三方轉(zhuǎn)債協(xié)議格式版

通用型三方轉(zhuǎn)債協(xié)議格式版A版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2轉(zhuǎn)債信息1.3轉(zhuǎn)債金額1.4轉(zhuǎn)債利率1.5轉(zhuǎn)債期限1.6轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換1.7轉(zhuǎn)債贖回1.8債權(quán)代理人2.轉(zhuǎn)債發(fā)行2.1發(fā)行條件2.2發(fā)行數(shù)量2.3發(fā)行價(jià)格2.4發(fā)行時(shí)間3.轉(zhuǎn)債持有與轉(zhuǎn)讓3.1持有條件3.2轉(zhuǎn)讓條件3.3轉(zhuǎn)讓方式3.4轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)4.轉(zhuǎn)債利息支付4.1支付條件4.2支付方式4.3支付時(shí)間5.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股權(quán)5.1轉(zhuǎn)換條件5.2轉(zhuǎn)換比例5.3轉(zhuǎn)換時(shí)間5.4轉(zhuǎn)換通知6.轉(zhuǎn)債贖回與回售6.1贖回條件6.2贖回價(jià)格6.3贖回通知6.4回售條件6.5回售價(jià)格6.6回售通知7.債權(quán)代理人職責(zé)7.1代理人職責(zé)7.2代理人更換7.3代理人權(quán)利8.合同的生效、變更與終止8.1生效條件8.2變更條件8.3終止條件9.爭議解決9.1爭議范圍9.2解決方式9.3適用法律10.合同的附件10.1附件內(nèi)容10.2附件生效11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3例外情況12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3通知生效13.法律適用與爭議解決13.1適用法律13.2爭議解決方式14.其他條款14.1合同修改14.2合同解除14.3合同轉(zhuǎn)讓14.4附件說明第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.2轉(zhuǎn)債信息轉(zhuǎn)債代碼：（轉(zhuǎn)債代碼）。1.3轉(zhuǎn)債金額轉(zhuǎn)債總發(fā)行金額為人民幣（大寫金額）（小寫金額）；每張轉(zhuǎn)債的面值為人民幣（大寫金額）（小寫金額）。1.4轉(zhuǎn)債利率轉(zhuǎn)債的票面利率為：（%）年。1.5轉(zhuǎn)債期限轉(zhuǎn)債的有效期限為：（年），自轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起計(jì)算。1.6轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換1.6.1轉(zhuǎn)換條件轉(zhuǎn)債持有人可于下列情形之一選擇將持有的轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票：（1）甲方公告可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票的日期；（2）甲方發(fā)生特定事件，根據(jù)合同約定可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換。1.6.2轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票的轉(zhuǎn)換比例為：（股/張）。1.6.3轉(zhuǎn)換時(shí)間轉(zhuǎn)債持有人提交轉(zhuǎn)換申請的時(shí)間為：（具體日期），逾期不予以轉(zhuǎn)換。1.6.4轉(zhuǎn)換通知轉(zhuǎn)債持有人如需進(jìn)行轉(zhuǎn)換，應(yīng)按照甲方提供的轉(zhuǎn)換程序向甲方發(fā)出書面轉(zhuǎn)換通知。1.7轉(zhuǎn)債贖回1.7.1贖回條件甲方有權(quán)在下列情形之一發(fā)生時(shí)按照合同約定價(jià)格贖回全部或部分轉(zhuǎn)債：（1）甲方公告贖回日；（2）發(fā)生特定事件，根據(jù)合同約定可以進(jìn)行贖回。1.7.2贖回價(jià)格甲方按照合同約定價(jià)格贖回轉(zhuǎn)債，贖回價(jià)格為：（元/張）。1.7.3贖回通知甲方如需進(jìn)行贖回，應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式提前向乙方和丙方發(fā)出書面贖回通知。1.8債權(quán)代理人乙方和丙方同意，甲方指定的債權(quán)代理人負(fù)責(zé)處理與轉(zhuǎn)債有關(guān)的事務(wù)，包括但不限于支付轉(zhuǎn)債利息、處理轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換和贖回事宜等。債權(quán)代理人的更換應(yīng)提前通知乙方和丙方。第八條合同的生效、變更與終止8.1生效條件本合同自三方簽署之日起生效，并自轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起正式履行。8.2變更條件任何一方如需變更本合同的任何條款，應(yīng)向其他兩方發(fā)出書面變更通知，并經(jīng)其他兩方書面同意。8.3終止條件（1）合同到期，各方按照合同約定履行完畢全部義務(wù)；（2）合同約定的其他終止條件得到滿足。第九條爭議解決9.1爭議范圍本合同的簽訂、履行、終止、解除及效力等事項(xiàng)，如發(fā)生爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應(yīng)提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2解決方式爭議解決方式為：（1）友好協(xié)商；（2）訴訟。9.3適用法律本合同的簽訂、履行、終止、解除及效力等事項(xiàng)，適用中華人民共和國法律。第十條合同的附件10.1附件內(nèi)容本合同附件包括但不限于：轉(zhuǎn)債發(fā)行條款、轉(zhuǎn)債持有與轉(zhuǎn)讓條款、轉(zhuǎn)債利息支付條款、轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股權(quán)條款、轉(zhuǎn)債贖回與回售條款、債權(quán)代理人職責(zé)條款等。10.2附件生效本合同附件與合同具有同等法律效力，自三方簽署之日起生效。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容各方應(yīng)對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等保密信息予以保密。11.2保密期限保密期限為：（年），自合同簽署之日起計(jì)算。11.3例外情況法律要求披露的、或仲裁或法院判決要求披露的保密信息，以及雙方另有約定的例外情況除外。第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式各方可以通過書面、電子郵件、傳真等方式進(jìn)行通知。12.2送達(dá)地址各方指定的送達(dá)地址為：（地址）。12.3通知生效通知發(fā)送至指定地址后，視為通知已送達(dá)。第十三條法律適用與爭議解決13.1適用法律本合同的簽訂、履行、終止、解除及效力等事項(xiàng)，適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決方式如發(fā)生爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應(yīng)提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十四條其他條款14.1合同修改本合同的修改應(yīng)經(jīng)三方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。14.2合同解除在合同有效期內(nèi)，除非各方協(xié)商一致解除外，任何一方不得單方面解除合同。14.3合同轉(zhuǎn)讓未經(jīng)其他各方書面同意，各方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。14.4附件說明本合同附件是對合同的補(bǔ)充和詳細(xì)說明，與合同具有同等法律效力。如有沖突，以附件為準(zhǔn)。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：轉(zhuǎn)債發(fā)行條款詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了轉(zhuǎn)債的發(fā)行條件、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)。附件二：轉(zhuǎn)債持有與轉(zhuǎn)讓條款詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了轉(zhuǎn)債持有人的持有條件、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)等轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項(xiàng)。附件三：轉(zhuǎn)債利息支付條款詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了轉(zhuǎn)債的利息支付條件、支付方式、支付時(shí)間等利息支付相關(guān)事項(xiàng)。附件四：轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股權(quán)條款詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股權(quán)的條件、轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換時(shí)間、轉(zhuǎn)換通知等轉(zhuǎn)換相關(guān)事項(xiàng)。附件五：轉(zhuǎn)債贖回與回售條款詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了轉(zhuǎn)債的贖回條件、贖回價(jià)格、贖回通知、回售條件、回售價(jià)格、回售通知等贖回與回售相關(guān)事項(xiàng)。附件六：債權(quán)代理人職責(zé)條款詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了債權(quán)代理人的職責(zé)、更換方式、權(quán)利等債權(quán)代理人相關(guān)事項(xiàng)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：包括但不限于未按約定時(shí)間支付利息、未按約定條件進(jìn)行轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換、未按約定價(jià)格進(jìn)行贖回等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體違約責(zé)任根據(jù)合同條款和實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。示例說明：若甲方未按約定時(shí)間支付利息，則應(yīng)按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因此給乙方和丙方造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.轉(zhuǎn)債：可轉(zhuǎn)換債券，指在一定條件下可以按照約定比例轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司普通股股票的債券。2.甲方：指本合同中發(fā)行轉(zhuǎn)債的公司。3.乙方和丙方：指本合同中的其他兩方，分別為轉(zhuǎn)債的持有人和可能的債權(quán)代理人。4.債權(quán)代理人：指甲方指定的負(fù)責(zé)處理與轉(zhuǎn)債有關(guān)事務(wù)的代理人。5.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換：指轉(zhuǎn)債持有人按照約定條件將持有的轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票的