2024年案件檔案管理制度

2024年案件檔案管理制度一案件檔案管理制度

案件檔案管理制度篇1

一、案件檔案范圍

（一）已送達處罰決定書的行政史罰案卷；

（二）已依法銷案的.案件檔案。

二、案件檔案整理要求

（一）送達處罰決定書之后，即由辦案人員負責整理檔案；

（二）認真審讀每頁案件材料內(nèi)容，完善案件材料；

（三）按照省局行政處罰工作規(guī)范要求的順序分別整理出正卷、副卷；

（四）在有記錄內(nèi)容的頁面上用打碼機打出案卷頁碼；

（五）未執(zhí)行到位、未處理物品的，根據(jù)案情需要先裝入數(shù)張A3白紙，待日后執(zhí)行到位或處

理完畢后再將有關(guān)材料予以粘貼；

（六）案件涉及行政復議、行政訴訟的，主辦人應在復議、訴訟程序完畢后，將有關(guān)復議、訴

訟資料裝入案卷。

三、案件檔案歸檔要求

（一）自處罰決定書送達之日起30日內(nèi)，案件主辦人應將案件檔案交分局案審室檔案管理人

員。逾期，按分局獎懲制度執(zhí)行。

（二）案件檔案管理人員應從從形式到內(nèi)容認真嚴格審查案卷，符合要求的收檔并登記,不符

合要求的予以退檔并以書面形式說明原因，辦案人必須無條件地在一周內(nèi)重新整理并上交檔案。

如不服從，比照不及時上繳檔案的罰則予以懲處。

四、案件檔案保管

（一）分局只保留近兩個年度的檔案，其他檔案上交市局檔案室，并辦理交接手續(xù)。

（二）分局人員借閱檔案，需經(jīng)分局局長批準;其他人員借閱檔案，需經(jīng)市局局長或分管局長批

準。借閱檔案，只能在檔案室閱讀;借出檔案，需市局局長或分管局長特別批準，予以明示。

（三）如因復議、訴訟，辦案人員需借出檔案，應經(jīng)分局局長批準，并辦理有關(guān)手續(xù)。

（四）案件檔案屬于分局案件秘密，平時應將檔案柜上鎖，專柜保管，并做好防火、防盜、防

遺失、防泄密、防蟲蛀等安全防護工作。

（五）遺失檔案、檔案泄密屬于重大事故，應及時向分局局長報告。對有關(guān)責任人，按分局獎

懲制度予以懲處。

案件檔案管理制度篇2

第一條為加強行政處罰案件案卷檔案管理，進一步規(guī)范執(zhí)法辦案工作，根據(jù)《中華人民共

和國檔案法》、《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合行政執(zhí)法檔案的特點，特制定本

辦法。

第二條案卷檔案是指辦案機構(gòu)及其調(diào)查人員在履行工商行政管理職責、查處各種違法案件

工作中形成的，能夠反映案件真實情況、具有保存價值、經(jīng)過整理立卷歸檔系統(tǒng)保管的案件材料。

第三條案卷檔案管理，應當遵循一案一卷、利于保密、方便利用的原則。

第四條分局實行統(tǒng)一的案卷檔案管理制度。

第五條行政執(zhí)法案卷的整理、裝訂、立卷工作由案件承辦人負責。誰辦案件誰立卷,案結(jié)卷

成。

一切能夠反映案件真實情況的事實材料均應及時收集;行政處罰決定執(zhí)行完畢，應按照《工

商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》的要求，及時將案件材料立卷歸檔。

第六條要及時做好案件材料的收集整理、立卷歸檔工作。按時完成每季度的立卷歸檔任務，

不得借故拖延和積壓。

第七條辦案機構(gòu)應設置案卷專柜實行專人管理。

辦案機構(gòu)以分局名義查辦的一般程序案件應在每年年未將辦結(jié)案件卷宗直接移交分局綜合

檔案室。

辦案機構(gòu)以工商所名義查辦的一般程序案件應將辦結(jié)的案件卷宗一周內(nèi)交給所內(nèi)檔案管理

人員管理，并將處罰決定書報分局法制科備案。

按照簡易程序?qū)嵤┬姓幜P的，應當自當場處罰之日起5日內(nèi)將當場處罰決定書、當事人

當場繳納款的單據(jù)（或復印件）等材料入卷，一周內(nèi)交由檔案管理人員保管。

移交案件卷宗，應填寫《檔案材料移交清單》一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

第八條案件主辦人應從受理案件開始，注意收集辦案全過程中涉及和形成的相關(guān)材料，結(jié)

案后及時整理。案件材料若有遺漏或缺損，應附說明。

第九條立卷的案件材料應符合下列要求：

（一）一般只保存T分，重復的材料一律剔除。

（二）字跡清楚，內(nèi)容完整。

（三）辦案文書應當使用A4辦公紙，并碳墨打印或用毛筆、鋼筆（碳素、藍黑墨水）書寫。

第十條立卷的案件材料按照正、副卷順序裝訂，也可根據(jù)情況分為正卷和副卷裝訂。

正卷應當按下列順序裝訂：

（一）立案審批表；

（二）行政處罰決定書；

（三）對當事人制發(fā)的其他法律文書；

（四）送達回證；

伍）聽證筆錄；

（六）證據(jù)材料；

（七）財物處理單據(jù);

另行保存的錄音、錄像材料檔案每件應貼上標簽，注明當事人、案由、案卷號、承辦人、錄

制人、錄制時間、錄制內(nèi)容等。

第十八條已歸檔的行政處罰案卷，由辦案單位及法制部門加蓋戳封。任何人不得抽取、涂

改、增刪、污損卷內(nèi)的案件材料。編需增補的，經(jīng)單位負責人批準后才可增補。

第十九條案卷檔案管理人員必須嚴格遵守紀律，保守秘密，不得擅自擴大利用范圍，不得

泄露檔案內(nèi)容。

第二十條分局的法制科將對辦案機構(gòu)的案卷檔案情況進行抽查，督促有關(guān)人員辦理歸檔工

作。

第二十一條本辦法由法制科負責解釋。

第二十二條本辦法自公布之E起施行。

案件檔案管理制度篇3

第一章總則

第一條為加強紀檢監(jiān)察機關(guān)案件檔案的科學化、規(guī)范化管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案

法》和國家檔案工作有關(guān)規(guī)定，結(jié)合紀檢監(jiān)察工作的實際，制定本辦法。

第二條紀檢監(jiān)察機關(guān)案件檔案是指紀檢監(jiān)察機關(guān)在履行紀檢監(jiān)察職責，杳處各種違紀案件

工作中形成并處理完畢的、具有保存價值的、經(jīng)過整理立卷系統(tǒng)保管的紀檢監(jiān)察案件材料。

第三條紀檢監(jiān)察機關(guān)應重視機關(guān)檔案工作機構(gòu)設置及人員配備，以便更好地對案件檔案、

機關(guān)文書檔案及其他門類的檔案實行集中統(tǒng)一管理，并加強指導與監(jiān)督，以確保檔案的完整與安

全，便于提供利用，為國家積累史料。

第四條紀檢監(jiān)察機關(guān)案件檔案工作，在國家檔案局統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)下，由中央紀委、

監(jiān)察部負責領導與指導;省以下各級紀檢監(jiān)察機關(guān)案件檔案工作由本機關(guān)辦公廳（室）主管，在業(yè)務

上接受上級紀檢監(jiān)察機關(guān)和同級地方檔案行政管理部門的指導和監(jiān)督。

第二章案件材料的立卷和歸檔

第五條案件材料分為檢查（調(diào)直）類、審理類和信訪類。

第六條案件材料出亍案件承辦部門立卷制度，做到誰辦案誰立卷，案結(jié)卷成。

第七條案件承辦人員應從受理辦案開始，注意收集辦案全過程形成的材料，結(jié)案后及時整

理。案件材料若有遺漏或缺損,應附說明。

第八條案件材料的歸檔范圍：

I、辦案依據(jù)材料：檢舉、揭發(fā)、申訴材料，領導批示,會議決定。

2、初步核實材料、立案報告。

3、轉(zhuǎn)辦的文字材料。

4、辦案計劃或調(diào)查方案。

5、調(diào)查報告和證明材料。

6、有關(guān)案件處理的決定材料：會議記錄、會議紀要、決定事項通知等。

7、批復材料：批復通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復核決定等。

8、正式文件的印件、簽發(fā)稿及主要領導修改的重要文稿。

9、審理報告。

10、與當事人見面材料。

11、結(jié)案報告。

12、與案件有關(guān)的通報、報道。

13、與案件有關(guān)的聲像材料等。

第九條案卷材料組合排列應遵循以下原則：

1、卷內(nèi)材料原則上應按照實際辦案程序依次排列。

2、可根據(jù)案件材料的多少，一案一卷或一案數(shù)卷。

3、證據(jù)材料，可按材料所反映的問題或材料的名稱等特征分類，每一類再按時間順序排列。

可按照證據(jù)材料的重要程度，將主要證據(jù)材料排列在前，旁證材料^列在后。

具體排列方法見《附件一：案件檔案卷內(nèi)排列順序》。

第十條案卷應有案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表。封皮、卷內(nèi)目錄所填內(nèi)容應與卷內(nèi)材料相

符，并用藍黑或碳素墨水筆書寫，字跡要工整、清晰、規(guī)范。

裝訂的案卷必須依次編寫頁號。卷內(nèi)文件無論單面或雙面，應統(tǒng)一在有文學的每頁材料正面

的右上角、背面的左上角填寫頁號。

備考表應填寫卷內(nèi)需要說明的情況及立卷人和檢查人的姓名及立卷日期。

對裝訂線外有字跡的文件材料或礴的文件材料，以及與本卷材料不可分割的照片、小字條

等，要進行加邊和托裱;對過大的紙張，要折疊;對文件材料上的金屬物要訴除。文件材料不允許

有圓珠筆、鉛筆、復寫字跡及熱敏紙。

第十一條歸檔的案件材料不論辦案時間長短，均應在結(jié)案年度歸檔。案件承辦部門應將當

年結(jié)案后整理完畢的案卷，在次年第二季度移交檔案部門。

第十二條歸檔的案卷應做到歸檔文件齊全完整,分類科學;卷內(nèi)文件^列有序，保持聯(lián)系;

案卷標題簡明確切;保管期限劃分準確;裝訂不掉頁不壓字。

第十三條歸檔時由立卷單位編制移交目錄一式兩份。一份隨卷交檔案部門，一份留立卷部

門備查。

第三章案件檔案的接收和整理

第十四條機關(guān)檔案部門要做好案件檔案的接收工作。按照案件材料立卷和歸檔的要求，檢

查案卷質(zhì)量，接收符合要求的案卷。

第十五條接收案卷時，要逐卷清點并履行交接手續(xù)。

第十六條檔案部門應將案件檔案作為全宗檔案的一類進行排列和整理。

案件檔案可按年度--組織機構(gòu)或年度--問題檢有（調(diào)查）案件、審理案件、信訪案件的方法進

行分類。排列方法應保持一致性，不可隨意改動。

第十七條在分類、排列的.基礎上編制案卷目錄等檢索工具，為檔案的利用創(chuàng)造必要的條件,

同時應逐步實現(xiàn)計算機管理。

第四章案件檔案的統(tǒng)計和鑒定

第十八條檔案部門應建立案件檔案統(tǒng)計制度。對案件檔案收進、移出、利用、銷毀等情況，

進行及時準確的登記、統(tǒng)計，并定期將庫存檔案的數(shù)量、利用情況報上級紀檢監(jiān)察機關(guān)檔案工作

部門。

第十九條紀檢監(jiān)察機關(guān)應定期對保管期限已滿的案件檔案進行鑒定。鑒定工作應在機關(guān)辦

公廳（室）主管領導的主持下，由檔案部門和有關(guān)業(yè)務部門組成鑒定小組，逐卷鑒定，提出處理意

見。

第二十條對確無繼續(xù)保存價值的案件檔案應登記造冊，經(jīng)機關(guān)主管領導批準后銷毀。監(jiān)銷

人、經(jīng)辦人應在銷毀清冊上簽字°嚴禁停待銷毀的檔案出賣斯專移給彳珈部門和個人。

銷毀報告及銷毀清冊應歸入全宗卷保存。

第五章案件檔案的借閱

第二十一條各級紀檢監(jiān)察機關(guān)須建立案件檔案的借閱制度，便于檔案的利用，確保檔案的

安全，防止失密。

第二十二條紀檢監(jiān)察機關(guān)內(nèi)部需要調(diào)閱案件檔案，必須履行審批手續(xù)。

第二十三條外單位查閱案件檔案需持單位介紹信和本人證件，并報本機關(guān)主管領導審批后

方可查閱。

第二十四條借閱案件檔案，不得涂改、損毀、丟失、偽造。如有上述行為，依照《檔案法》

有關(guān)條款追究法律責任。

第二十五條經(jīng)批準抄錄、復印的案件檔案材料，由檔案部門核對無誤后，加蓋檔案證明專

用章，可與檔案原件同效。

第六章案件檔案的保管和移交

第二十六條紀檢監(jiān)察機關(guān)應創(chuàng)造條件設置檔案庫房，保管案件檔案，要配置必要的設備和

設施，不斷改善庫房的保管條件，井逐步采用先進設備,實現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化。

檔案庫房必須堅固，門窗嚴密。庫房內(nèi)應保持適當?shù)臏貪穸?，并備有防盜、防火、防光、防

有害物等安全設施。庫房內(nèi)不得存放與檔案無關(guān)的物品。

第二十七條對于礴、蟲蛀、變質(zhì)、字跡褪色的檔案要及時采取措施并進行修復。

第二十八條隨案件材料立卷歸檔的錄音、錄像、照片、影片等聲像檔案及實物檔案，應標

注制作時間、年代、文字說明、承辦單位、制作人、案卷互見號，并按照有關(guān)檔案管理要求單獨

存放。

第二十九條案件檔案應隨同紀檢監(jiān)察機關(guān)的其他檔案一起，按期向同級國家綜合檔案館移

交。

第七章附則

第三十條各級紀檢監(jiān)察機關(guān)可根據(jù)本辦法，結(jié)合工作實際，制定實施細則或補充規(guī)定。

第三十一條各級黨政機關(guān)的派駐或內(nèi)設紀檢監(jiān)察機構(gòu)可參照本辦法。

第三十二條本辦法由中共中央紀律檢查委員會、監(jiān)察部負責解釋。

第三十三條本辦法自發(fā)布之E起施行。

附件一：

案件檔案卷內(nèi)排列順序

一、檢查（調(diào)查）案件檔案的卷內(nèi)排列I順序

（一）主辦、協(xié)辦案件

1、辦案依據(jù)：上級的批件，信訪簡報，檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領導的批示、會議決

定。

2、初步核實報告。

3、立案報告。

4、調(diào)查方案或辦案計劃。

5、證明材料。

6、調(diào)查報告。

7、錯誤事實見面材料。

8、案件進展情況報告及簡報。

9、調(diào)查過程中的往來文書材料。

10、本級有關(guān)案件處理的決定：會議記錄、會議紀要、決定事項通知等。

11、本級下達的批復：批復通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復核決定等。

12、下級對本級批復的執(zhí)行情況的報告。

13、承辦部門（紀檢監(jiān)察部門）的結(jié)案意見。

14、對案件的通報、報道、反映等材料。

（二）轉(zhuǎn)辦、過問要結(jié)果案件

I、辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領導的批示。

2、批轉(zhuǎn)（過問、催辦）下級或有關(guān)單位辦理的函件及底稿（電話記錄稿）。

3、下級或有關(guān)單位上報的案件查處情況報告（主件及附件）。

4、承辦部門對下級案件查處結(jié)果的意見。

5、承辦部門的結(jié)案報告及領導意見。

（三）核實了解的案件

I、辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領導的批示。

2、調(diào)查證明材料。

3、核實情況報告。

4、承辦部門的結(jié)案歸檔意見及領導