工程項目廉潔風(fēng)險防控手冊及方案

PAGE6PAGE庫尉輸水隧洞工程項目部廉潔風(fēng)險防控實施方案廉潔風(fēng)險防控手冊手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。近年來，集團(tuán)公司認(rèn)真貫徹落實中央和國資委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的各項部署和要求，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。要求項目部進(jìn)一步結(jié)合企業(yè)管理的實際，積極探索運用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進(jìn)具有特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。為進(jìn)一步運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國資委和集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和公司內(nèi)部管理制度等編制本手冊。指導(dǎo)思想堅持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的廉潔文化，踐行華能“三色”公司理念，運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，同公司內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險防控植入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，使黨在國有企業(yè)中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。目的通過對廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了公司廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國資委、集團(tuán)公司和公司對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求，使項目全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過項目部對業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險點，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防控措施，形成《廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險防控的各項措施與項目日常管理活動充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機(jī)制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作有效進(jìn)行定期考核和客觀評價，保證公司廉潔風(fēng)險防控工作的有關(guān)機(jī)制得到充分有效地落實。適用范圍本手冊，適用于本項目部及管理各施工隊。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項，在公司《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標(biāo)識為存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務(wù)事項，其控制流程和廉潔風(fēng)險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。二、廉潔風(fēng)險防控概述（一）風(fēng)險及風(fēng)險管理1．風(fēng)險風(fēng)險是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。在風(fēng)險的形成過程中，涉及風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險損失三個方面。風(fēng)險因素是指能夠引起或增加風(fēng)險事件發(fā)生機(jī)會并影響損失嚴(yán)重程度的因素。風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。風(fēng)險損失是指風(fēng)險事件造成的直接或間接的損失。2．風(fēng)險管理風(fēng)險管理是指通過對潛在風(fēng)險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風(fēng)險的控制。風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對等步驟。3．風(fēng)險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風(fēng)險性質(zhì)進(jìn)行鑒別的過程。風(fēng)險分析是對風(fēng)險影響和后果進(jìn)行評價和估量，包括定性分析和定量分析。風(fēng)險應(yīng)對是指研究、制定并實施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和降低風(fēng)險損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。企業(yè)風(fēng)險管理需要企業(yè)的決策層、管理層和全體員工的共同參與。（二）廉潔風(fēng)險1．廉潔風(fēng)險廉潔風(fēng)險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。腐敗行為包括三個構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個人或小團(tuán)體利益）的意圖、制度性缺陷。廉潔風(fēng)險具有客觀性、損失性和不確定性?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險。損失性指一旦廉潔風(fēng)險發(fā)生，就會給企業(yè)造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2．廉潔風(fēng)險原因思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。3.法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機(jī)可乘。體制機(jī)制方面。主要是由于管理體制或工作機(jī)制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯位。4.業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。5．廉潔風(fēng)險表現(xiàn)形式根據(jù)中央《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財、項目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本企業(yè)利益。不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、企業(yè)利益。違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費。鋪張浪費、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會公德的活動等。（三）廉潔風(fēng)險防控廉潔風(fēng)險防控是運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風(fēng)險的機(jī)制。公司廉潔風(fēng)險防控遵循以下基本原則和工作方法：1．基本原則1）圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險防控工作要緊密圍繞企業(yè)工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為企業(yè)健康運營提供保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險管理的合力效應(yīng)。2）精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實。廉潔風(fēng)險防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險的預(yù)控和在控。2．工作方法收集風(fēng)險信息。廉潔風(fēng)險信息的收集應(yīng)覆蓋企業(yè)多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，避免風(fēng)險信息的遺漏。1）評估監(jiān)控重點。運用定性或定量評估方法，對廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失的影響程度進(jìn)行評估，確定高、中、低風(fēng)險級別，從而明確廉潔風(fēng)險監(jiān)控重點和管理層次。2）制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風(fēng)險防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋企業(yè)全方位、全過程和全部人員。三、廉潔風(fēng)險防控機(jī)制（一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則企業(yè)理念是企業(yè)持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是企業(yè)員工共同遵守的價值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。企業(yè)理念的企業(yè)宗旨、核心價值觀和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了公司員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)宗旨:為中國特色社會主義服務(wù)的“紅色”公司；注重科技、保護(hù)環(huán)境的“綠色”公司；堅持與時俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍(lán)色”公司。核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)??；創(chuàng)造業(yè)績，服務(wù)國家。員工行為準(zhǔn)則：1）熱愛祖國，熱愛華能。2）遵紀(jì)守法，遵章守制。3）誠實守信，公道正派。4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。6）團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。7）謙虛謹(jǐn)慎，與人為善。8）助人為樂，熱心公益。9）崇尚科學(xué)，反對迷信。10）勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求廉潔風(fēng)險防控涉及企業(yè)內(nèi)部各層次人員，但重點是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于項目部各項工作的核心地位，掌握項目管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給項目造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和我項目部的形象。因此，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)險防控工作的重點。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng)增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識筑牢拒腐防變的思想道德防線。中央、國資委和集團(tuán)公司制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進(jìn)行了明確的規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)、干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)、定》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》《關(guān)于在中央企業(yè)開展述廉議廉工作的意見》《中國華能集團(tuán)公司黨風(fēng)廉政建、設(shè)責(zé)任制實施辦法》等。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制項目廉潔風(fēng)險防控工作實行單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險防控工作的歸口管理部門。2.工作職責(zé)各單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險防控工作，對上級黨組織負(fù)責(zé)。項目部紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門在本項目部黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險防控工作，向本項目部黨委（黨組）及上級紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并匯報工作。各部門根據(jù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)本部門的廉潔風(fēng)險防控工作，并向本項目部的黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報工作。（四）工作機(jī)制項目部按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作，是項目部廉潔風(fēng)險防控工作機(jī)制的基本體現(xiàn)，能有效保證項目部各項工作要求的貫徹落實。公司廉潔風(fēng)險防控的例行工作主要包括：1.年度反腐倡廉建設(shè)工作會議項目部每年召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設(shè)工作。2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書項目部每年和上級單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實到本項目各部門。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。3.民主生活會項目部每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會。項目部黨委（黨組）要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進(jìn)行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進(jìn)行整改。按照一級抓一級的原則，建立健全上級黨委黨組成員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會的制度。4．述廉議廉會議項目部每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉的對象為項目部領(lǐng)導(dǎo)班子成員。述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題。（四）．“三重一大”決策制度執(zhí)行為促進(jìn)項目領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，項目部重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。項目部要建立“三重一大”事項集體決策的制度。制度要對“三重一大”事項進(jìn)行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實到位。（五）宣傳教育機(jī)制加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風(fēng)險防控的重要工作。不斷豐富廉潔風(fēng)險防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育，在企業(yè)內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的良好氛圍。（六）監(jiān)督機(jī)制廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督機(jī)制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險防控要重點做好以下監(jiān)督工作。黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核及年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機(jī)制，是全面評價項目部廉政建設(shè)的基礎(chǔ)。兵團(tuán)八建庫尉輸水隧洞工程項目部2013年7月21日兵團(tuán)八建庫尉輸水隧洞工程廉潔風(fēng)險防控手冊廉潔風(fēng)險防控工作實施方案廉潔風(fēng)險防控是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是規(guī)范權(quán)力運行的內(nèi)在要求，是提高預(yù)防腐敗能力的有力抓手，是加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)的現(xiàn)實需要。為深入貫徹中央十八大全會精神，全面落實國務(wù)院國資委和公司關(guān)于開展管理提升活動的部署要求，不斷強(qiáng)化廉潔風(fēng)險防控，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，進(jìn)一步推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，切實加強(qiáng)對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，完善懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),提升公司廣大干部職工廉潔風(fēng)險防控能力，全力預(yù)防和減少腐敗行為的發(fā)生，確保各項工作的順利開展，結(jié)合公司工作實際開展廉潔風(fēng)險防控工作,特制定如下實施方案。指導(dǎo)思想開展廉潔風(fēng)險防控管理工作,堅持以十八大重要精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點，以全面風(fēng)險管理理論和方法為支撐，著力構(gòu)建前期預(yù)防，中期監(jiān)控，后期處置的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。二、工作原則（一）堅持緊扣中心，服務(wù)發(fā)展的原則。把廉潔風(fēng)險防控與公司的中心工作緊密結(jié)合起來，融入管理流程和業(yè)務(wù)流程之中，通過規(guī)范權(quán)力運行，有效預(yù)防腐敗，保障和促進(jìn)公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。（二）堅持以人為本，預(yù)防在先的原則。把以人為本作為廉潔風(fēng)險防控的出發(fā)點和落腳點，立足教育、著眼防范、營造環(huán)境，保護(hù)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位人員創(chuàng)業(yè)干事積極性，促進(jìn)廉潔從業(yè)。（三）堅持深化改革、勇于創(chuàng)新的原則。圍繞重點領(lǐng)域和權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合實際，探索創(chuàng)新廉潔風(fēng)險防控制度體系，建立完善從源頭上預(yù)防腐敗的有效機(jī)制。（四）堅持系統(tǒng)治理，標(biāo)本兼治的原則。注重用系統(tǒng)思維、科學(xué)方法推進(jìn)工作，在堅決懲治腐敗的同時，更加有效地預(yù)防腐敗，逐步營造“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的“三不”工作環(huán)境和氛圍，充分發(fā)揮懲防體系的綜合效能。三、總體目標(biāo)通過開展廉潔風(fēng)險防控，建立科學(xué)規(guī)范的廉潔風(fēng)險防控運行機(jī)制，扎實推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控融入中心、進(jìn)入管理，不斷健全內(nèi)控制度和管理流程，提高廣大干部職工的廉潔風(fēng)險意識和自律意識，加強(qiáng)對廉潔風(fēng)險的預(yù)警和管控能力，有效預(yù)防和降低廉潔風(fēng)險的發(fā)生。建立起廉潔風(fēng)險防控制度體系，形成廉潔風(fēng)險庫，班組要形成廉潔風(fēng)險事件清單，同時要評定風(fēng)險等級，制定并落實應(yīng)對措施。逐步構(gòu)建風(fēng)險明確、監(jiān)控有力、預(yù)警及時、處置得當(dāng)?shù)牧疂嶏L(fēng)險防控機(jī)制，不斷提高懲防體系建設(shè)的科學(xué)化水平。四、組織領(lǐng)導(dǎo)項目部成立廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：任明（支部書記）龐國成（支部副書記、經(jīng)理）副組長：郁新疆（支部紀(jì)檢委員、副經(jīng)理）成員：馮有財（主任工程師）袁長付（副經(jīng)理）甘紅（會計）陳宏明（井長）張亞姝（統(tǒng)計員）吳正珍（婦女主任）五、工作機(jī)制（一）責(zé)任機(jī)制。項目部黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)，紀(jì)檢監(jiān)察部協(xié)調(diào)推進(jìn)，風(fēng)險管理歸口部門指導(dǎo)服務(wù)，職能部門各負(fù)其責(zé)，廣大干部職工積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)定期聽取廉潔風(fēng)險防控工作匯報，全面部署和指導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險防控工作。項目部各部門、班組作為第一道防線，要負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控工作，落實每個環(huán)節(jié)的工作任務(wù)，確保工作質(zhì)量。紀(jì)檢監(jiān)察部和風(fēng)險管理歸口部門作為第二道防線，要積極發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，推動工作落實。紀(jì)檢監(jiān)察部要充分運用總公司操作手冊中的《重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控關(guān)鍵控制表》，對高級別風(fēng)險實施重點監(jiān)控；要對廉潔風(fēng)險防控工作實施考核評價，確保廉潔風(fēng)險防控工作實效。風(fēng)險管理歸口部門要將廉潔風(fēng)險作為重點風(fēng)險進(jìn)行管理，指導(dǎo)各部門積極運用全面風(fēng)險管理理論和方法開展工作。審計部作為第三道防線，在對全面風(fēng)險管理進(jìn)行審計監(jiān)督時，要重點關(guān)注廉潔風(fēng)險防控工作。（二）預(yù)控機(jī)制。根據(jù)崗位業(yè)務(wù)流程，建立廉潔風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，明確預(yù)防措施和風(fēng)險發(fā)生后的處置方案。針對等級“高”的廉潔風(fēng)險點推行腐敗跡象管理，通過定期檢查工作流程、業(yè)務(wù)量、技術(shù)指標(biāo)、操作人、責(zé)任人等工作痕跡，及時分析判斷風(fēng)險的演變情況，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，并綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責(zé)令糾正等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風(fēng)險。對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，定期進(jìn)行分析、研判和評估，實行分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制，通過建立“權(quán)力運行流程圖”和實行崗位定期輪換制度等措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率。同時要進(jìn)一步暢通風(fēng)險信息采集渠道，把信息技術(shù)手段融入廉潔風(fēng)險防控和管理流程中。（三）考評機(jī)制。廉潔風(fēng)險防控考核評價要與已有的考核評價體系結(jié)合起來，納入績效考核評價范圍，納入考核評價體系，作為業(yè)績評定和獎懲、任免的重要依據(jù)，形成有效的考核評價激勵機(jī)制。項目部各部門要建立季報、年報制度，定期對廉潔風(fēng)險點進(jìn)行補(bǔ)充完善，對應(yīng)對措施的有效性進(jìn)行匯總分析，對存在的問題及時進(jìn)行整改。風(fēng)險管理歸口部門要根據(jù)全面風(fēng)險管理有關(guān)考核辦法，將廉潔風(fēng)險防控工作開展情況納入全面風(fēng)險管理考核內(nèi)容進(jìn)行考核。紀(jì)檢監(jiān)察部要將項目部各部門落實廉潔風(fēng)險防控工作情況與懲防體系建設(shè)考核、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況考核結(jié)合起來，把開展廉潔風(fēng)險防控工作情況作為領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會、述職述廉、巡視工作的重要內(nèi)容。六、方法步驟廉潔風(fēng)險防控工作分為風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對、動態(tài)管理四個工作環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)的工作任務(wù)、方法步驟、工作要求要按照總公司《廉潔風(fēng)險防控實施辦法》和《操作手冊》的要求，結(jié)合項目實際進(jìn)行。項目部各部門要理清職責(zé)權(quán)限，按照權(quán)責(zé)一致，管理科學(xué)的要求，全面清理、確定項目部各部門和崗位人員的職責(zé)權(quán)限、工作程序、業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督方式及途徑；對照黨和國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，收集可能存在的廉潔風(fēng)險信息，為風(fēng)險識別、評價和制定防控措施提供重要依據(jù)。（一）風(fēng)險識別。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出領(lǐng)導(dǎo)人員和重點崗位人員，采取崗位自查、職工互查、群眾訪談和組織審定等多種方式，通過信訪舉報、查辦案件、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督、巡視工作等多種渠道，識別和查找制度機(jī)制、崗位職責(zé)、思想道德、外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險。制度機(jī)制類風(fēng)險重點識別規(guī)章制度不健全、執(zhí)行不到位等可能導(dǎo)致權(quán)力失控、崗位失職的風(fēng)險。崗位職責(zé)類風(fēng)險重點識別權(quán)力過分集中、運行程序不當(dāng)?shù)瓤赡茉斐蓹?quán)力濫用的風(fēng)險。思想道德類風(fēng)險重點識別理想信念不堅定、職業(yè)道德不牢固、教育不力等可能導(dǎo)致行為失范的風(fēng)險。外部環(huán)境類風(fēng)險重點識別受外部利益誘惑或其他非正常影響等可能導(dǎo)致腐敗行為發(fā)生的風(fēng)險。工作步驟為：1、項目部各部門要對照廉潔從業(yè)要求，梳理相關(guān)規(guī)章制度，形成《法律法規(guī)及規(guī)章制度索引表》。2、項目部各部門收集涉及廉潔從業(yè)的內(nèi)外部歷史案例，整理形成《廉潔風(fēng)險案例統(tǒng)計表》。3、紀(jì)檢監(jiān)察部對《法律法規(guī)及規(guī)章制度索引表》、《廉潔風(fēng)險案例統(tǒng)計表》進(jìn)行匯總整理，結(jié)合實際確定公司關(guān)注、職工關(guān)心的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。4、根據(jù)規(guī)章制度、崗位職責(zé)、歷史案例和操作手冊提供的參照示例，梳理形成《廉潔風(fēng)險事件清單》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。5、紀(jì)檢監(jiān)察部對項目部各部門上報的清單進(jìn)行匯總，對清單進(jìn)行補(bǔ)充完善，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)組審核，形成《廉潔風(fēng)險庫》。（二）風(fēng)險評價。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度等因素，對廉潔風(fēng)險做出等級評定，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)組審定后，在適當(dāng)范圍予以公開公示。對不同等級的廉潔風(fēng)險實行分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，重點突出對高等級風(fēng)險的防控。工作步驟為：1、班組根據(jù)形成的《廉潔風(fēng)險防控清單》，并添加“風(fēng)險等級”欄，通過分析風(fēng)險發(fā)生的概率和危害性，直接進(jìn)行風(fēng)險等級評定。2、紀(jì)檢監(jiān)察部確定“財務(wù)金額節(jié)點”和“三重一大事項列表”，形成《廉潔風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)》。3、根據(jù)風(fēng)險識別環(huán)節(jié)形成的廉潔風(fēng)險庫，以主責(zé)部門為單位對風(fēng)險點進(jìn)行拆分，形成《廉潔風(fēng)險評價表》。并根據(jù)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作情況，對匯總結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，確定風(fēng)險等級，報領(lǐng)導(dǎo)組審定，最終確定評價結(jié)果，形成《廉潔風(fēng)險評價結(jié)果匯總表》，并在適當(dāng)范圍內(nèi)予以公示。（三）風(fēng)險應(yīng)對。根據(jù)廉潔風(fēng)險點的識別和風(fēng)險等級評定情況，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、內(nèi)控要求、工作職責(zé)、工作權(quán)限和工作標(biāo)準(zhǔn)等，從加強(qiáng)教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督和有效懲治等方面，有針對性地制定防控措施，實施風(fēng)險應(yīng)對。制度機(jī)制方面，按照建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，建立健全相關(guān)制度并抓好落實；崗位職責(zé)方面，通過建立健全權(quán)力運行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)和權(quán)力制衡等方式，規(guī)范權(quán)力行使；思想道德方面，通過開展專題黨課、廉潔講座、警示教育，增強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險意識，提高廉潔從業(yè)自覺性；外部環(huán)境方面，通過規(guī)范利益相關(guān)主體，增強(qiáng)抵抗誘惑的能力。工作步驟為：1、項目部各部門、班組使用含有評價等級的《廉潔風(fēng)險防控清單》，添加“應(yīng)對措施”欄，針對識別出的廉潔風(fēng)險點和評價的風(fēng)險等級，制定防控措施，逐級上報備案。2、紀(jì)檢監(jiān)察部根據(jù)廉潔風(fēng)險評價結(jié)果匯總情況，以主責(zé)部門為單位進(jìn)行拆分，向各單位各部門下發(fā)《廉潔風(fēng)險評價結(jié)論通知書及防控措施表》。3、項目部各部門根據(jù)下發(fā)的《廉潔風(fēng)險評價結(jié)論通知書及防控措施表》，制定廉潔風(fēng)險防控措施，經(jīng)各單位各部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，上報紀(jì)檢監(jiān)察部。其中，項目部要充分結(jié)合各班組報備的情況制定防控措施。4、紀(jì)檢監(jiān)察部審核通過廉潔風(fēng)險防控措施，向項目部各部門反饋。5、紀(jì)檢監(jiān)察部對《廉潔風(fēng)險評價結(jié)論通知書及防控措施表》進(jìn)行匯總，形成《廉潔風(fēng)險防控措施匯總表》。6、紀(jì)檢監(jiān)察部將廉潔風(fēng)險評價結(jié)果和防控措施匯總到風(fēng)險識別環(huán)節(jié)形成的《廉潔風(fēng)險庫》中，進(jìn)一步豐富其內(nèi)容。（四）動態(tài)管理。根據(jù)形勢發(fā)展、職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時調(diào)整、完善風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加強(qiáng)對廉潔風(fēng)險點的動態(tài)管理和應(yīng)對，確保廉潔風(fēng)險防控扎實、持續(xù)推進(jìn)。工作步驟為：1、紀(jì)檢監(jiān)察部會同風(fēng)險管理歸口部門，根據(jù)內(nèi)控制度要求，以高風(fēng)險集中的重點領(lǐng)域為重點，制定《重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控關(guān)鍵控制表》。2、收到關(guān)鍵控制表的部門，依據(jù)關(guān)鍵控制表，對職責(zé)范圍內(nèi)的檢查點加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，并綜合運用風(fēng)險提示、警示誡勉、責(zé)令糾錯等措施