山西省基金從業(yè)資格期權合約的類型試題

山西省基金從業(yè)資格：期權合約類型試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出四個選項中只有一種是符合題目規(guī)定，請將其代碼填寫在題干后括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每題2分，60分。)1、對企業(yè)投資者從基金分派中獲得收入，暫不征收____

A：營業(yè)稅

B：印花稅

C：增值稅

D：企業(yè)所得稅2、基金市場營銷計劃重要內容不包括__。

A．目市場和也許存在問題

B．人力資源和企業(yè)文化

C．計劃實行概要、市場營銷現(xiàn)實狀況

D．市場威脅和市場機會3、一般，基金管理人通過郵寄服務向基金持有人郵寄材料有__。

A．交易對賬單

B．投資方略匯報

C．基金通訊

D．理財月刊4、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據形式基金當時資產組合狀況決定，__。

A．接受全額贖回

B．拒絕全額贖回

C．所有延遲贖回

D．部分延遲贖回5、基金企業(yè)__是維持其穩(wěn)健經營重要保障。

A．投資能力

B．研究能力

C．營銷能力

D．風險控制能力6、基金銷售機構進行市場細分直接細分根據包括__。

A．地理原因

B．人口原因

C．投資者心理原因

D．投資者行為原因7、由基金投資者直接支付費用有____

A：申購費

B：交易傭金

C：過戶費

D：托管費8、根據有關規(guī)定，基金管理企業(yè)募集基金行為包括__。

A．募集基金

B．向證券交易所提交募集文獻

C．向中國證監(jiān)會提交募集文獻

D．發(fā)售基金份額9、在基金市場參與主體中，__是基金當事人。

A．基金托管人

B．證券交易所

C．基金份額持有人

D．基金管理人10、基金本質上反應則是一種____，是一種受益憑證，投資者購置基金份額就成為基金受益人。

A：所有權關系

B：債權債務關系

C：信托關系

D：其他關系

11、下列金融產品中，流動性差于基金有__。

A．人民幣特種股

B．銀行理財產品

C．保險投資產品

D．券商集合計劃12、《證券投資基金運作管理措施》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理贖回份額不得低于基金總份額__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%13、有“宏觀經濟晴雨表”之稱是__。

A．主板市場

B．創(chuàng)業(yè)板市場

C．現(xiàn)貨交易市場

D．中小企業(yè)板市場14、如下有關契約型基金表述對是____

A：基金經理層是基金最高權力機構

B：基金董事會是基金最高權力機構

C：基金根據基金契約或協(xié)議而設置

D：基金根據托管協(xié)議而設置15、基金協(xié)議生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過____個月。

A：1

B：2

C：3

D：416、如下說法對是____

A：封閉式基金交易不是在基金投資人之間進行

B：封閉式基金交易只能在基金投資人之間進行

C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位

D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位17、基金交易費中，由證券企業(yè)向基金收取是__。

A．傭金

B．過戶費

C．經手費

D．證管費18、基金認購費和申購費費率不得超過認購和申購金額__。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%19、在制定基金銷售業(yè)務基本規(guī)程時，基金銷售機構應注意__。

A．基金銷售機構應加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放控制

B．自覺遵守國家有關法律法規(guī)和有關監(jiān)管規(guī)則，建立科學銷售決策機制

C．通過制度建設，防止商業(yè)賄賂和不合法交易行為發(fā)生

D．在交易被拒絕或確認失敗時，應積極告知投資人20、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上規(guī)定銷售機構信息管理平臺建立和維護應當遵照__原則。

A．安全性

B．實用性

C．系統(tǒng)化

D．簡樸化21、在上六個月結束后____日內，基金管理人在指定報刊上披露六個月度匯報摘要，在管理人網站上披露六個月度匯報全文。

A：30

B：60

C：90

D：12022、下列有關國家股說法，錯誤是__。

A．國家股是國有股權一種構成部分

B．國家股可由國務院授權投資機構持有

C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理專職機構23、一般狀況下假設投資者是____，則投資風險和收益之間存在正有關關系，形成無差異曲線

A：風險厭惡

B：風險偏好

C：風險中性

D：其他24、基金銷售機構信息管理平臺應用系統(tǒng)支持系統(tǒng)中，波及基金投資人信息交易記錄備份應當在不可修改介質上保留__年。

A．5

B．10

C．15

D．2025、當媒體報道或市場流傳消息也許對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，____應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

A：基金托管人

B：監(jiān)管機構

C：基金管理人

D：證券交易所26、根據《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易狀況包括__。

A．上市申請未通過國務院證券監(jiān)督管理機構核準

B．協(xié)議期限為

C．募集金額為5億元人民幣

D．基金份額持有人為500人27、基金銷售監(jiān)管中公平原則規(guī)定__。

A．公開監(jiān)管機構所有業(yè)務活動內容

B．基金市場具有充足透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

C．市場中不存在歧視，參與市場主體具有完全平等權利

D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象予以公正待遇28、分析和評價基金經理可以從其__等方面進行考察。

A．從業(yè)經驗

B．過往業(yè)績

C．投資理念

D．操作風格29、有價證券具有重要特性是__。

A．期限性

B．收益性

C．流動性

D．風險性30、下列有關基金托管協(xié)議說法，不對是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂協(xié)議

B．基金托管協(xié)議重要目是明確簽訂雙方權利、義務和職責，保證基金財產安全，保護基金份額持有人合法權益

C．基金托管協(xié)議中要包括基金管理人和基金托管人之間互相監(jiān)督和核查

D．基金托管協(xié)議中要包括協(xié)議當事人權責約定中事關持有人權益重要事項二、多選題（在每題備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選每個選項得0.5分，本大題共30小題，每題2分，共60分。)31、基金管理企業(yè)督察長應由__聘任。

A．基金管理企業(yè)董事會

B．基金管理企業(yè)總經理

C．基金經營所在地中國證監(jiān)會派出機構

D．中國證監(jiān)會32、上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。

A：1989

B：1990

C：1991

D：199233、6月18日，中國證監(jiān)會頒布____規(guī)定，符合條件境內基金企業(yè)和證券企業(yè)，經中國證監(jiān)會同意，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

A：《證券投資基金管理暫行措施》

B：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行措施》

C：《中華人民共和國證券投資基金法》

D：《開放式證券投資基金試點措施》34、基金認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額____

A：3%

B：4%

C：5%

D：6%35、有關混合型基金，下列描述對是__。

A．風險收益水平介于增長型和價值型基金之間

B．對基金管理人股票選擇水平規(guī)定比較高

C．對基金管理人資產配置能力規(guī)定更高

D．混合型基金又稱平衡型基金36、基金客戶尋找過程中，根據客戶與營銷人員關系可將客戶劃分為__。

A．持續(xù)購置

B．直接關系型

C．間接關系型

D．陌生關系型37、如下選項中，屬于基金企業(yè)風險控制能力考察要點有__。

A．企業(yè)合規(guī)經營狀況

B．企業(yè)客戶服務狀況

C．企業(yè)危機處理狀況

D．企業(yè)信息披露狀況38、自基金終止之日起____個工作日內成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會監(jiān)督下進行基金清算

A：30

B：50

C：20

D：1039、基金運作信息披露重要是指在基金協(xié)議生效后至基金協(xié)議終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金__等信息。

A．份額發(fā)售

B．上市交易

C．投資運作

D．經營業(yè)績40、其他條件相似狀況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風險性資產投資比例限額是__。

A．保本期、保本比例100%保本型基金

B．保本期、保本比例90%保本型基金

C．7年保本期、保本比例90%保本型基金

D．7年保本期、保本比例100%保本型基金

41、封閉式基金報價單位是____

A：每份基金價格

B：每10份基金價格

C：每100份基金價格

D：每1000份基金價格42、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合條件有__。

A．必須為開放式基金

B．基金協(xié)議期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣

D．基金份額持有人不少于1000人43、商業(yè)銀行基金代銷部門獲得基金從業(yè)資格人員應不低于該部門員工人數______，部門管理人員應具有從事2年以上基金業(yè)務或者______年以上證券、金融業(yè)務工作經歷。__

A．1/3；3

B．1/3；5

C．1/2；3

D．1/2；544、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定根據銷售機構銷售基金__提取一定比例客戶維護費。

A．保有量

B．銷售額

C．持有人數量

D．未分派利潤45、如下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性規(guī)定較高投資者進行短期投資____

A：股票基金

B：混合基金

C：貨幣市場基金

D：積極型基金46、債券是證明__關系憑證。

A．產權

B．委托代理

C．債權債務

D．所有權47、《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行措施》中所指基金評價專指基金評價機構及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標排名等。

A．基金收益和風險

B．基金管理人預測能力

C．基金分析研究及投資征詢

D．基金管理人管理能力48、基金平均收益率兩種計算措施中，算術平均收益率__幾何平均收益率。

A．不不小于等于

B．不小于等于

C．不不小于

D．不小于49、概括地講，股票型基金投資風險包括__。

A．系統(tǒng)性風險

B．非系統(tǒng)性風險

C．贖回風險

D．管理運作風險50、股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)特性是指股票__。

A．期限性

B．風險性

C．流動性

D．永久性51、負責辦理開放式基金份額發(fā)售基金當事人是__。

A．商業(yè)銀行

B．專業(yè)基金銷售機構

C．證券企業(yè)

D．基金管理人52、____在基金募集期間募集資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

A：封閉式基金

B：開放式基金

C：契約型基金

D：企業(yè)型基金53、下列有關基金投資和購置方式說法，對有__。

A．選擇合適投資和購置方式，可以提高潛在客戶促成效率

B．定期定額適合于有一定投資經驗、熟悉基金市場、有波段操作習慣投資者

C．基金投資應構建基金產品組合，以深入分散風險

D．基金轉換業(yè)務具有投資起點低、自動投資省時省力特點54、對于系列基金中子基金，下列表述對有__。

A．子基金統(tǒng)一運作

B．子基金獨立運作

C．子基金共用一種基金協(xié)議

D．子基金之間可以互相轉換55、____基金是指以追求穩(wěn)定常常性收入為基本目基金，重要以大盤藍籌股.企業(yè)債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象

A：成長型基金

B：收入型基金

C：平衡型基金

D：混合型基金56、、是契約型證券投資基金最高權力機構。

A：基金份額持有人大會

B：基金企業(yè)股東大會

C：基金管理企業(yè)董事會

D：基金管理企業(yè)57、下列有關金融衍生工具論述，錯誤是__。

A．金融衍生工具價格取決于基礎金融產品價格或基礎變量數值變動

B．金融衍生產品是與基礎金融產品相對應一種概念，這里所稱基礎產品是一種相對概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具價值與基礎產品聯(lián)動關系既可以是簡樸線性關系，也可以體現(xiàn)為非線性函數或者分段函數關系

D．金融衍生工具杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧不確定性58、確定資產類別收益預期重要措施有____

A：風險收益法

B：情景綜合分析法