【資本】全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)法律規(guī)則匯編

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）法律規(guī)則匯編法律法規(guī)中華人民共和國(guó)公司法（2005-10-27）為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制…中華人民共和國(guó)證券法（2005-10-27）為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展…國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定現(xiàn)就全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題作出如下決定。國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見為穩(wěn)妥有序開展優(yōu)先股試點(diǎn)，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見。部門規(guī)章非上市公眾公司監(jiān)管問(wèn)答——定向發(fā)行（二）定向發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答公司債券發(fā)行與交易管理辦法《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》已經(jīng)2014年11月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第65次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，…非上市公眾公司監(jiān)管問(wèn)答——定向發(fā)行（一）定向發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答【財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局證監(jiān)會(huì)】《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）、國(guó)家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局，全國(guó)中小企業(yè)股…關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管，對(duì)于貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康…優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法（2014-03-21）《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》已經(jīng)2013年12月9日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第16次主席辦公會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布…非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法（2014-06-23）該辦法已經(jīng)2014年5月5日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第41次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2014年7月2…全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法（2013-01-31）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》已經(jīng)2013年1月18日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第27次主…非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（2013-12-26）《關(guān)于修改〈非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法〉的決定》已經(jīng)2013年12月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第15次主席辦…非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露（2013-01-04）為規(guī)范非上市公眾公司信息披露行為，現(xiàn)公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)--信息披露》，自公布之日起施行。非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件（2013-01-04）為規(guī)范非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓、定向轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式，現(xiàn)公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2…非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款（2013-01-04）為引導(dǎo)非上市公眾公司完善公司治理，現(xiàn)公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款》，自公布之日起施行。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)…為了規(guī)范股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行并在證券交易所上市、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛…非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書（2013-12-26）現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》，自公布之日起施行。非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——公開轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件（2013-12-26）現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——公開轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件》，自公布之日起施行。非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說(shuō)明書和發(fā)行情況報(bào)告書（2013-…現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說(shuō)明書和發(fā)行情況報(bào)告書》，自公布之日起施行。非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件（2013-12-26）現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件》，自公布之日起施行。非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購(gòu)報(bào)告書、要約收購(gòu)報(bào)告書…自2014年7月23日起施行。非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)——重大資產(chǎn)重組報(bào)告書（2014-07-23）自2014年7月23日起施行。非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書和發(fā)行情況報(bào)告書（20…現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書和發(fā)行情況報(bào)告書》，自公布之日起施…非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件（2014-09-1…現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件》，自公布之日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕49號(hào)（2013-12-26）根據(jù)《行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)…非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014-06-23）為了規(guī)范非上市公眾公司（以下簡(jiǎn)稱公眾公司）重大資產(chǎn)重組行為，制定本辦法,自2014年7月23日起施行.關(guān)于轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股有關(guān)證券（股票）交易印花稅政策的通知（2014-05-27）本通知自2014年6月1日起執(zhí)行。關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓股票有關(guān)證券（股票）交易印花稅政策的通知（2014-0…本通知自2014年6月1日起執(zhí)行。關(guān)于實(shí)施全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知（20…本通知自2014年7月1日起至2019年6月30日止執(zhí)行。業(yè)務(wù)規(guī)則綜合類關(guān)于暫免征收民族自治地區(qū)掛牌公司掛牌費(fèi)用的公告2015年04月08日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》2013年12月30日關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的公告2014年02月28日關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)收費(fèi)事宜的通知2013年02月08日關(guān)于發(fā)布實(shí)施《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》有關(guān)事項(xiàng)的通知2013年02月08日掛牌業(yè)務(wù)類《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問(wèn)答——關(guān)于掛牌條件適用若干問(wèn)題的解答（一）》2015年09月14日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》2013年02月08日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》2013年06月20日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書內(nèi)容與格式指引（試行）》2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》2013年02月08日公司業(yè)務(wù)類全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）2015年09月22日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引（試行）2014年07月25日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）》2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報(bào)告書的內(nèi)容與…2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見的…2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——法律意見書的內(nèi)容與格式（試行）》2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》2013年02月08日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》2013年02月08日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》2013年07月11日交易監(jiān)察類全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常情況處理辦法（試行）2015年01月07日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引（試行）2014年07月17日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引2014年06月09日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）2014年04月28日關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期交易結(jié)算暫行辦法的通知2013年02月08日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》（已失效）2013年02月08日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期登記結(jié)算暫行辦法》（已失效）2013年02月08日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制管理暫行辦法》2013年12月30日機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》2014年10月09日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》2014年06月05日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》2013年02月08日投資者服務(wù)類《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》2013年12月30日兩網(wǎng)及退市公司類關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司股票除權(quán)除息、縮股相關(guān)事項(xiàng)的通知2015年04月14日關(guān)于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及交易所市場(chǎng)退市公司相關(guān)制度過(guò)渡安排有關(guān)事項(xiàng)的通知2013年02月08日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》2013年02月08日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法》2013年02月08日登記結(jié)算類登記結(jié)算類（點(diǎn)擊進(jìn)入中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司網(wǎng)站）2014年07月31日服務(wù)指南綜合類《股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行股票的審查工作流程》2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接收須知》2013年03月20日關(guān)于做好申請(qǐng)材料接收工作有關(guān)注意事項(xiàng)的通知2013年06月17日《關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費(fèi)的通知》2013年06月14日掛牌業(yè)務(wù)類全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）2015年10月20日關(guān)于發(fā)布《掛牌審查一般問(wèn)題內(nèi)核參考要點(diǎn)（試行）》的通知2015年09月14日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）2014年12月31日已掛牌公司申請(qǐng)書及主辦券商推薦意見模板2013年02月27日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議》2013年04月11日《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》2014年02月28日《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》2013年03月14日《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》2013年03月14日公司業(yè)務(wù)類掛牌公司股票發(fā)行常見問(wèn)題解答（二）—連續(xù)發(fā)行2015年10月30日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號(hào)—發(fā)行備案和申請(qǐng)辦理掛牌的文件與程序2015年09月22日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第2號(hào)—主辦券商推薦工作報(bào)告的內(nèi)容與格式2015年09月22日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第3號(hào)—法律意見書的內(nèi)容與格式2015年09月22日關(guān)于發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行審查要點(diǎn)》等文件的通知2015年05月29日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）2014年12月31日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式模板2014年12月31日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號(hào)：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知…2014年07月25日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第2號(hào)：非上市公眾公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)構(gòu)成重…2014年07月25日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡(jiǎn)稱或公司全稱變更業(yè)務(wù)指南(試行)2014年05月06日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南(試行)2015年11月27日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南（試行）2014年05月06日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》2013年12月30日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》2014年07月21日交易監(jiān)察類全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南（試行）2014年04月28日機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問(wèn)答（一）——關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃、契約型私募基金投資擬掛牌…2015年10月20日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南》2014年06月05日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息報(bào)送業(yè)務(wù)指南2014年04月30日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南2015年10月21日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南2013年06月19日關(guān)于做好主辦券商相關(guān)信息在指定平臺(tái)披露工作的通知2013年04月02日《證券公司基本情況申報(bào)表》2013年02月27日《證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》2013年02月27日《證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書》2013年02月27日《證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書》2013年02月27日投資者服務(wù)類《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》2013年02月27日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》必備條款2013年02月27日兩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