公開募集證券投資基金宣傳推介合規(guī)要點培訓試題答案

公開募集證券投資基金宣傳推介合規(guī)要點培訓試題答案一、是非題1、基金宣傳推介材料應當加強對投資人的教育和引導，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。對(正確答案)錯2、2022年6月30日，WIND顯示，某基金近一年收益率獲得同類基金排名第一，可以轉(zhuǎn)發(fā)排名鏈接，推薦該基金。對錯(正確答案)3、定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益。對(正確答案)錯4、某基金宣傳推介材料登載如下：XX基金今天最后一天募集，比例配售，欲購從速。投資有風險，投資需謹慎。上述宣傳材料符合規(guī)定。對錯(正確答案)5、直播、采訪稿、文章等可以分析行業(yè)，但不能做預測及肯定性結(jié)論。對(正確答案)錯6、某基金宣傳推介材料在介紹該基金的基金經(jīng)理時登載如下：陳XX，XX財經(jīng)大學金融學碩士，12年公募基金投資研究經(jīng)驗，擅長消費和科技行業(yè)的研究和投資。上述宣傳材料符合規(guī)定。對錯(正確答案)7、基金宣傳材料登載基金的歷史業(yè)績時，在業(yè)績登載期間，基金合同中投資范圍、投資目標、投資策略和基金經(jīng)理發(fā)生改變的，應當予以特別說明。對錯(正確答案)8、公募基金管理人及從業(yè)人員等應當嚴格主動關(guān)注和嚴格落實《反外國制裁法》規(guī)定及具體反制措施，禁止同相關(guān)人員進行交易。同時，應當在宣傳推介、資金募集和投資運作等環(huán)節(jié)，進一步完善內(nèi)部控制流程、機制。對(正確答案)錯9、可以用人民銀行的分類評級來證明公司作為基金管理人近三年運作規(guī)范，沒有合規(guī)風險。對錯(正確答案)10、某基金榮獲東方財富風云榜年度最受歡迎權(quán)益類基金，該基金經(jīng)理代表出席東方財富風云榜的頒獎典禮，并領(lǐng)取了該獎杯。對錯(正確答案)二、不定項選擇題（10題，50分）1、基金銷售機構(gòu)開展基金宣傳推介活動，應當堅持長期投資理念，（）的原則。客觀(正確答案)全面真實(正確答案)準確(正確答案)2、根據(jù)《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》，以下語言表述不可以在基金宣傳材料中使用的是（）安心享受成長(正確答案)投資需謹慎史無前例(正確答案)券商業(yè)內(nèi)大佬傾情推薦(正確答案)3、基金宣傳材料提及基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，以下說法正確的是（）不得引用距離發(fā)布日期超過兩年的評價結(jié)果不得僅引用距離發(fā)布日期超過兩年的評價結(jié)果(正確答案)應當引用評價機構(gòu)的公開評價結(jié)果(正確答案)列明基金評價機構(gòu)的名稱及評價結(jié)果發(fā)布日期(正確答案)4、某公募基金管理人為一只新基金發(fā)行制作、審核基金宣傳推介材料，以下做法正確的是（）基金管理人應當集中統(tǒng)一制作、使用宣傳推介材料(正確答案)基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書(正確答案)基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)合規(guī)負責人檢查，出具合規(guī)意見書(正確答案)相關(guān)審查材料應當存檔備查(正確答案)5、根據(jù)《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，以下有關(guān)基金宣傳推介材料風險提示的表述，不正確的是（）基金宣傳推介材料有足夠平面空間的，可以加入風險揭示書(正確答案)基金宣傳推介材料的風險提示和警示性文字必須醒目、明確，方便投資人閱讀電視、電影、動態(tài)互聯(lián)網(wǎng)資料等形式的宣傳推介材料應當包括為時至少3秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件(正確答案)基金宣傳推介材料中推介特殊基金品種的，應當對投資范圍、投資策略、風險收益特征等進行專門揭示6、以下展示業(yè)績錯誤的是（）XX證券投資基金，12.88%，成立以來，新興產(chǎn)業(yè)，爆款產(chǎn)品（經(jīng)托管行復核）(正確答案)XX證券投資基金2022.1.1-2022.6.30期間年化收益率為12.88%（經(jīng)托管行復核）(正確答案)XX證券投資基金自2021.12.20成立之日起至今收益率為12.88%（經(jīng)托管行復核）(正確答案)XX證券投資基金2022.1.18-2022.6.30期間收益率為12.88%（經(jīng)托管行復核）(正確答案)7、基金宣傳材料提及業(yè)績排名的，以下說法正確的是（）不得引用、宣傳、轉(zhuǎn)發(fā)非評價機構(gòu)發(fā)布的業(yè)績排名(正確答案)不得引用、宣傳、轉(zhuǎn)發(fā)非評價機構(gòu)開展的基金評獎活動(正確答案)應引用一年期以上（含一年）的基金業(yè)績排名(正確答案)應列明基金評價機構(gòu)的名稱及評價日期、同類基金的類型及只數(shù)(正確答案)8、以下哪個機構(gòu)具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員資格可以提供基金評價結(jié)果（）晨星資訊(正確答案)招商證券(正確答案)天相投顧(正確答案)萬得銀河證券(正確答案)海通證券(正確答案)9、如違反《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》，對相關(guān)主管人員和其他直接責任人員，可以采取以下何種行政監(jiān)管措施（）責令改正(正確答案)出具警示函(正確答案)認定為不適當人選(正確答案)監(jiān)管談話(正確答案)10、營銷活動中向投資者發(fā)放的獎勵，不得存在以下