求配備必要

的安全防護(hù)設(shè)施；針對項目進(jìn)行科學(xué)、合理的風(fēng)險評估，確定實

際需要的運輸設(shè)備工具；在裝、卸作業(yè)時，項目部將派遣專業(yè)技

術(shù)人員會同貨主有關(guān)人員負(fù)責(zé)監(jiān)裝、監(jiān)卸等工作；在接貨時，嚴(yán)

格檢查，如有殘損，及時將殘損情況報告客戶，并按照客戶意見

處理，并做好相應(yīng)交接記錄；運行前必須檢查大件設(shè)備裝載與捆

扎情況；做好超限運輸標(biāo)志；裝卸過程中嚴(yán)格執(zhí)行配載方案；在

運輸途中，定時檢查貨物的包裝放置情況是否完好，如有不安全

的隱患及時采取措施清除，以確保貨物產(chǎn)品、運輸工具的安全；

運輸前必須對運輸運輸機(jī)械進(jìn)行嚴(yán)格檢查；嚴(yán)格按照安全質(zhì)量操

作規(guī)程和實施方案作業(yè)；夜間作業(yè)，運輸機(jī)械各種燈光必須正常

開啟，最大限度地確保運輸機(jī)械人員以及設(shè)備的安全；安全質(zhì)量

監(jiān)控人員全程跟蹤，作好安全記錄。

二、設(shè)備貨物質(zhì)量保障措施

1、設(shè)備貨物質(zhì)量的承諾

(1)我方保證提供的合同貨物是全新的、未使用過的。

(2)我方保證合同貨物在正確使用、正常操作情況下，運

行安全、可靠。我方嚴(yán)格按質(zhì)量保證體系執(zhí)行。

(3)在質(zhì)量保證期內(nèi)，由于我方責(zé)任需要修理、更換有缺

32

陷的設(shè)備導(dǎo)致合同貨物停運時，質(zhì)量保證期自我方消除該缺陷后

重新計算，由此產(chǎn)生的所有損失(包括但不限于由設(shè)備質(zhì)量原因

引起的相關(guān)檢測、實驗、專家咨詢、運輸?shù)荣M用)由我方承擔(dān)。

如在質(zhì)量保證期內(nèi)發(fā)現(xiàn)合同貨物部件出現(xiàn)缺陷但不影響合

同貨物的正常運行，經(jīng)維修或更換后的部件的質(zhì)量保證期重新計

算。

2、質(zhì)量保證體系

1、質(zhì)量方針

提供用戶滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。

2、質(zhì)量目標(biāo)

產(chǎn)品一次驗交合格率100%;

產(chǎn)品一次驗交優(yōu)良率80%;

產(chǎn)品合同履約率100%;

3、質(zhì)量保證體系

3.1質(zhì)量保證體系的建立

公司根據(jù)GB/T19002-2000(ISO9002:2000)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實際，

建立并保持文件化的質(zhì)量體系，以使公司的質(zhì)量管理和各項質(zhì)量

活動實現(xiàn)規(guī)范化和程序化，提高質(zhì)量保證能力，保證工程和服務(wù)

質(zhì)量符合規(guī)定要求；質(zhì)量體系文件包括：《質(zhì)量保證手冊》、《質(zhì)

量體系程序》、詳細(xì)作業(yè)文件和質(zhì)量記錄。

3、質(zhì)量管理定義

項目質(zhì)量管理是確保項目及其交付結(jié)果符合相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

33

要求的過程。項目質(zhì)量一方面指項目能否在規(guī)定的時間內(nèi)、在批

準(zhǔn)的預(yù)算內(nèi)、在規(guī)定的范圍內(nèi)完成項目，另一方面，是指項目所

提交的產(chǎn)品服務(wù)是否符合客戶技術(shù)性能的要求。

項目的質(zhì)量管理很難，因為很多客戶都是在項目初期很難對

系統(tǒng)有一個具體的描述，在實施的過程中隨著對系統(tǒng)的認(rèn)識加深，

又會提出很多自認(rèn)為合理的需求。所以在項目初期，加強(qiáng)對客戶

關(guān)鍵用戶的系統(tǒng)培訓(xùn)，不斷與客戶方進(jìn)行質(zhì)量要求的溝通，對以

后項目質(zhì)量控制起到預(yù)防作用。另外，通過項目章程，對質(zhì)量規(guī)

定一個基線是非常必要的。

1、確定基本的質(zhì)量需求：

(1)對文檔性交付物的質(zhì)量需求：規(guī)范性、完整性、可讀

性等；

(2)對系統(tǒng)運行的質(zhì)量需求：穩(wěn)定性、可操作性、響應(yīng)速

度、安全性、功能滿足性、擴(kuò)展性、可維護(hù)性等；

(3)對知識轉(zhuǎn)移的質(zhì)量需求：是否建立一支用于系統(tǒng)后期

優(yōu)化、改進(jìn)的隊伍等。

2、確定質(zhì)量控制方法

(1)建立內(nèi)部質(zhì)量控制組，定期進(jìn)行質(zhì)量評測(質(zhì)量保證

計劃);

(2)采用檢測表及評估表的方式；

(3)進(jìn)行階段評估及分步驗收的方式；

4、質(zhì)量管理原則

34

1、貫穿項目實施全過程本項目實施是一個大型系統(tǒng)開發(fā)和

集成的過程，不是簡單的硬件或者軟件不熟的問題，它的設(shè)計和

編碼過程與硬件平臺、網(wǎng)絡(luò)平臺和系統(tǒng)軟件平臺密切相關(guān)；它的

實施成功與否，更是與業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理、體制、人才等多方面

因素有關(guān)。因此，這樣一個集成工程的實施過程，應(yīng)該從工程的

角度對項目全過程進(jìn)行有效的管理，必須從項目立項之日開始就

重視項目的質(zhì)量管理工作，質(zhì)量管理應(yīng)貫穿于整個項目實施之全

過程。

所有承建單位在制定詳細(xì)計劃時，要清楚的制定項目的檢查

點，除了便于用戶單位檢查工作進(jìn)展，也是自己控制項目質(zhì)量的

需要。

2、落實到所有參建單位和個人參加項目的每一個承建單位

都應(yīng)該重視工程的質(zhì)量管理工作。并落實到參加項目的人員，從

而使參與工程建設(shè)的每個人都具有正確的質(zhì)量觀念和負(fù)有相應(yīng)

的質(zhì)量保證責(zé)任。

如果質(zhì)量管理的貫徹只停留在承建單位或者項目經(jīng)理級別，

那么最終實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的提高是不可能的。

3、根據(jù)項目實際情況制定項目管理方案對項目質(zhì)量保證的

策劃必須符合工程統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并符合項目自身的情況，充分考慮

項目的特點，以做到有的放矢。雖然各承建單位的質(zhì)量保證體系

有其自身的特點，無法完全實現(xiàn)統(tǒng)一。但各承建單位均應(yīng)該按照

自己的質(zhì)量管理體系，在其實施方案中明確：質(zhì)量目標(biāo)、方針、

35

組織、流程保障及措施。

4、質(zhì)量管理體系的文檔化文檔既是工作所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，又

是檢驗工作的憑證，文檔的正確和完整程度是檢驗項目規(guī)范化管

理程度的要素之一。只有文檔化的質(zhì)量體系，才能保證質(zhì)量是可

控制的。為此，在質(zhì)量管理活動的全過程中，必須做到文檔的規(guī)

范管理。

5、產(chǎn)品質(zhì)量要求

一、我公司提供的產(chǎn)品質(zhì)量原則上按購貨方規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

執(zhí)行。在購貨方?jīng)]有規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，我公司將按照國家現(xiàn)行

標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并向購貨方提供產(chǎn)品樣品，經(jīng)購貨方同意后向購貨方

提供產(chǎn)品，并保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和逐步提高。

二、我公司向購貨方提供加蓋供貨單位公章的生產(chǎn)許可證、

營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

三、我公司向購貨方提供加蓋供貨單位公章的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)復(fù)印

件。

四、我公司保證所供產(chǎn)品符合法定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并對產(chǎn)品質(zhì)

量負(fù)責(zé)，必要時向購貨方提供必要的質(zhì)量資料，諸如產(chǎn)品檢驗報

告書等相關(guān)資料。

五、我公司的產(chǎn)品包裝、注冊商標(biāo)等符合國家有關(guān)規(guī)定。

六、購貨方嚴(yán)格按產(chǎn)品包裝上注明的貯藏條件貯藏，因購貨

方對產(chǎn)品保管養(yǎng)護(hù)不善而造成產(chǎn)品質(zhì)量問題由購貨方負(fù)責(zé)。

七、消費者因產(chǎn)品質(zhì)量問題進(jìn)行投訴，我公司積極配合妥善

36

解決，如確屬供貨方的責(zé)任，我公司承擔(dān)全部責(zé)任和費用。

八、質(zhì)量爭議(問題)的處理：

購貨方應(yīng)嚴(yán)格按照制訂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對我公司的產(chǎn)品進(jìn)行檢

驗，保證檢驗的公正和科學(xué)性，對檢驗不合格的剩余樣品應(yīng)保留

一周。對確屬供貨方質(zhì)量問題的，已經(jīng)使用造成的損失，由我公

司負(fù)責(zé)。對確屬供貨方生產(chǎn)質(zhì)量問題，沒有使用的，由供需雙方

協(xié)商解決(退貨或換貨)。

6、服務(wù)支持方案

(1)技術(shù)服務(wù)

我公司在全國各地等多個省會中心城市設(shè)有多個技術(shù)服務(wù)

站，擁有強(qiáng)大的技術(shù)實力、專業(yè)的技術(shù)人才，專門從事技術(shù)服務(wù)

和技術(shù)支持工作，為用戶提供及時、專業(yè)的服務(wù)?？蛻舴?wù)技術(shù)

工程師都是從事生產(chǎn)第一線，經(jīng)過考核，選拔到客戶服務(wù)部，熟

悉產(chǎn)品性能及制造、維修技能、責(zé)任心強(qiáng)、敬業(yè)精神好的技術(shù)工

程師。

(1)本項目作為我公司的"重點項目",我司將按照重點項

目的處理模式，圓滿完成技術(shù)支持，后期售后服務(wù)的技術(shù)工作。

①技術(shù)支持：我司執(zhí)行重點項目小組制的質(zhì)量保證管理計劃，

實時全面配合工程的一切要求；技術(shù)協(xié)調(diào)由公司技術(shù)支持中心或

客戶服務(wù)部統(tǒng)一進(jìn)行；進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，降低使用不當(dāng)引起的故障

率；對用戶進(jìn)行深入技術(shù)培訓(xùn)，保證用戶對我司產(chǎn)品的了解，提

高使用效率，降低人為故障率；

37

②后期售后服務(wù)：我司執(zhí)行重點項目小組服務(wù)中心計劃，依

托總公司全面售后資源，實時全面保證滿足工程的售后服務(wù)要求；

充分利用各站點對應(yīng)服務(wù)部成立項目服務(wù)小組，執(zhí)行售后服務(wù)計

劃。

(2)服務(wù)網(wǎng)點技術(shù)工程師職責(zé)：

①嚴(yán)格按照公司制定各項服務(wù)流程做好本職工作；

②設(shè)立專門服務(wù)咨詢熱線，由信息管理員詢問客戶對配件的

使用情況，對維修人員的服務(wù)態(tài)度、技術(shù)水平、維修服務(wù)響應(yīng)時

間進(jìn)行評價，以及對產(chǎn)品的要求、建議等。加強(qiáng)與客戶的溝通，

解答用戶在使用過程中產(chǎn)生的問題。

③定期巡回服務(wù)，直接和用戶面對面的交流，準(zhǔn)確掌握用戶

需求，產(chǎn)品質(zhì)量，用戶滿意度等信息，真正成為主動上門服務(wù)的

超前服務(wù)方式。

④遵守各項售后服務(wù)規(guī)定，接到維修電話按公司規(guī)定的時間

上門服務(wù)，并將周邊的配件進(jìn)行巡回檢查；

⑤做好維修記錄，定期上門巡回用戶使用情況，隨時隨地手

機(jī)用戶反饋信息，并建立詳細(xì)的客戶服務(wù)檔案。

7、服務(wù)質(zhì)量及公司管理制度

7.1質(zhì)量控制制度

為提高產(chǎn)品質(zhì)量，減少不合格品的產(chǎn)生，確保產(chǎn)品質(zhì)量始終

處于受控狀態(tài)，同時防止不合格品外流，保證公司的信譽度，特

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制定《產(chǎn)品質(zhì)量過程控制制度》,本制度為公司對產(chǎn)品質(zhì)量過程

控制及職工業(yè)務(wù)素質(zhì)考核的重要依據(jù)。

規(guī)定如下：

一、產(chǎn)品工藝分析控制規(guī)定

1、技術(shù)部在接收銷售部與顧客簽訂的產(chǎn)品加工協(xié)議后，要

進(jìn)行工藝分析，編制工藝明細(xì)表，確定產(chǎn)品加工流程，計算出產(chǎn)

品所需的材料定額，并向有關(guān)部門發(fā)放，并有發(fā)放記錄。

2、工藝明細(xì)表中要標(biāo)明產(chǎn)品圖號、名稱、材質(zhì)、尺寸、數(shù)

量、工藝路線以及材料定額。

3、對于批量較大、加工較為困難或工件尺寸不能確定是否

合格的關(guān)鍵件，工藝員要考慮對該產(chǎn)品進(jìn)行首件試制。并在生產(chǎn)

明細(xì)中注明。在工藝員要求該產(chǎn)品需進(jìn)行首件試制的情況下，必

須進(jìn)行首件試制；技術(shù)部、生產(chǎn)部、檢查員應(yīng)與車間操作人員一

同完成產(chǎn)品首件試制，并填寫“產(chǎn)品首件質(zhì)量確認(rèn)報告”。該報

告由品管部存檔。首檢產(chǎn)品合格后生產(chǎn)部下發(fā)批量投產(chǎn)生產(chǎn)流動

卡(即產(chǎn)品加工過程跟蹤卡)。如果顧客要求由其技術(shù)人員進(jìn)行首

件鑒定，則當(dāng)首件完成后，由技術(shù)部通知品管部，邀請顧客到公

司進(jìn)行首件鑒定，得出結(jié)論，并填寫“首件鑒定檢驗記錄”(由

品管部存檔)。

4、工藝員必須確保工藝明細(xì)的準(zhǔn)確性可操作性。從而避免

產(chǎn)品或材料的批量報廢。

5、工藝員要及時與車間工人協(xié)調(diào)解決車間生產(chǎn)中遇到的實

39

際生產(chǎn)加工問題，避免產(chǎn)生廢品。

6、如發(fā)現(xiàn)因技術(shù)部工藝明細(xì)表編制錯誤，導(dǎo)致產(chǎn)品批量報

廢或不合格，則對該工藝員進(jìn)行考核扣分處分或直接處罰，直接

處罰金額在30-500元不等。

二、車間生產(chǎn)過程質(zhì)量控制規(guī)定

1、生產(chǎn)部按與顧客簽訂的合同訂單及顧客要求制定出公司

生產(chǎn)計劃，在保證產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)標(biāo)的情況下，確保能夠及時交貨，

從而保證顧客的質(zhì)量要求與生產(chǎn)進(jìn)度。

2、生產(chǎn)卡片必須按照平衡表及明細(xì)表執(zhí)行，注意產(chǎn)品數(shù)量

及材質(zhì)、工藝流程等要與銷售部下發(fā)的一致。如生產(chǎn)卡片填寫錯

誤導(dǎo)致的批量報廢，則對相關(guān)人員進(jìn)行考核扣分記過處分(扣5

分)或直接處罰，處罰金額在30-500元不等。

3、如果產(chǎn)品在技術(shù)部下發(fā)的生產(chǎn)明細(xì)中要求進(jìn)行首件試制，

生產(chǎn)部要下發(fā)首件試制生產(chǎn)卡片，協(xié)同技術(shù)部、檢查員與車間一

同完成產(chǎn)品的首件試制與檢驗，并填寫“產(chǎn)品首件質(zhì)量確認(rèn)報告”

(由品管部存檔)。

4、如顧客或技術(shù)部要求本次產(chǎn)品必須進(jìn)行首件試制，則不

允許生產(chǎn)部直接下發(fā)批量生產(chǎn)卡片。若發(fā)現(xiàn)該情況，導(dǎo)致產(chǎn)品的

批量報廢，則對生產(chǎn)部相關(guān)人員考核扣分處分(扣5分)或直接處

罰，處罰金額在30-500元不等。

5、如果生產(chǎn)部因為某些原因需要更改工藝流程卡，要及時

通知技術(shù)部，技術(shù)部同意后方可更改，但技術(shù)部在接到生產(chǎn)的工

40

藝更改訴求后，應(yīng)立即與生產(chǎn)部門一起確認(rèn)工藝的合理性和可操

作性。在未通知技術(shù)部的情況下，生產(chǎn)部私自更改工藝流程，如

果造成公司材料損失、工時、設(shè)備浪費等，則對生產(chǎn)部相關(guān)人員

考核扣分處分(扣3分),問題嚴(yán)重時，進(jìn)行直接處罰，處罰金額

在50-500元。

三、原材料采購、外購件采購、外協(xié)加工、協(xié)作件、顧客帶

料加工件等質(zhì)量控制規(guī)定

1、原材料及外購件采購、外協(xié)、顧客帶料加工件；

1.1供應(yīng)部在采購原材料或外購件時，必須有合同、協(xié)議要

求或公司的使用要求(明細(xì)形式),同時必須嚴(yán)格遵照與顧客簽訂

的合同或協(xié)議規(guī)定條款及公司的使用要求進(jìn)行采購；

1.2原材料和外購件采購，要在通過公司認(rèn)證的合格供應(yīng)廠

家進(jìn)行采購；

1.3原材料進(jìn)廠，必須提供技術(shù)證件、材質(zhì)單、試驗報告人、

合格證(復(fù)印件)等憑證；

7.2風(fēng)險控制制度

第一章總則

第一條為規(guī)范我公司(以下簡稱"公司")的風(fēng)險管理，建

立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力，保證公司安

全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，根據(jù)《公司法》、《會計法》、

《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)

41

定，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。

第二條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：

(一)將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

(二)實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠；

(三)確保法律法規(guī)的遵循；

(四)提高公司經(jīng)營的效益及效率；

(五)確保公司建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機(jī)處理計

劃，使其不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。

第三條本制度所稱風(fēng)險管理，是指公司圍繞戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)，

通過在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，建

立健全風(fēng)險管理體系，為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供保證的過

程和方法。

第四條公司風(fēng)險是指未來的不確定性事項可能對公司實現(xiàn)

其經(jīng)營目標(biāo)的影響。

第五條按照公司目標(biāo)的不同對風(fēng)險進(jìn)行分類，公司風(fēng)險分為：

戰(zhàn)略風(fēng)險、法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。

(一)戰(zhàn)略風(fēng)險：沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響

戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的負(fù)面因素。

(二)法律風(fēng)險：沒有全面、認(rèn)真執(zhí)行國家法律、法規(guī)和政

策規(guī)定規(guī)定，影響合規(guī)性目標(biāo)實現(xiàn)的因素。

(三)財務(wù)風(fēng)險：包括財務(wù)報告失真風(fēng)險、資產(chǎn)安全受到威

脅風(fēng)險和舞弊風(fēng)險。

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1、財務(wù)報告失真風(fēng)險：沒有完全按照相關(guān)會計準(zhǔn)則、會計

制度的規(guī)定組織會計核算和編制財務(wù)會計報告，沒有按規(guī)定披露

相關(guān)信息，導(dǎo)致財務(wù)會計報告和信息披露不完整、不準(zhǔn)確、不及

時。

2、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險：沒有建立或?qū)嵤┫嚓P(guān)資產(chǎn)管理

制度，導(dǎo)致公司的資產(chǎn)如設(shè)備、存貨、有價證券和其他資產(chǎn)的使

用價值和變現(xiàn)能力的降低或消失。

3、舞弊風(fēng)險：以故意的行為獲得不公平或非正當(dāng)?shù)氖找妗?/p>

(四)經(jīng)營風(fēng)險：經(jīng)營決策的不當(dāng)，妨礙或影響經(jīng)營目標(biāo)實

現(xiàn)的因素。包括但不限于：

1、生產(chǎn)環(huán)節(jié)：包括擬定生產(chǎn)計劃、開出用料清單、儲存原

材料、投入生產(chǎn)、計算存貨生產(chǎn)成本、計算銷貨成本、質(zhì)量控制

等。

2、采購及付款環(huán)節(jié)：包括采購申請、處理采購單、驗收貨

物、填寫驗收報告或處理退貨、記錄應(yīng)付賬款、核準(zhǔn)付款等。

3、銷貨及收款環(huán)節(jié)：包括訂單處理、信用管理、運送貨物、

開出銷貨發(fā)票、確認(rèn)收入及應(yīng)收賬款等。

4、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)：包括固定資產(chǎn)的自建、購貉、處貉、

維護(hù)、保管與記錄等。

5、貨幣資金管理環(huán)節(jié)：包括貨幣資金的入賬、劃出、記錄、

報告、出納和財務(wù)人員的授權(quán)等。

6、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)：包括關(guān)聯(lián)方的界定，關(guān)聯(lián)交易的定價、

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授權(quán)、執(zhí)行、報告和記錄等。

7、擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行

新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。

8、投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權(quán)、不動產(chǎn)、經(jīng)營性

資產(chǎn)、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使

用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。

9、人事管理環(huán)節(jié)：包括雇用、簽訂聘用合同、培訓(xùn)、辭退、

計算薪金、計算個人所得稅及各項代扣款、薪資記錄、薪資支付、

考勤及考核等。

第六條按照風(fēng)險的影響程度，風(fēng)險分為低、中、高風(fēng)險。

第七條本制度適用于公司及公司控股子公司。

第二章風(fēng)險管理組織體系及職責(zé)分工

第八條公司風(fēng)險管理的組織體系由公司董事會(下設(shè)風(fēng)險管

理委員會)、監(jiān)事會、各職能部門及子公司內(nèi)設(shè)的風(fēng)險職能部門

或崗位構(gòu)成。

第九條公司各職能部門為風(fēng)險管理第一道防線；風(fēng)險管理委

員會及監(jiān)事會為風(fēng)險管理第二道防線；董事會及股東大會為風(fēng)險

管理第三道防線。

第十條公司各職能部門在風(fēng)險控制管理方面的主要職責(zé)：

(一)公司各職能部門按照公司風(fēng)險管理委員會制定的風(fēng)險

評估的總體方案，根據(jù)業(yè)務(wù)分工，配合內(nèi)控組織，識別、分析相

關(guān)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險，確定風(fēng)險反應(yīng)方案；

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(二)根據(jù)識別的風(fēng)險和確定的風(fēng)險反應(yīng)方案，按照公司確

定的控制設(shè)計方法和描述工具，設(shè)計并記錄相關(guān)控制，根據(jù)風(fēng)險

管理的要求，修改完善控制設(shè)計。包括：建立控制管理制度，按

照規(guī)定的方法和工具描述業(yè)務(wù)流程，編制風(fēng)險控制文檔和程序文

件等；

(三)組織控制制度的實施，監(jiān)督控制制度的實施情況，發(fā)

現(xiàn)、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改進(jìn)意見并予以實施。

對于重大缺陷和實質(zhì)性漏洞，除向各子公司領(lǐng)導(dǎo)匯報情況外，還

應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)及董事會反饋情況，以便公司監(jiān)控內(nèi)部控制體系的

運行情況；

(四)配合內(nèi)控組織等部門對控制失效造成重大損失或不良

影響的事件進(jìn)行調(diào)查、處理。

第十一條公司董事會負(fù)責(zé)推動公司風(fēng)險管理體系的建設(shè)，并

監(jiān)督其實施的有效性；監(jiān)事會和風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)建立公司風(fēng)

險管理體系、制度和流程等日常管理工作。

第十二條公司各職能部門負(fù)責(zé)人和子公司負(fù)責(zé)人為風(fēng)險控

制的第一責(zé)任人，履行風(fēng)險控制職能，執(zhí)行具體的風(fēng)險管理制度。

建立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)和部門內(nèi)全面、合理

的風(fēng)險控制制度，并針對業(yè)務(wù)主要風(fēng)險環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。

第十三條控股子公司的風(fēng)險管理和職責(zé)分工的設(shè)置，分別參

照上述第八條、第九條的規(guī)定制定。

第三章風(fēng)險管理目標(biāo)和基本流程

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第十四條公司風(fēng)險管理的總體目標(biāo)是：通過風(fēng)險確認(rèn)與識別

程序，預(yù)先發(fā)現(xiàn)風(fēng)險征兆，提前采取必要的預(yù)控措施，以達(dá)到規(guī)

避風(fēng)險，減少損失的目標(biāo)；對于已發(fā)生的風(fēng)險，首先通過已有的

控制措施予以控制，進(jìn)而采取補償措施進(jìn)行控制，把風(fēng)險損失降

低到最小限度。

第十五條公司風(fēng)險管理基本流程主要包括：

(一)風(fēng)險管理策略的制定與實施；

(二)風(fēng)險評估；

(三)風(fēng)險監(jiān)控報告與預(yù)警；

(四)風(fēng)險與危機(jī)的處理；

(五)風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)。

第四章風(fēng)險管理策略的制定與實施

第十六條風(fēng)險管理策略是指，公司根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境及董事會

制定的公司發(fā)展戰(zhàn)略所確定的公司風(fēng)險管理總體方針。

第十七條風(fēng)險管理策略由風(fēng)險管理委員會制定，經(jīng)董事會、

監(jiān)事會評估后確定。監(jiān)事會、風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)將公司風(fēng)險管

理策略落實到公司制度和流程管理中，協(xié)助各業(yè)務(wù)部門完善其業(yè)

務(wù)制度和流程，并對風(fēng)險管理策略的實施情況和效果進(jìn)行檢查和

評價。

第十八條現(xiàn)有風(fēng)險管理策略、制度、流程的可行性或有效性，

如因內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化而受到嚴(yán)重影響，應(yīng)及時進(jìn)行修訂

和調(diào)整。

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第十九條公司在實施風(fēng)險管理策略的過程中，建立和不斷完

善授權(quán)體系，公司所有部門和分支機(jī)構(gòu)必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)開

展工作。

在各項規(guī)章制度中要明確報告路線和程序，使