股份有限公司B股承銷協(xié)議（10篇）

股份有限公司B股承銷協(xié)議（10篇）股份有限公司B股承銷協(xié)議（通用10篇）股份有限公司B股承銷協(xié)議篇1發(fā)行人：_______________股份有限公司（以下簡稱為股份公司）一家根據(jù)中國法律成立的股份有限公司住所：_________________________________主包銷商：_______________證券公司（以下簡稱為主包銷商）一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有主承銷B股股票的權利。住所：_________________________________本協(xié)議由主包銷商以自己的名義并代表以下各公司簽訂：1.國際協(xié)調(diào)人：_________證券有限公司（以下簡稱為國際協(xié)調(diào)人）一家根據(jù)_________（國家或地區(qū)）法律成立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限公司。注冊地址：___________________________。2.名稱：_________證券公司（以下簡稱為_________）一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址：___________________________。3.名稱：_________證券（_____）有限公司（以下簡稱為_________）一家根據(jù)_____法律成立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限公司。注冊地址：_________。4.名稱：_________證券公司（以下簡稱為_________）一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址：___________________________。鑒于：1.股份公司是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_________股。其中_____________股，占總股本_________％，為_________公司持有，為第一大股東。_________股，占總股本_________％，為_______公司持有；_________股，占總股本_________股，占總股本_________％由內(nèi)部職工持有。股份公司股東大會已于_________年_________月_________日通過了決議，將股份公司由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_________股B股，此次募集已為中國_____批準。在完成此次發(fā)行工作后，股份公司的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。2.雙方已同意在本協(xié)義（見下）的條件的規(guī)限下，由主包銷商為發(fā)行人承銷B股股票_________股，主包銷商已同意安排將B股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的B股加以認購。3.股份公司已同意其將在主包銷商及國際協(xié)調(diào)人的協(xié)助下就配售編制并于備記錄日期發(fā)行有關配售的配售備忘錄。4.各包銷商均已分別同意按本協(xié)議規(guī)定的條款進行配售B股，并包銷其包銷承諾書所列明的數(shù)量的配售股份。5.股份公司及各包銷商已各自同意作出下述的聲明、保證及承諾?，F(xiàn)各方協(xié)議如下：1.釋義“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內(nèi)容涉及到本次B股配售及包銷的有關事宜?！癇股”是指股份公司注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認購的境內(nèi)上市外資股?！肮ぷ魅铡笔侵竉________證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、_____及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、_____或紐約的公共假期?！皶嬋掌凇笔侵竉________年_________月_________日?！爸袊笔侵钢腥A人民共和國?！癬____”是指美利堅合眾國。“人民幣”及“RMB”是指人民幣，即中國的法定貸幣?！案墼被颉癏K”是指港元，即_____特別行政區(qū)的法定貸幣?！懊涝被颉癡S”是指美元，即_____的法定貸幣。“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即主包銷商國際協(xié)調(diào)人及各包銷商在此日前完成本次配售B股?！爸袊鴂____”是指中國證券監(jiān)督管理委員會?！熬惩馔顿Y者”是指：外國的自然人、法人或其他組織；_____、澳門、_____的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；中國_____證券委員會規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士?！罢鲁獭笔侵腹煞莨菊鲁獭！岸隆笔侵腹煞莨粳F(xiàn)任董事?！矮@配售的人”是指受到包銷商的邀請認購B股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認購B股。“配售”是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者?！芭涫蹅渫洝笔侵腹煞莨揪捅敬蜝股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認證起見已由股份公司及主包銷商草簽，作為本協(xié)議附錄。“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例?！芭涫蹆r”是指每股B股配售價為人民幣_________元，港元_________元，美元_________元。“主包銷商指定的賬戶“是指主包銷商通知國際協(xié)調(diào)人在_________銀行設立的_________（港元或美元）賬戶。“所得款項發(fā)放日”是指_________年_________月_________日。“所得款項轉(zhuǎn)交日”是指_________年_________月_________日。“兌換率”是指人民幣款項折算成美元、港元的兌換率，即備忘錄日期所在的日歷周前一個日歷周_________外匯調(diào)劑中心人民幣兌換美元、港元的牌價的平均價?！皣H報告會計師”是指_______________會計有限公司，地址為_____________________?！肮煞莨局付ㄙ~戶”是指以_________股份公司的名稱開立的_________（外幣）現(xiàn)匯賬戶，在______________銀行設立的，帳號為_________，此賬戶號碼已通知主承銷商和國際協(xié)調(diào)人。“國際協(xié)調(diào)人指定賬戶”是指以_________證券公司的名稱開立的_______（外幣）賬戶，在_________銀行設立，帳號為_________“傭金”是指每配售一股B股_________元（外幣）或人民幣，相等于配售價_________％的款項。“股份公司的保證”是指股份公司有關的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第_________條所規(guī)定的事項。“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商?！翱偘l(fā)行價”是指本次B股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元（外幣）每股_________（即總股數(shù)）所得的款額?！伴_始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售B股?！肮煞荨笔侵腹煞莨咀再Y本中每股面值人民幣_________元的股份。“有關的證券法規(guī)”是指任何與本次B股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規(guī)，包括（但不限于）1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《_____關于股份公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等?！氨ＷC”是指股份公司、主承銷商、國際協(xié)調(diào)人和其他包銷商的保證、承諾?！爸袊梢庖姟笔侵敢韵露N情況：股份公司的法律顧問_________律師事務所就中國法律為股份公司，主包銷商、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽；及包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為主包銷商，國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽。“驗證文件”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件（已簽署的副本已呈交主包銷商及國際協(xié)調(diào)人）。2.配售（1）在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下，同是又在第②條股份公司所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向股份公司作出承諾，將根據(jù)各自的配售比例，進行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。（2）股份公司是以私人配售方式發(fā)售配售B股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認購。（3）股份公司委托主承銷商負責組織協(xié)調(diào)此項B股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項B股配售活動的。（4）各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次B股的配售活動。股份公司與各包銷商共同商定，各包銷商有權代股份公司完全行使本次B股配售有關的合法權利，包括（但不限于）有權代表股份公司接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。（5）各包銷商在本協(xié)議下的義務和責任為個別的，而非連帶的。（6）如果某個或某幾包銷商未履行其（1）分條的義務，其他包銷商有權利（但沒有義務）就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股，促成別的認購者加以認購或自行認購；若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。（7）主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于裁止日后的第_________個工作日上午_________這前向股份公司提交有關配售B股認購名單；各包銷商均有義務按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內(nèi)的有關B股的認購名單，以便主承銷商轉(zhuǎn)交股份公司。3.B3.B股配售備忘錄股份公司將在主包銷商和國際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協(xié)調(diào)人（代表主包銷商）交付其要求的份數(shù)的B股配售備忘錄。4.登記（1）主包銷商及國際協(xié)調(diào)人須在不遲于_________年_________月_________日（時），將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知股份公司：每一名獲配售人；每一名獲配售人或包銷商（如果有的話）所申請的B股數(shù)目。（2）股份公司應根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在______年_____月_____日之前將已認購的B股部分配給有關配售人及各包銷商（如有的話）（3）股份公司、主包銷商及國際協(xié)調(diào)人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的賬戶所需有關資料和文件。（6）股份公司保證其所分配、發(fā)行的B股，沒有任何留置權、抵押權、產(chǎn)權負擔以及第三者的權利負擔于其上，而且該B股具有該等股份所有的一切權利，包括（但不限于）收取股息、投票等權利。5.付款（2）國際協(xié)調(diào)人應在截止日后的_________個工作日內(nèi)將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費用（具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議）后，匯入主承銷商的指定賬戶。（4）如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被主包銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄，而且第______條及其他有關的股份公司作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商賬戶內(nèi)的資金，應依第（3）分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入股份公司指定的賬戶上。6.雙方協(xié)商確認如下（1）在主包銷商按第4條第（3）分條的的規(guī)定支付款項后，主包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止；（2）在國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商按第4條第（1）、（2）分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調(diào)及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止。7.條件（1）各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄；a.主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到股份公司的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意；b.主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意；c.主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內(nèi)容為主承銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意；d.對股份公司有關業(yè)務及資產(chǎn)的妥當謹慎驗證及B股配售文件的驗證已經(jīng)完成，并為主承包銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意；e.主包銷商及國際協(xié)調(diào)人已獲得足夠的證據(jù)，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進行及B股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易；f.股份公司所做的第_________條的聲明，保證及承諾。8.聲明、保證及承諾（1）股份公司向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：a.如果股份公司在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知主包銷商及國際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。b.股份公司承諾其支付所有因本次B股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和股份公司在本協(xié)議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性_____。c.股份公司承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次B股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及B股能夠在_________證券交易所上市交易。（2）所有包銷商及每一名包銷商分別向股份公司作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認股份公司是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：a.使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應立即以書面形式通知股份公司及其他包銷商并進行協(xié)調(diào)，按其合理的要求，采取必要的措施公布；b.每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次B股發(fā)行工作。d.由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次B股的認購發(fā)行完畢而受到影響。9.傭金和費用（1）作為各包銷商按本協(xié)議提供服務的代價，股份公司將以_________（幣種，一般為外幣）向各包銷商支付傭金：a.股份公司須向主包銷商支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其它所包銷B股的配售價的_________％；b.股份公司須向國際協(xié)調(diào)人支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其所包銷B股的配售價的_________％；c.股份公司須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷B股的配售價的_________％。（2）包銷商在B股配售方面支付的或者代股份公司支付的所有_____及其他專業(yè)印刷及其他相關費用應由股份公司負擔，其支付方法同于傭金。（3）各包銷商指定的賬戶：a.主包銷商：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼___________。b.國際協(xié)調(diào)人：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。c._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。d._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。e._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。10.不可抗力（1）在本次B股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：a.任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動，或任何法院或其他有權監(jiān)管機構對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應用方面之變動；而該等事項在主包銷商（代表各包銷商利益）和國際協(xié)調(diào)人在知悉后，并在考慮了其所有認為重要的因素后，主承銷商和國際協(xié)調(diào)人認為該事件或情形已經(jīng)或可能將會對公司的業(yè)務、財務狀況、公司前景或者配售B股，或者對B股持有人之權益產(chǎn)生重大不利影響；或b.任何國內(nèi)、國際政治、經(jīng)濟、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化，主包銷商和國際協(xié)調(diào)人認為該等事件或情形已經(jīng)或可能將會對股份公司的業(yè)務、財務狀況、前景或者本次B股配售產(chǎn)生重大不利影響的；或c._________證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結、暫?；蛳拗频那闆r；或d.任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協(xié)調(diào)人認為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙Ρ敬蜝股配售產(chǎn)生重大不利影響。11.違約賠償a.根據(jù)本協(xié)議而為本次B股發(fā)行所為的任何正常行為；或以及b.股份公司所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的；或以及c.股份公司違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。a.各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進行；或：b.各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進行；或c.如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按股份公司的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________％（某外幣的基準利率）加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復利。股份公司同意每一包銷商的此項賠償責任均為_____的，即任何包銷商不必為任何其他包銷商因未能履行其在本條項下的義務而承擔任何責任。12.終止（1）如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向股份公司發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應負的義務：a.發(fā)生第9條之情事；b.股份公司違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務；c.股份公司在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或未得到履行；d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致股份公司于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。（2）如果發(fā)生下列任一情形，股份公司有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向主包銷商（代表其本身和其他包銷商）和國際協(xié)調(diào)人發(fā)出書面通知，終止股份公司根據(jù)本協(xié)議應凌的義務：a.發(fā)生第9條之情事；b.各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務；c.各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或者未得到履行；d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致股份公司于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。（3）如果本次發(fā)行的B股在_________年_________月_________日（或股份公司與主承銷商、國際協(xié)調(diào)人約定的其它日期）沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和股份公司可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務。（4）在發(fā)生以上情事之時，各方可以（但不是義務）不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。（5）上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。13.轉(zhuǎn)讓（1）本協(xié)議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。（2）本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權利或義務。14.棄權本協(xié)議任何一方當事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權利，不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。15.進一步保證股份公司同意，在現(xiàn)在或?qū)砣魏螘r候，如果主包銷商或國際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保主包銷商或國際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求（包括行動及文件），股份公司給予滿足。16.通知（1）本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出，而且除非另有具體規(guī)定，應以中文與英文兩種語言書寫。a.如以專人投遞，則在有關接受方地址交遞時；b.如以郵寄，則于寄出后五個工作日后；但是空郵除外；c.如以電傳或傳真，唯有當發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。（3）所有通知或其他通訊應發(fā)往下列地址：a.若致股份公司：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。b.若致主包銷商：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。c.若致國際協(xié)調(diào)人：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。d.若致_________證券公司：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。e.若致_________證券有限公司：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：________f.若致_________證券公司：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。17.部分失效或可執(zhí)行若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。18.文字本協(xié)議以中文及______文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準19.時間時間是本協(xié)議的關鍵因素。20.適用法律本協(xié)議適用中國法律并應按中國法律（包括但不限于有關證券法律、法規(guī)）解釋。21.爭議的解決因本協(xié)議項下所產(chǎn)生的，或與本協(xié)議有關的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協(xié)商解決。如果自開始協(xié)商后_________天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易_____委員會按其_____規(guī)則_____解決。_____程序應全部采用中、英文進行且_____裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。發(fā)行人（蓋章）：_____________法定代表人（簽字）：__________________年_______月_______日簽訂地點：___________________主包銷商（蓋章）：___________法定代表人（簽字）：__________________年_______月_______日簽訂地點：___________________股份有限公司B股承銷協(xié)議篇2經(jīng)協(xié)商，甲、乙、丙三方一致同意下列條款：一、_________(乙方)應_________(甲方)委托，通過_________年在職人員攻讀碩士專業(yè)學位全國聯(lián)考選拔，擬錄取甲方單位的_________同志(丙方)為_________年春季入學委托培養(yǎng)攻讀工程碩士(專業(yè)領域)的專業(yè)學位研究生，從入學到獲得碩士學位的期限一般為_________年，其中_________工程碩士(_________方向)為_________年，最長不得超過_________年，其中在校學習時間累計不少于_________個月。二、丙方在校就讀期間，其人事、戶口、糧油、醫(yī)療關系等均保留在甲方，工資和補貼等其它福利待遇均由甲方負責，食宿費丙方自理，且不享受研究生普通獎學金。丙方因故退學或終止學業(yè)，其工作安排由甲方負責。三、丙方在校就讀期間，須遵守乙方的相關規(guī)章制度，對違反校紀校規(guī)者，乙方將按國家法律，法規(guī)及學校規(guī)章追究丙方責任，甲方應積極配合處理。四、乙方按《_________工程碩士研究生培養(yǎng)方案》要求對丙方進行培養(yǎng)與學位授予。五、丙方在學期間，每年向乙方交納培養(yǎng)費_________元(可電匯或信匯，乙方開戶行：_________;帳號：_________;按3年計算，共計_________元)，于每年開學前交清，丙方若不交納培養(yǎng)費，乙方則不予辦理丙方的報到注冊手續(xù)，課程學習成績亦不予記載。丙方如退學或終止學業(yè)，所交費用概不退還。六、_________工程(_________方向)學生實行學分制，第一、二學年丙方分別向乙方交納培養(yǎng)費_________元(可電匯或信匯，乙方開戶行：_________;帳號：_________，培養(yǎng)費共計_________元)，于每年開學前交清，丙方若不交納培養(yǎng)費，乙方則不予辦理丙方的報到注冊手續(xù)，課程學習成績亦不予記載。丙方如退學或終止學業(yè)，所交費用概不退還。七、本協(xié)議書一式三份，甲方、乙方、丙方均簽字(蓋章)認可后，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。本協(xié)議書未盡事宜由三方協(xié)商解決。甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_發(fā)行人：_________股份有限公司(以下簡稱為股份公司)，一家根據(jù)中國法律成立的股份有限公司住所：_________主包銷商：_________證券公司(以下簡稱為主包銷商)一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有主承銷B股股票的權利。住所：_________本協(xié)議由主包銷商以自己的名義并代表以下各公司簽訂：1.國際協(xié)調(diào)人：_________證券有限公司(以下簡稱為國際協(xié)調(diào)人)一家根據(jù)_________(國家或地區(qū))法律成立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限公司。注冊地址：_________。2.名稱：_________證券公司(以下簡稱為_________)一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址：_________。3.名稱：_________證券(香港)有限公司(以下簡稱為_________)一家根據(jù)香港法律成立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限公司。注冊地址：_________。4.名稱：_________證券公司(以下簡稱為_________)一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址：_________。鑒于：1.股份公司是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_________股。其中_________股，占總股本_________%，為_________公司持有，為第一大股東。_________股，占總股本_________%，為_________公司持有;_________股，占總股本_________股，占總股本_________%由內(nèi)部職工持有。股份公司股東大會已于_________年_________月_________日通過了決議，將股份公司由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_________股B股，此次募集已為中國證監(jiān)會批準。在完成此次發(fā)行工作后，股份公司的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。2.雙方已同意在本協(xié)義(見下)的條件的規(guī)限下，由主包銷商為發(fā)行人承銷B股股票_________股，主包銷商已同意安排將B股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的B股加以認購。3.股份公司已同意其將在主包銷商及國際協(xié)調(diào)人的協(xié)助下就配售編制并于備記錄日期發(fā)行有關配售的配售備忘錄。4.各包銷商均已分別同意按本協(xié)議規(guī)定的條款進行配售B股，并包銷其包銷承諾書所列明的數(shù)量的配售股份。5.股份公司及各包銷商已各自同意作出下述的聲明、保證及承諾?，F(xiàn)各方協(xié)議如下：1.釋義“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內(nèi)容涉及到本次B股配售及包銷的有關事宜?！癇股”是指股份公司注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認購的境內(nèi)上市外資股?！肮ぷ魅铡笔侵竉________證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、香港及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或紐約的公共假期?！皶嬋掌凇笔侵竉________年_________月_________日。“中國”是指中華人民共和國?！懊绹笔侵该览麍院媳妵！叭嗣駧拧奔啊癛MB”是指人民幣，即中國的法定貸幣?！案墼被颉癏K”是指港元，即香港特別行政區(qū)的法定貸幣?！懊涝被颉癡S”是指美元，即美國的法定貸幣?！敖刂古涫廴铡笔侵竉________年_________月_________日，即主包銷商國際協(xié)調(diào)人及各包銷商在此日前完成本次配售B股?！爸袊C監(jiān)會”是指中國證券監(jiān)督管理委員會?！熬惩馔顿Y者”是指：外國的自然人、法人或其他組織;香港、澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;中國國務院證券委員會規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士?！罢鲁獭笔侵腹煞莨菊鲁??！岸隆笔侵腹煞莨粳F(xiàn)任董事?！矮@配售的人”是指受到包銷商的邀請認購B股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認購B股?！芭涫邸笔侵父靼N商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者?！芭涫蹅渫洝笔侵腹煞莨揪捅敬蜝股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認證起見已由股份公司及主包銷商草簽，作為本協(xié)議附錄?！芭涫郾壤笔侵父靼N商在本次配售中同意認購的比例?！芭涫蹆r”是指每股B股配售價為人民幣_________元，港元_________元，美元_________元?！爸靼N商指定的賬戶“是指主包銷商通知國際協(xié)調(diào)人在_________銀行設立的_________(港元或美元)賬戶?！八每铐棸l(fā)放日”是指_________年_________月_________日?！八每铐椶D(zhuǎn)交日”是指_________年_________月_________日?！皟稉Q率”是指人民幣款項折算成美元、港元的兌換率，即備忘錄日期所在的日歷周前一個日歷周_________外匯調(diào)劑中心人民幣兌換美元、港元的牌價的平均價。“國際報告會計師”是指_________會計有限公司，地址為_________?！肮煞莨局付ㄙ~戶”是指以_________股份公司的名稱開立的_________(外幣)現(xiàn)匯賬戶，在_________銀行設立的，帳號為_________，此賬戶號碼已通知主承銷商和國際協(xié)調(diào)人。“國際協(xié)調(diào)人指定賬戶”是指以_________證券公司的名稱開立的_________(外幣)賬戶，在_________銀行設立，帳號為_________?！皞蚪稹笔侵该颗涫垡还葿股_________元(外幣)或人民幣，相等于配售價_________%的款項。“股份公司的保證”是指股份公司有關的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第_________條所規(guī)定的事項?！鞍N商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商?！翱偘l(fā)行價”是指本次B股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元(外幣)每股_________(即總股數(shù))所得的款額?！伴_始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售B股。“股份”是指股份公司注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份?！坝嘘P的證券法規(guī)”是指任何與本次B股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規(guī)，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《國務院關于股份公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。“保證”是指股份公司、主承銷商、國際協(xié)調(diào)人和其他包銷商的保證、承諾。“中國法律意見”是指以下二種情況：股份公司的法律顧問_________律師事務所就中國法律為股份公司，主包銷商、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽;及包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為主包銷商，國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽?！膀炞C文件”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件(已簽署的副本已呈交主包銷商及國際協(xié)調(diào)人)。2.配售(1)在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下，同是又在第②條股份公司所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向股份公司作出承諾，將根據(jù)各自的配售比例，進行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。(2)股份公司是以私人配售方式發(fā)售配售B股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認購。(3)股份公司委托主承銷商負責組織協(xié)調(diào)此項B股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項B股配售活動的。(4)各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次B股的配售活動。股份公司與各包銷商共同商定，各包銷商有權代股份公司完全行使本次B股配售有關的合法權利，包括(但不限于)有權代表股份公司接受或拒絕(全部或部分)境外投資者按照配售書所提出的申請。(5)各包銷商在本協(xié)議下的義務和責任為個別的，而非連帶的。(6)如果某個或某幾包銷商未履行其(1)分條的義務，其他包銷商有權利(但沒有義務)就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股，促成別的認購者加以認購或自行認購;若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。(7)主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于裁止日后的第_________個工作日上午_________這前向股份公司提交有關配售B股認購名單;各包銷商均有義務按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內(nèi)的有關B股的認購名單，以便主承銷商轉(zhuǎn)交股份公司。3.B股配售備忘錄股份公司將在主包銷商和國際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協(xié)調(diào)人(代表主包銷商)交付其要求的份數(shù)的B股配售備忘錄。4.登記(1)主包銷商及國際協(xié)調(diào)人須在不遲于_________年_________月_________日(時)，將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知股份公司：每一名獲配售人;每一名獲配售人或包銷商(如果有的話)所申請的B股數(shù)目。(2)股份公司應根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在_________年_________月_________日之前將已認購的B股部分配給有關配售人及各包銷商(如有的話)。(3)股份公司、主包銷商及國際協(xié)調(diào)人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的賬戶所需有關資料和文件。(4)股份公司在接到上述通知的有效名單后，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，股份公司就應確保該認購名單內(nèi)人士的名字將被登記為股份公司的股東，且其認購的B股股數(shù)列入于該認購名單中其名字對應的位置。(5)股份公司應在收到認購名單之后第三個工作日的上午_________(時)在完成第(4)分文所規(guī)定之義務后，根據(jù)_________證券交易所的規(guī)則，向其提交一份或多份股權憑證。證明上述認購名單中列入士的B股股權，并促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認購的B股數(shù)輸入其保存的股東數(shù)據(jù)庫;并在完成此事項后第二個工作日，促使_________證券交易所向主承銷商和國際協(xié)調(diào)人提交已收到股權憑證的書面確認書_________份。(6)股份公司保證其所分配、發(fā)行的B股，沒有任何留置權、抵押權、產(chǎn)權負擔以及第三者的權利負擔于其上，而且該B股具有該等股份所有的一切權利，包括(但不限于)收取股息、投票等權利。5.付款(1)各包銷商應在截止日后的_________個工作日內(nèi)，將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除相當于傭金數(shù)目的金額(具體見本協(xié)議下文就包銷商協(xié)議)后，存入主包銷商指定賬戶內(nèi)，上述款項應指定為“_________股份公司發(fā)行B股”付款。(2)國際協(xié)調(diào)人應在截止日后的_________個工作日內(nèi)將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入主承銷商的指定賬戶。(3)在上述兩項條件被滿足的條件下，主承銷商應在截止日后的_________工作日內(nèi)，將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關本次配售股份的款項，在扣除主承銷商傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入股份公司指定的賬戶上。(4)如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被主包銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄，而且第條及其他有關的股份公司作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商賬戶內(nèi)的資金，應依第(3)分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入股份公司指定的賬戶上。6.雙方協(xié)商確認如下：(1)在主包銷商按第4條第(3)分條的的規(guī)定支付款項后，主包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止;(2)在國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商按第4條第(1)、(2)分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調(diào)及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止。7.條件(1)各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄;a.主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到股份公司的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意;b.主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意;c.主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內(nèi)容為主承銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意;d.對股份公司有關業(yè)務及資產(chǎn)的妥當謹慎驗證及B股配售文件的驗證已經(jīng)完成，并為主承包銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意;e.主包銷商及國際協(xié)調(diào)人已獲得足夠的證據(jù)，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進行及B股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易;f.股份公司所做的第_________條的聲明，保證及承諾。(2)股份公司應促使上述條件得以完成，假如上述條件并未完成或被滿足，則本協(xié)議即失效，各個義務即告終止。同時適用第_________條的有關規(guī)定。例外的是上述條件被主包銷商及國際協(xié)調(diào)人豁免，或是股份公司與主包銷商及國際協(xié)調(diào)人進行商洽(各方有義務進行此項商洽)。8.聲明、保證及承諾(1)股份公司向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：a.如果股份公司在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知主包銷商及國際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。b.股份公司承諾其支付所有因本次B股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和股份公司在本協(xié)議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性收費。c.股份公司承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次B股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及B股能夠在_________證券交易所上市交易。d.股份公司承諾，除有關法律、法規(guī)另有規(guī)定外，自本協(xié)議簽訂日起到B股截止日止，股份公司將在事先未與主包銷商、國際協(xié)調(diào)人協(xié)商的情況下，將不會在中國境內(nèi)外以新聞或公開發(fā)布或散發(fā)文件形式，向公眾披露除B股配售文件以外的可能影響本次B股發(fā)行的資料。股份公司還承諾確保其董事、雇員及代理人也不為上述行為。(2)所有包銷商及每一名包銷商分別向股份公司作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認股份公司是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：a.使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應立即以書面形式通知股份公司及其他包銷商并進行協(xié)調(diào)，按其合理的要求，采取必要的措施公布;b.每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次B股發(fā)行工作。c.除非另有約定，每一項保證均應獨立解釋，不應因參照任何其他保證之條款或本協(xié)議之條款而受到限制，也不應受上述條件的影響。d.由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次B股的認購發(fā)行完畢而受到影響。9.傭金和費用(1)作為各包銷商按本協(xié)議提供服務的代價，股份公司將以_________(幣種，一般為外幣)向各包銷商支付傭金：a.股份公司須向主包銷商支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其它所包銷B股的配售價的_________%;b.股份公司須向國際協(xié)調(diào)人支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其所包銷B股的配售價的_________%;c.股份公司須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷B股的配售價的_________%。(2)包銷商在B股配售方面支付的或者代股份公司支付的所有律師費及其他專業(yè)印刷及其他相關費用應由股份公司負擔，其支付方法同于傭金。(3)各包銷商指定的賬戶：a.主包銷商：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼。b.國際協(xié)調(diào)人：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。c._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。d._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。e._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。10.不可抗力(1)在本次B股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：a.任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動，或任何法院或其他有權監(jiān)管機構對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應用方面之變動;而該等事項在主包銷商(代表各包銷商利益)和國際協(xié)調(diào)人在知悉后，并在考慮了其所有認為重要的因素后，主承銷商和國際協(xié)調(diào)人認為該事件或情形已經(jīng)或可能將會對公司的業(yè)務、財務狀況、公司前景或者配售B股，或者對B股持有人之權益產(chǎn)生重大不利影響;或b.任何國內(nèi)、國際政治、經(jīng)濟、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化，主包銷商和國際協(xié)調(diào)人認為該等事件或情形已經(jīng)或可能將會對股份公司的業(yè)務、財務狀況、前景或者本次B股配售產(chǎn)生重大不利影響的;或c._________證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結、暫?；蛳拗频那闆r;或d.任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協(xié)調(diào)人認為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙Ρ敬蜝股配售產(chǎn)生重大不利影響。(2)在出現(xiàn)上述任一種或一種以上情形下，主包銷商和國際協(xié)調(diào)人(代表其本身和其他包銷商)，可以向股份公司發(fā)出書面通知，列出所根據(jù)本條款的理由，從而暫停(不超過20天)或者終止本協(xié)議。11.違約賠償(1)股份公司同意并承諾如果發(fā)生以下任何一項，導致任何一名包銷商在任何司法管轄區(qū)要負擔某等損失，包括(但不限于)被索賠、承擔責任、法律費用、開支等，股份公司要負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于每一名包銷商自己、或其任何高級職員或雇員的疏忽欠誠意所引致，則該包銷商不得為此而索賠，股份公司也有權拒絕賠償：a.根據(jù)本協(xié)議而為本次B股發(fā)行所為的任何正常行為;或以及b.股份公司所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的;或以及c.股份公司違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。(2)各包銷商同意并承諾如果發(fā)生以下事項，導致股份公司要負擔某等損失，包括(但不限于)本次B股發(fā)行被遲延，或失敗，或造成其他開支、法律費用等，除非下列條款另有約定，由各包銷商負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于股份公司自己或其任何高級職員或雇員的疏忽或欠誠意所引致，則股份公司不得為此而索賠，該包銷商也有權拒絕賠償：a.各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進行;或：b.各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進行;或c.如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按股份公司的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________%(某外幣的基準利率)加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復利。股份公司同意每一包銷商的此項賠償責任均為獨立的，即任何包銷商不必為任何其他包銷商因未能履行其在本條項下的義務而承擔任何責任。12.終止(1)如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向股份公司發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應負的義務：a.發(fā)生第9條之情事;b.股份公司違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;c.股份公司在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或未得到履行;d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致股份公司于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。(2)如果發(fā)生下列任一情形，股份公司有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向主包銷商(代表其本身和其他包銷商)和國際協(xié)調(diào)人發(fā)出書面通知，終止股份公司根據(jù)本協(xié)議應凌的義務：a.發(fā)生第9條之情事;b.各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;c.各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或者未得到履行;d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致股份公司于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。(3)如果本次發(fā)行的B股在_________年_________月_________日(或股份公司與主承銷商、國際協(xié)調(diào)人約定的其它日期)沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和股份公司可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務。(4)在發(fā)生以上情事之時，各方可以(但不是義務)不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。(5)上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。13.轉(zhuǎn)讓(1)本協(xié)議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。(2)本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權利或義務。14.棄權本協(xié)議任何一方當事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權利，不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。15.進一步保證股份公司同意，在現(xiàn)在或?qū)砣魏螘r候，如果主包銷商或國際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保主包銷商或國際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求(包括行動及文件)，股份公司給予滿足。16.通知(1)本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出，而且除非另有具體規(guī)定，應以中文與英文兩種語言書寫。(2)任何上述通知或其他通訊應按第(3)分條規(guī)定的地址發(fā)送，且應依下列情況視為已適當給予或發(fā)出：a.如以專人投遞，則在有關接受方地址交遞時;b.如以郵寄，則于寄出后五個工作日后;但是空郵除外;c.如以電傳或傳真，唯有當發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。(3)所有通知或其他通訊應發(fā)往下列地址：a.若致股份公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。b.若致主包銷商：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。c.若致國際協(xié)調(diào)人：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。d.若致_________證券公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。e.若致_________證券有限公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。f.若致_________證券公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。17.部分失效或可執(zhí)行若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。18.文字本協(xié)議以中文及_________文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準。19.時間時間是本協(xié)議的關鍵因素。20.適用法律本協(xié)議適用中國法律并應按中國法律(包括但不限于有關證券法律、法規(guī))解釋。21.爭議的解決因本協(xié)議項下所產(chǎn)生的，或與本協(xié)議有關的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協(xié)商解決。如果自開始協(xié)商后_________天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按其仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁程序應全部采用中、英文進行且仲裁裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。發(fā)行人(蓋章)：_________主包銷商(蓋章)：_________法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日簽訂地點：_________簽訂地點：_________________代表人(簽字)：_________代表人(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日簽訂地點：_________簽訂地點：_________丙方(簽字)：__________________年____月____日簽訂地點：_________股份有限公司B股承銷協(xié)議篇3甲方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________%;乙方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________%;丙方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________%;丁方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________%;戊方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________%;戌方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________%。一、發(fā)起人的權利、義務1、發(fā)起人的權利申請設立本公司，隨時了解本公司的設立工作進展情況。簽署本公司設立過程中的法律文件。審核設立過程中籌備費用的支出。推舉本公司的執(zhí)行董事候選人名單，各方提出的執(zhí)行董事候選人經(jīng)本公司股東會按本公司章程的規(guī)定審議通過后選舉產(chǎn)生，執(zhí)行董事任期三年，任期屆滿可連選連任。執(zhí)行董事任期屆滿前，股東會不得無故解除其職務。本公司設執(zhí)行董事一人。本公司總經(jīng)理由執(zhí)行董事提名，股東會聘任，任期三年，可連聘連任。提出本公司的監(jiān)事候選人名單，經(jīng)本公司股東會按本公司章程的規(guī)定審議通過后選舉產(chǎn)生，監(jiān)事任期三年，任期屆滿可連選連任。本公司設監(jiān)事一人。本公司成立后，足額繳付出資的發(fā)起人有權要求公司向股東及時簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：(一)公司名稱;(二)公司登記日期;(三)公司注冊資本;(四)股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;(五)出資證明書的編號和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章。在本公司成立后，按照國家法律和本公司章程的有關規(guī)定，行使股東權利、承擔股東義務。2、發(fā)起人的義務按照法律規(guī)定和本協(xié)議的約定，自本協(xié)議生效之日起三日內(nèi)將認購本公司股份的資金及時、足額地劃入為設立本公司所指定的銀行帳戶。及時提供本公司申請設立所必需的文件材料。在本公司設立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司受到損害的，對本公司承擔賠償責任。發(fā)起人未能按照本協(xié)議約定按時繳納出資的，除向本公司補足其應繳付的出資外，還應對其未及時出資行為給其他發(fā)起人造成的損失承擔賠償責任。二、籌備、設立與費用承擔1、在本公司設立成功后，同意將為設立本公司所發(fā)生的全部費用列入本公司的開辦費用，由成立后的公司承擔。2、在本公司不能成立時，同意對設立行為所產(chǎn)生的債務和費用支出按各發(fā)起人的出資比例進行分攤。三、發(fā)起人各方的聲明和保證本發(fā)起人協(xié)議的簽署各方作出如下聲明和保證：1、發(fā)起人各方均為具有獨立民事行為能力的自然人，并擁有合法的權利或授權簽訂本協(xié)議。2、發(fā)起人各方投入本公司的資金，均為各發(fā)起人所擁有的合法財產(chǎn)。3、發(fā)起人各方向本公司提交的文件、資料等均是真實、準確和有效的。四、本協(xié)議的解除只有當發(fā)生下列情形時，本協(xié)議方可解除：1、發(fā)生不可抗力事件：不可抗力事件是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀自然情況，不包括政策法規(guī)環(huán)境的變化、社會動暴亂的發(fā)生、罷工等社會情況;不可抗力事件發(fā)生后，任何一方均可在事件發(fā)生后的三天內(nèi)通知對方解除本協(xié)議，并各自負擔此前有關本協(xié)議項下的支出。2、各方協(xié)商一致同意解除本協(xié)議，并已就協(xié)議解除后的善后事宜作出妥當安排。五、爭議的解決履行本協(xié)議過程中，發(fā)起人各方如發(fā)生爭議，應盡可能通過協(xié)商途徑解決;如協(xié)商不成，任何一方均可向_________法院起訴，級別管轄遵守法律的相關規(guī)定。六、協(xié)議的生效1、本協(xié)議一式六份，自發(fā)起人各方簽字或蓋章后生效。2、如無相反證明，本協(xié)議首部列明的日期即為本協(xié)議簽署的日期。七、其他1、本公司的具體管理體制由本公司章程另行予以規(guī)定。2、未盡事宜，發(fā)起人各方應遵循誠實信用、公平合理的原則協(xié)商簽訂補充協(xié)議，以積極的作為推進本公司的設立工作。發(fā)起人甲(簽字)：_________發(fā)起人乙(簽字)：__________________年______月______日_________年______月______日發(fā)起人丙(簽字)：_________發(fā)起人丁(簽字)：__________________年______月______日_________年______月______日發(fā)起人戊(簽字)：_________發(fā)起人戌(簽字)：__________________年______月______日_________年______月______日股份有限公司B股承銷協(xié)議篇4甲方：住所：乙方：住所：丙方：住所：丁方：住所：戊方：住所：戌方：住所：(發(fā)起人為個人的，應寫明姓名、年齡、籍貫、民族、住址、聯(lián)系方式;法人應寫明單位全稱、法定代表人姓名和職務、住所地、聯(lián)系方式)第一章公司宗旨與經(jīng)營范圍1.1本公司的中文名稱為：“有限公司”。1.2本公司的住所為：。1.3本公司的組織形式為：有限責任公司。1.4本公司的經(jīng)營宗旨為：。1.5本公司的經(jīng)營范圍為：。第二章注冊資本2.1本公司的注冊資本為人民幣元整，各發(fā)起人全部以現(xiàn)金出資，其中：甲方：出資額為：元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的%;乙方：出資額為：元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的%;丙方：出資額為：元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的%;丁方：出資額為：元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的%;戊方：出資額為：元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的%;戌方：出資額為：元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的%;第三章發(fā)起人的權利與義務3.1發(fā)起人的權利3.1.1申請設立公司隨時了解本公司的設立工作進展情況。3.1.2簽署本公司設立過程中的法律文件。3.1.3審核設立過程中籌備費用的支出。3.1.4推舉本公司的執(zhí)行董事候選人名單，各方提出的執(zhí)行董事候選人經(jīng)本公司股東會按本公司章程的規(guī)定審議通過后選舉產(chǎn)生，執(zhí)行董事任期三年，任期屆滿可連選連任。執(zhí)行董事任期屆滿前，股東會不得無故解除其職務。本公司設執(zhí)行董事一人。本公司總經(jīng)理由執(zhí)行董事提名，股東會聘任，任期三年，可連聘連任。3.1.5提出本公司的監(jiān)事候選人名單，經(jīng)本公司股東會按本公司章程的規(guī)定審議通過后選舉產(chǎn)生，監(jiān)事任期三年，任期屆滿可連選連任。本公司設監(jiān)事一人。3.1.6本公司成立后，足額繳付出資的發(fā)起人有權要求公司向股東及時簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當記載下列事項：(1)公司名稱;(2)公司登記日期;(3)公司注冊資本;(4)股東的姓名或者名稱、繳納的出資和出資日期;(5)出資證明書得編號和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章。3.1.7在本公司成立后，按照國家法律和本公司章程的有關規(guī)定，行使股東權利、承擔股東義務。3.2發(fā)起人的義務3.2.1按照法律規(guī)定和本協(xié)議的約定，自本協(xié)議生效之日起三日內(nèi)將認購本公司股份的資金及時、足額地劃入為設立公司所指定的銀行賬戶。3.2.2及時提供本公司申請設立所必需的文件材料。3.2.3在本公司設立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司受到損害的，對本公司承擔賠償責任。3.2.4發(fā)起人未能按照本協(xié)議約定按時繳納出資的，除向本公司補足其應繳付的出資外，還應對其未及時出資行為給其他發(fā)起人造成的損失承擔賠償責任。第四章籌備、設立與費用承擔4.1在本公司設立成功后，同意將為設立公司所發(fā)生的全部費用列入本公司的開辦費用，由成立后的公司承擔。4.2在本公司不能成立時，同意對設立行為所產(chǎn)生的債務和費用支出按各發(fā)起人的出資比例進行分攤。4.3公司的籌備工作由全體發(fā)起人共同進行，在籌備期間各出資人應根據(jù)情況合理分工，以保證籌備工作的順利進行。4.4籌備期間籌備人員不計報酬。4.5各發(fā)起人預先交付元作為開辦費用，待公司正式成立后由公司返還。開辦費用自本協(xié)議書簽字后交付，由統(tǒng)一管理使用。4.6籌備期間的籌備工作安排由統(tǒng)一調(diào)度，各發(fā)起人應積極予以配合。第五章發(fā)起人各方的聲明和保證本發(fā)起人協(xié)議的簽署各方作出如下聲明和保證：5.1發(fā)起人各方均為具有獨立民事行為能力的自然人，并擁有合法的權利或授權簽訂本協(xié)議。5.2發(fā)起人各方投入本公司的資金，均為各發(fā)起人所擁有的合法財產(chǎn)。5.3發(fā)起人各方向本公司提交的文件、資料等均是真實、準確和有效的。第六章本協(xié)議的解除只有當發(fā)生下列情形時，本協(xié)議方可解除：6.1發(fā)生不可抗力事件。6.1.1不可抗力事件是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀自然情況，不包括政策法規(guī)環(huán)境的變化、社會動暴亂的發(fā)生、罷工等社會情況。6.1.2不可抗力事件發(fā)生后，任何一方均可在事件發(fā)生后的三天內(nèi)通知對方解除本協(xié)議，并各自負擔此前有關本協(xié)議項下的支出。6.2各方協(xié)商一致同意解除本協(xié)議，并已就協(xié)議解除后的善后事宜作出妥當安排。第七章爭議的解決履行本協(xié)議過程中，發(fā)起人各方如發(fā)生爭議，應盡可能通過協(xié)商途徑解決。如協(xié)商不成，任何一方均可向法院起訴。第八章協(xié)議的生效8.1本協(xié)議一式六份，自發(fā)起人各方簽字或蓋章后生效。8.2如無相反證明，本協(xié)議首部列明的日期即為本協(xié)議簽署的日期。第九章其他9.1本公司的具體管理體制由本公司章程另行予以規(guī)定。9.2未盡事宜，發(fā)起人各方應遵守誠實信用、公平合理的原則協(xié)商簽訂補充協(xié)議，以積極地推進本公司的設立工作。甲方：乙方：丙方：丁方：戊方：戌方：股份有限公司B股承銷協(xié)議篇5合同編號：____________甲方：________________________法定住址：____________________法定代表人：__________________職務：________________________委托代理人：__________________身份證號碼：__________________通訊地址：____________________郵政編碼：____________________聯(lián)系人：______________________電話：________________________傳真：________________________帳號：________________________電子信箱：____________________乙方：________________________法定住址：____________________法定代表人：__________________職務：________________________委托代理人：__________________身份證號碼：__________________通訊地址：____________________郵政編碼：____________________聯(lián)系人：______________________電話：________________________傳真：________________________帳號：________________________電子信箱：____________________丙方：________________________法定住址：____________________法定代表人：__________________職務：________________________委托代理人：__________________身份證號碼：__________________通訊地址：____________________郵政編碼：____________________聯(lián)系人：______________________電話：________________________電掛：_____________