投資顧問服務(wù)定制協(xié)議樣本版

投資顧問服務(wù)定制協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1投資顧問1.2客戶1.3服務(wù)定制1.4協(xié)議第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資分析2.2投資建議2.3市場(chǎng)研究2.5其他服務(wù)第三條服務(wù)時(shí)間3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)開始時(shí)間3.3服務(wù)結(jié)束時(shí)間第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額4.2支付方式4.3費(fèi)用退還第五條客戶義務(wù)5.1提供信息5.2遵守規(guī)定5.3支付費(fèi)用第六條投資顧問義務(wù)6.1提供服務(wù)6.2保密義務(wù)6.3合規(guī)操作第七條終止與解除7.1終止條件7.2解除方式7.3費(fèi)用處理第八條違約責(zé)任8.1違約行為8.2責(zé)任承擔(dān)第九條爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑第十條法律適用10.1適用法律10.2法律解釋第十一條合同的生效、修改與終止11.1生效條件11.2修改方式11.3終止條件第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3泄露責(zé)任第十三條不可抗力13.1不可抗力事件13.2影響范圍13.3責(zé)任免除第十四條其他條款14.1通知方式14.2合同附件14.3補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1投資顧問本協(xié)議中的“投資顧問”指的是由甲方指定的，負(fù)責(zé)為乙方提供投資建議和投資分析等服務(wù)的專業(yè)人員。1.2客戶本協(xié)議中的“客戶”指的是由乙方指定的，接受甲方投資顧問提供服務(wù)的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)。1.3服務(wù)定制服務(wù)定制是指根據(jù)客戶的特定需求，由投資顧問為其量身定制的投資分析和投資建議等服務(wù)。1.4協(xié)議本協(xié)議指的是甲方和乙方之間就投資顧問服務(wù)所達(dá)成的書面協(xié)議，包括但不限于本合同及附件。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資分析投資顧問應(yīng)根據(jù)客戶提供的信息和市場(chǎng)情況，為客戶提供投資分析服務(wù)，包括但不限于投資組合分析、資產(chǎn)配置建議等。2.2投資建議投資顧問應(yīng)根據(jù)投資分析結(jié)果，為客戶提供投資建議，包括但不限于買入、賣出或者持有等具體操作建議。2.3市場(chǎng)研究投資顧問應(yīng)持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為客戶提供市場(chǎng)研究服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)趨勢(shì)分析、行業(yè)動(dòng)態(tài)等。投資顧問應(yīng)定期為客戶提供投資分析報(bào)告和研究報(bào)告，包括但不限于投資組合表現(xiàn)報(bào)告、市場(chǎng)研究報(bào)告等。2.5其他服務(wù)投資顧問應(yīng)根據(jù)客戶的需求，提供其他與投資相關(guān)的服務(wù)，包括但不限于投資培訓(xùn)、投資策略咨詢等。第三條服務(wù)時(shí)間3.1服務(wù)期限投資顧問服務(wù)的期限為自協(xié)議生效之日起至協(xié)議終止之日止。3.2服務(wù)開始時(shí)間投資顧問服務(wù)的開始時(shí)間為協(xié)議生效之日起。3.3服務(wù)結(jié)束時(shí)間投資顧問服務(wù)的結(jié)束時(shí)間為協(xié)議終止之日起。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額4.2支付方式乙方應(yīng)按照甲方規(guī)定的支付方式，向甲方支付投資顧問服務(wù)的費(fèi)用。4.3費(fèi)用退還除非本協(xié)議另有約定，否則一經(jīng)支付，費(fèi)用不予退還。第五條客戶義務(wù)5.1提供信息客戶應(yīng)向投資顧問提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，包括但不限于投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等。5.2遵守規(guī)定客戶應(yīng)遵守投資顧問提供的投資建議和操作指導(dǎo)，不得擅自更改投資策略。5.3支付費(fèi)用客戶應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時(shí)支付投資顧問服務(wù)的費(fèi)用。第六條投資顧問義務(wù)6.1提供服務(wù)投資顧問應(yīng)按照本協(xié)議的約定，為客戶提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)。6.2保密義務(wù)投資顧問應(yīng)對(duì)客戶提供的投資相關(guān)信息予以保密，不得泄露給第三方。6.3合規(guī)操作投資顧問應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，合規(guī)操作，確保為客戶提供合法、合規(guī)的投資顧問服務(wù)。第七條終止與解除7.1終止條件（1）協(xié)議期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議的；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的；（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。7.2解除方式本協(xié)議的解除應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽署。7.3費(fèi)用處理協(xié)議終止或解除后，尚未支付的服務(wù)費(fèi)用，乙方不再支付。已支付的費(fèi)用，除本協(xié)議另有約定外，不予退還。第八條違約責(zé)任8.1違約行為（1）甲方未按照本協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)的；（2）乙方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用的；（3）甲方泄露乙方提供的投資相關(guān)信息的；（4）甲方違反法律法規(guī)或本協(xié)議的其他約定的。8.2責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第九條爭議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中的爭議。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。9.3法律途徑本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條法律適用10.1適用法律本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2法律解釋本協(xié)議條款的解釋，應(yīng)采用通常的理解和解釋，除非根據(jù)本協(xié)議條款另有明確規(guī)定。第十一條合同的生效、修改與終止11.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2修改方式本協(xié)議的修改或補(bǔ)充，應(yīng)由雙方以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字或蓋章后與本協(xié)議具有同等法律效力。11.3終止條件（1）協(xié)議期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議的；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的；（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容本協(xié)議履行過程中雙方泄露的保密信息包括：客戶信息、投資建議、市場(chǎng)研究等。12.2保密期限保密信息自披露之日起算，持續(xù)至協(xié)議終止或解除之日止。12.3泄露責(zé)任泄露方應(yīng)承擔(dān)泄露保密信息的法律責(zé)任，賠償因此給守約方造成的損失。第十三條不可抗力13.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于：自然災(zāi)害、社會(huì)事件、政策變化等。13.2影響范圍不可抗力事件影響本協(xié)議的履行，導(dǎo)致無法或暫時(shí)無法履行本協(xié)議的部分或全部義務(wù)。13.3責(zé)任免除因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條其他條款14.1通知方式雙方通過書面形式發(fā)送通知，通知應(yīng)采用郵寄、電子郵件或其他雙方認(rèn)可的方式。14.2合同附件本協(xié)議附件為：附件一、投資顧問服務(wù)內(nèi)容清單；附件二、投資顧問服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)。14.3補(bǔ)充協(xié)議本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容清單附件一詳細(xì)要求：附件二：投資顧問服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)附件二詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列明投資顧問服務(wù)費(fèi)用的支付明細(xì)，包括費(fèi)用的金額、支付時(shí)間、支付方式等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照本協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)的。2.乙方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用的。3.甲方泄露乙方提供的投資相關(guān)信息的。4.甲方違反法律法規(guī)或本協(xié)議的其他約定的。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若甲方未能按照本協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)，則甲方應(yīng)支付違約金人民幣【】元整給乙方，并賠償因此給乙方造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問：指由甲方指定的，負(fù)責(zé)為乙方提供投資建議和投資分析等服務(wù)的專業(yè)人員。2.客