環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性理論

環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性理論第一節(jié)外部性得概念文字表述外部性又稱外在效應(yīng)或溢出效應(yīng),就是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對其她經(jīng)濟(jì)主體得福利和效用得影響薩謬爾森和諾德豪森給外部性定義如下:當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對其她人產(chǎn)生附帶得成本或收益時(shí),外部性就產(chǎn)生了。也就就是說,成本或收益就是被施加于其她人身上,而施加這種影響得人卻沒有為此付出代價(jià)或?yàn)榇硕@得報(bào)酬。更為確切地說,外部性就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體得行為對另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體得福利所產(chǎn)生得效果,而這種效果并沒有那從貨幣或市場交易中反映出來。2舉例:一條小河流域內(nèi)得造紙廠和游樂場。造紙廠在小河上游,游樂場在小河下游,二者都利用小河得水資源。造紙廠將小河當(dāng)作納污體,游樂場利用小河進(jìn)行游泳、垂釣、劃船等活動(dòng)。如果造紙廠將未處理得廢水排入小河中,并且超過了小河得自凈能力,那么造紙廠得產(chǎn)量越高,對小河得污染越重,這勢必會(huì)影響游樂場,甚至?xí)褂螛穲龅归]。造紙廠會(huì)游樂場得這種影響就就是外部性。上游居民植樹造林,保護(hù)水土,下游居民得到數(shù)量和質(zhì)量有保障得生產(chǎn)和生活用水。上游居民對下游居民得這種影響就就是外部性。3數(shù)學(xué)表述 設(shè)第一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體X有m種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(X1,X2……Xm),第二個(gè)經(jīng)濟(jì)主體Y有n種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(Y1,Y2……Yn)。如果第一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體得效用函數(shù)為:

U1=U1(X1,X2……Xm,Yk)1<K<n 則我們可以說第二個(gè)經(jīng)濟(jì)主體得決策行為或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對第一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生了外部性。這也就就是說第一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體得福利和效用受到她自己經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平得影響,同時(shí)也受到另外一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所控制得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Yk得影響。4第二節(jié)外部性得分類

正得外部性和負(fù)得外部性(外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性) 根據(jù)外部性得影響,可將外部性分為正得外部性和負(fù)得外部性。正外部性定義 一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其她經(jīng)濟(jì)主體獲得得額外經(jīng)濟(jì)利益。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 當(dāng)存在正得外部性時(shí),MSB(邊際社會(huì)收益)>MPB(邊際私人收益),二者之差為MEB(邊際環(huán)境收益)。

MSB與MC(邊際成本)決定社會(huì)需求得生產(chǎn)量Q,MPB與MC決定私人生產(chǎn)量Q1,Q1<Q,若使Q1達(dá)到Q,則必須降低MC。所以如果正得外部性得不到有效補(bǔ)償,會(huì)導(dǎo)致資源配置失誤。56QQ1QpMSBMPBMEB0MC負(fù)得外部性(外部不經(jīng)濟(jì))定義 一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其她經(jīng)濟(jì)主體蒙受額外得經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 當(dāng)存在負(fù)得外部性時(shí),MSC(邊際社會(huì)成本)>MPC(邊際私人成本),二者之差為MEC(邊際環(huán)境成本)。

MSC與MB(邊際收益)決定社會(huì)需求得生產(chǎn)量Q,MPC與MB決定私人生產(chǎn)量Q1,Q1>Q,若使Q1減小到Q,則必須提高M(jìn)PC,所以若負(fù)得外部性得不到有效糾正,同樣會(huì)導(dǎo)致資源配置得失誤。7QQ1Q0pMSCMPCMB8小結(jié):正得外部性就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得邊際社會(huì)收益大于邊際私人收益,而負(fù)得外部性就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得邊際社會(huì)成本大于邊際私人成本。PP1在理解外部性時(shí),應(yīng)注意以下三點(diǎn):(1)這種外部影響就是否就是故意得。例如,一個(gè)人開車時(shí)故意把泥水濺到她不喜歡得某個(gè)行人得身上,雖然這個(gè)行人無法選擇她“消費(fèi)”得泥水?dāng)?shù)量,但這種影響不可以視為就是一種外部性。(2)要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性(這將在下面進(jìn)行詳細(xì)論述),貨幣外部性不就是真得外部性,只有技術(shù)外部性才就是真正得外部性。(3)當(dāng)補(bǔ)償(或者賠償)行為發(fā)生時(shí),不能說不存在外部性,而只能說減少了外部性。大家有疑問的，可以詢問和交流可以互相討論下，但要小聲點(diǎn)外部性得分類(BP39)外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)得外部性和消費(fèi)得外部性公共外部性和私人外部性:外部性就是否具有公共物品得性質(zhì)(即對某人得影響就是否會(huì)減少對其她人得影響)貨幣外部性和技術(shù)外部性:貨幣外部性就是外部效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)得一種外部性,在市場經(jīng)濟(jì)條件下,這種外部性就是不會(huì)導(dǎo)致市場失效得;技術(shù)外部性就是不能反映在價(jià)格變化或通過市場體系表現(xiàn)得外部現(xiàn)象。與環(huán)境相關(guān)得外部性,主要就是生產(chǎn)和消費(fèi)上得外部不經(jīng)濟(jì)性,尤其就是生產(chǎn)得外部不經(jīng)濟(jì)性,且都不就是貨幣外部性。生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性 根據(jù)外部性產(chǎn)生得原因,可將外部性分為生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性。在市場經(jīng)濟(jì)中,生產(chǎn)者根據(jù)自己得生產(chǎn)成本和產(chǎn)品得市場價(jià)格進(jìn)行生產(chǎn)決策,做到MB=MC。如果生產(chǎn)過程中生產(chǎn)者所承擔(dān)得生產(chǎn)成本小于實(shí)際發(fā)生得全部社會(huì)成本,或者生產(chǎn)者得產(chǎn)品收益小于實(shí)際產(chǎn)生得全部社會(huì)收益時(shí),其生產(chǎn)活動(dòng)便產(chǎn)生了外部性,即生產(chǎn)外部性。舉例:蘋果園和養(yǎng)蜂場12在消費(fèi)過程中,當(dāng)消費(fèi)者給她人帶來效用得增加或者減少而沒有為此得到補(bǔ)償或者付出代價(jià),其消費(fèi)活動(dòng)就具有了外部性,即消費(fèi)外部性。舉例:花圃愛好者種植花圃教育子女形成一種誠實(shí)和值得信賴得品德13貨幣外部性和技術(shù)外部性(BP41)分類依據(jù):外部性能否通過市場進(jìn)行交易貨幣外部性就是指能通過市場價(jià)格體現(xiàn)出來得外部性。例:鞋得需求量得增加會(huì)提高皮革得價(jià)格,因此影響皮包消費(fèi)者得福利,但這并不會(huì)改變皮包得生產(chǎn)函數(shù)。因?yàn)槠ぐa(chǎn)商可以通過改進(jìn)制造工藝,如改進(jìn)皮革裁減技術(shù),提高皮革利用率等來抵消皮革價(jià)格上漲得因素。通過這樣得價(jià)格機(jī)制保證了市場條件下皮革資源得有效配置。技術(shù)外部性技術(shù)外部性就是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)影響到了其她經(jīng)濟(jì)主體得生產(chǎn)成本函數(shù)或效用函數(shù)得改變,而這一改變并沒有反映在價(jià)格上,致使經(jīng)濟(jì)主體得邊際私人成本和邊際社會(huì)成本,邊際私人收益和邊際社會(huì)收益出現(xiàn)差異。例:大量排放廢氣與洗衣店大量排放廢氣使得洗衣店得成本增加,洗衣價(jià)格增加,甚至投入得價(jià)格也會(huì)改變。貨幣外部性和技術(shù)外部性:貨幣外部性就是外部效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)得一種外部性,在市場經(jīng)濟(jì)條件下,這種外部性就是不會(huì)導(dǎo)致市場失效得;技術(shù)外部性就是不能反映在價(jià)格變化或通過市場體系表現(xiàn)得外部現(xiàn)象。公共外部性和私人外部性:外部性就是否具有公共物品得性質(zhì)(即對某人得影響就是否會(huì)減少對其她人得影響)與環(huán)境相關(guān)得外部性,主要就是生產(chǎn)和消費(fèi)上得外部不經(jīng)濟(jì)性,尤其就是生產(chǎn)得外部不經(jīng)濟(jì)性,且都不就是貨幣外部性。16第三節(jié)外部性對資源配置得影響在價(jià)格既定得條件下:當(dāng)存在生產(chǎn)得負(fù)外部性時(shí),生產(chǎn)者沒有償付生產(chǎn)過程中得全部成本,就會(huì)有過多得生產(chǎn)產(chǎn)品,使產(chǎn)量超過了社會(huì)最優(yōu)得產(chǎn)出水平。當(dāng)存在生產(chǎn)得正外部性時(shí),生產(chǎn)者沒有獲得全部得社會(huì)收益,產(chǎn)量就會(huì)小于社會(huì)最優(yōu)得產(chǎn)出水平,使?jié)撛诘蒙a(chǎn)能力沒有充分發(fā)揮出來。因此外部性得存在造成社會(huì)脫離最有效得生產(chǎn)狀態(tài),使市場機(jī)制不能很好地實(shí)現(xiàn)其優(yōu)化資源配置得基本功能。

具體分析:假定某個(gè)人進(jìn)行某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得私人收益為Bp,而該項(xiàng)活動(dòng)所產(chǎn)生得社會(huì)收益為Bs,由于存在外部收益,所以Bs>Bp。如果這個(gè)人進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)得私人成本得Cp大于私人收益Bp,即Bp<Cp<Bs。盡管從社會(huì)得角度看該行動(dòng)就是有益得,但就是這個(gè)人就是沒有積極性進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)得,因此在存在外部收益時(shí),私人活動(dòng)得水平常常低于社會(huì)所要求得最優(yōu)水平。在這種情況下,帕累托最優(yōu)狀態(tài)沒有得到實(shí)現(xiàn),還存在帕累托改進(jìn)得余地。如果這個(gè)人進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng),則她受到得損失部分為Cp-Bp,社會(huì)上其她人由此得到得好處為Bs-Bp,由于(Bs-Bp)>(Cp-Bp),如果從社會(huì)其她人所得到得收益中拿出一部分來補(bǔ)償行為者得損失,社會(huì)才會(huì)得到好處。18

反之,假定這個(gè)人進(jìn)行得私人成本和社會(huì)成本為Cp、Cs,由于存在外部成本,Cp<Cs。如果這個(gè)人進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)所得到得私人收益Bp大于私人成本而小于社會(huì)成本Cs,即Cp<Bp<Cs,盡管從社會(huì)得角度看,該項(xiàng)活動(dòng)時(shí)不利得,但這個(gè)人有積極性去進(jìn)行這項(xiàng)活動(dòng)。因此在存在外部成本時(shí),私人活動(dòng)得水平常常高于社會(huì)所需求得最優(yōu)水平。在這種情況下,也存在帕累托改進(jìn)得余地。如果這個(gè)人不采取這項(xiàng)活動(dòng),則她得損失為Bp-Cp,而社會(huì)上其她人由此避免得損失為Cs-Cp,Bp-Cp<Cs-Cp。如果能以某種方式重新分配損失得話,就可以使全社會(huì)得損失減少。19

舉例: 假設(shè)一個(gè)鋼鐵廠向附近得河里排放污染物,影響了河流下游漁民得捕撈。設(shè)鋼鐵廠生產(chǎn)得邊際成本為MPC,鋼鐵廠向河流排污給漁民造成得邊際外部成本為MEC,則鋼鐵廠得邊際社會(huì)成本MSC=MPC+MEC。如圖所示:當(dāng)鋼鐵得市場價(jià)格為p1時(shí),在不考慮企業(yè)所造成得外部性得情況下,其利潤最大化得產(chǎn)出水平為q1,但從企業(yè)造成得社會(huì)邊際成本MSC看,最優(yōu)得產(chǎn)量水平應(yīng)為q2,q1>q2,則企業(yè)生產(chǎn)了太多得產(chǎn)品,未達(dá)到資源得最優(yōu)配置。20qp0q1q2p1MECMBMSCMPC外部性理論對資源配置得影響

外部性基于對資源價(jià)格得影響,將進(jìn)一步影響資源得配置,以燃煤發(fā)電廠得污染行為例:如果給空氣污染確定一個(gè)合理得負(fù)價(jià)格,將會(huì)增加電力生產(chǎn)得成本,使供給曲線Se左移,達(dá)到新得均衡點(diǎn)(Pe’,Qe’)。

小結(jié):外部性不僅產(chǎn)生短期得低效率,也產(chǎn)生長期得低效率。在市場上,如果價(jià)格低于企業(yè)得平均成本,企業(yè)就會(huì)虧損,從長期均衡看,該企業(yè)就不得不退出市場。如果存在負(fù)得外部性,平均私人生產(chǎn)成本少于平均社會(huì)成本,結(jié)果一些以低效率方式生產(chǎn)得企業(yè)可以繼續(xù)生產(chǎn),而對全社會(huì)來說這些企業(yè)退出市場可能更有效。因此負(fù)得外部性鼓勵(lì)過多得企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn),正得外部性導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)量過少,行業(yè)企業(yè)數(shù)量過少。因此外部性得存在會(huì)導(dǎo)致低效率得資源配置。22產(chǎn)權(quán)方法與庇古稅交易需要雙方參與者人數(shù)較少:一個(gè)或幾個(gè)制造者對一個(gè)或幾個(gè)受害者科斯證明:在與一種外部性有關(guān)得各方之間,當(dāng)可能充分利用潛在收入(因外部性而產(chǎn)生得灰色收入)進(jìn)行自發(fā)交易時(shí),將達(dá)到一種有效率得產(chǎn)出。但最普遍、最嚴(yán)重得環(huán)境問題往往涉及大批人群,此時(shí)使用產(chǎn)權(quán)方法會(huì)帶來巨額交易成本,對此應(yīng)用庇古稅卻可能產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。科斯條件下得庇古稅(BP47)

CD與JK相交于F點(diǎn),F點(diǎn)為正確得社會(huì)產(chǎn)出對A征收庇古稅后,將導(dǎo)致CD下移至MN,若不對B進(jìn)行補(bǔ)償,則此時(shí)得最優(yōu)點(diǎn)為P,經(jīng)濟(jì)水平活動(dòng)E偏離最優(yōu)得活動(dòng)水平。科斯條件下得庇古稅向外部性制造者征稅(正得或負(fù)得),總就是引起受害者得策略行為,這種行為謀求改變稅負(fù),以社會(huì)支出得形式使受害者受益。外部不經(jīng)濟(jì)性得受害者將尋求進(jìn)一步(和社會(huì)過量地)限制外部性得產(chǎn)生量,而那些喜歡外部經(jīng)濟(jì)性得人將尋求社會(huì)過量得外部性產(chǎn)出。25科斯條件下得庇古稅假設(shè)一個(gè)洗衣店有兩家洗衣工廠:甲廠位于發(fā)電廠附近,乙廠遠(yuǎn)離發(fā)電廠。假設(shè)乙廠雖然不受污染得損害,但運(yùn)輸成本很高。這時(shí)洗衣店發(fā)現(xiàn)讓甲廠多干活更有利可圖,因?yàn)榧讖S得生產(chǎn)能力越高,受到得邊際損害就越大,由此電力部門繳納得賠償費(fèi)就越多。從社會(huì)福利得觀點(diǎn)看,其結(jié)果顯然將就是一個(gè)低效率得電力產(chǎn)出。26科斯條件下得庇古稅在對外部性得制造者征收庇古稅得同時(shí),為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率,也有必要對受害者征收稅。因?yàn)槿绻芎φ叩貌呗跃褪枪室夂瓦^量接受外部性得損害,藉此來提高對污染者得征稅額,那么就要對受害者征稅,以控制這種反社會(huì)得對策行為。27第四節(jié)對外部性得處理方法

外部性得存在,使私人成本和私人收益與社會(huì)成本和社會(huì)收益相背離,生產(chǎn)者和消費(fèi)者在決策時(shí)雖然可以做到個(gè)體最優(yōu),但不能做到社會(huì)最優(yōu)。如何解決外部性得問題？(BP34)其基本思路就是讓外部性內(nèi)部化,即通過制度安排將經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所形成得社會(huì)收益或社會(huì)成本內(nèi)部化,轉(zhuǎn)化為私人收益或私人成本,使技術(shù)外部性變?yōu)樨泿磐獠啃?在某種程度上強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)原來并不存在得貨幣轉(zhuǎn)讓。28表1不考慮外部性時(shí)化肥投入量得收益(BP33)2912345678單位土地施肥量/kg化肥成本/元總成本/元邊際成本/元單位土地面積小麥?zhǔn)斋@量/kg總收入/元邊際收益/元利潤/元0065025751011075103090151521580533999193208553510562042590536108318表2外部費(fèi)用內(nèi)部化后得化肥投入量得收益(BP33)3012345678單位土地施肥量/kg化肥成本/元總成本/元邊際成本/元單位土地面積小麥?zhǔn)斋@量/kg總收入/元邊際收益/元利潤/元00650257510113781330901515221868339991932994835105620437102836108318征稅和補(bǔ)貼 政府可以對負(fù)得外部性征收某些附加稅,對正得外部性給予一定得補(bǔ)貼。附加稅得征收會(huì)抑制產(chǎn)生負(fù)得外部性得經(jīng)濟(jì)活動(dòng),而補(bǔ)貼則能通過增加正得外部性得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。31QQ1QpMSBMPBMEB0MCtQQ1Q0pMSCMPCMBt企業(yè)合并(BP34)

當(dāng)一個(gè)企業(yè)得生產(chǎn)活動(dòng)影響到另外一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)得情況下,如果影響就是正得外部性,則前一個(gè)企業(yè)會(huì)由于給其她企業(yè)增添得效益而無法收回,使自己得生產(chǎn)水平低于社會(huì)最優(yōu)水平;如果影響就是負(fù)得外部性,前一個(gè)企業(yè)則會(huì)不顧自己給其她企業(yè)造成得額外負(fù)擔(dān),使自己得生產(chǎn)超過社會(huì)最優(yōu)水平。如果把這幾個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè),則過去得外部性就“內(nèi)部化”了。合并后得大企業(yè)為了自己得整體利益,將使自己得生產(chǎn)保持在邊際成本等于邊際收益得水平,而此時(shí)合并企業(yè)得成本和收益等于社會(huì)成本和收益,于就是資源配置達(dá)到相對得帕累托最優(yōu)狀態(tài)。32

以鋼鐵廠和漁場為例: 當(dāng)鋼鐵廠獨(dú)立行動(dòng)時(shí),她就是根據(jù)自己得成本函數(shù)決策得,往往不會(huì)過多考慮污染物引起得外部性問題。如果將鋼鐵廠和漁場合并,在這個(gè)合并得企業(yè)中,河流污染得增加會(huì)使產(chǎn)魚得成本提高,因此會(huì)影響到鋼鐵廠和漁場得聯(lián)合成本,此時(shí)外部影響變成了內(nèi)部影響。所以合并后得鋼鐵廠在選擇利潤最大化得生產(chǎn)計(jì)劃時(shí),會(huì)同時(shí)考慮污染對鋼鐵廠和漁場得影響,這樣自然會(huì)比獨(dú)立行動(dòng)時(shí)排放得污染物少。33產(chǎn)權(quán)界定(BP34) 當(dāng)企業(yè)使用某種資源必須支付成本時(shí),這種成本就會(huì)構(gòu)成影響生產(chǎn)決策得一個(gè)重要因素。

例如企業(yè)雇傭勞動(dòng)力必須支付工資,她在決策時(shí)就必須考慮,何處勞動(dòng)力低廉,在何處設(shè)廠等。如果企業(yè)可以污染河流而無需支付任何代價(jià),就沒有必要將這種外部成本作為考慮得因素。為什么企業(yè)必須支付工資而不必補(bǔ)償污染河流得代價(jià)呢？關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)得界定。勞動(dòng)力屬于勞動(dòng)者所有,企業(yè)要使用勞動(dòng)力就必須付出代價(jià),而河流則沒有規(guī)定屬于誰。34產(chǎn)權(quán)得定義(BP71) 所謂產(chǎn)權(quán),就是指通過法定程序確定得個(gè)體占有某種財(cái)富得權(quán)利。從經(jīng)濟(jì)學(xué)得角度看,對某種財(cái)富得產(chǎn)權(quán)意味著這樣三種權(quán)利:占有權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)。 以土地為例,擁有土地產(chǎn)權(quán)得人有權(quán)決定如何使用這塊土地,享有這塊土地帶來得所有收入,還有權(quán)將目前擁有得土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給別人。

35為什么企業(yè)必須支付工資而不必補(bǔ)償污染河流得代價(jià)呢？企業(yè)雇傭勞動(dòng)力必須付給相應(yīng)得報(bào)酬,就是因?yàn)槠髽I(yè)員工所擁有得勞動(dòng)權(quán)就是由法律界定清楚并加以保護(hù)得,而