證券投資學(xué)（2023秋季）學(xué)習(xí)通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證券投資學(xué)（2023秋季）學(xué)習(xí)通超星期末考試章節(jié)答案2024年波浪理論與其他技術(shù)分析流派最大的不同在于,能提前很長的時間預(yù)測到底和頂。()

答案:對當股價由下向上穿越布林線中軌時,為賣出信號。()

答案:錯MACD指標出現(xiàn)底背離時應(yīng)賣出。()

答案:錯旗形和楔形都有明確的形態(tài)方向,并且和原有的趨勢一致。()

答案:錯身懷六甲由大小不等的兩根K線組成,兩根K線一陰一陽,第二根K線實體要完全包容第一根K線實體。()

答案:錯一般量增價平的走勢,通常不會發(fā)生在空頭初跌段行情結(jié)構(gòu)中。()

答案:對半強式有效市場中,信息存在傳播滲漏。()

答案:對道氏理論認為在各種市場價格中,最重要的是收盤價。()

答案:對根據(jù)波浪理論,完整的波動周期上升是8浪、下跌是3浪。()

答案:錯目前世界上所有的證券交易所采用的本市場的價格指數(shù)都是源于道氏理論。()

答案:對一根有上下影線和實體的陽線K線從上到下依次是:最高價、收盤價、開盤價和最低價。()

答案:對波浪理論中的大浪、小浪可以無限延伸。()

答案:對三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態(tài)。()

答案:錯支撐線不僅存在于上升行情中,下跌行情中也有支撐線。()

答案:對一般來說,多根K線組合得到的結(jié)果比較正確。()

答案:對證券價格下跌,向下跌破證券價格移動平均線,同時出現(xiàn)大成交量,是證券價格下跌的信號,表明趨勢反轉(zhuǎn)形成空頭市場。()

答案:對技術(shù)分析法的優(yōu)點是同市場接近,考慮問題比較直觀,分析的結(jié)果更接近市場的局部現(xiàn)象。()

答案:對對證券投資分析方法的研究形成了界線分明的兩個分析流派,即技術(shù)分析流派和基本分析流派。()

答案:對技術(shù)分析的目的是預(yù)測證券價格漲跌的趨勢,即解決應(yīng)該購買何種證券的問題。()

答案:錯盤局的末端出現(xiàn)光頭大陽線說明()。

答案:多方將掌握主動權(quán);多空雙方的爭斗結(jié)果已經(jīng)初步明朗;多方取得了決定性勝利技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是基于()市場假設(shè)。

答案:價格沿趨勢移動;市場行為涵蓋一切信息;歷史會重演波浪理論考慮的因素主要有()。

答案:股價走勢所形成的形態(tài);股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置;股價移動的趨勢在使用技術(shù)指標WMS的時候,下列結(jié)論正確的是()。

答案:WMS在盤整過程中具有較高的準確性;WMS在高位回頭而股價還在繼續(xù)上升,則是賣出信號;使用WMS指標應(yīng)從WMS取值的絕對數(shù)以及WMS曲線的形狀兩方面考慮;WMS指標是Williams于1973年首創(chuàng)的,最初是用在期貨市場證券市場里的投資者可以分為()。

答案:多頭;空頭;持股觀望者;持幣觀望者道氏理論的主要原理有()。

答案:市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為;交易量在確定趨勢中有重要作用;收盤價是最重要的價格;道氏理論認為價格的波動趨勢可以分為主要趨勢、次要趨勢、短暫趨勢關(guān)于BIAS指標的運用,下列論述正確的有()。

答案:股價偏離MA到了一定程度,一般認為該回頭了;正的BIAS越大,表示短期多頭的獲利越多下列哪些指標應(yīng)用是正確的?()

答案:當WMS高于80,即處于超買狀態(tài),行情即將見頂,應(yīng)考慮賣出;當KDJ在較高位置形成了多重頂,則考慮賣出道氏理論的主要原理有:()。

答案:市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為;交易量在確定趨勢中有重要作用;收盤價是最重要的價格反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有()。

答案:多重底(頂);頭肩形底(頂);圓弧底(頂)一般來說,可以將技術(shù)分析方法分為:()。

答案:指標類;切線類;形態(tài)類;K線類;波浪類技術(shù)分析的要素有()。

答案:價;量;時;空宏觀經(jīng)濟分析中的經(jīng)濟指標有:()。

答案:先行指標;同步指標;滯后指標關(guān)于有效市場理論,下列敘述正確的有:()。

答案:只要市場充分反映了現(xiàn)有的全部信息,市場價格代表著證券的真實價值,這樣的市場就稱為有效市場。;如果市場達到弱式有效,僅運用技術(shù)分析來預(yù)測證券價格,那么明天最好的預(yù)測值是今天的價格。;在強式有效市場中,任何專業(yè)投資者的邊際市場價值為零。依據(jù)有效市場假設(shè)理論,可以將證券市場區(qū)分為()。

答案:弱式有效市場;半強式有效市場;強式有效市場證券投資分析的意義包括()。

答案:提高投資決策的科學(xué)性,減少盲目性;降低投資風(fēng)險,提高投資收益理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個基本步驟:()。

答案:確定證券投資政策;進行證券投資分析;組建證券投資組合;投資組合的修正;投資組合業(yè)績評估當出現(xiàn)黃金交叉時,證券價格上穿短期移動平均線,又上穿長期移動平均線的信號為()。

答案:買入信號下列關(guān)于三重頂?shù)恼f法,正確的是()。

答案:以上都對。波浪理論認為第四浪的浪底不允許()第一浪的浪頂。

答案:低于推測證券市場多空雙方力量,利用()。

答案:K線組合快速移動至行情中點的訊號是()。

答案:持續(xù)缺口表示最高價與收盤價相同,最低價與開盤價一樣,上下沒有影線的K線形態(tài)是()。

答案:長紅線或大陽線RSI的計算一般以()為周期,把上升幅度作為買方力量的總和,將下跌的幅度作為賣方力量的總和,而判斷股價的未來動向,則是參看兩種力量對比的結(jié)果。

答案:14天在下列指標的計算中,惟一沒有用到收盤價的是()。

答案:PSY套利定價理論的創(chuàng)始人是()。

答案:史蒂夫·羅斯證券價格下跌,向下跌破證券價格(),同時出現(xiàn)大成交量,是證券價格下跌的信號,表明趨勢反轉(zhuǎn)形成空頭市場。

答案:移動平均線關(guān)于葛蘭碧法則,下列說法錯誤的是()。

答案:證券價格走勢因成交量的遞增而上升,是不正常的現(xiàn)象,是趨勢反轉(zhuǎn)的信號。能提前很長時間預(yù)計到行情的底和頂?shù)姆治龇椒ㄊ?)。

答案:指標類和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中,有一組最為重要,股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力,請找出這一組()。

答案:0.618、1.618、4.236哪一種技術(shù)分析理論認為,收盤價是最重要的價格?()

答案:道氏理論進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中,下列哪一條是從人的心理因素方面考慮的:()。

答案:歷史會重演與頭肩頂形態(tài)相比,三重形態(tài)更容易演變?yōu)?)。

答案:持續(xù)整理形態(tài)用以表示市場是否處于超買或超賣狀況的技術(shù)指標是:()。

答案:WMS%根據(jù)技術(shù)分析理論,不能獨立存在的切線是()。

答案:通道線在下列哪種市場中,技術(shù)分析將無效()。

答案:弱式有效市場進行證券投資分析的方法很多,這些方法大致可以分為:()。

答案:技術(shù)分析和基本分析在應(yīng)用MACD指標時，下列說法正確的有（）。

答案:DIF和DEA均為正值，且DIF向上突破DEA是買入信號;DIF和DEA均為負值，且DIF向下突破DEA是賣出信號;DIF跌破0軸線時，為賣出信號;DIF上穿0軸線時，為買入信號當股價站穩(wěn)在長期MA與短期MA之上，短期MA又向上穿過長期MA時，下列說法判斷正確的是（）。

答案:此種短期MA與長期MA的交叉稱為“黃金交叉”;此時MA發(fā)出買進信號下列各項中屬于超買超賣型指標的是（

）。

答案:WMS%;RSI下列各項中屬于趨勢型指標的是（）。

答案:MACD;MA證券投資技術(shù)分析的主要技術(shù)指標包括（）。

答案:趨勢型指標;超買超賣型指標;人氣型指標;大勢型指標移動平均線指標的特點包括（）。

答案:具有一定的滯后性;追蹤趨勢;助漲助跌性;穩(wěn)定性以KD指標的交叉作為買入信號時，下列各項中說法不正確的是（）。

答案:K是在D還在下降時與之金叉，比D已經(jīng)抬頭向上時與之金叉要可靠在應(yīng)用MACD指標時，下列各項中說法不正確的是（）。

答案:DIF的走向與股價走向相一致時，是采取行動的信號主要是從股票投資者買賣趨向的心理方面對多空雙方的力量對比進行探索的指標是下列各項中的（

）。

答案:PSY表示市場處于超買或超賣狀態(tài)的技術(shù)指標是下列各項中的（

）。

答案:BIAS下列關(guān)于技術(shù)指標分析的說法，不正確的有（）。

答案:實際應(yīng)用時，僅應(yīng)用一種最優(yōu)的技術(shù)指標，不需要進行組合分析三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形態(tài)。()

答案:錯無論是一根K線，還是兩根、三根K線以至多根K線，都是對多空雙方的爭斗做出一個描述，由它們的組合得到的結(jié)論都是相對的，不是絕對的。()

答案:對道氏理論的創(chuàng)始人也是道—瓊斯平均指數(shù)的創(chuàng)立人。()

答案:對支撐線不僅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撐線。()

答案:對道氏理論認為在各種市場價格中，最重要的是開盤價。()

答案:錯根據(jù)開盤價和收盤價的關(guān)系，K線分為陽線和陰線，開盤價高于收盤價時為陽線，開盤價低于收盤價時為陰線。()

答案:錯以下屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有（）。

答案:頭肩形;三重頂（底）形關(guān)于支撐線和壓力線，下列說法不正確的是（）。

答案:支撐線總是低于壓力線;支撐線起阻止股價繼續(xù)上升的作用;壓力線起阻止股價下跌或上升的作用道氏理論的主要原理有（）。

答案:市場價格平均指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為;市場波動具有某種趨勢;趨勢必須得到交易量的確認;一個趨勢形成后將持續(xù)，直到趨勢出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號（）是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)。

答案:道氏理論波浪理論認為一個完整的上升價格循環(huán)周期由（）個上升波浪和（）個下降波浪組成。

答案:5、3（）是最著名和最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

答案:頭肩形態(tài)支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用，兩者之間之所以能相互轉(zhuǎn)化，很大程度是由于（）方面的原因。

答案:心理因素在K線理論的四個價格中，（）是最重要的。

答案:收盤價時間和空間體現(xiàn)趨勢的深度和廣度。()

答案:對在上升趨勢中，價升量不增或價回量不減，都是上升趨勢即將發(fā)生變故的信號，稱量價背離。()

答案:對通常，在多頭市場，價跌量增，價回量減。()

答案:錯一般說來，買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小得到確認，認同程度大，成交量大；認同程度小，成交量小。()

答案:對市場行為最基本的表現(xiàn)是（）。

答案:成交價;成交量技術(shù)分析的要素包括（）。

答案:成交量;時間;空間;價格證券投資技術(shù)分析的基本假設(shè)包括（）。

答案:市場行為涵蓋一切信息;證券價格沿趨勢移動;歷史會重演在進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。

答案:證券價格沿趨勢移動進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的假設(shè)是（

）。

答案:歷史會重演有價證券的內(nèi)在價值是指其將來收益的現(xiàn)值之和。()

答案:對對于債權(quán)人而言,公司的股東權(quán)益比率高,意味著債權(quán)人的權(quán)益受到較好的保護。()

答案:對每股收益越高,意味者股東可以從公司分得的股利越高。()

答案:錯現(xiàn)金流量表中的現(xiàn)金流量凈額等于該企業(yè)資產(chǎn)負債表中現(xiàn)金的年末數(shù)與年初數(shù)之間的差額。()

答案:錯損益表反映了企業(yè)在某一時期內(nèi)的生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績,反映的是流量變化。()

答案:對資產(chǎn)負債表反映的是一個企業(yè)在某一時點上所持有的資產(chǎn)、所負的債務(wù)和資本的存量。

答案:對對于公司的經(jīng)營管理能力分析就是對公司行政管理人員的素質(zhì)和能力進行分析。

答案:錯對公司的盈利水平有直接影響的是公司的銷售收入、銷售成本以及其支付給股東的股息數(shù)量。()

答案:錯對于處于生命周期不同階段的行業(yè),投資者應(yīng)該選擇處于擴展階段和穩(wěn)定階段的行業(yè),而避免選擇處于拓展階段和衰退階段的行業(yè)。()

答案:對行業(yè)的生命周期一般為早期增長率很高,到中期階段增長率開始逐漸放慢,在經(jīng)過一段時間的成熟期后會出現(xiàn)停滯和衰敗的現(xiàn)象。()

答案:對增長型行業(yè)的發(fā)展速度在經(jīng)濟高漲時,會表現(xiàn)出更快的增長,而在經(jīng)濟衰退的時期,又會表現(xiàn)出更快的衰退。()

答案:錯我國國家統(tǒng)計局的行業(yè)分類標準與證券監(jiān)管機構(gòu)行業(yè)分類的標準是一樣的,所以最后分類的結(jié)果也是一樣的。()

答案:錯任何引起價格變動的因素對于宏觀經(jīng)濟的正常運行都有影響。()

答案:錯對國際收支的分析主要是對一國的國際貿(mào)易總量進行分析。()

答案:錯中央銀行的貨幣供應(yīng)量可以根據(jù)流動性不同分為不同的層次,而貨幣供應(yīng)總量則要以同期國內(nèi)生產(chǎn)總值和居民消費物價指數(shù)增長幅度之和為主要依據(jù)。()

答案:對從全社會來說,消費水平的合理與否,主要是分析消費需求與商品、服務(wù)供應(yīng)能力是否均衡。()

答案:對投資者獲得上市公司財務(wù)信息的主要渠道是閱讀上市公司公布的財務(wù)報告。()

答案:對影響行業(yè)興衰的主要因素有()。

答案:技術(shù)進步、產(chǎn)品更新?lián)Q代;政府政策扶持;社會習(xí)慣的改變;市場潛在的需求行業(yè)的生命周期可以分為()階段。

答案:創(chuàng)業(yè);成長;成熟;衰退根據(jù)經(jīng)濟周期與行業(yè)發(fā)展的相互關(guān)系,可以將行業(yè)分為()。

答案:增長型行業(yè);周期型行業(yè);防守型行業(yè)對物價狀況分析,應(yīng)注意()。

答案:對物價上漲和下跌的原因要做具體分析;物價的上漲和回落有一定的時滯作用;物價的未來變動趨勢以下屬于貨幣數(shù)量指標的是()。

答案:貨幣供應(yīng)量;金融機構(gòu)存貸款余額;外匯儲備;金融資產(chǎn)總量對財政收支狀況,主要是分析()。

答案:財政收入;財政支出;收支差額以下用于分析經(jīng)濟周期的指標中,屬于先導(dǎo)性指標的是()。

答案:貨幣政策指標;證券價格指數(shù)有關(guān)國家宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況,應(yīng)該注意分析()。

答案:宏觀經(jīng)濟的發(fā)展應(yīng)該符合該國的國情;經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和比例關(guān)系是否協(xié)調(diào);經(jīng)濟效益的高;經(jīng)濟增長的方式現(xiàn)金流量表將企業(yè)的活動分為()。

答案:經(jīng)營活動;投資活動;籌資活動上市公司必須遵循財務(wù)公開的原則,定期公開自己的財務(wù)報表,它包括()。

答案:資產(chǎn)負債表;利潤表;財務(wù)狀況變動表;現(xiàn)金流量表衡量增長型行業(yè)的常用方法有()。

答案:行業(yè)增長與國民經(jīng)濟增長比較;利用歷史數(shù)據(jù)分析預(yù)測未來發(fā)展趨勢影響行業(yè)周期的主要因素有()。

答案:社會進步;技術(shù)進步;政府政策;需求對每股凈收益有影響的因素是()。

答案:稅后凈收益;優(yōu)先股股息;發(fā)行在外的普通股股票總股數(shù)下列哪些行為會推動股票價格的上漲()。

答案:降低法定存款準備金率;降低再貼現(xiàn)率;央行大量購買國債對公司的分析應(yīng)該包括()。

答案:該公司競爭地位的分析;該公司盈利能力的分析;該公司經(jīng)營能力的分析;該公司管理能力的分析;該公司財務(wù)狀況的分析關(guān)于債券的定價原理,以下正確的是()。

答案:如果一種附息債券的市場價格等于其面值,則到期收益率等于其票面利率。;如果一種債券的市場價格上漲,其到期收益率必然下降;反之,如果債券的市場價格下降,其到期收益率必然提高。;如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有發(fā)生變化,則債券的價格折扣或升水會隨著到期日的臨近而減少,或者說,其價格日益接近面值。投資者在分析公司的競爭能力時,應(yīng)該考慮的原則十()。

答案:公司的高新技術(shù)掌握水平;公司產(chǎn)品的市場占有率;公司的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng);公司的管理水平以下屬于財務(wù)分析對象的是()。

答案:資產(chǎn)負債表;損益表;現(xiàn)金流量表下列何種類型的股票在經(jīng)濟周期的下跌末期能發(fā)揮較強的抗跌能力。()

答案:公共事業(yè)資產(chǎn)負債率可以衡量企業(yè)在清算時保護()利益的程度。

答案:債權(quán)人公司的每股凈資產(chǎn)越大,可以判斷()。

答案:公司的內(nèi)部資金積累越多上市公司定期公告的財務(wù)報表中不包括()。

答案:成本明細表在進行行業(yè)增長比較分析時,利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合指標進行對比,不能夠做出如下判斷()。

答案:該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)假設(shè)某公司在未來無限時期每期支付的每股股利為5元,必要收益率為10%。當前股票市價為45元,該股是否具有投資價值()。

答案:有市場總體利率水平的上升會使債券的收益率水平相應(yīng)的()。

答案:上升由于術(shù)進步導(dǎo)致行業(yè)的變化表現(xiàn)在()。

答案:新興行業(yè)的出現(xiàn)以下屬于行業(yè)開拓階段的特點的是()。

答案:企業(yè)研發(fā)成本很高,銷量很小以下屬于增長型行業(yè)的是()。

答案:電子通訊業(yè)關(guān)于行業(yè)分析的作用,下列說法中正確的是()。

答案:行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的行業(yè)信息對宏觀經(jīng)濟運行狀況反映最靈敏指標是()。

答案:物價指數(shù)為調(diào)節(jié)國際收支,以下選項中可供政府選擇的主要項目是()。

答案:外匯儲備在利率市場化的條件下,對貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟變量是()。

答案:利率以下各種增加政府財政收入的方法中,對于宏觀經(jīng)濟影響最小的()。

答案:發(fā)行政府債券在對經(jīng)濟周期進行分析中,屬于先導(dǎo)性指標的是()。

答案:貨幣政策指標一定時期通過市場提供給消費者的商品和勞務(wù)的供應(yīng)量屬于()。

答案:消費供給可以用來衡量全社會投資規(guī)模的指標是()。

答案:固定資產(chǎn)投資負責制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細則的是()。

答案:證券交易所全國證券期貨市場的主管部門是()。

答案:中國證監(jiān)會一般認為，生產(chǎn)企業(yè)合理的最低“速動比率”為2。

答案:錯每股凈資產(chǎn)越高，股東擁有的資產(chǎn)現(xiàn)值越多，公司每股股票代表的財富越雄厚，通常創(chuàng)造利潤的能力和抵御外來因素影響的能力越強。

答案:對一般認為，如果一家公司股票的市盈率過高，那么該股票的價格具有泡沫，價值被高估。

答案:對對于債權(quán)人而言，公司的股東權(quán)益比率高，意味著債權(quán)人的權(quán)益受到較好的保護。

答案:對每股收益越高，意味者股東可以從公司分得的股利越高。

答案:錯現(xiàn)金流量表中的現(xiàn)金流量凈額等于該企業(yè)資產(chǎn)負債表中現(xiàn)金的年末數(shù)與年初數(shù)之間的差額。

答案:錯損益表反映了企業(yè)在某一時期內(nèi)的生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績，反映的是流量變化。

答案:對對公司的盈利水平有直接影響的是公司的銷售收入、銷售成本以及其支付給股東的股息數(shù)量。

答案:錯投資者獲得上市公司財務(wù)信息的主要渠道是閱讀上市公司公布的“財務(wù)報告”。

答案:對以下描述正確的是？

答案:各項資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)指標用于衡量企業(yè)運用資產(chǎn)賺取收入的能力。;“應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率”越高，平均收現(xiàn)期越短，應(yīng)收賬款的收回越快。否則，企業(yè)的營運資金會過多地呆滯在“應(yīng)收賬款”上，影響資金的正常周轉(zhuǎn)。;提高存貨周轉(zhuǎn)率可以提高企業(yè)的變現(xiàn)能力，而存貨周轉(zhuǎn)速度越慢則變現(xiàn)能力越差。;一般來講，存貨周轉(zhuǎn)速度越快，存貨的占用水平越低，流動性越強，存貨轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、應(yīng)收賬款等的速度越快。;存貨周轉(zhuǎn)率指標的好壞反映存貨管理水平，它不僅影響企業(yè)的短期償債能力，也是整個企業(yè)管理的重要內(nèi)容。以下流動資產(chǎn)中償債能力較強或變現(xiàn)速度較快的資產(chǎn)的是（）。

答案:貨幣資金;應(yīng)收賬款;預(yù)收賬款;有價證券以下屬于衡量“公司競爭能力”的指標的是？

答案:公司的規(guī)模大小、產(chǎn)品所占市場份額的大小;公司技術(shù)研發(fā)水平;公司管理水平;市場開拓能力和市場占有率;公司資本密集程度以下關(guān)于“每股收益”描述正確的是？

答案:凈利潤/總股本;衡量公司盈利能力;反映普通股獲利水平以下指標中，用于對“公司資本結(jié)構(gòu)”進行分析的指標有？

答案:資產(chǎn)負債比率;股東權(quán)益比率;長期負債比例現(xiàn)金流量表將企業(yè)的活動分為？

答案:經(jīng)營活動;投資活動;籌資活動對每股凈收益有影響的因素是？

答案:稅后凈收益;優(yōu)先股股息;發(fā)行在外的普通股股票總股數(shù)對公司的分析應(yīng)該包括？

答案:該公司競爭地位的分析;該公司盈利能力的分析;該公司經(jīng)營能力的分析;該公司管理能力的分析;該公司財務(wù)狀況的分析投資者在分析公司的競爭能力時，應(yīng)該考慮的原則是？

答案:公司的高新技術(shù)掌握水平;公司產(chǎn)品的市場占有率;公司的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng);公司的管理水平以下屬于財務(wù)分析對象的是？

答案:資產(chǎn)負債表;損益表（利潤表）;現(xiàn)金流量表公司重大事項分析包括（）

答案:重要的訴訟擔保;兼并收購重組;公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定公司分析的主要內(nèi)容包括（）

答案:競爭地位分析;經(jīng)營戰(zhàn)略分析;公司法人治理結(jié)構(gòu)分析;公司盈利能力和成長性分析公司治理結(jié)構(gòu)分析主要考慮下面（）因素

答案:規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)分析;完善的獨立董事制度;監(jiān)事會的獨立性和監(jiān)督責任;優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理層表明普通股投資者委托公司管理人員應(yīng)用其資金所獲得的投資報酬率叫做（）。

答案:凈資產(chǎn)收益率反映每1元“主營業(yè)務(wù)銷售收入”帶來的“凈利潤”是多少，表示銷售盈利水平的指標是？

答案:銷售凈利率以下選項中不計入生產(chǎn)成本，而且會抬高利潤及毛利率，對公司業(yè)績增長具有合理合法的“美顏效果”的指標是？

答案:存貨與體現(xiàn)資產(chǎn)使用效率，管理能力指標的“周轉(zhuǎn)率”最密切的指標是？

答案:營銷收入債權(quán)人所提供的資本占全部資產(chǎn)的比率，債權(quán)的保證程度的指標是？

答案:資產(chǎn)負債率企業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為可用于支付狀態(tài)的能力叫做（）。

答案:償債能力了解公司的財務(wù)狀況，對公司的償債能力、資本結(jié)構(gòu)是否合理、流動資金充足性等做出判斷的財務(wù)報表是？

答案:資產(chǎn)負債表處置固定資產(chǎn)，無形資產(chǎn)及其他長期資產(chǎn)所收回的現(xiàn)金凈額屬于（）的現(xiàn)金流量。

答案:投資活動“資本公積金”屬于?

答案:所有者權(quán)益“利潤總額”與“凈利潤”的差額是？

答案:所得稅費用“每股收益”體現(xiàn)在（）中。

答案:利潤表表明權(quán)益在某一特定日期所擁有或控制的經(jīng)濟資源、所承擔的現(xiàn)有義務(wù)和所有者對凈資產(chǎn)的要求權(quán)的是？

答案:資產(chǎn)負債表將公司連續(xù)幾年的財務(wù)報表的有關(guān)數(shù)據(jù)進行比較，以分析公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的變化情況的方法叫？

答案:趨勢分析資產(chǎn)負債率可以衡量企業(yè)在清算時保護（）利益的程度。

答案:債權(quán)人公司的每股凈資產(chǎn)越大，可以判斷？

答案:公司的內(nèi)部資金積累越多上市公司定期公告的財務(wù)報表中不包括？

答案:成本明細表速動比率的計算公式為（

）。

答案:（流動資產(chǎn)—存貨）/流動負債對于處于生命周期不同階段的行業(yè)，投資者應(yīng)該選擇處于擴展階段和穩(wěn)定階段的行業(yè)，而避免選擇處于拓展階段和衰退階段的行業(yè)。

答案:對行業(yè)的生命周期一般為早期增長率很高，到中期階段增長率開始逐漸放慢，在經(jīng)過一段時間的成熟期后會出現(xiàn)停滯和衰敗的現(xiàn)象。

答案:對增長型行業(yè)的發(fā)展速度在經(jīng)濟高漲時，會表現(xiàn)出更快的增長，而在經(jīng)濟衰退的時期，又會表現(xiàn)出更快的衰退。

答案:錯我國國家統(tǒng)計局的行業(yè)分類標準與證券監(jiān)管機構(gòu)行業(yè)分類的標準是一樣的，所以最后分類的結(jié)果也是一樣的。

答案:錯周期型行業(yè)的運動狀態(tài)與經(jīng)濟周期呈負相關(guān)，即當經(jīng)濟處于上升時期，這些行業(yè)會收縮；當經(jīng)濟衰退時，這些行業(yè)會擴張。()

答案:錯初級產(chǎn)品的市場類型較相似于完全競爭。()

答案:對在產(chǎn)業(yè)生命周期的成長階段，企業(yè)的利潤增長很快，競爭風(fēng)險非常大，破產(chǎn)率與被兼并率相當高。(

)

答案:對投資者對高增長行業(yè)的股票十分感興趣。()

答案:對以下關(guān)于“行業(yè)投資”的選擇方法描述正確的是？

答案:原則上投資者應(yīng)選擇“增長型行業(yè)”。;選擇“行業(yè)增長率”高于“經(jīng)濟增長率”的行業(yè)。;觀察“行業(yè)生產(chǎn)總值”占“國民生產(chǎn)總值”的比重，可判斷該行業(yè)是“增長型行業(yè)”還是“周期型行業(yè)”。;投資行業(yè)應(yīng)選擇行業(yè)生命周期中處于“擴展階段”和“穩(wěn)定階段”的行業(yè)。行業(yè)按要素密集度可分為（）。

答案:勞動密集型;資本密集型;技術(shù)密集型影響行業(yè)興衰的主要因素有（）。

答案:技術(shù)進步、產(chǎn)品更新?lián)Q代;政府政策扶持;社會習(xí)慣的改變;市場潛在的需求行業(yè)的生命周期可以分為（）階段。

答案:創(chuàng)業(yè);成長;成熟;衰退根據(jù)經(jīng)濟周期與行業(yè)發(fā)展的相互關(guān)系，可以將行業(yè)分為？

答案:增長型行業(yè);周期型行業(yè);防守型行業(yè)影響行業(yè)周期的主要因素有？

答案:社會進步;技術(shù)進步;政府政策;需求影響行業(yè)興衰的主要因素包括：（）。

答案:技術(shù)進步;貨幣政策;企業(yè)并購重組;財政政策分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括：()。

答案:行業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的分析;行業(yè)生命周期的分析;行業(yè)與經(jīng)濟周期關(guān)聯(lián)程度的分析行業(yè)生命周期可以分為：()。

答案:幼稚期;成長期;成熟期;衰退期按照行業(yè)增長速度的不同，可以將行業(yè)分為：()。

答案:增長型行業(yè);周期型行業(yè);防守型行業(yè)根據(jù)各行業(yè)變動與國民經(jīng)濟總體的周期性變動的關(guān)系可以將行業(yè)分為（）

答案:周期型行業(yè);防御型行業(yè);增長型行業(yè)在進行行業(yè)增長比較分析時，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合指標進行對比，不能夠做出如下判斷？

答案:該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)由于技術(shù)進步導(dǎo)致行業(yè)的變化表現(xiàn)在？

答案:新興行業(yè)的出現(xiàn)以下屬于行業(yè)開拓階段的特點的是？

答案:企業(yè)研發(fā)成本很高，銷量很小以下屬于增長型行業(yè)的是？

答案:電子通訊業(yè)關(guān)于行業(yè)分析的作用，下列說法中正確的是？

答案:行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的行業(yè)信息屬于典型的防守型行業(yè)的是：()。

答案:食品行業(yè)行業(yè)經(jīng)濟活動是()分析的主要對象之一。

答案:中觀經(jīng)濟我國政府實施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是：（）。

答案:關(guān)系到國計民生基礎(chǔ)行業(yè)和國家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè)耐用品制造業(yè)屬于：（）。

答案:周期型行業(yè)下列哪個行業(yè)是周期性行業(yè)？（）

答案:耐用消費品下列因素中，哪個因素不是行業(yè)競爭因素？（）

答案:政府政策公司通常在行業(yè)周期的哪個階段支付股息？（）

答案:穩(wěn)定期一般情況下，某類企業(yè)處在以下哪個行業(yè)生命周期時，投資風(fēng)險相對較?。ǎ?/p>

答案:成熟期根據(jù)行業(yè)周期理論，投資者的投資風(fēng)險在下列哪個階段最高？（）

答案:導(dǎo)入期能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標是（）。

答案:主營業(yè)務(wù)收入增長率一般來說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處于（）階段的行業(yè)進行投資。

答案:成長階段一般來說，投資決策過程中，投資者應(yīng)該選擇（）型的行業(yè)進行投資。

答案:增長型周期性行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（）

答案:正相關(guān)任何引起價格變動的因素對于宏觀經(jīng)濟的正常運行都有影響。

答案:錯對國際收支的分析主要是對一國的國際貿(mào)易總量進行分析。

答案:錯中央銀行的貨幣供應(yīng)量可以根據(jù)流動性不同分為不同的層次，而貨幣供應(yīng)總量則要以同期國內(nèi)生產(chǎn)總值和居民消費物價指數(shù)增長幅度之和為主要依據(jù)。

答案:對從全社會來說，消費水平的合理與否，主要是分析消費需求與商品、服務(wù)供應(yīng)能力是否均衡。

答案:對以下關(guān)于“貨幣政策”對“證券市場”的影響描述正確的是？

答案:錯以下關(guān)于“財政政策”對“證券市場”的影響描述正確的是？

答案:擴張的財政政策增加了社會總需求和總供給，刺激經(jīng)濟發(fā)展。;擴張的財政政策使企業(yè)盈利增加，使得證券市場走強。;緊縮的財政政策減少社會總需求和總供給，使得過熱的經(jīng)濟發(fā)展受到抑制。;緊縮的財政政策使企業(yè)盈利減少，使得證券市場走弱?！敖?jīng)濟周期”對“證券市場”的影響描述正確的時？

答案:經(jīng)濟周期分為“蕭條階段、復(fù)蘇階段、繁榮階段、衰退階段”。;證券市場變動的周期，長期來看與經(jīng)濟的周期波動相互一致。;證券市場走勢比經(jīng)濟周期的提前。;一般講，經(jīng)濟繁榮，證券價格上漲；經(jīng)濟衰退，證券價格下跌。以下關(guān)于公開市場業(yè)務(wù)（政府購買國債）對證券市場的影響描述正確的是？

答案:等于向證券市場提供資金;其效應(yīng)是提高了證券的需求;使得整個證券市場價格上揚;增加的貨幣供應(yīng)量將對經(jīng)濟產(chǎn)生影響以下屬于經(jīng)濟運行中的金融指標體系的是（）。

答案:貨幣供應(yīng)量;存貸款余額;金融資產(chǎn)總量;外匯儲備;利率與匯率;財政指標對物價狀況分析，應(yīng)注意？

答案:對物價上漲和下跌的原因要做具體分析;物價的上漲和回落有一定的時滯作用;物價的未來變動趨勢以下屬于貨幣數(shù)量指標的是？

答案:貨幣供應(yīng)量;金融機構(gòu)存貸款余額;外匯儲備;金融資產(chǎn)總量對財政收支狀況，主要是分析？

答案:財政收入;財政支出;收支差額以下用于分析經(jīng)濟周期的指標中，屬于先導(dǎo)性指標的是？

答案:貨幣政策指標;證券價格指數(shù)有關(guān)國家宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況，應(yīng)該注意分析？

答案:宏觀經(jīng)濟的發(fā)展應(yīng)該符合該國的國情;經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和比例關(guān)系是否協(xié)調(diào);經(jīng)濟效益的高;經(jīng)濟增長的方式實施積極財政政策對證券市場的影響包括？

答案:減少稅收、降低稅率，擴大減免稅范圍，促進股票價格上漲，債券價格也將上漲。;擴大財政支出，加大財政赤字，證券市場趨于活躍，價格自然上揚。;減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債），推動證券價格上揚。;增加財政補貼，使整個證券價格的總體水平趨于上漲。下列哪些行為會推動股票價格的上漲？

答案:降低法定存款準備金率;央行大量購買國債;降低再貼現(xiàn)率國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度反映的是（）。

答案:一定時期經(jīng)濟發(fā)展水平變化程度的動態(tài)指標;一個國家經(jīng)濟是否具有活力的基本指標下列何種類型的股票在經(jīng)濟周期的下跌末期能發(fā)揮較強的抗跌能力？

答案:公共事業(yè)市場總體利率水平的上升會使債券的收益率水平相應(yīng)的？

答案:上升對宏觀經(jīng)濟運行狀況反映最靈敏指標是？

答案:物價指數(shù)為調(diào)節(jié)國際收支，以下選項中可供政府選擇的主要項目是？

答案:外匯儲備在利率市場化的條件下，對貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟變量是？

答案:利率以下各種增加政府財政收入的方法中，對于宏觀經(jīng)濟影響最小的是？

答案:發(fā)行政府債券在對經(jīng)濟周期進行分析中，屬于先導(dǎo)性指標的是？

答案:貨幣政策指標一定時期通過市場提供給消費者的商品和勞務(wù)的供應(yīng)量屬于？

答案:消費供給可以用來衡量全社會投資規(guī)模的指標是？

答案:固定資產(chǎn)投資當中央銀行（

）時，商業(yè)銀行可運用的資金減少，貸款能力下降，貨幣乘數(shù)變小，市場貨幣流通量便會相應(yīng)減少。

答案:提高法定存款準備金率貨幣政策工具可分為（）。

答案:一般性政策工具和選擇性政策工具。財政政策是當代市場經(jīng)濟條件下國家干預(yù)經(jīng)濟、與（）并重的一項手段。

答案:貨幣政策下列各項中，()不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。

答案:戰(zhàn)爭“利率期限結(jié)構(gòu)理論”解釋了，不同期限資金的收益率與到期期限之間的關(guān)系。

答案:對之所以出現(xiàn)對短期券的偏好，其原因是債券期限越長，價格變動越小，風(fēng)險也就越小。

答案:錯影響債券定價的外部因素有銀行利率、市場利率及其他因素。

答案:對以下屬于“影響債券定價”的內(nèi)部因素的是？

答案:違約風(fēng)險;提前贖回條件;息票利率;期限;稅收待遇以下屬于“利率期限結(jié)構(gòu)理論”的是？

答案:無偏差預(yù)期理論;流動性偏好理論;市場分割理論以下指標中表示“債券價格”相對“利率變化”的靈敏程度的指標是？

答案:凸性;久期以下關(guān)于“債券久期”與“債券的到期收益率”的關(guān)系描述正確的是？

答案:其它因素保持不變，則到期收益率越低久期越長。;到期收益率越低，遠期支付的現(xiàn)金流權(quán)重越大，加權(quán)平均的到期時間越長。;到期收益率與久期呈反向關(guān)系。以下關(guān)于“債券久期”與“債券的到期期限”的關(guān)系描述正確的是？

答案:債券到期期限與久期呈正向關(guān)系。;如果債券票面利率保持不變，則期限越長久期也越長。以下關(guān)于“債券久期”與“債券的票面利率”描述正確的是？

答案:債券期限保持不變，則債券票面利率越高，久期越短。;票面利率越高，早期支付的現(xiàn)金流權(quán)重越大，加權(quán)平均的到期時間越短。;債券的票面利率與久期之間存在反向關(guān)系。以下關(guān)于影響“債券久期”描述正確的是？

答案:期限較長的債券通常比期限較短的債券擁有更大的久期。;高利率水平下的久期低于低利率水平下的久期。以下關(guān)于“債券久期”長短描述正確的是？

答案:“債券久期”越短，債券對利率的敏感度越低，風(fēng)險越小。;“債券久期”越長，債券對利率的敏感度越高，風(fēng)險越大。以下關(guān)于“債券久期”描述正確的是？

答案:債券產(chǎn)生的所有現(xiàn)金流的現(xiàn)值因素后計算的債券的實際期限，是完全收回利息和本金的加權(quán)平均年數(shù)。;有關(guān)“債券價格”相對“利率變化”的靈敏度的指標。;衡量“債券價格”的利率風(fēng)險程度。;將所有影響債券利率風(fēng)險的因素全考慮進去，形成一個經(jīng)過修正的投資標準期限。;只考慮了債券價格變化與到期收益率變化之間的線性關(guān)系。關(guān)于債券的定價原理，以下正確的是（）。

答案:如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則到期收益率等于其票面利率。;如果一種債券的市場價格上漲，其到期收益率必然下降；反之，如果債券的市場價格下降，其到期收益率必然提高。;如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有發(fā)生變化，則債券的價格折扣或升水會隨著到期日的臨近而減少，或者說，其價格日益接近面值。以下關(guān)于股票是否有投資價值判斷描述正確的是？

答案:“股票的內(nèi)在價值”與“當前股票價格”對比判斷是否有投資價值;股票的內(nèi)在價值小于當前股票價格，股價被高估，應(yīng)該賣出該股票;股票的內(nèi)在價值大于當前股票價格，股價被低估，應(yīng)該購買該股票關(guān)于“內(nèi)部收益率（IRR）”描述正取的是？

答案:反映項目所占用資金的盈利率，是考察項目資金使用效率的重要指標。;項目投資收益能承受的貨幣貶值，通貨膨脹的能力;項目操作過程中抗風(fēng)險能力;資金流入現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率一投資者考慮購買B公司股票，該股票從今天起的一年后將支付$3元/股的股利，其股利被預(yù)期在可見的將來會以每年12.5%的速率增長(g=12.5%)。投資者在評價了B公司的風(fēng)險之后，認為該股票的必要收益率15%，則B公司每股股票的價值應(yīng)是多少？

答案:80;100;120基金績效評估對()有重要的意義。

答案:投資者;監(jiān)管部門;基金公司;基金經(jīng)理基金績效評估的困難性表現(xiàn)在()。

答案:基金的投資表現(xiàn)實際上反映了投資技巧與投資運氣的綜合影響;對績效表現(xiàn)好壞的衡量涉及到比較基準的選擇問題;投資目標、投資限制、操作策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險水平的不同往往使基金之間的績效不可比;基金經(jīng)理常調(diào)整自己的操作策略、風(fēng)險水平，從而影響衡量結(jié)果的可靠性影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有()。

答案:對未來利率變動方向的預(yù)期;債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價;市場效率低下影響債券投資價值的內(nèi)部因素有()。

答案:債券的期限;債券的票面利率;債券的流動性影響股票價格變化的主要因素有()。

答案:宏觀經(jīng)濟與政策;證券市場運行狀況;行業(yè)前景;公司經(jīng)營狀況債券的收益率曲線表示？

答案:債券的到期收益率與到期期限之間的關(guān)系。債券到期收益率變化相同單位時，以下描述不正確的是？

答案:凸性大的債券價格增加幅度較小，凸性小的債券價格增加幅度較大。如果投資者希望從未來利率變化中獲利，則凸性越大債券的投資？

答案:越有利以下關(guān)于“凸性”原理描述不正確的是？

答案:凸性越大，風(fēng)險越大關(guān)于“債券凸性”描述不正確的是？

答案:債券價格對利率敏感性的一階估計。關(guān)于“債券久期”的缺陷描述不正確的是？

答案:久期方法只考慮了債券價格變化與到期收益率變化之間的非線性關(guān)系。從現(xiàn)在起15年到期的一張零息債券，如果其面值為1000元，必要收益率為12%，它的價格應(yīng)為多少。

答案:182.7假設(shè)某公司在未來無限時期每期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%。當前股票市價為45元，該股是否具有投資價值（）。

答案:有市場總體利率水平的上升會使債券的收益率水平相應(yīng)的（）。

答案:上升假設(shè)面值為1000元、票面利率為6%的永久公債，每年付息一次，如果投資者的預(yù)期年收益率是10%，那么該債券的內(nèi)在價值是多少？

答案:600假設(shè)面值為1000元、期限為4年的零息債券，如果投資者的預(yù)期年收益率是8%，那么該債券的內(nèi)在價值是多少？

答案:735某面值為1000元、票面利率為6%、期限為5年的債券，1996年1月1日發(fā)行，某投資者1998年1月1日買入。假定當時該債券的必要收益率為5％，則買賣的均衡價格為？

答案:1156假設(shè)面值為1000元、票面利率為6%、期限為3年的債券，每年付息一次，三年后歸還本金，如果投資者的預(yù)期年收益率是9%，那么該債券的內(nèi)在價值是多少？

答案:924.06假設(shè)投資經(jīng)理李四約定6年后要向投資人支付100萬元，同時，他有把握每年實現(xiàn)10%的投資收益率，那么李四現(xiàn)在向投資人要求的初始投資額應(yīng)為多少？

答案:564653假定張三將現(xiàn)金1000元存入銀行，利率為8%，期限為5年，復(fù)利計息，到期時張三將取回多少現(xiàn)金？

答案:1469元A公司從現(xiàn)在起1年之后將支付￥3元/股的股利。財經(jīng)分析師相信在可以預(yù)見的將來，股利將每年增長5%，則此后5年年末的每股股利將是多少？

答案:6.646一投資者考慮購買B公司股票，該股票從今天起的一年后將支付$3元/股的股利，其股利被預(yù)期在可見的將來會以每年10%的速率增長(g=10%)。投資者在評價了B公司的風(fēng)險之后，認為該股票的必要收益率15%，則B公司每股股票的價值應(yīng)是多少？

答案:80某公司的優(yōu)先股無限期支付股利10元/每股，且折現(xiàn)率為8%，若該股票當前價格為100元，投資者買進合適還是賣出合適？

答案:買進合適當債券票面利率高于市場利率時，債券一般要(

)發(fā)行。

答案:溢價假定某公司在未來無限期內(nèi)，每股固定支付2.0元紅利，必要收益率為8%，該公司每股價值為？

答案:25元投資者并不認為長期債券是短期債券的理想替代物是()的觀點.

答案:流動性偏好理論()是管理組合的實際收益率與具有相同風(fēng)險水平的消極投資組合的期望收益率的差額。

答案:詹森指數(shù)利率期限結(jié)構(gòu)是指債券的到期收益率與到期期限之間的關(guān)系。如果期限越長，利率越低，期限越短，利率越高。利率期限結(jié)構(gòu)形狀是()。

答案:反向的利率曲線假設(shè)甲公司去年支付每股股利為5元，預(yù)計在未來時期該公司股票的股利按照每年5%的速率增長。假設(shè)市場必要收益率是10%，該支股票的內(nèi)在價值是（

）。

答案:105元股票每股凈資產(chǎn)是每股的()。

答案:賬面價值假設(shè)基金A和基金B(yǎng)的季度平均收益率分別為2.5%、2%，系統(tǒng)風(fēng)險β分別為1.2和0.8，市場組合的季平均收益率為2.2%，季平均無風(fēng)險收益率為0.65%。利用特雷諾指數(shù)進行基金績效評價的結(jié)果為()。

答案:基金B(yǎng)優(yōu)于基金A將所有的收益率加起來除以收益率的個數(shù)是(

)。

答案:算術(shù)平均收益率股票票面上規(guī)定的價值是股票的()。

答案:票面價值無論市場如何變化,空頭和多頭是涇渭分明的兩個陣營。()

答案:錯一般而言,OTC市場的店頭證券商同時也是證券交易所會員。()

答案:錯在實際運作中,限價委托和止損委托是沒有區(qū)別的。()

答案:錯在證券交易方式中,期權(quán)交易主要是以證券本身為標的物所進行的看漲交易和看跌交易。()

答案:對做市商制有兩種形式:一種是紐約證券交易所采用的特許交易商制,或稱單一做市商制;另一種是以美國納斯達克市場為代表的多元做市商制。()

答案:對注冊制下證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查,以保證信息公開制度貫徹始終。管理者無權(quán)對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷。()

答案:對招股說明書是供社會公眾了解發(fā)起人和將要設(shè)立公司的情況,說明公司股份發(fā)行的有事宜,指導(dǎo)公眾購買公司股份的規(guī)范性文件。()

答案:對在做市商制度下,證券交易的買賣價格均由做市商給出。()

答案:對證券交易市場又稱“二級市場”,是證券流通的場所。()

答案:對在證券交易所內(nèi),買賣雙方是以協(xié)議方式進行證券交易的。()

答案:錯中國投資人可以借助QFII間接投資國外股票市場。()

答案:錯*ST股票是指特別處理的股票。()

答案:錯“上證綜指”是由上海證券交易所編制的股票價格指數(shù),這是全球第一個使用簡單算術(shù)平均法計算的股價指數(shù)。()

答案:錯做市商制度具有穩(wěn)定股票市場價格的功效。()

答案:對場外交易市場的價格是由證券買賣雙方競價決定的。()

答案:錯1995年6月倫敦證券交易所成立的替代投資市場(簡稱AIM)是繼美國納斯達克市場之后在歐洲成立的第一家創(chuàng)業(yè)板市場。()

答案:對最大成交量原則是證券交易所內(nèi)證券交易交易的競價原則之一。()

答案:錯在國際上,只有公司債券參加評級,所有的政府債券都不參加證券評級。()

答案:錯證券價格是證券所代表的資產(chǎn)價格,它充分地反映了證券市場的供求狀況()

答案:對無償增資發(fā)行是指公司原股東不必繳納現(xiàn)金就可獲得新股的發(fā)行方式,發(fā)行對象僅限于原股東。采用這種方式發(fā)行股票,主要是依靠公司的盈余結(jié)存.公積金和資產(chǎn)重估增資等增加資本金。其具體方式有()

答案:以股代息(送股);公積金轉(zhuǎn)增股本;股票分割;股債轉(zhuǎn)換按照證券交易中介機構(gòu)承擔的職能不同,交易市場分為()兩種典型的交易制度。

答案:委托經(jīng)紀制;做市商制度下列哪些屬于二板市場()。

答案:納斯達克;英國AIM;香港創(chuàng)業(yè)板;中國創(chuàng)業(yè)板市場;德國新市場下列屬于有償發(fā)行的是()。

答案:私人配售;股東配股;公募增資股票買賣競價成交必須遵循的基本原則是()。

答案:價格優(yōu)先原則;時間優(yōu)先原則國債發(fā)行的目的有()。

答案:解決政府臨時資金需要;平衡國家財政收支、彌補財政赤字;擴大政府投資;通過發(fā)型借換國債償還到期國債證券交易場外市場主要包括()。

答案:柜臺市場;第三市場;第四市場;OTC市場證券公募發(fā)行的特點包括分為()。

答案:主要面向社會公眾投資者;信息披露監(jiān)管要求比私募發(fā)行更加嚴格證券交易所的組織形式主要有()。

答案:會員制;公司制與交易所相比,場外交易市場具有()的特點。

答案:開放式;管理寬松;交易品種多股票發(fā)行分為公募與私募,與公募比,采用私募發(fā)行的優(yōu)勢()。

答案:手續(xù)簡單;效率高證券市場的基本功能()。

答案:促進儲蓄轉(zhuǎn)化;創(chuàng)造流動性;優(yōu)化資源配置;分散風(fēng)險;投融資功能證券發(fā)行的主體包括()。

答案:工商企業(yè);中央政府;地方政府;金融機構(gòu)證券交易所證券交易程序中的競價包括()。

答案:集合競價;連續(xù)競價證券交易的公開原則要求所有公開的市場信息達到()的要求。

答案:真實;準確;完整;及時;易得證券交易方式主要有()。

答案:現(xiàn)貨交易;信用交易;期貨交易;期權(quán)交易;融資融券交易證券交易所的功能()。

答案:為證券集中交易提供場所;促進均衡價格的形成;監(jiān)督、管理證券交易;預(yù)測、反映經(jīng)濟動態(tài);引導(dǎo)社會資金的合理流動和資源的有效分配股票發(fā)行定價的主要方法有()。

答案:可比公司定價法;市盈率法;市凈率定價法;競價確定法;貼現(xiàn)現(xiàn)金流量定價法增資發(fā)行按照取得股票時是否繳納股金來劃分()。

答案:有償增資發(fā)行;無償增資發(fā)行;混合增資發(fā)行證券發(fā)行市場又可稱為()

答案:初級市場;一級市場“如果你愛他,把他送到股市,因為那兒是天堂;如果你恨他,把他送到股市,因為那兒是地獄”。這句話最能說明的基本原理是()。

答案:投資收益和投資風(fēng)險形影相隨股票的發(fā)行價格是以當時的市場價格確定,稱為()。

答案:時價發(fā)行投資人明確委托數(shù)量外,也限定了價格,不能高于指定價格買入或低于指定價格賣出。有利于客戶控制買入成本和保證賣出收益的委托方式是()。

答案:限價委托歷史上出現(xiàn)的“梧桐樹協(xié)定”與()證券交易所的產(chǎn)生相關(guān)。

答案:紐約()是世界上最早、最享盛譽及最有影響力的股票價格指數(shù)。

答案:道·瓊斯指數(shù)股票市場持續(xù)上漲后,一些投資人開始賣出股票,其原因最可能是()。

答案:牛熊市周而復(fù)始證券發(fā)行方式按發(fā)行對象不同,可分為公募發(fā)行和()。

答案:私募發(fā)行有關(guān)做市商制度功能理解有誤的有()

答案:具有價格發(fā)現(xiàn)功能,充分體現(xiàn)價值投資理念引發(fā)證券金融創(chuàng)新的主要動因是()

答案:轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險私人持股公司改制為公共持股公司叫IPO指的是()。

答案:首次公開發(fā)行上海、深圳證券交易所的組織形式為()。

答案:會員制經(jīng)國務(wù)院批準,我國創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)在()證券交易所。

答案:深圳在期貨交易中,套期保值者的目的是()。

答案:轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險證券買賣成交的基本原則是()。

答案:價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則不得進入證券交易所交易的證券商是()。

答案:非會員證券商下述()不是證券發(fā)行市場的作用。

答案:為證券持有者提供變現(xiàn)的機會資本市場是融通長期資金的市場,它又可進一步分為()。

答案:證券市場和中長期信貸市場證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于()。

答案:自律組織以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所,即為()市場。

答案:間接融資集合競價中未能成交的委托當日不再進行連續(xù)競價。

答案:錯清算和交割是市場交易持續(xù)進行的基礎(chǔ)和保證。

答案:對下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（）。

答案:集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;連續(xù)競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格;連續(xù)競價當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

答案:首次公開上市發(fā)行的股票;增發(fā)上市的股票;暫停上市后恢復(fù)上市的股票;首次公開上市發(fā)行的封閉式基金根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。

答案:買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價;最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價競價的結(jié)果包括()。

答案:全部成交;部分成交;不成交在訂單匹配原則方面，我國采用（

）。

答案:價格優(yōu)先原則;時間優(yōu)先原則關(guān)于市價指令，下列說法中，正確的有（）。

答案:成交速度快;客戶不須指明具體的價位;指令下達后不可更改或撤銷;是按當時市場價格即時成交的指令非柜臺委托主要有（

）等形式。

答案:網(wǎng)上委托;傳真委托;人工電話委托;自助和電話自動委托證券賬戶用來記載投資者所持有的證券（）。

答案:種類;數(shù)量;相應(yīng)的變動情況投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）萬元。

答案:120萬元下列關(guān)于融資融券交易的表述錯誤的是（）。

答案:融券交易作為買空交易，相對賣出交易蘊含著更大風(fēng)險如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）元。

答案:270某標的證券的折算率為60%，融資基準保證金比例為50%，如客戶計劃融資買入市值200萬的該標的證券，需存入保證金多少？（）

答案:180萬元假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進行融資融券交易的擔保物，折算率為70%，融資保證金比例為0.5,則客戶可以融資買入的最大金額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。

答案:140萬元假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進行融資融券交易的擔保物，折算率為70%，融資保證金比例為0.5?？蛻羧谫Y買入50萬元的股票B，則保證金可用余額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。

答案:45萬元某標的證券的折算率為60%，融資基準保證金比例為50%，則該標的證券融資保證金比例為（）

答案:90%融資是指客戶向證券公司借入什么()?

答案:資金融券是指客戶向證券公司借入什么（）？

答案:證券競價的結(jié)果不包括()。

答案:撤單如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取（）為成交價。

答案:在該價格以上的買入申報累計數(shù)量與該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格如果兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，上海證券交易所?。ǎ槌山粌r。

答案:中間價漲跌幅價格的計算公式為（）。

答案:漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)在上海證券交易所采用競價交易方式的收盤集合競價時間為每個交易日的（）。

答案:14：57—15：00在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（）。

答案:9：15～9：25在訂單匹配原則方面，我國采用（）。

答案:價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則券商執(zhí)行指令時，必須按照限價或者低于限價買進證券，按照限價或高于限價賣出證券。這種證券交易委托方式屬于()。

答案:限價委托買賣股票以一手為標準，每手代表（），委托時均以每手的整數(shù)倍進行，零股只能（）。

答案:100股，賣出不能買進下列關(guān)于限價指令，說法正確的是（）。

答案:當證券價格達到目標價格時開始執(zhí)行交易下列關(guān)于市價指令的表述中，不正確的是()。

答案:市價指令沒有風(fēng)險委托指令根據(jù)（），有市價委托和限價委托。

答案:委托價格限制清算是交收的基礎(chǔ)和()。

答案:保證證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為（）。

答案:次日交收清算與交割、交收的關(guān)系是(

)。

答案:清算在交割、交收之前交割方式中T+1表示()。

答案:次日交割（）屬于中國證券登記結(jié)算有限責任公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

答案:過戶費根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，（）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

答案:中國證券登記結(jié)算有限責任公司按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

答案:交易場所對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。

答案:登記過戶超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開發(fā)行。

答案:錯主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的，應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應(yīng)當一致。

答案:對下列關(guān)于我國首次股票公開發(fā)行的新股定價和配售主要規(guī)定的表述正確的有（）

答案:首次公開發(fā)行股票可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格;首次公開發(fā)行股票在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回撥機制的說法，正確的有（）。

答案:網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回撥，由參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者申購;股票中止發(fā)行后，在核準文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可以重新啟動發(fā)行我國股票IPO發(fā)行時，保薦期間包括（）。

答案:持續(xù)督導(dǎo)階段;盡職推薦階段我國股票IPO發(fā)行的保薦制度主要包括（）。

答案:明確保薦期限;確立保薦責任;建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度保薦機構(gòu)在進行持續(xù)督導(dǎo)時，要承擔下列（）工作。

答案:防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源;防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員損害發(fā)行人利益;關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲;保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人（）。

答案:有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;履行信息準確及時披露的義務(wù)擬發(fā)行股票公司向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出股票發(fā)行并上市申請時，應(yīng)當提交下列文件（）等。

答案:招股說明書;申請發(fā)行上市的股東大會決議;法律意見書;財務(wù)報告與審計報告公司股票IPO發(fā)行盡職調(diào)查目的是（）

答案:評估企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和發(fā)展前景;評估從事發(fā)行承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險，擬定規(guī)避措施；;形成全面、詳實的盡職調(diào)查報告；;為制作發(fā)行股票申請文件作充分的準備。下列關(guān)于IPO發(fā)行市場地點選擇的依據(jù)說法正確的是（）

答案:公司資本運營戰(zhàn)略;資本市場承受能力;行業(yè)發(fā)行上市地習(xí)慣;發(fā)行條件限制關(guān)于股票發(fā)行上市目的，下列說法正確的有（）

答案:籌集資金;增強資產(chǎn)流動性;風(fēng)險資本退出;提升公司聲譽從發(fā)行公司的角度看，股票代銷的優(yōu)點不包括()。

答案:可及時籌足資本;可獲一定傭金;

不承擔發(fā)行風(fēng)險關(guān)于證券發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系，下列敘述正確的是（）

答案:證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提;證券流通市場是發(fā)行市場持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件;只有證券發(fā)行市場能夠增加社會投資總量，證券流通市場是為保證資本流動性服務(wù)可以作為證券發(fā)行人的是：（）。

答案:公司;金融機構(gòu);政府部門證券市場是在（）的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。

答案:社會化大生產(chǎn);股份經(jīng)濟;信用制度發(fā)展我國某上市公司股本總額為5億元，2013年擬增發(fā)股票2億股，其中一部分采用配售的方式發(fā)售，那么該配售股份數(shù)量最多不應(yīng)超過()萬股。

答案:15000下列關(guān)于網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥的說法中，正確的有（）。①首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥②網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為60倍的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20％③網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30％④網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為120倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40％⑤網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回撥給網(wǎng)下投資者

答案:②、④、⑤公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于（）家。

答案:10某公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行規(guī)模為100億股，發(fā)行價3元/股，主承銷商使用超額配售選擇權(quán)，數(shù)量為初始發(fā)行規(guī)模的10％本次發(fā)行股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商使用超額配售獲得的資金，分別以2.95元/股購入2億股，以2.90元/股購入2億股。假如不考慮發(fā)行費用，發(fā)行人募集的資金為()。

答案:318億元以下關(guān)于超額配售選擇權(quán)的表述，不正確的是()。

答案:超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只能用于首次公開發(fā)行下列關(guān)于我國股票首次公開發(fā)行的新股定價和配售主要規(guī)定的表述錯誤的是()。

答案:首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥我國規(guī)定首次公開發(fā)行新股在（）以上的，發(fā)行人及其承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。

答案:4億股網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍，低于100倍的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。

答案:20%超額配售選擇權(quán)中，發(fā)行新股數(shù)量的計算公式是（）。

答案:本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量+超額配售選擇權(quán)累計行使數(shù)量一主承銷商從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量發(fā)審委會議適用普通程序時，參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（）名，表決投票時同意票數(shù)達到（）票為通過，同意票數(shù)未達到此票數(shù)為未通過。

答案:7、5根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后（）個完整會計年度。

答案:3股票IPO發(fā)行上市后，主板市場首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當年剩余時間及其后（）個完整會計年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當年剩余時間及其后（）個完整會計年度。

答案:兩；一主板市場首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。

答案:證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度，自證券上市之日起計算證券公司對公開發(fā)行股票的公司進行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期為（）。

答案:自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起，滿一年股票發(fā)行盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時，以本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的（）進行核查，驗證等專業(yè)調(diào)查。

答案:真實性、準確性、完整性股票承銷前的盡職調(diào)查主要由()承擔。

答案:證券承銷商關(guān)于股票發(fā)行價格確定的市盈率法，下列說法不正確的是（）。

答案:計算每股凈收益時，分子是發(fā)行前一年的凈利潤下列關(guān)于相對估值法說法錯誤的是(

)。

答案:我國各大銀行在上市前所進行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價倍數(shù)為（）倍。

答案:6首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格，而估值是定價的基礎(chǔ)。通常的估值方法有兩大類，即（）

答案:相對估值法和現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表為（）

答案:市凈率某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，交款結(jié)束日為6月30日，當年累計凈利潤6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12800萬股，用全面攤薄法計算的每股收益為（）

答案:0.38按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為（）

答案:發(fā)行價格=每股凈利潤×發(fā)行市盈率甲公司上年凈利潤為250萬元，流通在外的普通股的加權(quán)平均股數(shù)為100萬股，優(yōu)先股為50萬股，優(yōu)先股股息為每股1元。如果上年末普通股的每股市價為30元，甲公司的市盈率為()。

答案:15某股民以每股20元的價格購得某股票1000股，在某股票市場價格為每股15元時，上市公司宣布配股，配股價每股12元，每10股配新股4股。則某股票配股后的除權(quán)價為（）元/股。

答案:14.14下列關(guān)于用市盈率法定價的說法錯誤的是（）。

答案:采用完全攤薄法確定的每股收益比較合理股票價格與每股凈利潤的比值被稱為()。

答案:市盈率在下列機構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是()。

答案:租賃公司首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

答案:初步詢價下列說法不符合詢價要求的是(

)。

答案:通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率新股發(fā)行價格的最直接影響因素是()。

答案:供求關(guān)系世界上第一支公司股票發(fā)行于（)。

答案:荷蘭股票IPO是指（)。

答案:初次上市發(fā)行證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）

答案:代銷關(guān)于股票包銷的下列分類，①代銷，②全額包銷，③余額包銷，④限額包銷，哪個選項正確（）。

答案:②、③股份公司在較大范圍發(fā)行數(shù)量較大的股票，通常采用的發(fā)行方式是（）。

答案:公募發(fā)行股票發(fā)行人對特定的少數(shù)投資者發(fā)行股票的方式屬于（）

答案:私募發(fā)行證券發(fā)行價格高于證券面額，稱為（）發(fā)行。

答案:溢價股票發(fā)行方式分為私募發(fā)行與公募發(fā)行，所依據(jù)的標準是（）

答案:發(fā)行對象不同在代銷方式中，證券銷售的風(fēng)險由()承擔。

答案:發(fā)行人我國證券市場上機構(gòu)投資者主要有（）。

答案:以上都是發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負債。（）

答案:對持有有價證券可以獲得一定數(shù)額的收益，其收益只有轉(zhuǎn)讓有價證券才能獲得。（）

答案:錯有價證券本身沒有價值，也不是勞動產(chǎn)品，所以沒有價格。（）

答案:錯*ST股票是指特別處理的股票。（）

答案:錯金融衍生工具是給與交易對方在一定的某個時間，對某種基礎(chǔ)金融資產(chǎn)擁有一定債權(quán)和相應(yīng)義務(wù)的合約。（）

答案:對可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。（）

答案:錯廣義的私募股權(quán)投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資。（）

答案:對證券市場實質(zhì)上是資金供需雙方通過競爭以決定資金價格的場所。（）

答案:對H股是境內(nèi)公司發(fā)行的以人民幣標明面值，供境外投資者用外幣認購，在香港聯(lián)合交易所上市的股票。（）

答案:對優(yōu)先股是指由股份有限公司發(fā)行的在分配公司收益和剩余資產(chǎn)方面比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票。（）

答案:對附認股權(quán)證公司債券是指公司債券附有認股權(quán)證，持有人依法享有在一定期間內(nèi)按約定價格（執(zhí)行價格）認購公司股票的權(quán)利，是債券加上認股權(quán)證的產(chǎn)品組合。（）

答案:對通常國債又稱為公債。（）

答案:錯未來市場利率如果趨于下降，一般來說，則多發(fā)行長期債券。（）

答案:錯債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌措資金而向債券投資者出具的并且承諾按一定利率定期支付利息和到期償還本金的股權(quán)憑證。（）

答案:錯1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展。（）

答案:對投資理論大體上可以分為兩種：古典投資理論與現(xiàn)代投資理論。（）

答案:對證券市場是有價證券發(fā)行和流通的場所以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱。（）

答案:對證券投資是指經(jīng)濟主體為了獲得預(yù)期收益、預(yù)先墊付一定量的貨幣、實物或無形資產(chǎn)等資源，以經(jīng)營某項事業(yè)的經(jīng)濟行為。（）

答案:錯有價證券本身沒有價值，而是以紙制復(fù)本表現(xiàn)的虛擬資本。（）

答案:對投資者A買入Z公司股票的看漲期權(quán)，期權(quán)的有效期為9個月，協(xié)議價格為每股50元，合約規(guī)定股票數(shù)量為100股，期權(quán)費為每股2元。當3個月后Z公司的股票價格為（）時，投資者A會虧損。

答案:48元;50元;51元按投資主體劃分：我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)分為（）。

答案:內(nèi)資股;外資股公司債券種類繁多，按是否有抵押擔?？煞譃椋ǎ?。

答案:信用債券;擔保債券股票的特征主要包括（）。

答案:收益性;風(fēng)險性;流動性;經(jīng)營決策的參與性;穩(wěn)定性證券市場的機構(gòu)投資者主要有（）。

答案:企業(yè);金融機構(gòu);社保基金;證券投資基金金融衍生工具按交易方法分類分為（）。

答案:金融期貨;金融期權(quán);金融遠期;金融互換金融衍生工具特點（）。

答案:構(gòu)造的復(fù)雜性;設(shè)計的靈活性;資本的虛擬性;交易的低成本性;杠桿效應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券的特征主要包括（）。

答案:具有債券和股票的雙重性;投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股;賦予投資者買入期權(quán)我國目前股權(quán)結(jié)構(gòu)中的內(nèi)資股指（）。

答案:國家股;法人股;公眾股普通股股東享有的權(quán)利（）。

答案:經(jīng)營決策權(quán);收益分配權(quán);剩余資產(chǎn)分配權(quán);優(yōu)先認股權(quán);轉(zhuǎn)讓權(quán)下列屬于貨幣證券的有價證券是（）。

答案:匯票;本票可轉(zhuǎn)換公司債券的要素主要包括（）。

答案:轉(zhuǎn)換比率;轉(zhuǎn)換價格;轉(zhuǎn)換期限債券按計息的方式分類分為（）。

答案:附息債券;貼現(xiàn)債券;單利債券;累進利率債券債券按發(fā)行主體分類分為（）。

答案:政府債券;金融債券;公司債券;國際債券債券的基本特征包括（）。

答案:償還性;流動性;安全性;收益性證券交易市場的場外市場通常包括（）。

答案:柜臺市場;第三市場;第四市場有價證券的特征（）。

答案:收益性;風(fēng)險性;流動性;虛擬性有價證券按發(fā)行主體的不同可分為（）。

答案:政府證券;金融證券;公司證券廣義的有價證券包括（）。

答案:商品證券;貨幣證券;資本證券可轉(zhuǎn)換證券通常包括可轉(zhuǎn)換債券和（）。

答案:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股證券市場按其職能（即縱向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（）。

答案:發(fā)行市場和流通市場下列哪一種說法是正確的。（）

答案:股指期貨交易的對象就是以指數(shù)為標的物的合約下列有關(guān)私募股權(quán)表述正確的有（）。

答案:私募股權(quán)不能在股票市場上自由的交易期權(quán)價格是指期權(quán)買者購買期權(quán)支付給期權(quán)賣者的費用，又稱為（）。

答案:權(quán)利金經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準設(shè)立的專門從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。

答案:證券公司證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此收益的最終源泉是（）。

答案:生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價值增值以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所，即為（）市場。

答案:間接融資下列金融產(chǎn)品中，不屬于金融衍生工具的是（）。

答案:投資基金期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

答案:協(xié)議價格債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。

答案:債權(quán)債券是由（）出具的有價證券。

答案:債務(wù)人公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（）。

答案:證券抵押信托公司債證券的基本特征包括（）和書面特征。

答案:法律特征以貨幣形式支付的股息，稱之為（）。

答案:現(xiàn)金股息藍籌股通常指（）的股票。

答案:經(jīng)營業(yè)績好的大公司債券按有無抵押擔保分類分為信用債券和（）。

答案:擔保債券安全性最高的有價證券是（）。

答案:國債封閉式基金場內(nèi)認購時采用金額認購的方式（）

答案:錯經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。()

答案:對投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。()

答案:對對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的。（）

答案:對公司型基金在法律上沒有獨立的法人資格。（）

答案:錯契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。()

答案:對貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有()。

答案:可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當每日進行收益分配;當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益;當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益;每周五進行利潤分配時，將同時分配周六和周日的利潤下面關(guān)于ETF的描述，正確的是()。

答案:ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進行被動投資的指數(shù)型基金;ETF最大的特點是實物申購贖回機制;ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度;現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所(AMEX)于1993年推出的標準普爾存托憑證(SPDRs)關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是()。

答案:封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定;封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進行公正合理的分配;開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn);封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布對基金管理人的概念理解正確的是()。

答案:不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責;由依法設(shè)立的基金管理公司擔任下列對證券投資基金認識正確的是()。

答案:通過公開發(fā)售基金份額募集資金;由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金;與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一基金、股票與債券的區(qū)別具體有(

)。

答案:股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系;基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險有可能小于股票證券投資基金具有（）特點。

答案:集合投資;專業(yè)理財;分散風(fēng)險假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.50元，申購手續(xù)費率為3％，贖回手續(xù)費率是2％，則該基金的申購價和贖回價分別為（）。

答案:1.5×(1+3％)元、1.5×(1-2％)元某基金總資產(chǎn)為50億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金分數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為()元。

答案:1某開放式基金的贖回費率設(shè)置為“對于持有時間超過2年的基金份額，其贖回費率為0.25%”某投資者于2018年8月5日15：00贖回該開放式基金10萬份，持有時間為2年1個月，2018年8月5日基金單位凈值為1.024元，2018年8月6日基金單位凈值