三月中旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易期末綜合檢測(cè)卷（附答案）

三月中旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易期末綜合檢測(cè)卷（附答

案）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（）原則進(jìn)行。

A、一次成交、一次清算

B、一次成交、兩次清算

C、兩次成交、一次清算

D、兩次成交、兩次清算

【參考答案】：B

【解析】上海交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清

算”原則進(jìn)行。初次清算價(jià)。格為上一交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的收盤(pán)價(jià)（凈價(jià)）

加上交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的應(yīng)計(jì)利息；購(gòu)回清算價(jià)格為購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）加上到

期日應(yīng)計(jì)利息。故B選項(xiàng)正確。

2、為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處

置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣(mài)所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付

款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為OO

A、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、本金風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)

的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣(mài)所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng),

這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。

3、證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本計(jì)算的總金額，

不得超過(guò)其（）的80%。

A、總資產(chǎn)

B、凈資產(chǎn)

C、注冊(cè)資本

D、自有資本

【參考答案】：B

4、證券交易所競(jìng)價(jià)交易中股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)

量為()。

A、不超過(guò)100萬(wàn)股(份)

B、不超過(guò)1萬(wàn)手

C、不超過(guò)1萬(wàn)手

D、不超過(guò)5萬(wàn)手

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P31o

5、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是()o

A、買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

B、手續(xù)費(fèi)、傭金收人

C、投機(jī)收入

D、投資收入

【參考答案】：A

6、結(jié)算備付金利息()結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20

日，應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。

A、每星期

B、每月

C、每季度

D、每年

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十

章第三節(jié)，P292O

7、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于()開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為()個(gè)工作日。

A、R日，10

B、R+1日，5

C、R+1日，10

D、R-1日，15

【參考答案】：B

8、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容()o

A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定

C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定

D、由回購(gòu)雙方約定

【參考答案】：D

【解析】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)

教材第九章第一節(jié)，P269O

9、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶(hù)由()集中統(tǒng)一

管理。

A、證券交易

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、證券公司

【參考答案】：B

【解析】賬戶(hù)都是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。

10、證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括（）等。

A、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理

B、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算

C、分帳管理、記息、對(duì)帳

D、財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理

【參考答案】：A

11、報(bào)價(jià)交易中買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，

原報(bào)價(jià)的交易商于（）分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見(jiàn)教

材第三章第一節(jié)，P62o

12、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民

幣（）元。

A、3000萬(wàn)

B、5000萬(wàn)

C、1億

D、2億

【參考答案】：C

13、在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司充當(dāng)?shù)慕巧?)o

A、委托人

B、代理人

C、投資人

D、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人

【參考答案】：B

【解析】在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的

收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司

僅充當(dāng)代理人的角色；證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，

由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

14、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)

數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的()計(jì)算。

A、發(fā)行價(jià)格

B、凈值

C、市值

D、面值

【參考答案】：C

15、證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究()o

A、民事責(zé)任

B、刑事責(zé)任

C、非法所得

D、證券公司責(zé)任

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材

第六章第四節(jié)，P195O

16、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是()o

A、由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人

B、證券公司需與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同

C、證券公司使用客戶(hù)委托的資產(chǎn)

D、證券公司實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

【參考答案】：D

【解析】本題主要考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未必

能為客戶(hù)帶來(lái)資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

17、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首E1證券行情顯

示的前收盤(pán)價(jià)為()O

A、當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)

B、該證券發(fā)行價(jià)

C、零

D、開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

【參考答案】：B

18、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果，不可能出現(xiàn)()o

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推遲成交

【參考答案】：D

【解析】證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、

不成交。

19、證券交易所定義、作用

我國(guó)的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)

院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的()O

A、不以營(yíng)利為目的的法人

B、以營(yíng)利為目的的法人

C、不以證券營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)

D、以證券營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)

【參考答案】：A

20、在客戶(hù)()，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)

可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A、認(rèn)知階段

B、情感階段

C、猶豫階段

D、最終行為階段

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P124O

21、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲

處罰是OO

A、警告

B、罰款

C、沒(méi)收非法所得

D、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)一段時(shí)間

【參考答案】：D

22、()用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融

公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券。

A、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)

D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258O

23、下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()o

A、證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的

B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C、必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D、通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

【參考答案】：D

【解析】本題主要考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是常考題目。

24、交易所通常規(guī)定的每次申報(bào)和交易的最小數(shù)量單位為()o

A、1股

B、1手

C、10股

D、10手

【參考答案】：B

【解析】交易所通常會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的申報(bào)數(shù)量作為交易單位，稱(chēng)

為“1手”，委托的數(shù)量為“1手”的整數(shù)倍。本題的最佳答案是B選

項(xiàng)。

25、上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易

前()分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：A

【解析】上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆

交易前I分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

26、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()

A、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

27、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融

同業(yè)()向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

A、活期存款利率

B、活期貸款利率

C、定期存款利率

D、拆借利率

【參考答案】：A

28、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)，從而

完成證券登記變更的過(guò)程稱(chēng)之為()O

A、交易性過(guò)戶(hù)

B、證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)讓

C、集中交易性過(guò)戶(hù)

D、集中證券賬戶(hù)變更

【參考答案】：C

29、()是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)賣(mài)券，結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券

所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專(zhuān)用賬戶(hù)的一種還款方式。

A、賣(mài)券還款

B、買(mǎi)券還券

C、直接還券

D、現(xiàn)金抵券

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見(jiàn)教材第八章第二

節(jié)，P242O

30、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定在每日()向其報(bào)告當(dāng)日

客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。

A、收市后

B、開(kāi)盤(pán)后

C、11：30前

D、13：30前

【參考答案】：A

31、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()o

A、在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月

B、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于

3億元

C、股東人數(shù)不少于1000人

D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，

P242—243o

32、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的

交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。

A、一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易

B、大宗交易

C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、自營(yíng)證券交易

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)

立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或

特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)虎芙灰仔烷_(kāi)放式指數(shù)

基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(L0F)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回;

⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

33、上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是()o

A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、董事會(huì)

D、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

【參考答案】：B

34、常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有()o

A、證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

B、發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

C、知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

D、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

【參考答案】：C

【解析】常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕

信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。(2)內(nèi)幕信息的知

情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。(3)非法

獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。

35、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以()o

A、簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B、防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)

正常運(yùn)行

C、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累

D、防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

36、A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元,

行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,則權(quán)證次日

的漲跌幅比例為()O

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié),

P167O

37、()是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。

A、財(cái)務(wù)管理

B、安全管理

C、風(fēng)險(xiǎn)管理

D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

【參考答案】：D

38、()是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的

證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益

事務(wù)的野為。

A、證券托管

B、證券存管

C、證券交付

D、證券交易

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券托管和證券存管的概念。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，

P25O

39、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是()o

A、證券與資金管理分離

B、券商托管證券與根行存管資金

C、券商與銀行分工明確

D、專(zhuān)業(yè)和高效相結(jié)合

【參考答案】：B

【解析】客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是券商

托管證券、銀行存管資金。

40、()不屬于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)正回購(gòu)方的權(quán)利。

A、按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)

B、收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息

C、在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券

D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券

【參考答案】：C

【解析】質(zhì)押式回購(gòu)正回購(gòu)方是指以債券出質(zhì)融入資金的一方，正

回購(gòu)方的權(quán)利有按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)，收取回購(gòu)期間

所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息，在到期交割日按合同約定贖回同

品種債券。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。

41、開(kāi)立()是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A、開(kāi)立保證金賬戶(hù)

B、銀行擔(dān)保

C、開(kāi)立證券賬戶(hù)

D、獲得合法證明

【參考答案】：A

開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

42、證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行()統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)

計(jì)制度》。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部

C、中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)

【參考答案】：B

43、開(kāi)立()是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A、資金賬戶(hù)

B、證券賬戶(hù)

C、結(jié)算賬戶(hù)

D、基金賬戶(hù)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶(hù)的種類(lèi)。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P23o

44、技術(shù)服務(wù)站經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立后，應(yīng)在()辦理工商登記并開(kāi)業(yè)。

A、1個(gè)月內(nèi)

B、2個(gè)月內(nèi)

C、3個(gè)月內(nèi)

D、半年內(nèi)

【參考答案】：A

45、根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為()O

A、10億元

B、20億元

C、30億元

D、50億元

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施，見(jiàn)教

材第十章第五節(jié)，P301o

46、以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是

()O

A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要

的交易

C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D、接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

【參考答案】：A

【解析】證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為中包括：接受單

一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。

47、在深圳證券交易所，當(dāng)()時(shí)，收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆

交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

A、集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)

B、當(dāng)日有成交

C、當(dāng)日無(wú)成交

D、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)

【參考答案】：D

【解析】掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，

P58O

48、每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶(hù)辦理證券和資金的清算與

交收。目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是()0

A、法人結(jié)算模式

B、證券公司結(jié)算模式

C、證監(jiān)會(huì)結(jié)算模式

D、證券交易所結(jié)算模式

【參考答案】：A

【解析】每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶(hù)辦理證券和資金的清

算與交收。目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。

49、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)

紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券的委托方式為OO

A、限價(jià)委托

B、特價(jià)委托

C、市價(jià)委托

D、當(dāng)面委托

【參考答案】：C

50、我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得()o

A、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取

C、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

D、從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

【參考答案】：D

【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌

補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中

提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

51、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募

足股份后其股份總數(shù)的()o公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建

設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

【參考答案】：B

52、深圳證券交易所規(guī)定每一申購(gòu)單位為()股，申購(gòu)數(shù)量不少于

()股。

A、1000,1000

B、1000,500

C、500,500

D、500,1000

【參考答案】：c

【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)發(fā)行資金收購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

53、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過(guò)凈資產(chǎn)()以上的重大虧

損的信息為內(nèi)幕信息。

A、5%

B、7%

C、10%

D、15%

【參考答案】：C

54、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易

單位為債券面額()O

A、1萬(wàn)元，1萬(wàn)元

B、10萬(wàn)元.10萬(wàn)元

C、10萬(wàn)元，1萬(wàn)元

D、10元，1元

【參考答案】：C

【解析】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)

教材第九章第一節(jié)，P269o

55、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（）的比率。

A、債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

B、債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

C、債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格

D、債券市值折算成債券面值

【參考答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)券的有關(guān)內(nèi)容，重點(diǎn)題目。

56、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是（）以持有的債券作為抵押,

獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿(mǎn)歸還資金和利息。

A、債券的持有方

B、貸出方

C、融券方

D、資金供應(yīng)方

【參考答案】：A

【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期

資金融通業(yè)務(wù)。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：債券的持有方（正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、

資金融入方）以持有的債券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期

滿(mǎn)后則須歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息；而資金的貸出方

（逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方）則暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，

從而獲得資金融入方的債券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)歸還對(duì)方抵押的債

券，收回融出資金并獲得一定利息。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。

57、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的

應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的

證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A、單邊凈額清算

B、多邊凈額清算

C、雙邊凈額清算

D、三邊凈額清算

【參考答案】：C

【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的

證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)

交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

58、下列不屬于上海、深圳交易所所設(shè)機(jī)構(gòu)的是（）。

A、董事會(huì)

B、會(huì)員大會(huì)

C、理事會(huì)

D、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

【參考答案】：A

59、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量

為（）。

A、1手或其整數(shù)倍

B、10張或其整數(shù)倍

C、100手或其整數(shù)倍

D、1000手或其整數(shù)倍

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P30o

60、證券賬戶(hù)辦理指定交易后，指定交易自下()個(gè)營(yíng)業(yè)日生效。

A、1

B、2

C、5

D、10

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列關(guān)于上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是OO

A、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)

量認(rèn)購(gòu)股票

B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)

量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理

C、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)

量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分由認(rèn)購(gòu)者按比例分?jǐn)?，投資者放棄部分由主承銷(xiāo)

商包銷(xiāo)

D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)按

每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，每中一簽

認(rèn)購(gòu)1000股

【參考答案】：A,B,D

2、對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部必須及時(shí)將凍結(jié)的()進(jìn)行

解凍。

A、委托單

B、賬戶(hù)

C、資金

D、證券

E、股東卡

【參考答案】：C,D

3、客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)()和()持有一家上市公司股票或

其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、

披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

A、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

B、信用交易證券交收賬戶(hù)

C、普通證券賬戶(hù)

D、信用證券賬戶(hù)

【參考答案】：C,D

4、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有()o

A、自營(yíng)部門(mén)與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)

B、自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度

C、自營(yíng)部門(mén)定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬

D、建立定期報(bào)告制度

E、公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

【參考答案】：A,B,C,D,E

5、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要享有的權(quán)利包括()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性

C、按照合同的約定支付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用及其他費(fèi)用

D、不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

【參考答案】：A,B,C,D

6、我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類(lèi)證券公司應(yīng)符合以下

要求中的()O

A、有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開(kāi)管理制度

B、具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人

C、有相應(yīng)的會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人員

D、有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)

【參考答案】：A,C,D

7、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括()o

A、證券投資基金

B、金融衍生品

C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、資產(chǎn)支持證券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、證券投資基金、

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生

品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。本題正確答案為ABCDo

8、ETF份額交易、申購(gòu)、贖回與當(dāng)日其他交易品種軋差清算，涉

及的清算事項(xiàng)有()。

A、基金份額

B、現(xiàn)金替代

C、組合證券

D、現(xiàn)金差額

【參考答案】：A,B,C,D

9、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是()o

A、有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

B、有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

C,有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

【參考答案】：A,B,C,D

10、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件

()O

A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違規(guī)

記錄

B、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違規(guī)

記錄

C、主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元

D、主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

E、主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

【參考答案】：A,C

11、禁止內(nèi)幕交易要求證券公司加強(qiáng)自律管理。主要措施包括()O

A、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

B、在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài),

維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序

C、嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利

用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息

D、加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票，也嚴(yán)禁為他

人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)

現(xiàn)即嚴(yán)肅處理

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】禁止內(nèi)幕交易要求證券公司加強(qiáng)自律管理。主要措施包括

①在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地抵制利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維

護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；②為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策

的人員分離。前者盡心盡力為企業(yè)服務(wù)，后者依據(jù)公司信息及市場(chǎng)行情

作出證券買(mǎi)賣(mài)決定；③嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕

信息；④加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票，也嚴(yán)禁為他

人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)

現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。

12、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)

到該公司總股本的()及其后每增加()時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)

束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總

數(shù)及其占公司總股本的比例。

A、15%,2%

B、16%,2%

C、16%,3%

D、15%,3%

【參考答案】：B

13、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是()o

A、必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企

業(yè)法人

B、必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D、有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

E、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制

度

【參考答案】:A,B,C,D,E

14、投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上

海市場(chǎng)()O

A、證券投資基金賬戶(hù)

B、B股賬戶(hù)

C、人民幣普通股票賬戶(hù)

D、人民幣特殊股票賬戶(hù)

【參考答案】：A,C

【解析】AC

【解析】投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使

用上海市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。

15、發(fā)行日交收方式適用于()o

A、上市公司分割股份并通知原股東更換新股

B、上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣(mài)出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán)

C、無(wú)法進(jìn)行例行日交收的客戶(hù)

D、證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后

【參考答案】：A,B

16、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()0

A、出納差錯(cuò)

B、交易差錯(cuò)

C、事故性差錯(cuò)

D、責(zé)任性差錯(cuò)

【參考答案】:A,B

17、對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司可采取

()措施。

A、按每日透支金額的1%。向結(jié)算參與人收取罰息

B、凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶(hù)上的證券

C、要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額

D、強(qiáng)制賣(mài)出暫扣證券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將

按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額

的1%。向結(jié)算參與人收取罰息，并可以采取凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)

證券賬戶(hù)上的證券、要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額、強(qiáng)制賣(mài)出暫扣

證券等必要措施。

18、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()o

A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約

B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

C、證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

D、證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券發(fā)行的順

利進(jìn)行

【參考答案】：A,C,D

19、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的

()分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)

程。

A、投資者人數(shù)

B、證券數(shù)量

C、證券價(jià)款

D、股指高點(diǎn)和低點(diǎn)

【參考答案】：B,C

BC

【解析】證券交易的清算，具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人

成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額

進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。本題的最佳答案是BC選項(xiàng)。

20、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是()o

A、用于回購(gòu)抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券

B、按相同券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算

C、簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置

D、方便了回購(gòu)交易的開(kāi)展

【參考答案】：A,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指OO

A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤

B、行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤

C、證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差

D、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算

交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章

第一節(jié)，P60o

2、上海證券交易所B股送股的派發(fā)日程安排為()o

A、向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)—1日前

B、公告刊登日為T(mén)日

C、最后交易日為T(mén)+3日

D、股權(quán)登記日為T(mén)+6日

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，

P152O

3、證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)

有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施

()O

A、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)

C、取消交易權(quán)限

D、暫停或者限制交易

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見(jiàn)教

材第一章第二節(jié)，P16o

4、針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立()o

A、貨銀對(duì)付機(jī)制

B、結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

D、業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教

材第十章第五節(jié)，P301o

5、下列關(guān)于權(quán)證行權(quán)的說(shuō)法中正確的有()o

A、當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷(xiāo)

B、當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)

C、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣(mài)出

D、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣(mài)出

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，

P168O

6、對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定有()。

A、證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的

交易

B、停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)

C、停牌期間，可以撤銷(xiāo)申報(bào)

D、復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

的規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58o

7、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括()o

A、制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員管理制度和業(yè)務(wù)

知識(shí)的培訓(xùn)

B、對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié).買(mǎi)行雙人單崗復(fù)核.審批，并強(qiáng)制留痕

C、公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)

態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施

D、公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部

門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

【參考答案】：A,C,D

【解析】ACD。B選項(xiàng)應(yīng)改為：對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗

復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕。

8、客戶(hù)的保密資料包括()o

A、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況

B、客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)

C、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量

D、客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第四章第

一節(jié)，P73O

9、上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有()o

A、基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)

進(jìn)行

B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以

撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額

C、通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額賣(mài)出時(shí)以電

子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)

所的變更

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五

章第三節(jié)，P164、P161o

10、指定商業(yè)銀行在資金清算交收中的職責(zé)主要有()O

A、負(fù)責(zé)根據(jù)客戶(hù)資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易

清算數(shù)據(jù)完成客戶(hù)管理賬戶(hù)余額的更新

B、進(jìn)行客戶(hù)資金賬戶(hù)余額與客戶(hù)管理賬戶(hù)余額的核對(duì)

C、將核對(duì)結(jié)果發(fā)送證券公司

D、根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收程序。見(jiàn)教

材第二章第五節(jié)，P46o

H、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有()o

A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

【參考答案】：A,B,D

【解析】公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資

產(chǎn)的百分之三十。

12、證券市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)成交機(jī)制，要求能符合證券市場(chǎng)()的原則。

A、公開(kāi)

B、公平

C、公正

D、公信

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P36o

13、結(jié)算系統(tǒng)參與人()后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶(hù)。

A、無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位

B、已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)

C、已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)

D、資金交收賬戶(hù)余額不能滿(mǎn)足交收日交收所需要的資金

【參考答案】:A,B,C

【解析】掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三

節(jié)，P294O

14、客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的()等資產(chǎn)。

A、現(xiàn)金

B、債券

C、資產(chǎn)支持證券

D、房產(chǎn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第

七章第三節(jié)，P204o

15、通過(guò)證券公司向結(jié)算公司申請(qǐng)非交易過(guò)戶(hù)的，經(jīng)辦人審核并查

驗(yàn)申請(qǐng)人所提供材料的OO

A、真實(shí)性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88o

16、證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)

規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處

分措施()O

A、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B、在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)

C、暫停或者限制交易

D、取消交易權(quán)限

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見(jiàn)教

材第一章第二節(jié)，P16o

17、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是()o

A、雙向過(guò)戶(hù)原則

B、凈額清算原則

C、逐日盯市原則

D、錢(qián)貨兩清原則

【參考答案】：B,D

【解析】清算與交收原則有凈額清算原則、共同對(duì)手方制度、銀貨

對(duì)付原則、分級(jí)結(jié)算原則。

18、自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的手續(xù)包括()o

A、通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、問(wèn)卷調(diào)查等方式，收集客戶(hù)信息

B、根據(jù)了解的客戶(hù)信息和測(cè)評(píng)情況，對(duì)客戶(hù)有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

揭示、市場(chǎng)特性及交易規(guī)則等講解

C、經(jīng)辦人將客戶(hù)簽署并經(jīng)營(yíng)業(yè)部確認(rèn)的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭

示書(shū)》一份交還客戶(hù)，一份營(yíng)業(yè)部留存

D、營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將客戶(hù)填寫(xiě)、簽署的問(wèn)卷調(diào)查表、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)表、

《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等資料歸人客戶(hù)資料檔案留存

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理

要求和操柞規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P95~96o

19、上海證券交易所對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）o

A、保證金或保證券制度

B、倉(cāng)位限制

C、履約金制度

D、處罰制度

【參考答案】：B,C

【解析】熟悉上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控

制。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P274—2750

20、上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排為（）。

A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T一3

日前）

B、公告刊登日（T日）

C、權(quán)益登記日（T+3日）

D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握分紅派息的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P151o

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。

（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

2、客戶(hù)的證券交易委托由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令

通過(guò)終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

3、股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東

行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】掌握配股繳款的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié),

P152O

4、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，

投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。

【參考答案】：正確

5、代理席位是證券公司專(zhuān)門(mén)接受投資者委托，為投資者代理證券

買(mǎi)賣(mài)的席位。()

【參考答案】：正確

6、在凈額交收和逐項(xiàng)交收過(guò)程中，若境外參與人未能按時(shí)將交收

應(yīng)付款項(xiàng)匯人而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的

0.1%收取罰金。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

7、網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)應(yīng)與普通申購(gòu)分別掛牌、分開(kāi)申報(bào)，

兩者最終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定是不同的。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】網(wǎng)上增發(fā)新股時(shí)，應(yīng)將優(yōu)先認(rèn)購(gòu)和普通申購(gòu)分別掛牌、分

開(kāi)申報(bào)，但兩者最終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定都是一樣的。

8、變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為交易性過(guò)戶(hù)的

變更登記和非交易性過(guò)戶(hù)的變更登記兩大類(lèi)。()

【參考答案】：正確

9、在實(shí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可

以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己

證券交易結(jié)算資金的存管銀行。()

【參考答案】：正確

10、在我國(guó)的證券交易所，專(zhuān)用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)的席位。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

H、在上海市場(chǎng)8股交易中，中國(guó)結(jié)算上海分公司在T+2日下午進(jìn)

行證券和資金交收。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在上海市場(chǎng)B股交易中，中國(guó)結(jié)算上海分公司在T+3日下

午進(jìn)行證券和資金交收，完成后向結(jié)算參與人發(fā)送匯款確認(rèn)和交收確認(rèn)

文件。

12、以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo以券融資就是指?jìng)钟腥藢⑹种谐钟械膫鳛榈?/p>

押品以取得一定資金的行為。

13、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證

監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。()

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P263o

14、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實(shí)質(zhì)上的委托

代理關(guān)系。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

15、如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。即成

交速度快，表示流動(dòng)性好。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。

反過(guò)來(lái)，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。

16、在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用定價(jià)

發(fā)行、網(wǎng)下發(fā)行和股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、”全額預(yù)繳、比例配

售”等網(wǎng)上發(fā)行方式。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用

股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和

網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。

17、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,

都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司建立試點(diǎn)，并不

是任何一個(gè)具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)。

18、客戶(hù)在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，因客戶(hù)操作失誤

造成的損失由客戶(hù)自行承擔(dān)。()

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券委托的形式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P28o

19、在我國(guó)，證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)取得證券交易所的

交易席位。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

20、在回購(gòu)交易中，以資融券方在交易所回購(gòu)開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)

部位為買(mǎi)入。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】以券融資方式在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為

買(mǎi)入，以資融券在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出。

21、證券公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)

間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷(xiāo)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在