2024年簡(jiǎn)化型理財(cái)顧問(wèn)居間協(xié)議版

2024年簡(jiǎn)化型理財(cái)顧問(wèn)居間協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.居間服務(wù)內(nèi)容1.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)1.1.1投資建議1.1.2資產(chǎn)配置1.1.3市場(chǎng)分析1.1.4產(chǎn)品推薦1.2客戶服務(wù)支持1.2.1咨詢服務(wù)1.2.2報(bào)告提供1.2.3客戶關(guān)系維護(hù)2.服務(wù)費(fèi)用和支付方式2.1服務(wù)費(fèi)用2.1.1費(fèi)用計(jì)算方式2.1.2費(fèi)用支付期限2.1.3費(fèi)用支付方式2.2額外費(fèi)用2.2.1額外費(fèi)用計(jì)算方式2.2.2額外費(fèi)用支付期限2.2.3額外費(fèi)用支付方式3.合同期限和終止3.1合同期限3.1.1起始日期3.1.2終止日期3.2合同終止條件3.2.1提前終止3.2.2終止后義務(wù)4.雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1理財(cái)顧問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)4.1.1服務(wù)提供4.1.2信息保密4.1.3合規(guī)經(jīng)營(yíng)4.2客戶的權(quán)利和義務(wù)4.2.1信息提供4.2.2費(fèi)用支付4.2.3合規(guī)使用服務(wù)5.違約責(zé)任5.1理財(cái)顧問(wèn)的違約責(zé)任5.1.1未提供服務(wù)5.1.2信息泄露5.1.3其他違約行為5.2客戶的違約責(zé)任5.2.1未支付費(fèi)用5.2.2未遵守規(guī)定5.2.3其他違約行為6.爭(zhēng)議解決6.1協(xié)商解決6.2調(diào)解解決6.3仲裁解決7.法律適用和管轄7.1法律適用7.2管轄法院8.其他條款8.1保密協(xié)議8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.3不可抗力9.合同的生效、修改和解除9.1生效條件9.2修改條件9.3解除條件10.通知和送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址11.合同的附件11.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)表11.2附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表11.3附件三：合同終止申請(qǐng)表12.合同的簽署和蓋章12.1簽署方式12.2蓋章要求13.合同的副本13.1正本和副本13.2副本的使用和保管14.合同的備案和公示14.1備案要求14.2公示要求第一部分：合同如下：1.居間服務(wù)內(nèi)容1.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)1.1.1投資建議1.1.2資產(chǎn)配置1.1.3市場(chǎng)分析1.1.4產(chǎn)品推薦1.2客戶服務(wù)支持1.2.1咨詢服務(wù)1.2.2報(bào)告提供1.2.3客戶關(guān)系維護(hù)2.服務(wù)費(fèi)用和支付方式2.1服務(wù)費(fèi)用2.1.1費(fèi)用計(jì)算方式2.1.2費(fèi)用支付期限2.1.3費(fèi)用支付方式2.2額外費(fèi)用2.2.1額外費(fèi)用計(jì)算方式2.2.2額外費(fèi)用支付期限2.2.3額外費(fèi)用支付方式3.合同期限和終止3.1合同期限3.1.1起始日期3.1.2終止日期3.2合同終止條件3.2.1提前終止3.2.2終止后義務(wù)4.雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1理財(cái)顧問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)4.1.1服務(wù)提供4.1.2信息保密4.1.3合規(guī)經(jīng)營(yíng)4.2客戶的權(quán)利和義務(wù)4.2.1信息提供4.2.2費(fèi)用支付4.2.3合規(guī)使用服務(wù)5.違約責(zé)任5.1理財(cái)顧問(wèn)的違約責(zé)任5.1.1未提供服務(wù)5.1.2信息泄露5.1.3其他違約行為5.2客戶的違約責(zé)任5.2.1未支付費(fèi)用5.2.2未遵守規(guī)定5.2.3其他違約行為6.爭(zhēng)議解決6.1協(xié)商解決6.2調(diào)解解決6.3仲裁解決7.法律適用和管轄7.1法律適用7.2管轄法院8.其他條款8.1保密協(xié)議8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.3不可抗力9.合同的生效、修改和解除9.1生效條件9.2修改條件9.3解除條件10.通知和送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址11.合同的附件11.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)表11.2附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表11.3附件三：合同終止申請(qǐng)表12.合同的簽署和蓋章12.1簽署方式12.2蓋章要求13.合同的副本13.1正本和副本13.2副本的使用和保管14.合同的備案和公示14.1備案要求14.2公示要求8.其他條款8.1保密協(xié)議8.1.1理財(cái)顧問(wèn)應(yīng)確保在合同有效期間和合同終止后，對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好、交易記錄等個(gè)人信息予以保密。8.1.2理財(cái)顧問(wèn)不得將客戶的個(gè)人信息泄露給任何無(wú)關(guān)第三方，除非得到客戶的明確授權(quán)或法律強(qiáng)制要求。8.1.3客戶也應(yīng)確保在合同有效期間和合同終止后，對(duì)理財(cái)顧問(wèn)的商業(yè)秘密、服務(wù)方法、市場(chǎng)策略等予以保密。8.1.4雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給守約方造成的損失。8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.2.1理財(cái)顧問(wèn)提供的所有投資建議、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置方案等均為理財(cái)顧問(wèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，客戶不得復(fù)制、傳播、公開(kāi)使用或以任何其他方式侵犯理財(cái)顧問(wèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.2.2客戶提供的所有個(gè)人信息和資料均應(yīng)確保其合法性、真實(shí)性和有效性，不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他合法權(quán)益。8.3不可抗力8.3.1合同履行過(guò)程中，若發(fā)生不可抗力事件，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決。8.3.2受不可抗力影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。8.3.3受不可抗力影響的一方免于承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致的違約責(zé)任。9.合同的生效、修改和解除9.1生效條件9.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。9.1.2合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。9.2修改條件9.2.1合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。9.2.2修改后的合同經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效，并對(duì)雙方具有約束力。9.3解除條件9.3.1合同解除應(yīng)符合合同約定或法律規(guī)定的解除條件。9.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事項(xiàng)，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、信息刪除等。10.通知和送達(dá)10.1通知方式10.1.1雙方應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送通知，通知應(yīng)采用傳真、電子郵件、郵寄等方式。10.1.2通知發(fā)送至對(duì)方指定的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式。10.2送達(dá)地址10.2.1雙方應(yīng)在合同中明確約定各自的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式。10.2.2若通知無(wú)法送達(dá)，視為通知已送達(dá)。11.合同的附件11.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)表11.1.1詳細(xì)列出理財(cái)顧問(wèn)應(yīng)提供的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容，包括服務(wù)類型、服務(wù)方式、服務(wù)時(shí)間等。11.2附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表11.2.1詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用、額外費(fèi)用的計(jì)算方式、支付期限和支付方式。11.3附件三：合同終止申請(qǐng)表11.3.1用于雙方在合同終止時(shí)填寫(xiě)和提交終止申請(qǐng)。12.合同的簽署和蓋章12.1簽署方式12.1.1合同應(yīng)由雙方授權(quán)代表簽字。12.1.2合同蓋章應(yīng)由雙方指定的印章。12.2蓋章要求12.2.1雙方應(yīng)在合同上加蓋公章或法定代表人簽字。12.2.2蓋章后的合同方為有效文本。13.合同的副本13.1正本和副本13.1.1合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.1.2合同副本應(yīng)與正本具有同等法律效力，但僅作為備案或公示使用。13.2副本的使用和保管13.2.1雙方應(yīng)妥善保管合同副本，避免泄露給無(wú)關(guān)第三方。13.2.2合同副本不得用于非法目的，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。14.合同的備案和公示14.1備案要求14.1.1雙方應(yīng)按照法律、法規(guī)的要求將合同備案。14.1.2備案后的合同對(duì)雙方具有法律約束力。14.2公示要求14.2.1雙方應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)表附件說(shuō)明：本附件詳細(xì)列出理財(cái)顧問(wèn)應(yīng)提供的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容，包括服務(wù)類型、服務(wù)方式、服務(wù)時(shí)間等。附件要求：附件需明確列出各項(xiàng)服務(wù)的具體內(nèi)容和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，以便雙方清晰了解服務(wù)內(nèi)容。2.附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表附件說(shuō)明：本附件詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用、額外費(fèi)用的計(jì)算方式、支付期限和支付方式。附件要求：附件需詳細(xì)說(shuō)明費(fèi)用的計(jì)算基礎(chǔ)、計(jì)算方法、支付時(shí)間點(diǎn)及支付途徑，確保雙方對(duì)費(fèi)用支付有明確認(rèn)識(shí)。3.附件三：合同終止申請(qǐng)表附件說(shuō)明：本附件用于雙方在合同終止時(shí)填寫(xiě)和提交終止申請(qǐng)。附件要求：附件需包含終止合同的正式申請(qǐng)格式，以及終止合同所需的條件和程序，以便雙方在合同終止時(shí)使用。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.理財(cái)顧問(wèn)的違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為示例：未能按照合同約定提供投資建議服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方需支付違約金，違約金計(jì)算方式詳見(jiàn)附件二。示例說(shuō)明：如果理財(cái)顧問(wèn)在合同期限內(nèi)未能提供投資建議服務(wù)，按照附件二中的違約金計(jì)算方式，向客戶支付相應(yīng)的違約金。2.客戶的違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為示例：未能按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方需支付遲延履行違約金，遲延履行違約金計(jì)算方式詳見(jiàn)附件二。示例說(shuō)明：如果客戶未能在約定的支付期限內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，按照附件二中的遲延履行違約金計(jì)算方式，向理財(cái)顧問(wèn)支付相應(yīng)的違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同是指2024年簡(jiǎn)化型理財(cái)顧問(wèn)居間協(xié)議版A版，由雙方簽署，約定雙方權(quán)利和義務(wù)的法律文件。2.理財(cái)顧問(wèn)：指提供投資建議、資產(chǎn)配置、市場(chǎng)分析、產(chǎn)品推薦等服務(wù)的一方。3.客戶：指接受理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)、支付服務(wù)費(fèi)用的一方。4.服務(wù)費(fèi)用：