環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程下試題

第4章

環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)單選題1。下列選項中有關(guān)審核結(jié)論的描述錯誤的是（）。

√A

審核結(jié)論是由某個人或?qū)徍私M得出的審核結(jié)果B

審核結(jié)論是以審核發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)C

審核結(jié)論直接反映審核目的D

審核目的不同，審核結(jié)論也不同正確答案:

A2。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的主要是（)。(a)保障管理體系正常運行和持續(xù)改進；(b)滿足相關(guān)方的要求;（c）選擇合適的伙伴；（d）建立一種管理手段；（e)為第二和第三方審核做準備;

√A

(a)（b）（c)B

(a）(c)(d）C

（a）(d)（e)D

(b)(c）（d）正確答案:

C3.EMS內(nèi)審一般包括六個步驟,其正確順序是(）。(a）審核的啟動；(b）審核的完成；(c)審核報告的編制、批準和分發(fā);（d)現(xiàn)場審核活動的實施；(e)現(xiàn)場審核活動的準備；（f)文件評審的實施;

√A

(a)(d)(b)(c）(f)（e）B

(a）（f）(e)（d)（c）（b)C

(b）(a)（c)(e）(d)(f)D

(c）（a)（b)（f）(d）(e）正確答案：

B4.審核范圍的范圍包括（）。

√A

受審核的活動和過程B

受審核場所的實際位置C

審核覆蓋的時期D

以上選項都對正確答案:

D5.下列選項有關(guān)審核計劃的描述正確的是(）.

√A

審核計劃應(yīng)由公司最高負責(zé)人編制B

審核計劃的詳略程度應(yīng)反映公司的整體規(guī)模C

審核計劃應(yīng)便于審核活動的日程安排和協(xié)調(diào)，以提高工作效率D

審核計劃一旦制定就不能再更改正確答案：

C6。對一個組織的環(huán)境管理體系的總體評價，可從體系實施的哪些方面進行.()

√A

有效性和實施效果B

有效性和實施過程C

時效性和實施效果D

時效性和實施過程正確答案：

A7.不屬于審核員應(yīng)具備的知識和技能的是（)。

√A

受審核的活動和過程B

管理體系和引用文件C

預(yù)防和解決沖突D

組織狀況正確答案：

C8.下列選項中有關(guān)第三方審核的目的描述正確的是（）。

√A

促進合作方改進環(huán)境管理體系B

保障管理體系正常運行和持續(xù)改進C

滿足相關(guān)方的要求D

選項A和B正確正確答案：

C9.環(huán)境管理體系審核的特點是（）.

√A

環(huán)境管理體系審核可以是非正式的活動B

環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性C

被審核的環(huán)境管理體系必須是流程化的D

環(huán)境管理體系審核可以采用不通過批準突擊檢查的方式正確答案：

B10。審核是指審核證據(jù)（3。3）并對其進行主觀的評價，以確定滿足審核準則（3。2)的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的手段。此種說法:

√A

正確B

錯誤正確答案：

B11.審核活動作為審核方案的一部分。其實施的效果將直接影響到審核方案總目的的達到。此種說法:

√A

正確B

錯誤正確答案：

A12。組織內(nèi)部審核的目的可以是,確定組織的環(huán)境管理體系或其整體與審核準則的符合程度。此種說法：

√A

正確B

錯誤正確答案：

B13。判定不符合時，一定要以審核準則為依據(jù)。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據(jù).此種說法：

√A

正確B

錯誤正確答案：

A14.外部審核員和內(nèi)審員一樣，都可以對糾正措施提供建議。此種說法:

√A

正確B

錯誤正確答案：

B15.GB/T19011-2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》正式實施的日期是(）。

√A

2003年1月4日B

2003年5月23日C

2003年10月1日D

2003年11月1日正確答案:

C第4章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核概論課程說明旨在為企業(yè)培養(yǎng)大批合格的內(nèi)審員,確保審核的有效性和效率，堅持審核的客觀性、獨立性和系統(tǒng)方法而開設(shè)。如果您需要獲得內(nèi)審員資質(zhì)認證，請單擊“我要認證”，了解認證詳情。第1節(jié)

ISO19011標準產(chǎn)生的背景一、ISO19011標準的發(fā)布ISO19011《質(zhì)量和（或)環(huán)境管理體系審核指南》國際標準已于2002年10月1日正式發(fā)布實施.替代：ISO10011-1:1990《質(zhì)量體系審核指南——第1部分：審核》ISO10011—2：1991《質(zhì)量體系審核指南-—第2部分：質(zhì)量體系審核員的評定準則》ISO10011—3：1991《質(zhì)量體系審核指南——第3部分：審核工作管理》。ISO14010：1996《環(huán)境審核指南——通用原則》ISO14011：1996《環(huán)境審核指南——審核程序-—環(huán)境管理體系審核》ISO14012：1996《環(huán)境審核指南——環(huán)境審核員資格要求》由國際標準化組織（ISO）制定的ISO19011《質(zhì)量和（或)環(huán)境管理體系審核指南》國際標準已于2003年10月1日正式發(fā)布實施。該標準的發(fā)布在我國合格評定領(lǐng)域和有關(guān)方面引起了廣泛的關(guān)注。就ISO9000族標準而言，這就是繼ISO9000：2000《質(zhì)量管理體系—基礎(chǔ)和術(shù)語》、ISO9001：2000《質(zhì)量管理體系—要求》和ISO9004：2000《質(zhì)量管理體系—業(yè)績改進指南》國際標準發(fā)布后,2000版ISO9000族國際標準的四項核心標準中最后發(fā)布的一項標準.它替代了原ISO族標準中的三項標準,即ISO10011-1:1990《質(zhì)量體系審核指南—第1部分：審核》、ISO10011-2：1991《質(zhì)量體系審核指南—第2部分：質(zhì)量體系審核員的評定準則》和ISO10011—3:1991《質(zhì)量體系審核指南—第3部分:審核工作管理》.就ISO14000系列標準而言,它替代了ISO14010：1996《環(huán)境審核指南—通用原則》、ISO14011:1996《環(huán)境審核指南—審核程序—環(huán)境管理體系審核》和ISO14012：1996《環(huán)境審核指南-環(huán)境審核員資格要求》。它與ISO14004：1996《環(huán)境管理體系—原則、體系和支持技術(shù)通用指南》以及ISO14050：2002《環(huán)境管理—術(shù)語》三項標準一起構(gòu)成了ISO14000系列標準的核心標準。由此可見它也是兩大類標準得以實施的一個重要標準。GB/T19011標準的制定采取了等同采用國際標準的原則,同時考慮到該標準是2000版質(zhì)量管理體系標準中的一項重要標準，有關(guān)技術(shù)內(nèi)容的翻譯、術(shù)語和定義的使用、語言文字的表述等方面,盡可能做到了與2000版質(zhì)量管理體系標準中的其他標準相協(xié)調(diào)。另外,該標準是對原六項標準的替代，制定時也盡可能考慮了標準使用的連續(xù)性。2003年1月4日,該標準通過了審查,并于5月23日批準發(fā)布，最終確定標準編號和名稱為GB/T19011-2003《質(zhì)量和（或)環(huán)境管理體系審核指南》，這是我國首次使用與ISO標準相同編號發(fā)布的國家標準，為今后標準的實施提供了便利條件。該標準已于2003年10月1日正式實施。GB/T19011—2003《質(zhì)量和（或)環(huán)境管理體系審核指南》：

2003年1月4日,該標準通過了審查

2003年5月23日批準發(fā)布

2003年10月1日正式實施二、標準的特點

比較全面地覆蓋了所替代的原六項標準內(nèi)容，使一個有效的審核系統(tǒng)的所有重要要素和它們的內(nèi)在關(guān)系都在一個文件中得到了清晰的描述；

比較全面地考慮了質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核相關(guān)方關(guān)注的事宜和利益；特別是對結(jié)合審核和聯(lián)合審核的需求;

統(tǒng)一和協(xié)調(diào)了質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核有關(guān)的要求和術(shù)語;

體現(xiàn)了過程方法，并充分運用了P-D—C—A方法;

使標準的適用性更加靈活和廣泛。此外，標準在以下方面實施了改進更加關(guān)注審核員的能力，并強調(diào)了對審核員的評價；更加富于邏輯性的結(jié)構(gòu)、大量圖示、實用幫助和案例，使標準的使用更為便利；提出了統(tǒng)一通用和簡潔明確的審核原則；比較全面系統(tǒng)地闡述了審核方案的管理、內(nèi)容和方法，包括其與每次審核實施及審核員能力評價的聯(lián)系。三、適用范圍本標準為審核原則、審核方案的管理、質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核的實施提供了指南,也對質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員的能力提供了指南。本標準適用于需要實施質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系內(nèi)部或外部審核或需要管理審核方案的所有組織.本標準原則上可適用于其他領(lǐng)域的審核，在這種情況下,需要特別注意識別審核組成員所需的能力。第4章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核概論第2節(jié)

與審核有關(guān)的術(shù)語和定義(上）GB/T19011《質(zhì)量和(或）環(huán)境管理體系審核指南》標準給出了十四個有關(guān)審核的術(shù)語和定義.了解這些術(shù)語和定義為我們盡快掌握審核知識提供了基礎(chǔ)。1。

審核audit（GB/T19011—2002

3.1)“審核證據(jù)（3。3）并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則（3.2）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程?！弊?：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其它內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性。注2：外部審核通常包括所說的“第二方審核"和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行,如那些對與GB/T19001或ISO14001要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu).注3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時,被稱為“結(jié)合審核”。注4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時,這種情況稱為“聯(lián)合審核”。審核是一組具有特定目的的活動，其活動包括收集審核證據(jù)并對照審核準則的相應(yīng)規(guī)定或要求進行比較、分析和評價，以確定滿足審核準則的程度，記錄評價的結(jié)果和支持的證據(jù)等。審核的特點是系統(tǒng)的、獨立的和形成文件的。所謂“系統(tǒng)的”是指對與審核有關(guān)的所有過程及其相互之間的關(guān)系和作用,要進行識別、分析、策劃并使之處于受控狀態(tài)：所謂“獨立的"是指收集、分析、評價審核證據(jù)是客觀的、公正的,應(yīng)避免任何外來因素的影響和審核員自身因素的影響；所謂“形成文件的”是指審核全過程應(yīng)形成必要的文件，以滿足審核的可追溯的要求,如審核策劃階段應(yīng)編制審核計劃，審核實施階段應(yīng)作好檢查記錄，審核結(jié)束階段應(yīng)編制不合格報告和審核報告等。定義的注釋給出了審核的分類。內(nèi)部審核，也稱為第一方審核，是由組織自己或以組織的名義進行的審核，主要用于管理評審等組織內(nèi)部目的，也可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ).如，根據(jù)內(nèi)部審核的結(jié)論，組織可以自我聲明其質(zhì)量管理體系和（或）環(huán)境管理體系符合GB/T19001和（或）GB/T24001標準的要求。內(nèi)部審核是管理評審的一個重要的輸入。“與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進行,以證實獨立性”.外部審核包括第二方審核和第三方審核，前者是組織的相關(guān)方或以相關(guān)方的名義對組織的審核；后者是由外部獨立于第一方和第二方之外的審核組織（如提供認證或注冊服務(wù)的認證機構(gòu)）對組織進行的審核。結(jié)合審核，是指對兩個體系（兩個以上亦可）一起進行的審核（在GB/T19000標準中稱為“一體化審核"），其審核對象為質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系，其依據(jù)的標準目前在CNAB認可的審核組織中為兩個獨立的標準.聯(lián)合審核，是指兩個或兩個以上組織合作,共同審核一個受審核方.“聯(lián)合"是指審核組織間的聯(lián)合，審核的對象是同一個受審核方。若兩個以上審核組織合作，共同對兩個體系進行審核，既是聯(lián)合審核也是結(jié)合審核。2。

審核準則

auditcriteria（GB/T19011—2002

3.2）一組方針、程序或要求。注：審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)“審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)”，表明審核準則是用作確定符合性的依據(jù),即審核證據(jù)與審核準則的符合程度。審核準則可包括方針、程序和要求，要求可以是標準要求、法律法規(guī)要求、管理體系要求、合同要求或行業(yè)規(guī)范等。針對一次具體的審核，審核準則應(yīng)形成文件。3.

審核證據(jù)

auditevidence(GB/T19011-2002

3。3）與審核準則(3。2）有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的.審核證據(jù)包括記錄、事實陳述或其他信息，這些信息可以通過文件的方式（如各種記錄）獲取，也可以通過陳述的方式（如面談）或通過現(xiàn)場觀察的方式獲取。審核證據(jù)是能夠被證實的信息。即這種信息是能夠被證實是真實的、確定存在的，在必要時能夠得到證實的，不能證實的信息不能作為審核證據(jù)的。審核證據(jù)是與審核準則有關(guān)的信息，不在審核準則要求內(nèi)的信息不構(gòu)成審核證據(jù)。審核證據(jù)可以是定性的，如員工的環(huán)境意識，也可以是定量的，如粉塵排放指標.4.

審核發(fā)現(xiàn)

auditfindings（GB/T19011-2002

3。4)將收集到的審核證據(jù)（3.3）對照審核準則（3。2）進行評價的結(jié)果.注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或改進的機會。審核發(fā)現(xiàn),是將審核證據(jù)與審核準則進行比較、評價，評價的依據(jù)是審核準則,不能是其他。評價是符合審核準則的評價,其結(jié)果可能符合,也可能不符合。因此，審核發(fā)現(xiàn)能表明收集到的客觀的審核證據(jù)是否符合審核準則。通過評價還可以發(fā)現(xiàn)組織的管理體系中哪些過程和活動需要改進。當審核目的有規(guī)定時,審核發(fā)現(xiàn)能指出改進的機會。如,通過組織的內(nèi)部審核而獲得的審核發(fā)現(xiàn)，能為組織指出哪些部門和過程需要改進，并提出具體的改進建議。4章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核概論第2節(jié)

與審核有關(guān)的術(shù)語和定義(下)5。

審核結(jié)論

auditconclusion（GB/T19011—2002

3.5）審核組（3。9)考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)（3.4）后得出的審核結(jié)果（3。1）。審核結(jié)論是由審核組得出的審核結(jié)果，而不是某個人得出的審核結(jié)果。審核結(jié)論是以審核發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)，考慮了審核目的和系統(tǒng)地綜合、分析、研究所有審核發(fā)現(xiàn)，而得出的整體審核結(jié)果。審核結(jié)論直接反映審核目的，審核目的不同，審核結(jié)論也不同。如內(nèi)部審核的目的可能包括：對管理體系提出改進的建議,那么在審核結(jié)論中就要涉及這方面的問題；如審核目的是為了管理體系認證/注冊，審核結(jié)論則應(yīng)明確管理體系符合認證要求的程度，提出是否推薦認證/注冊的意見.6。

審核委托方

要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織審核委托方可以是組織，也可以是人員；審核委托方可以是受審核方自己，如組織的內(nèi)部審核，組織要求某審核組織(或組織內(nèi)部的審核組）對該組織的管理體系進行審核，在這種情況下，該組織就是審核委托方；組織的相關(guān)方要求某審核組織對該組織的管理體系審核，在這種情況下,相關(guān)方就是審核委托方；為使組織的管理體系認證/注冊，被指定的（或授權(quán)）的認證機構(gòu)就是審核委托方；審核委托方委托的事項是審核.7.

受審核方

被審核的組織。被審核的組織稱作受審核方，受審核方可能是一個完整的組織，也可能是一個較大組織的一部分,如工廠或其中的部分車間、分廠；一個公司或其中的分公司等；對于第三方認證/注冊，申請認證/注冊的一方可能是受審核方，也可能不是受審核方。如某組織向認證機構(gòu)提出申請，對組織內(nèi)部某一個分支機構(gòu)進行審核,則組織是申請認證的一方，其分支機構(gòu)是受審核方。

8。審核員有能力實施審核的人員。審核員不僅是實施審核的人員,而且是有能力實施審核的人員.9。

審核組實施審核的一名或多名審核員,需要時，由技術(shù)專家提供支持注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2:審核組可包括實習(xí)審核員提供技術(shù)支持的技術(shù)專家可參加在審核組，技術(shù)專家的作用是需要時提供技術(shù)支持;審核組中至少有一名審核員,審核組長是審核組中的一名審核員，當審核組只有一名審核員時，這名審核員就是審核組長。審核組內(nèi)可包括實習(xí)審核員，實習(xí)審核員是指正在接受培訓(xùn)和（或)正在學(xué)習(xí)中的審核員。實習(xí)審核員的首要任務(wù)是學(xué)習(xí),在審核期間接受培訓(xùn)，因此，實習(xí)審核員不能在沒有指導(dǎo)和幫助的情況下單獨審核。10。

技術(shù)專家向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化的知識或技術(shù).注2：在審核中，技術(shù)專家不作為審核員。技術(shù)專家是向?qū)徍私M提供技術(shù)支持的人員，提供的技術(shù)支持供審核組采用，而不是針對審核組中某一特定的人員；技術(shù)專家應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作，但不能作為審核員實施審核；技術(shù)專家提供技術(shù)支持的內(nèi)容是與受審核組織的過程、活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)，如產(chǎn)品專業(yè)方面的技術(shù)，語言翻譯方面的支持等。11。

審核方案

auditprogramme（GB/T19011—2002

3。11）針對特定時間段所策劃,并具有特定目的的一組（一次或多次）審核（3.1）。

注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動。審核方案是一組（一次或多次）審核，但不是若干審核活動的簡單累加，是一組具有共同特點的審核及其相關(guān)活動的集合。審核方案具有如下特點：“特定時間段"，一個審核方案可以包括在某一時間內(nèi)的一次或多次審核，這要組織受審核方管理體系的性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度來決定；特定目的，特定時間段的一組審核可以有不同的審核目的,也可以包括聯(lián)合審核和結(jié)合審核,一個審核方案要考慮的是針對特定時間段的一組審核的總目的；審核方案是策劃的結(jié)果，審核方案實施的結(jié)果是具有特定時間段和特定目的一組審核及其活動。審核方案包括諸多的審核活動以及對這些審核活動的安排,不是簡單的一份文件,根據(jù)實際情況在一個審核方案中有些活動可以形成文件，有些活動就不必形成文件。12.

審核計劃

auditplan（GB/T19011-2002

3.12）對一次審核（3。1)活動及安排的描述。審核計劃是針對一次審核，它的內(nèi)容是對一次具體審核的活動和安排的描述；審核計劃應(yīng)形成文件；審核計劃與審核方案是兩個不同的概念,審核方案的部分內(nèi)容可不必形成文件，審核計劃則必須形成文件；審核方案由負責(zé)審核方案管理的人員建立,審核計劃則由審核組長編制;審核方案包括對審核計劃的制定和實施的管理，包括為實施審核提供資源所必須的活動和安排，即使審核方案只包括一次審核，也不能用審核計劃代替審核方案;審核計劃應(yīng)反映該次具體審核的范圍和復(fù)雜程度,并有一定的靈活性以便必要時進行修改。13。

審核范圍

auditscope（GB/T19011—2002

3。13）審核（3。1)的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述.審核的內(nèi)容和界限是所審核所覆蓋的對象,與受審核方的需求、目的、規(guī)模、性質(zhì)、產(chǎn)品、過程和活動有關(guān)，包括實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期.“實際位置”是指受審核方座落的位置或受審核活動所在地理位置，如受審核方座落在某市某區(qū)某街某號，受審核活動發(fā)生在某車間、某工地等.“組織單元”是受審核的管理體系所涉及的組織的部門、職能崗位，如，技術(shù)部、質(zhì)管部、環(huán)保辦、管理層等?！盎顒雍瓦^程”是指受審核的管理體系所涉及的過程和活動，如,產(chǎn)品生產(chǎn)、環(huán)境檢測、環(huán)境因素控制等。“覆蓋的時期”指的是受審核的管理體系實施和運行的時間段，審核范圍所覆蓋的是這一時期內(nèi)管理體系所涉及的組織單元、過程和活動。對于每一次具體的審核，審核范圍應(yīng)形成文件。14.能力經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。能力應(yīng)包括個人素質(zhì)；能力不僅體現(xiàn)在個人素質(zhì)上，還應(yīng)體現(xiàn)在應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)上；能力是需要得到證實的，審核員的能力是通過評價和不斷參加審核來證實的。第4章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核概論第3節(jié)

環(huán)境管理體系審核的類型一、環(huán)境管理體系審核的分類環(huán)境管理體系審核按審核方與受審核方的關(guān)系，可分為內(nèi)部審核和外部審核兩種類型。按實施審核的審核人員來分，有第一方審核、第二方審核和第三方審核。二、第一方審核第一方審核又叫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核,是由組織自己或以組織名義進行的審核。這種審核是組織建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動，可為有效的管理評審和糾正、預(yù)防或改進措施提供信息，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的主要是：（1）保障管理體系正常運行和持續(xù)改進組織在建立了文件化的環(huán)境管理體系之后，進入體系的正常運作。在運行過程中，文件化的體系能否正確實施,實施的效果如何,是否能實現(xiàn)目標的要求,這就需要組織建立一個自我發(fā)現(xiàn)問題、自我完善和自我改進的機制。事實證明,一個缺少監(jiān)督檢查機制的管理體系，是不能保證持續(xù)有效運行，也不能持續(xù)改進提高。因此，有效的內(nèi)部審核是克服組織內(nèi)部的惰性、促使管理體系良性運作的動力.（2）為第二和第三方審核做準備使組織能順利通過第二方和第三方審核。在第二方或第三方審核前，組織進行內(nèi)部審核,可及早發(fā)現(xiàn)不符合并進行整改,以便為通過第二方或第三方審核掃清障礙，也可減少不必要的經(jīng)濟損失。（3）建立一種管理手段環(huán)境管理是企業(yè)管理的一個方面，組織的管理者除了要建立文件化的體系外,還要了解體系各方面的運作情況，針對偏離目標的情況實施改進，并最終實現(xiàn)目標。管理者需要一個能夠全面系統(tǒng)反映環(huán)境管理總體狀況,為其提供決策的信息系統(tǒng).內(nèi)部審核是系統(tǒng)的檢查和評定各部門的環(huán)境管理現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題，提出改進措施,并跟蹤驗證改進的效果，同時將檢查和改進的結(jié)果報告管理者，為管理者提供決策的依據(jù)，也推動了管理的改進。三、第二方審核第二方審核是由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行的審核。這種審核旨在為組織提供信任的證據(jù).目前這種審核還不是很多，但今后將是一種趨勢。第二方審核的目的是：（1）選擇合適的伙伴全世界各國對環(huán)境愈來愈重視，有關(guān)法規(guī)也越來越完善，組織為了自身的利益,在選擇供應(yīng)商時，往往會對供應(yīng)商提出環(huán)境管理的要求。一個重視環(huán)境管理的組織，將是顧客適宜的合作伙伴。(2）證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求合同簽訂后,由組織或其代理人對合作方的管理體系進行審核，以證實其環(huán)境管理體系持續(xù)滿足規(guī)定要求，給組織一種信心。（3）促進合作方改進環(huán)境管理體系通過第二方審核，使合作方了解組織對環(huán)境管理的要求，指出合作方環(huán)境管理體系的不足之處，幫助其進行改進，使雙方建立更為密切的合作關(guān)系。

四、第三方審核第三方審核是由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)依據(jù)特定的審核準則,按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。在第三方審核中，由國家認可的認證機構(gòu)依據(jù)認證制度的要求實施的以認證為目的的審核，又稱為認證審核，有時簡稱認證。認證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。第三方審核的目的是：（1）向外界展示組織的環(huán)境管理體系是符合要求的通過審核注冊,向所有的相關(guān)方證明組織的環(huán)境管理體系是符合規(guī)定要求的。這樣可以在社會上為組織樹立良好的形象，在市場上使組織更具有競爭力。（2）實施、保持改進組織的環(huán)境管理體系借助第三方的審核和每年的監(jiān)督檢查，促進組織堅持按照標準,保持管理體系的有效運行，也可借助第三方專家的技術(shù)，進一步完善和改進組織的管理體系。（3）滿足相關(guān)方的要求當相關(guān)方要求組織要通過環(huán)境管理體系認證時，組織通過認證審核，獲得注冊證書,以滿足相關(guān)方的要求。在上述三種審核類型中，認證審核的客觀程度最高。因此，認證審核往往被稱為是具有權(quán)威性、公正性、客觀性的審核，具有更強的可信度。第一、二、三方審核的相同點:

正規(guī)的

正式、有序地進行（系統(tǒng)性）

由有資格、授權(quán)的、與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進行（獨立性）

形成文件的過程

一種抽樣過程(隨機抽樣）

發(fā)現(xiàn)問題都要采取糾正措施

第4節(jié)環(huán)境管理體系審核的特點

被審核的環(huán)境管理體系必須是文件化的

環(huán)境管理體系審核必須是一種正式、有序的活動

環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性

環(huán)境管理體系審核是一個抽樣的過程環(huán)境管理體系審核同質(zhì)量管理體系審核一樣，有相應(yīng)的標準來規(guī)范，現(xiàn)已頒布的ISO19011《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，對質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核做統(tǒng)一規(guī)定。因此，環(huán)境管理體系審核也有一套正規(guī)的程序和做法。概括起來，環(huán)境管理體系審核的特點有以下幾個方面.1.被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的ISO14001標準強調(diào)組織的環(huán)境管理體系要文件化，只有建立文件化的環(huán)境管理體系，環(huán)境管理體系才能規(guī)范運作，才有比較和評價的可能。文件化的環(huán)境管理體系是審核對象的必要條件.2。環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動并應(yīng)形成文件環(huán)境管理體系審核的“正式”性，主要體現(xiàn)在:

無論是外審還是內(nèi)審，都需經(jīng)過相關(guān)的管理者/委托方授權(quán)和批準才能進行,第三方審核還需根據(jù)合同進行.

環(huán)境管理體系審核有規(guī)范的程序和方法。從審核的準備到審核的實施和審核后的跟蹤驗證都有規(guī)范的程序和做法。

審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認可的人員進行。不管是外部或是內(nèi)部審核，審核人員都需經(jīng)過正規(guī)的培訓(xùn)并取得相應(yīng)的資格才能進行審核工作。

審核必須形成書面的文件。審核計劃、檢查表、審核記錄、審核報告等都要形成書面文件。3。環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性審核的客觀性、獨立性和系統(tǒng)性是開展審核的三個核心原則。

客觀性是指審核員要以充分的審核證據(jù)為基礎(chǔ),公正、客觀地評價審核證據(jù)，不能偏見、主觀地給出審核結(jié)論.

獨立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系。在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無任何利益關(guān)系.在內(nèi)部審核中，一般來說本部門人員不能審核本部門。

系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核證據(jù)有關(guān)的各項活動和結(jié)果.要識別、分析與審核有關(guān)的所有過程和活動，及其它們之間的相互關(guān)系和作用，對這些過程和活動應(yīng)進行策劃，使之處于受控狀態(tài).4。環(huán)境管理體系審核采用抽樣方法由于時間和人員的限制及環(huán)境管理體系運行的連續(xù)性，審核工作要在規(guī)定的時間內(nèi)完成對環(huán)境管理體系各個方面的審核，只能采用抽樣調(diào)查的方法。抽樣應(yīng)做到隨機要有代表性.但作為環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核，體系的部門，職能體系的要素不能抽樣.第5節(jié)

環(huán)境管理體系審核的原則一、遵循審核原則的目的審核作為一項重要的管理活動已開展多年，已形成了一套較為完善的理論，組織自身需要審核其管理體系，需方對供方的評價也需要審核，第三方從事的認證工作更是以審核工作為中心。為使審核工作結(jié)果有價值并為各相關(guān)方接受,就必須遵循審核原則。二、與審核員有關(guān)的原則：

道德行為:職業(yè)的基礎(chǔ)

公正表達:真實、準確地報告的義務(wù)

職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力1。道德行為道德是“社會意識形態(tài)之一，是人們共同生活及其行為的準則和規(guī)范”（見《現(xiàn)代漢語詞典》）道德通過社會輿論對生活和行為起約束作用，國家的公民都應(yīng)遵守基本的道德規(guī)范。我國公民的道德規(guī)范.我國公民的道德規(guī)范是“愛國守法,明禮誠信，團結(jié)友善，勤儉自強，敬業(yè)奉獻”（見《公民道德建設(shè)實施綱要》）。任何為社會提供服務(wù)的行業(yè)還應(yīng)該遵守社會對這個行業(yè)傳統(tǒng)文化的道德規(guī)范。人們認為學(xué)校的教師應(yīng)是“為人師表、做人楷?！?，沒有哪個家長愿將子女交給品德欠缺的教師接受教育;醫(yī)生的責(zé)任是“救死扶傷"，是“對癥入藥”如果對病人依其經(jīng)濟和地位區(qū)別對待而“對人行醫(yī)”，或因怕傳染自己而不服從命令將可能被處以極刑。

誠信

是誠實和守信用的意思。誠實就是言行一致、辭不虛假,守信用就是能夠履行跟別人約定的事情而取得信任。誠信是為人之本，對于審核員更是如此。審核員要按照審核委托方的要求和程序從事審核活動，有一說一,有二說二,絕來不得半點虛假.

正直

就是公正坦率,襟懷坦白.審核員在工作中既不阿諛奉承，又不以勢壓人,且不隱瞞自己的認識與觀點。

保守秘密

是職業(yè)誡律。除非法律要求，或得到委托方的認可（必要時包括受審核方的許可），合格的審核員都不能將審核中獲得的信息和文件,以及最終審核報告,泄漏給任何第三方。

謹慎

審核是在審核員與被審核方的信息交流中進行的，審核員常常需要依靠自己的知識與經(jīng)驗進行判斷,而每個審核員能力與知識都是有限的.在審核中不論是會晤面談、查閱文件記錄,還是走動觀察，或是實施驗證，審核員的言行均應(yīng)謹慎。多聽多看，才能獲得更多的信息。審核是一種以抽樣為基礎(chǔ)的活動，因此存在不確定因素，也必須具有一定的風(fēng)險，審核員對審核證據(jù)的分析與審核結(jié)論的得出,要嚴謹，要慎之又慎。2。公正表達

“公正”是“公正正直，沒有偏私"的意思。法官判案只能“以事實為依據(jù)，以法律為準繩”,優(yōu)秀作品偏見和不公都是對法律的褻瀆。作為審核員，“公正”是個立場問題，也是最根本的要求.不論是收集客觀證據(jù)還是形成審核結(jié)論,審核員的言與行均要公正，不偏不倚，一切“以客觀證據(jù)為依據(jù),以審核為準則為尺度”，不受任何外界干擾?！氨磉_”是講審核員有責(zé)任把審核發(fā)現(xiàn)（還包括所收集的相應(yīng)的客觀證據(jù)）、審核結(jié)論報告出來;表達報告的對象是被審核方和審核委托方；表達報告的形式可以是口頭的，也可以是書面的；對表達報告的要求是真實、準確.審核員的基本職責(zé)就是要公正地表達上述事項。審核結(jié)論對審核委托方和被審核方都至關(guān)重要，如果結(jié)論偏失.將對相關(guān)方帶來不必要的損失，有時候這種損失甚至是巨大的。審核報告主要是提供給不在審核現(xiàn)場的人們使用的，失真的報告不但會誤導(dǎo)被審核方采取改進的方向,還會使認證機構(gòu)做出錯誤的認證決定.有時在審核過程中，會遇到妨礙公正性或使審核不能繼續(xù)下去的重大障礙，會遇到審核雙方對審核發(fā)現(xiàn)和/或?qū)徍私Y(jié)論持有不同意見的情況。這些障礙和未解決的分歧意見一定要在報告中特別體現(xiàn).3。職業(yè)素養(yǎng)

素養(yǎng)指明平日的修養(yǎng)，體現(xiàn)一個人在理論、知識、藝術(shù)、思想等方面的水平，素養(yǎng)還反映正確的待人處事的態(tài)度。審核這一職業(yè)要求審核員的素養(yǎng)起碼是勤奮并具有判斷力。作為審核員首先要敬業(yè),要把審核工作作為一項自己為這奮斗的事業(yè)。只有敬業(yè)才可能熱愛審核工作.要自尊、自強，要“珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其他相關(guān)方對自己的信任”.審核工作與產(chǎn)品檢驗不一樣。產(chǎn)品形成后，質(zhì)量已固化在其中，一般來說在壽命期內(nèi)其特性參數(shù)穩(wěn)定不變。審核員在工作中尤其是面對面的是體系，是活動，是有思維的人,這些都是在變動、發(fā)展中的.近些年管理科學(xué)、自然科學(xué)都發(fā)展很快，新事物層出不窮，新技術(shù)不斷涌現(xiàn)。在審核領(lǐng)域，誰若自稱權(quán)威，他可能是已經(jīng)落后了。審核員一要勤奮，不斷進修,努力學(xué)習(xí)理解新知識；二要掌握辯證法，用變化和發(fā)展的眼光觀察事物,做出判斷。平等待人、善于交往、靈活應(yīng)對是可取的，而盛氣凌人、固執(zhí)已見、墨守陳規(guī)則會使審核誤入歧途。審核員只有具有能力，才能不辱使命.審核員所需的能力是多方面的，這其中具有判斷力尤為重要。審核中會面對面尤其是的各種信息,哪些問題發(fā)展下去會對體系的有效性構(gòu)成嚴重影響？審核員應(yīng)有識別分析的能力，以做出正確判斷.若要能夠正確判斷,首先要做到敏銳觀察，具有感知力,能夠主動地認識周圍環(huán)境和活動，本能地了解和理解環(huán)境;其次，要具有足夠的知識與技能，才能對觀察和收集到的信息進行分析。這些也是審核員應(yīng)具有的能力.為了完成審核任務(wù)，對于審核員而言，其他諸如與人交往的能力,排除干擾的能力，嚴峻或突發(fā)情況下做出有效反應(yīng)的能力等等也是必需的。審核員良好的職業(yè)素養(yǎng)體現(xiàn)在審核活動時的具體行為時的具體行為表現(xiàn)中。三、與審核有關(guān)的原則1.獨立性

獨立性是公正性的基礎(chǔ)，沒有獨立的地位，公正性也就沒有保證。不論是內(nèi)部審核，還是外部審核，承擔審核工作的人員都要應(yīng)獨立于被審核活動，即他們本身不是所審核的活動的實施者，也不對所審核的活動直接負責(zé)，不論審核結(jié)論如何，都要不應(yīng)給審核人員帶來直接的利害影響.只有保證了獨立的地位，審核人員才能以“局外人”的角度，客觀、公正地收集信息，進行比較，形成結(jié)論。審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅僅是，也只能是建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。如何做到?審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài)尤為重要，不受任何干擾，始終以獲得客觀事實為已任，絕不以個人好惡判事非。2?；谧C據(jù)的方法

“證據(jù)"是能夠證明某事物的真實性的事實和材料，“審核證據(jù)”是“與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息"。“基于正確的方法”就是以證據(jù)為基礎(chǔ)的一種方式,

遵循這種合理的方式也是一項審核原則。這有點類同于2000版的ISO9000標準將“基于事實的決策方法"作為八項質(zhì)量管理原則之一。法院的法官判案，在沒有獲得可采信的證據(jù)前，是不可能有審判結(jié)果的.審核活動也是同樣的道理。審核員絕不能憑主觀臆想和推測下結(jié)論，必須獲得證據(jù)，有證據(jù)才有結(jié)論。一切用證據(jù)說話，任何結(jié)論都是以證據(jù)來支持的。對審核結(jié)論的要求一是可信，二是可重現(xiàn)?？尚诺那疤崾鞘聦?，是證據(jù)。審核是一項系統(tǒng)而又有秩序的工作,審核員在現(xiàn)場審核活動中的主要工作時間和主要精力都應(yīng)是用來收集和分析證據(jù)，掌握了充分可靠的證據(jù)，才會有真實可信的結(jié)論；審核證據(jù)的質(zhì)量與數(shù)量應(yīng)達到這樣的水平，即由稱職的審核員參照同一審核準則，獨立地對同樣的審核證據(jù)進行評價,應(yīng)能取得相似的審核發(fā)現(xiàn)。在這樣的基礎(chǔ)上得出的審核結(jié)論才能做到“可重現(xiàn)"。作為證據(jù)的信息應(yīng)是可被證實的，不能證實的信息不成為證據(jù).證實的方式可以是多樣的，如對某一事實另一審核員可再觀察和確認，對某一數(shù)據(jù)通過審核記錄可追溯重現(xiàn),在審核活動中對某一崗位人員有關(guān)的陳述通過向?qū)Э勺C明等等。只要能夠證明與審核準則有關(guān)的信息確實，就可作為證據(jù).應(yīng)注意要想做到：“可證實”，就應(yīng)保證審核記錄的準確與完整；還應(yīng)注意本標準這里講的是“可證實”，并未要求所有的證據(jù)都必須得到證實。無論何種審核,在一定程度上必須受到時間、資源和條件的限制。一是審核員在有限的時間內(nèi)和有限的資源條件下,不可能對被審核的管理體系覆蓋的所有活動都審核到，使得審核只能采用抽樣的方式進行;二是有時由于保密要求或其他原因，審核員未必能夠接觸到想了解的信息。因此只能對可以獲得的全部信息進行抽樣。抽樣的合理性影響結(jié)論的可信性，對抽樣方案應(yīng)進行仔細的設(shè)計，并應(yīng)在審核前的工作文件準備中加以體現(xiàn)。隨著審核活動的過程，若出現(xiàn)與審核準則有關(guān)但事先未考慮到的情況時，原定的抽樣方案也需進行調(diào)整，以獨得比較充分和比較全面的證據(jù)，并減少風(fēng)險.第5章

審核活動

第1節(jié)

總則審核活動作為審核方案的一部分.其實施的效果將直接影響到審核方案總目的的達到。本章闡明了實施審核活動的過程。審核通常劃分為審核的啟動，文件評審的實施,現(xiàn)場審核活動的準備,現(xiàn)場審核活動的實施，審核報告的編制、批準和分發(fā)，審核的完成六個階段。經(jīng)批準的審核報告分發(fā)之后，審核即告結(jié)束。因此審核的后續(xù)活動，包括糾正措施、預(yù)防措施和改進措施的評審和驗證通常不視為審核的一部分。詳見下圖：(ISO19011：2002圖2

典型審核活動的概述）EMS內(nèi)審一般包括六個步驟:

審核的啟動

文件評審的實施；

現(xiàn)場審核活動的準備；

現(xiàn)場審核活動的實施;

審核報告的編制、批準和分發(fā)；

審核的完成。【典型內(nèi)審審核的主要活動】注：虛線表示審核后續(xù)活動通常不視為審核的一部分。其中：對于內(nèi)部審核，向?qū)У淖饔门c職責(zé)通常比外部審核簡單；考慮審核范圍和復(fù)雜程度的不同，審核計劃的詳細程度也會有所不同；由于審核組成員對組織情況熟悉且溝通方便，確定審核可行性的活動要相對簡單；首末次會議內(nèi)容及形成也相對較簡單；與受審核部門建立初步聯(lián)系的活動也相對簡單。第2節(jié)

審核的啟動一、指定審核組長審核組長應(yīng)當具備領(lǐng)導(dǎo)與管理審核的知識與技能，以確保能夠：

對審核進行策劃在審核中有效地利用資源;

代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通;

組織和指導(dǎo)審核組成員;

領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論;

預(yù)防和解決沖突；

編制和完成審核報告。二、確定審核目的、范圍和準則一次具體的內(nèi)部審核應(yīng)當依據(jù)明確的審核目的、范圍和準則進行。審核目的、范圍和準則的確定，應(yīng)當圍繞達到審核方案的總目的,并按照內(nèi)審審核方案程序進行.1．審核目的

確定組織的環(huán)境管理體系或其部分與審核準則的符合程度。根據(jù)審核的定義,評價與審核準則的符合性,可視為內(nèi)部審核的基本目的。當組織進行滾動式內(nèi)部審核時，可能只需確定受審核的這一部分環(huán)境管理體系與審核準則的符合程度。

評價組織的環(huán)境管理體系滿足法律法規(guī)要求和合同的能力。組織的不同的相關(guān)方，例；政府、顧客對組織提出不同的、相應(yīng)的要求、需求和期望。國家環(huán)境保護法律體系涉及到環(huán)境保護法、污染防治法、資源保護法、環(huán)境管理制度、環(huán)境標準等各項法規(guī)，內(nèi)審作為監(jiān)視驗證組織環(huán)境管理體系的重要手段，審核目的可包括評價組織滿足這些法規(guī)要求的能力。

組織通過建立、實施和保持一個有效的環(huán)境管理體系以實現(xiàn)規(guī)定的目標及要求，環(huán)境管理體系的有效性取決于其實現(xiàn)規(guī)定目標及要求的程度，因此，評價組織環(huán)境管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標及要求的能力也應(yīng)作為內(nèi)審的目的之一。

內(nèi)部審核是組織改進體系有效性的手段之一，組織可以利用內(nèi)部審核的發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)果作為改進的輸入。上述的審核目的均可作為組織內(nèi)部審核目的之一。針對某一次具體的內(nèi)部審核,其審核目的應(yīng)圍繞審核方案總目的，按照內(nèi)審審核方案程序，由審核方案的管理者確定.2．審核范圍

受審核的活動和過程；

受審核場所的實際位置；

受審核的組織單元：部門、崗位和承擔特定工作任務(wù)或項的臨時性組織；

審核覆蓋的時期。審核范圍的確定已在第五章第二節(jié)第二條中加以闡述。針對某一次具體的內(nèi)部審核，其審核范圍由內(nèi)審審核方案管理者和內(nèi)審審核組長根據(jù)審核內(nèi)審審核方案，確定的審核范圍。3．審核準則對建立環(huán)境管理體系的各組織,審核準則可包括：

環(huán)境管理體系要求：GB/T24001—2004/ISO14001：

2004〈環(huán)境管理體系

要求及使用指南〉;

組織自身的環(huán)境方針程序文件及相關(guān)的環(huán)境管理體系文件；

適用于組織的環(huán)境保護法律法規(guī)和其它要求.針對某一次具體的內(nèi)部審核,其審核準則由內(nèi)審審核方案管理者和內(nèi)審審核組長據(jù)內(nèi)審審核方案程序確定。4．審核目的、審核范圍和審核準則的任何變更都應(yīng)征得內(nèi)審審核方案管理者和內(nèi)審審核組長的同意.當組織已建立了多個管理體系（QMS、EMS、OHSMS），并擬實施結(jié)合內(nèi)審審核時，內(nèi)審審核方案的管理者應(yīng)確定具有相應(yīng)能力的內(nèi)審審核組長，該內(nèi)審審核組長應(yīng)據(jù)內(nèi)審審核方案程序，確保內(nèi)審審核的目的、范圍和準則適合于組織的結(jié)合內(nèi)審的性質(zhì)，尤其需考慮不同領(lǐng)域管理體系的適用范圍，從而確保每個管理體系審核的完整性.三、確定審核的可行性審核的可行性是指內(nèi)審審核方案的管理人員或?qū)徍私M長與受審核部門能夠為審核進行必要的安排，使審核具備了實施的條件。

內(nèi)審審核方案管理人員或?qū)徍私M長應(yīng)確定內(nèi)審審核的可行性；

在確定內(nèi)審審核可行時可考慮下列因素的可獲得性：

策劃的內(nèi)部審核所需的充分和適當?shù)男畔?包括：環(huán)境管理體系運行的充分性能否為內(nèi)審提供充分的運行證據(jù);環(huán)境管理體系文件制定與實施的情況;內(nèi)部審核期間組織的生產(chǎn)和經(jīng)營活動能否正常開展。當組織剛建立環(huán)境管理體系時，一般應(yīng)在組織已制定、頒布了環(huán)境管理體系文件，并運行一段時間時才能進行內(nèi)審。

受審核部門的充分合作，愿為內(nèi)審的實施做出充分的安排，提供相應(yīng)的支持與配合，包括對日常生產(chǎn)和經(jīng)營活動的安排,相應(yīng)的環(huán)境管理體系運行證據(jù)的提供、現(xiàn)場觀察、記錄資料文件的調(diào)閱、人員的訪問等方面的安排。

充分的時間和資源。

內(nèi)審審核方案的管理者應(yīng)為內(nèi)審的實施提供充分的審核準備、審核實施的時間；提供具有知識、技能和能力的內(nèi)審組成員。

當內(nèi)部審核不可行時，內(nèi)審組長應(yīng)與受審核部門協(xié)商后向內(nèi)審審核方案管理者提出替代建議，例：推遲審核、調(diào)整審核范圍(滾動式內(nèi)審時）等。四、選擇審核組(一）審核組的組成（二)審核員審核員的條件審核員的職責(zé)內(nèi)審核的活動主要由內(nèi)審審核組來實施,內(nèi)審審核組的選擇將直接影響到審核的有效性，內(nèi)審審核方案的管理者在選擇審核組時應(yīng)考慮多方面的因素。

審核的目的、范圍、準則和預(yù)計的審核時間內(nèi)審審核方案管理人員應(yīng)針對某一次具體的內(nèi)部審核的審核目的，受審核部門的產(chǎn)品和過程的重要性、復(fù)雜性、場所的大小及分散程度確定審核所需的時間，由此來選擇內(nèi)部審核組的成員和人數(shù)。

是否是結(jié)合審核當組織建立了多個管理體系(QMS、EMS、OHSMS等）時,需進行多個管理體系結(jié)合內(nèi)部審核時，盡量選擇能夠同時勝任多個管理體系審核的內(nèi)審員，內(nèi)審審核方案的管理人員應(yīng)據(jù)各管理體系結(jié)合程度確定審核所需的時間，從而來選擇內(nèi)部審核組的成員和人數(shù)。

為達到審核目的，審核組所需的整體能力內(nèi)審核組成員應(yīng)經(jīng)過內(nèi)審部培訓(xùn)，并考核合格。審核組除應(yīng)具有：運用審核原則、程序和技術(shù);有效地策劃、組織審核；按審核計劃、時間來進行審核；關(guān)注重要、關(guān)鍵問題；正確地運用抽樣技術(shù)；有效地收集信息;評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的可靠因素；正確使用工作文件及記錄審核活動；編制審核報告；與受審核部門有效溝通的能力外，還應(yīng)具有：環(huán)境管理方法、技術(shù)及應(yīng)用,環(huán)境科學(xué)和技術(shù);運作的技術(shù)因素和環(huán)境因素等方面的知識和技能，以確保內(nèi)審審核組從整體上具備審核目的所需的能力。

法律法規(guī)及其它要求內(nèi)審組成員應(yīng)熟悉國家環(huán)境保護法律體系涉及的各項法律、法規(guī)和其他要求。

確保審核組獨立于受審核活動并避免利益沖突內(nèi)審組成員的獨立性對于確保審核的公正性審核結(jié)果的客觀性是至關(guān)重要的，內(nèi)審審核方案管理人員和審核組長應(yīng)予以識別和控制,在分配審核工作時，注意應(yīng)與受審核工作無直接責(zé)任關(guān)系.

內(nèi)審組成員應(yīng)有與受審核部門有效協(xié)調(diào)的能力及內(nèi)審組成員之間共同工作的能力.

內(nèi)審核組成員應(yīng)為受審核部門接受。當受審核部門不愿接受擬委派的審核組人員時,內(nèi)審審核方案管理人員可考慮另外派選內(nèi)審核組成員。五、與受審核方建立初步聯(lián)系內(nèi)審審核方案管理人員或內(nèi)審組長與受審核部門就審核事宜建立初步的聯(lián)系，聯(lián)系的方式可正式或非正式，可簡單靈活。聯(lián)系的目的：

與受審核方的代表建立溝通渠道；

確認實施審核的權(quán)限；

提供有關(guān)建議的時間安排和審核組組成的信息；

要求獲得相關(guān)文件，包括記錄；

確定實用的現(xiàn)場安全規(guī)則；

對審核作出安排；

就和審核組向?qū)У男枨筮_成一致意見；

對審核人員趕赴現(xiàn)場審核地點的交通和接待等有關(guān)事宜的安排。第3節(jié)

文件評審的實施一、文件評審的目的

以確定文件所述的環(huán)境管理體系是否符合GB/T24001-ISO14001標準的要求；

獲得受審核部門的相關(guān)信息；

判斷受審核部門的體系文件是否適合其自身的特點并具備可操作性；

以便策劃現(xiàn)場審核，準備現(xiàn)場審核檢查表。二、文件評審的對象評審的文件可包括：環(huán)境手冊、方針、目標、程序文件、崗位職責(zé)、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、以往的審核報告、記錄等環(huán)境管理體系相關(guān)的文件。其中作業(yè)指導(dǎo)書與操作規(guī)程可在現(xiàn)場審核時評審.對采用的外來標準和適用的法律法規(guī)，應(yīng)評審其有效性。當評審結(jié)果發(fā)現(xiàn)文件不符合、不適宜、不充分時，審核組長應(yīng)告知內(nèi)審審核方案管理人員及受審核部門,要求有關(guān)文件的問題得到解決。

三、文件評審的要求

判斷受審核部門文件是否覆蓋了相關(guān)要素的全部的管理要求；

判斷受審核部門文件結(jié)構(gòu)層次是否合理及相互之間接口是否合理；

判斷受審核部門的實際情況是否與其文件所描述的相一致，是否能覆蓋所有的作業(yè)現(xiàn)場和管理要求；

判斷受審核部門文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制的要求;

判斷受審核部門文件中所引用的名詞、術(shù)語、縮略語是否規(guī)范。第4節(jié)

現(xiàn)場審核活動的準備(上）一、編制審核計劃確定現(xiàn)場審核人員、日程安排以及審核路線的文件指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)審核計劃為內(nèi)審核組實施內(nèi)審活動，明確了具體的內(nèi)容和要求；便于受審核部門了解內(nèi)審活動的內(nèi)容和日程安排，做好內(nèi)審前的準備工作；也是內(nèi)審審核方案管理人員監(jiān)視內(nèi)審審核方案的依據(jù)之一。審核計劃應(yīng)由內(nèi)審組長負責(zé)編制;審核計劃應(yīng)便于審核活動的日程安排和協(xié)調(diào)，以提高工作效率；審核計劃的詳略程度應(yīng)反映審核范圍和復(fù)雜程度，例：只審核部分部門、活動和過程的內(nèi)審計劃與覆蓋全部部門、活動、過程和場所的內(nèi)審計劃,其內(nèi)容詳略程度不同，前者內(nèi)審計劃的內(nèi)容相對簡略一些。審核計劃應(yīng)當有充分的靈活性，隨著現(xiàn)場審核活動的進展，審核計劃的更改可能是必要的。（一）審核計劃的內(nèi)容

審核的目的和范圍

審核準則和引用文件

審核日期和地點

審核組成員

審核日程

保密要求

審核報告的格式、發(fā)布日期和分發(fā)范圍

審核的工作語言、陪同人員的作用說明，差旅安排等需說明的問題。

審核后續(xù)活動（三)審核人日數(shù)(四）審核計劃的確認與修改（二)審核計劃內(nèi)容的說明內(nèi)部審核實施計劃的確認與修改

審核組長編制的內(nèi)部審核實施計劃，在現(xiàn)場審核活動實施前，應(yīng)由審核方案管理者評審，以確認其符合審核方案的要求。

經(jīng)評審確認的內(nèi)部審核實施計劃應(yīng)當在現(xiàn)場審核開始前（一般應(yīng)提前十天至一周）提交給受審核部門，以便受審核部門提前為審核做出安排.

受審核部門對內(nèi)審實施計劃中的審核范圍、日期、審核組成員、審核的作息時間、具體的審核日程等有異議時，應(yīng)當在審核組長、受審核部門及審核方案管理者之間以予解決?？尚袝r，修改內(nèi)審實施計劃。

任何修改的內(nèi)審實施計劃，在繼續(xù)審核前應(yīng)征得審核組長、受審核部門及內(nèi)審方案管理者的同意。

二、審核組的工作分配一般可以考慮以下問題：

組織整體的活動情況,特別是組織內(nèi)各部門活動運行的具體內(nèi)容

審核組成員的不同情況

工作任務(wù)的分配與調(diào)整審核組長為確保實現(xiàn)審核目的，應(yīng)當與審核組協(xié)商將對具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動的審核工作分配給審核組每位成員。審核組長分配審核任務(wù)時應(yīng)考慮：

審核員的獨立性的要求;

相應(yīng)審核任務(wù)對知識與技能的要求；

對于結(jié)合審核，確保每個管理體系的審核員是具備資格和能力的;

有效地利用資源，盡量避免多個審核員在同一時間內(nèi)審核同一受審核對象;審核路線上應(yīng)考慮時間的合理利用；審核組長為確保審核目的的實現(xiàn)，可隨著審核的進展隨時調(diào)整所分配的工作.三、準備工作文件

1．審核工作相關(guān)信息的評審審核組成員應(yīng)當針對自己所承擔的審核任務(wù)。熟悉和了解相關(guān)的信息，這些信息可包括:

本次審核的目的、范圍與準則;

受審核部門的環(huán)境管理體系文件及文件評審的結(jié)果;

審核計劃;

受審核部門的資源、產(chǎn)品、法律法規(guī)、過程、活動和職能等方面的信息。2．工作文件的準備工作文件可用于審核過程中的提示、參考與記錄。工作文件可包括：

檢查表、抽樣計劃；

記錄信息的格表—-審核記錄表格（檢查表）、不符合報告表格、審核報告表格、首、末次會議簽到與記錄表格等。其中檢查表與審核記錄也可以采用同一表格。3．檢查表和抽樣計劃

檢查表的性質(zhì)和作用

檢查表確定了具體審核任務(wù)實施的路線、方法與內(nèi)容框架。檢查表的使用有助于:

審核目的的清晰與明確；

審核內(nèi)容的完整；

審核線路的清晰與邏輯性；

審核方法的合理性；

審核時間分配及審核節(jié)奏的合理性。

檢查表的內(nèi)容

審核的場所、部門、過程、活動——到哪兒查；

審核的對象——找誰查?

審核的項目或問題--查什么？

審核的方法—-如何查？

審核的時間—-按審核計劃安排。第4節(jié)

現(xiàn)場審核活動的準備（下）

檢查表的編制a．對照標準和手冊的要求。檢查表應(yīng)按標準和環(huán)境手冊的要求來編寫，這樣才能全面檢查環(huán)境管理體系及其過程活動結(jié)果是否符合標準和環(huán)境手冊的要求.有的直接把ISO14001的條款的規(guī)定改編成問題調(diào)查表。這種檢查表也可稱之為“標準化了的檢查表”。環(huán)境手冊也是要符合標準要求的，但手冊與標準不同。標準只規(guī)定要求，手冊有滿足此種要求的方法，手冊的內(nèi)容規(guī)定得更具體,所以檢查表中也應(yīng)把這些具體規(guī)定作為檢查內(nèi)容。b．選擇典型的環(huán)境問題每個部門、每個過程的環(huán)境活動常有一些典型的環(huán)境問題.如鍋爐房忽視了除塵器積灰的情況；后勤部固體廢棄物未分類存放，危險固體廢棄物未交有資質(zhì)單位處理等等,所以在檢查表中可重點注意這些問題。有的活動、過程在不同部門也有不同的典型問題。如文件控制在環(huán)保部門常發(fā)生的問題是對保留已作廢但有參考價值的資料而未注意作好標識；在生產(chǎn)車間則表現(xiàn)為作廢版本的文件不撤走，最新的有效版本未獲得等等。這些在編檢查表時也是要特別注意的.c．結(jié)合受審部門的特點檢查表的精華就在于突出受審對象的特點。有特點才有必要為每一個對象編制一份有特色的檢查表。大的特點如產(chǎn)品是硬件、流程型材料、軟件還是服務(wù)；生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品的復(fù)雜程度以及企業(yè)的布局。小的特點如不同的產(chǎn)品生產(chǎn)工藝不同、環(huán)境因素不同、環(huán)境影響不同、控制方法不同；環(huán)境管理體系已運行多年還是剛剛建立；上一次內(nèi)審到本部門時發(fā)現(xiàn)的問題的大小、多少以及糾正措施完成情況等等,這些均應(yīng)在檢查表中有所反映.有的生產(chǎn)車間剛剛調(diào)整了生產(chǎn)線或采用某種新工藝，則可把新工藝所產(chǎn)生的環(huán)境因素,環(huán)境影響作為檢查重點。有的企業(yè)剛剛招收到大批新職工，則在檢查表中培訓(xùn)問題就應(yīng)加以重點考慮，如此等等.

d．抽樣應(yīng)有代表性在審核時不能光按標準提問題，還要查看文件、記錄和現(xiàn)實情況。由于文件和記錄數(shù)量很多，不可能全部檢查，所以必須抽樣。根據(jù)英國BSI的經(jīng)驗，樣本量一般為2—12個。這樣才能在短時間內(nèi)獲得數(shù)量適當?shù)目陀^證據(jù)。但樣本的種類要有代表性,才能體現(xiàn)出檢查的客觀性和公正性。例如在動力部門查看環(huán)境因素，應(yīng)選擇對環(huán)境有重要影響的重要環(huán)境因素抽取若干樣本量。抽樣應(yīng)注意分層，做到分層抽樣:對培訓(xùn)記錄、運行控制記錄、環(huán)境目標、指標管理方案完成記錄、運行和活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量的記錄、內(nèi)審記錄等分別抽樣。

e．時間要留有余地在編制檢查表時，應(yīng)估計所需的審核時間.此估計時間不但不應(yīng)超過在一個部門的計劃審核時間，而且還應(yīng)留有一定的富裕時間以便臨時發(fā)生某些情況而需要增加審核內(nèi)容或增加審核深度時可利用這些時間。這樣不用修改審核計劃或延長審核時間。f．檢查表應(yīng)有可操作性

檢查表不僅應(yīng)該有要調(diào)查的問題，用來判別其環(huán)境管理體系的各項活動是否與標準或手冊的規(guī)定相符;而且還應(yīng)有具體的檢查方法，如選抽什么樣本、數(shù)量多少；通過問什么問題、觀察什么事物而取得客觀證據(jù)等等。只有這樣，檢查表才有可操作性。前面提到的“標準化了的檢查表”僅把標準或手冊的規(guī)定改寫為問題，實際上只是一張判別表.它沒有任何的可操作性，所以難以達到審核的目的;只有加上有可操作性的、含有具體檢查方法的審核表后，才是一張完整的檢查表。g．按部門進行審核時,要包括涉及的過程和活動；按過程和活動進行審核時，要包括涉及的部門。檢查表有按部門和按要素編制的兩種形式。前者是對某一個部門進行審核的檢查表.凡去一個部門審核時，對此部門所涉及的過程、活動和要求要加以審核.其中該部門負責(zé)實施的要素是必須包括的；其他相關(guān)要素則可有選擇地加以審核。如何選擇視具體情況而定,由審核組長協(xié)調(diào)。下面給出環(huán)境管理體系審核檢查表示例：

第5節(jié)

現(xiàn)場審核活動的實施（上）現(xiàn)場審核的程序

舉行首次會議；

明確向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)；

收集和驗證信息；

進行審核中的溝通;

形成審核發(fā)現(xiàn)；

準備審核結(jié)論；

舉行末次會議。一、首次會議

首次會議一般由審核組長主持

首次會議的目的

首次會議的程序和內(nèi)容

首次會議的注意事項在實施現(xiàn)場內(nèi)部審核活動時，應(yīng)由審核組長主持，與管理層、受審核職能和過程的負責(zé)人召開首次會議.首次會議的目的:

確認審核計劃;

簡要介紹審核活動如何實施,審核的方法，審核程序；

確認溝通渠道；

向受審核方提供溝通的機會。二、審核中的溝通

溝通的類型

審核組內(nèi)部的溝通；

審核組與受審核方/審核委托方之間的溝通。

溝通的方式

溝通內(nèi)容在實施現(xiàn)場內(nèi)部審核活動時，為確保審核有序和順利進行，有必要對審核中的溝通作出安排。審核中的溝通可包括：審核組內(nèi)部的溝通、審核組與受審核部門之間的溝通、審核組與審核委托方之間的溝通。1．審核組內(nèi)部溝通:

審核組成員從不同渠道所獲得信息的匯總及相互補充印證；

評審審核發(fā)現(xiàn),包括不符合；

提出需要審核組其它成員進一步追蹤的問題；

審核是否按照審核計劃,完成了預(yù)期的進展；

審核計劃是否需要調(diào)整，以適應(yīng)實際情況；

審核組成員分工是否適宜，是否需重新調(diào)整；

討論審核過程中出現(xiàn)的異常情況。

2．審核組與受審核部門及審核委托方之間的溝通：

審核進展的通報；

風(fēng)險的報告，審核中收集證據(jù)表明存在緊急或重大風(fēng)險，審核組應(yīng)及時向受審核部門和審核委托方(組織的顧客/管理者代表/審核方案管理人員)報告。例：某重要環(huán)境因素控制失效等；

審核的調(diào)整，例：審核計劃的調(diào)整、審核范圍的改變等.三、向?qū)У淖饔?/p>

向?qū)?/p>

向?qū)в墒軐徍朔街概桑?/p>

向?qū)?yīng)為審核組提供協(xié)助；按審核組長要求行動；

向?qū)У穆氊?zé)向?qū)Ш陀^察員不是審核組成員,可與審核組同行,但不應(yīng)影響或干擾審核的實施。

向?qū)У穆氊?zé)：

建立聯(lián)系并安排面談時間;

安排對現(xiàn)場或特定部分的訪問；

代表受審核部門對審核進行見證；

在審核的過程中做出澄清或提供幫助.四、信息的收集和驗證(現(xiàn)場審核）現(xiàn)場審核時，內(nèi)審核員應(yīng)通過適當?shù)某闃邮占?與審核目的、范圍和準則的有關(guān)信息，包括與職能、活動和過程的接口有關(guān)的信息，并進行評審和驗證。1．經(jīng)證實的信息方可作為審核的證據(jù)

收集的信息應(yīng)是可追溯的，即是可證實的信息，任何道聽途說、主觀想象、個人推測未經(jīng)核實的任何信息，均不可作為審核證據(jù)。

被訪問的、與被審核環(huán)境活動的責(zé)任人的事述可以成為證據(jù)，而傳聞、向?qū)Щ蚱渌c被審核質(zhì)量活動無關(guān)人員的陳述不能成為證據(jù)。

審核證據(jù)基于可獲得的信息樣本，在審核過程中通過抽樣來獲得基本信息，而抽樣本身存在不確定因素，具有一定的風(fēng)險和局限性，因此內(nèi)審核員應(yīng)合理策劃抽樣方案，使抽取的樣本科學(xué)、合理、具有代表性.2．收集和驗證的信息的內(nèi)容（審核內(nèi)容)

在建立、實施和保持環(huán)境管理體系過程中執(zhí)行GB/T24001-2004/ISO14001：2004標準的情況；

對適用的環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況及確保滿足適用的環(huán)境的法律法規(guī)的能力；

環(huán)境方針是否已得到貫徹實施;

環(huán)境目標是否按規(guī)定要求實施及實現(xiàn)的程度；

職責(zé)是否有效傳達，并被相關(guān)人員理解和執(zhí)行;

培訓(xùn)是否全面實施,人員能力是否得到有效的證實；

溝通渠道是否暢通,文件控制是否有效;

重要環(huán)境因素的運行控制程序是否已被嚴格遵守;

內(nèi)審和管理評審是否按規(guī)定要求實施；

識別環(huán)境管理體系潛在的改進方面情況?！舅姆N主要審核方式】

按部門審核

按要素審核

順向追蹤審核

逆向追蹤審核在現(xiàn)場審核中還要注意選擇合適的審核路線的方式,這一點其實在編制檢查表時就應(yīng)考慮到了.現(xiàn)在在實際審核中經(jīng)常要用的路線和方法可以有下列三種：（1）自上而下和自下而上的方式所謂自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。采用自上而下這種審核線路最典型的例子就是對“文件控制”過程進行的審核。審核員先到中心檔案室（或總師辦、;辦公室、環(huán)保科等單位）查閱受控文件的總目錄，在總目錄中應(yīng)有文件的編號、名稱、最新版次、編制部門、發(fā)送到的使用部門等信息?？稍诳偰夸浿羞x擇若干樣本，到使用部門去檢查在使用現(xiàn)場是否有有效版本，作廢版本是否已從現(xiàn)場撤走，文件中的修改是否符合程序文件的規(guī)定等等。所謂自下而上的方法是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。采用自下而上這種審核路線最典型的例子就是對“監(jiān)視和測量”過程的審核。審核員先在現(xiàn)場調(diào)查研究，選擇一批檢測設(shè)備作為樣本,再到計量室去了解這些檢測設(shè)備的原始檔案及校準情況.有時自上而下和自下而上的路線和審核方法還要互相結(jié)合，交叉進行，才能達到審核的目的。

（2）正向和逆向的審核方式所謂正向的審核方法是指按環(huán)境因素、重要環(huán)境因素開始，到目標指標管理方案，運行控制及監(jiān)測和測量的順序去審核；而所謂逆向的審核方法其路線正好相反,從污染物的排放、環(huán)境事故、相關(guān)方的投訴審核到重要環(huán)境因素的控制。這兩種方法通常用于對某些的環(huán)境管理體系的審核上。(3）按要求審核和按部門審核的方式我們對環(huán)境管理體系審核的要求是有關(guān)的過程、要素和部門都要審核到。在內(nèi)審時,應(yīng)在計劃周期(如半年或一年）內(nèi)將ISO14001標準中規(guī)定的要素審核一遍.如果內(nèi)審采用集中的方式，則一次內(nèi)審應(yīng)包括ISO14001標準所涉及的全部要素。但按要素審核，往往一個要素涉及許多部門，審核組要訪問許多部門才能完成一個要素的審核。而每一個部門要重復(fù)接受多次審核才能完成受審任務(wù)。這種做法不僅效率低而且還影響各部門的生產(chǎn)或經(jīng)營工作。所以按部門審核的方法比較實用.在按部門審核時，審核組對該部門涉及的各個要素一次審核清楚,不必再反復(fù)去該部門走訪，比較受被審部門的歡迎.但最后還要按要素把各部門審核的結(jié)果集中起來整理，得出總的結(jié)論.所以一般情況，內(nèi)審采用按部門審核的方法較為普遍,但如果企業(yè)很小,部門很少，這時采用按要素審核的方法就更方便.在進行內(nèi)審時,審核的路線和方法在審核策劃編制年度審核安排或?qū)嵤┯媱潟r就應(yīng)確定。審核員編檢查表時也應(yīng)按計劃中確定的方式進行。

面談

對活動的現(xiàn)場觀察

文件評審

查閱記錄

其它信息的收集

記錄可證實的信息

追蹤驗證

相關(guān)知識第5節(jié)

現(xiàn)場審核活動的實施（中)(1）面談

面談的人員應(yīng)當來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務(wù)的適當?shù)膶哟魏吐毮?，審核員應(yīng)向面談的人員解釋面談和作記錄的原因。

審核員與相關(guān)人員面談時，應(yīng)在其正常工作時間和(可行時）正常工作地點進行，以便收集第一手的、客觀的、可證實的信息，也有利于受審核方的生產(chǎn)和經(jīng)營活動。

審核員可通過請對方描述其工作開始面談，面談過程中應(yīng)自然、和諧、耐心、禮貌，切忌生硬刻板，努力使被面談人放松，克服畏懼和膽怯的心理。審核員應(yīng)注意聽取談話對象的回答,并做出適當?shù)姆磻?yīng)。談話時應(yīng)注意觀察回答者的表情。當交談?wù)哒`解了問題或答非所問時,應(yīng)客氣地加以引導(dǎo),切忌粗暴打斷。

審核員可以就同一個問題提問不同人員，或者與被提問者作簡單的交談,獲得客觀的信息，或弄清信息不一致的原因。審核員應(yīng)當避免提出有傾向性答案的問題。（引導(dǎo)性提問）。

面談時可運用各種提問技巧。提問技巧往往影響著審核的效果。一般來說，提問的基本方法有3種：開放式提問；封閉式提問和澄清式提問。審核員可根據(jù)審核實際需要,靈活運用,但應(yīng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性提問)。

【開放式提問

】需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法.通?？刹捎?W1H(Why,What，Who，Where，When，How)之類提問方式.它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時間。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成.開放式提問應(yīng)根據(jù)不同類型問題進行提問，歸納起來有如下7種類型問題：

帶主題的問題提出問題之前有一明確的主題，例如“說到廢水處理的運行控制，你們是如何校準測試COD的監(jiān)測儀?”

擴展性問題擴展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍,它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞,就會把說明繼續(xù)下去.例如“你為什么覺得有必要……”“由此你采取了哪些措施?”

討論性問題討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個人的思路、見解和感覺.例如“你認為對這環(huán)境因素最有效的控制方法是什么？”“你將怎樣著手（這項工作）……？”

調(diào)查性問題審核員應(yīng)少說多聽,沒有必要說出自己的觀點和認識，這時可采用調(diào)查性問題，例如“這項工作,你覺得應(yīng)當做到什么程度?"“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負擔,使談話氣氛輕松自然。

重復(fù)性問題重復(fù)性問題可以得到明確的答案。比如當受審核方說“我不認為需要一個作業(yè)指導(dǎo)書?！睂徍藛T問:“你不認為需要一個文件化的作業(yè)指導(dǎo)書？"受審核方就不得不回答問題。

假設(shè)性問題當要了解體系運行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時，可提出假設(shè)性問題.例如“危險化學(xué)品泄漏了怎么辦？”

驗證性問題受審核方口頭上介紹了環(huán)境管理運作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)"。除以上類型問題外，還有一些其他的類型問題.例如用形體語言表示的無聲問題或信息：驚訝、響應(yīng)、不理解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續(xù)下去。【封閉式提問

】用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題。它可以用以獲取專門的信息,并節(jié)約時間,但信息量較小。

【澄清式提問

】將開放式和封閉式提問結(jié)合起來，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用以獲得一個快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時使用的提問方式。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實施情況報告……”。這種提問應(yīng)慎重。審核員在面談結(jié)束前應(yīng)與對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果，感謝對方的參與和合作。（2)對活動的現(xiàn)場觀察

審核員應(yīng)仔細觀察審核范圍內(nèi)的環(huán)境因素及相關(guān)管理活動、重要環(huán)境因素控制情況，例：污水處理現(xiàn)場、廢氣處理現(xiàn)場、固體廢棄物堆放現(xiàn)場、生產(chǎn)現(xiàn)場等的重要環(huán)境因素控制情況.注意觀察各部門、各工序、各過程現(xiàn)場的接口問題。（3)文件評審收集有關(guān)方針、目標、計劃、程序、指導(dǎo)書、執(zhí)照、許可證、規(guī)范、圖樣等的運作策劃的充分性、合理性及可操作性，符合性及有效性方面的有關(guān)信息。收集法律與其它要求、標準等的適宜性、有效性方面的信息.（4）查閱記錄審核員要仔細觀察查閱有關(guān)的記錄,如法律法規(guī)識別和登記記錄、目標指標與實施與完成記錄、運行控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、測量結(jié)果、監(jiān)測報告、不符合與糾正預(yù)防措施記錄、審核方案監(jiān)視記錄、審核報告、管理評審的記錄、會議紀要及評審報告等。要善于從眾多的記錄中選取、收集具有代表性的樣本。（5）收集和驗證信息時須合理策劃抽樣方案收集和驗證信息時，針對環(huán)境管理體系所覆蓋的不同產(chǎn)品，所覆蓋的不同的時期，所覆蓋的不同的過程、要素和活動，要做到隨機抽樣。收集和驗證信息時，樣本要合理策劃，盡量分布均勻,保證一定的抽樣量（通常抽取2—12樣本）,應(yīng)注意分層，做到分層抽樣。樣本不可一個部門太多，另個部門偏少，應(yīng)適度均衡。（6）其它信息的收集審核員應(yīng)注意收集顧客反饋、來自外部相關(guān)方和供方的信息;數(shù)據(jù)匯總、分析的信息；重要環(huán)境因素控制的信息；抽樣方案、抽樣和測量過程控制的信息；計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站的有關(guān)信息。（7）記錄可證實的信息審核員必須口問手寫、見實記錄。對通過面談、活動的觀察、文件評審和查閱記錄等所收集調(diào)查獲取的信息、證據(jù)應(yīng)做好記錄。所作的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及文件、各種標識等，這些信息均應(yīng)字跡清楚、準確具體、易于再查。很顯，只有完整、準確的信息才能作出正確的判斷。(8）追蹤驗證審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對同一問題的信息，從差別中判斷運行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤環(huán)境管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復(fù)。當發(fā)現(xiàn)問題時要進行深入檢查以確定客觀證據(jù)?？陀^證據(jù)是指建立在通過面談、對活動的觀察和文件評審手段所獲事實的基礎(chǔ)上，證明是真實的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復(fù)求證弄清符合和不符合的事實,并作登記。信息收集和驗證活動的控制（審核活動的控制)

按審核計劃實施審核

合理策劃抽樣方案

多現(xiàn)場抽樣的代表性

要做到隨機抽樣

要合理策劃盡量分布均勻

注意關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題

注意收集體系運行有效性的證據(jù)

要始終營造良好的審核氣氛五、形成審核發(fā)現(xiàn)

評審審核發(fā)現(xiàn)

記錄審核發(fā)現(xiàn)

不符合：指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。

不符合的確定

必須以可證實的信息為基礎(chǔ)

必須以審核準則為依據(jù)

分析所有不符合的原因，找出體系缺陷

審核組內(nèi)相互溝通,統(tǒng)一意見

與受審核方共同評審不符合

不符合的分級

嚴重不符合

一般不符合

不符合報告的內(nèi)容（不符合報告的示例)

受審核部門及負責(zé)人姓名；

審核員姓名；

審核準則;

不符合事實的描述；

不符合定級;

不符合原因分析；

建議采取的糾正措施計劃及完成日期；

糾正措施完成情況及驗證.

對不符合事實的描述的要點

審核組收集到審核證據(jù)后,應(yīng)對照審核準則評價審核證據(jù)，以形成審核發(fā)現(xiàn).1．評審審核發(fā)現(xiàn)審核組應(yīng)對收集到的審核證據(jù)，根據(jù)需要在審核的適當階段評審審核發(fā)現(xiàn)，在準備審核結(jié)論前，審核組應(yīng)對收集到的全部審核證據(jù)進行評審：匯總與審核準則符合的情況，指明審核的場所、職能和要素，用以確定受審核方符合審核準則的程度；對不符合審核準則證據(jù)，應(yīng)與受審核方一起評審，確認這些審核證據(jù)的準確性并認真分析這些不符合,對不符合分級，以確定環(huán)境管理體系存在的主要問題。2．記錄審核發(fā)現(xiàn)

審核組應(yīng)記錄審核覆蓋的場所、職能和要素（包括審核路線）。

審核組應(yīng)記錄具體的符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)及其支持的審核證據(jù)。

審核組應(yīng)記錄不符合及其支持的審核證據(jù)。3．不符合不符合是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準則通?？砂ㄈ矫鎯?nèi)容：

GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系

要求及使用指南》

適用的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求；

受審核方的環(huán)境管理體系文件(包括手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）.上述審核準則中，GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系

要求及使用指南》是符合要求的基本準則。

4．不符合的確定

必須以可證實的信息為基礎(chǔ)判定不符合必須以可證實的信息為基礎(chǔ)，可證實的信息不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當然”的成分，客觀證據(jù)包括：

在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的可證實的信息。如文件、記錄中的記載，現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的事實，對這些事實所做的記錄也