河北省交通運輸生產(chǎn)經(jīng)營單位“雙控”機制建設評估表

河北省交通運輸生產(chǎn)經(jīng)營單位“雙控”機制建設評估表被評估單位名稱：項目評估內(nèi)容評估標準分值評估方法與扣分標準評估結(jié)果描述得分(一)領導機構（5分）成立“雙控”機制領導小組1.建立“雙控”機制建設領導小組，成員應包括安全生產(chǎn)委員會（或安全領導小組）成員；2.以文件的形式發(fā)布“雙控”機制建設領導小組成立；3.依法設置安全生產(chǎn)管理機構的生產(chǎn)經(jīng)營單位應當以文件形式任命安全總監(jiān)（首席安全官）。5評估方法：檢查文件和記錄資料；詢問員工。1.未建立企業(yè)“雙控”機制建設領導小組，扣5分；2.雙控領導小組成員不符合要求，缺1人扣0.5分；3.未以文件形式發(fā)布成立“雙控”機制建設領導小組，扣0.5分；4.依法設置安全生產(chǎn)管理機構的生產(chǎn)經(jīng)營單位未以文件形式任命安全總監(jiān)（首席安全官），扣0.5分。（二）動員工作（10分）1.召開“雙控”動員會議1.召開“雙控”動員會；2.有會議記錄，有會場影像，有簽到表。會議內(nèi)容應包含雙控如何開展（方式、階段），應取得什么成果等；3.有總經(jīng)理、安全負責人、安全部門負責人、安全員、各部門負責人參加會議的記錄資料；4.有會議紀要發(fā)放記錄。5評估方法：檢查文件和記錄資料；詢問員工。1.沒有召開動員會，扣5分；2.沒有形成會議紀要，影像和簽到記錄，缺1項扣0.5分；3.會議內(nèi)容簡單或不符合實際，扣0.5分；4.會議簽到表不真實，扣1分；5.總經(jīng)理、安全負責人、安全部門、負責人、安全員、各部門負責人沒有參加會議，缺1人扣0.5分；6.沒有會議紀要發(fā)放記錄，扣0.5分；每少發(fā)1個部門扣0.5分；7.詢問2名員工，不清楚“雙控”建設動員會內(nèi)容的，1人扣0.5分。雙控培訓1.編制了包含“雙控”內(nèi)容的培訓計劃；2.有培訓記錄，有培訓影像，有簽到表；3.有總經(jīng)理、安全負責人、安全部門負責人、安全員及各部門負責人參加培訓的記錄；4.有培訓教材，培訓教材應有“雙控”活動的背景、目的、意義以及有關定義解釋，省政府2號令和風險辨識方法等；5.培訓結(jié)束后應進行全員考試，應有考試卷。5評估方法：檢查文件和記錄資料；詢問員工。1.沒有制定包含“雙控”內(nèi)容的培訓計劃，扣2分；2.沒有培訓記錄，影像和簽到記錄，每項扣0.5分，培訓簽到表不真實，扣2分；3.沒有培訓教材或教材不符合要求，扣0.5分；4.總經(jīng)理、安全負責人、安全部門負責人、安全員和其他部門負責人沒有參加培訓，缺1人扣0.5分；5.沒有培訓資料發(fā)放記錄，每少1個部門扣0.5分；6.沒有全員培訓考試記錄（考試卷），扣1分。每缺1人考試，扣0.1分；7.詢問企業(yè)負責人、安全部門負責人和安全管理人員，不清楚“雙控”的定義、省政府2號令的基本內(nèi)容的，1人扣0.5分。（企業(yè)負責人完全不知雙控內(nèi)容，實行一票否決，評估為“雙控”機制建設不合格企業(yè)）（三）風險辨識（45分）（三）風險辨識（45分）1.辨識過程1.有辨識活動記錄，如影像、過程描述，簽字表等；2.總經(jīng)理、安全負責人、安全部門負責人、安全員、其他各部門負責人及從業(yè)人員應全部參加辨識活動；3.風險辨識應包含以下幾方面：（1）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術；（2）普通設備和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產(chǎn)的設備設施及其檢驗檢測情況；（3）建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；（4）從業(yè)人員的健康狀況、安全防護和安全作業(yè)行為；（5）安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓、現(xiàn)場作業(yè)、應急救援等安全生產(chǎn)管理制度的制定和落實情況；（6）其他可能產(chǎn)生風險的因素。4.危貨運輸、旅客運輸、港口?；费b卸倉儲、項目施工、公路運營等行業(yè)領域辨識，應對停車場（候車室、儲罐、庫場、工地等）、運輸介質(zhì)、運輸線路、運輸工具、周邊環(huán)境、天氣因素、人的因素、監(jiān)控崗位、設施設備以及安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓、現(xiàn)場作業(yè)、應急救援等安全管理制度制定、落實等方面的風險進行辨識。5評估方法：檢查文件和抽查部分記錄資料。1.缺少辨識記錄，每項扣0.1分，辨識記錄不真實，每處扣0.5分；2.風險辨識的方面不全，每少1處，扣1分；3.規(guī)定參加辨識的人員，每少1人，扣0.1分；4.相關行業(yè)的具體辨識項目不全，每少1項，扣0.5分。辨識結(jié)果1.辨識后應形成風險管控信息臺賬（清單）；2.風險管控信息臺賬（清單）應包括辨識部位、存在風險、風險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內(nèi)容；3.風險管控信息臺賬（清單）中的風險等級評定應符合省政府2號令要求，風險等級及顏色標識：重大（紅色），較大（橙色），一般（黃色），低（藍色）；4.風險管控信息臺賬（清單）制定的措施應符合實際；5.企業(yè)負責人應對企業(yè)重大風險進行管控。5評估方法：檢查文件和記錄資料1.沒有形成風險管控信息臺賬（清單），扣5分；2.風險管控信息臺帳中未包含所有辨識的風險，缺1項扣0.5分；3.風險管控信息臺賬（清單）的風險等級標識不符合省政府2號令要求的，扣2分；4.確定的風險等級和責任人不符合實際情況或有關要求，每項扣0.5分；5.風險管控信息臺賬（清單）中制定的管控措施不符合實際的，每項扣1分；6.企業(yè)負責人未對企業(yè)重大風險進行了管控，每少1個風險管控，扣1分。3.風險公示1.崗位風險告知卡（1）編制崗位（作業(yè)場所）風險告知卡；（2）崗位告知卡項目應包含風險部位（崗位），風險等級，存在的主要風險，管控措施，應急措施，管控責任人，應急報告方式等；（3）崗位風險告知卡應根據(jù)實際進行廣泛告知，或制成可視牌或發(fā)放到個人手中，風險等級及顏色應符合省政府2號令的要求；（4）風險告知卡的參照尺寸：高0.9米，寬0.6米；（5）風險告知卡可視牌以站在2米處看清為宜，并應掛在明顯位置，底部距地面高度為1.6米左右；（6）發(fā)放的告知卡尺寸不小于A4紙尺寸，字體不小于四號字，并塑封。5評估方法：檢查文件和記錄資料，查看現(xiàn)場1.沒有編制崗位風險告知卡，每缺1個崗位扣1分；2.風險告知卡項目不全或不符合實際情況，每項扣0.5分；3.風險告知卡未在固定的作業(yè)場所制牌公示，或沒有發(fā)放到相關崗位的，每缺1個扣0.5分；）。（評估時要根據(jù)實際判定，企業(yè)有合適場所或位置懸掛應按要求懸掛，無合適場所懸掛的應將告知卡發(fā)到相關崗位人員。）4.風險等級及顏色不符合省政府2號令的要求，每缺1個崗位扣0.5分；5.告知卡可視牌的尺寸和懸掛位置不符合要求，扣0.5分；6.發(fā)放的告知卡尺寸、字體等不符合要求，扣0.2分。2.風險分布圖（1）針對運輸線路、場站等風險分布區(qū)域編制、發(fā)布風險分布圖，標明風險部位和風險等級（顏色）以及風險可能造成的后果。（2）風險分布圖制牌參照尺寸：高1.2米，寬1.5米-2米。等級顏色應符合RGB賦值：紅色：220/40/40；橙色：240/150/20；黃色：250/230/0；藍色：55/100/255；（3）風險分布圖制成公示牌后，可視牌字體應以站在2米處看清為宜，并應掛在明顯位置，底部距地面高度為1.6米左右。5評估方法：檢查文件和記錄資料，查看現(xiàn)場1.沒有編制風險分布圖和制成公示牌，每項扣1分；2.風險分布圖項目不全，扣1分；3.風險分布圖中的內(nèi)容表述不符合實際，扣1分；4.風險分布圖中的顏色不符合要求，每項扣0.5分；5.風險分布圖不符合要求，如尺寸不符合要求，字體太小看不清，懸掛位置不明顯等，每項扣0.5分；6.沒有建立風險分布圖發(fā)放記錄，扣1分。（評估時可根據(jù)實際判定，企業(yè)有合適場所或位置懸掛應按要求懸掛，無合適場所懸掛的應將風險分布圖發(fā)到相關崗位人員，并建立發(fā)放記錄。）（三）風險辨識（45分）3.風險公示3.較大風險公示牌（1）應將較大及以上風險進行公示；（2）公示的項目應包含場所（作業(yè)活動/設施設備），危險有害因素，可能導致的事故類型，事故后果，主要管控措施，應急處置措施，責任部門，責任人等；（3）公示牌參照尺寸：高1.2米，寬1.5米-2米。等級顏色應符合RGB賦值：紅色：220/40/40；橙色：240/150/20；黃色：250/230/0；藍色：55/100/255；（4）公示牌字體應以站在2米處看清為宜，并應掛在明顯位置，底部距地面高度為1.6米左右。5評估方法：檢查文件和記錄資料，查看現(xiàn)場1.沒有將較大及以上風險公示或在顯著位置制牌公示，每項扣1分；2.公示的項目不全，每項扣0.5分；3.公示的內(nèi)容不符合實際，每處扣1分；4.公示的等級標識色值不符合要求，每項扣0.5分；5.公示牌不符合要求，如尺寸不符合要求，字體太小看不清，懸掛位置不明顯等，每項扣0.5分；6.沒有公示內(nèi)容發(fā)放記錄，扣1分。（評估時可根據(jù)實際判定，企業(yè)有合適場所或位置懸掛應按要求懸掛，無合適場所懸掛的應將較大及以上風險公示內(nèi)容發(fā)到相關崗位人員，并建立發(fā)放記錄。）4.風險培訓1.應將辨識的風險進行培訓；2.建立培訓記錄，應包含培訓時間，培訓內(nèi)容，培訓人、培訓簽到表等；3.培訓后應進行考試，并有考試卷；4.本崗位人員參加培訓率應為100%。5評估方法：檢查文件和記錄資料；員工詢問1.未將辨識的風險進行培訓，扣5分；2.培訓記錄未包含培訓時間，培訓內(nèi)容，培訓人、培訓簽到表等，每項扣0.5分；3.培訓后未進行考試，未保留考試卷，每項扣0.5分；4.本崗位參加培訓人員低于95%，扣1分；5.隨機詢問2名基層員工，不了解本部門或本崗位較大及以上風險，每人扣1分；6.詢問企業(yè)負責人，不了解企業(yè)所有較大及以上風險的，作為一票否決項，評估結(jié)果為“不合格”。（三）風險辨識（30分）5.風險管控1.對較大及以上等級的風險，應當制定專門管控方案；2.總經(jīng)理應當每季度至少組織檢查一次較大及以上風險管控措施和管控方案的落實情況；3.生產(chǎn)經(jīng)營單位應當每年至少開展一次風險管控動態(tài)評估，在使用新設備，新材料或發(fā)生事故等變化后應在一周之內(nèi)完成風險辨識評估；4.參加風險動態(tài)評估人員應有總經(jīng)理，安全負責人，安全部門負責人，安全員及相關部門負責人；5.動態(tài)評估完成后應整理評估記錄，評估記錄應包含，評估時間，評估項目（場所），評估人員，評估確定等級，制定的管控措施等項。15評估方法：檢查文件和記錄資料、現(xiàn)場1.未對較大及以上風險制定專門管控方案，每缺少1個方案扣5分；2.未按規(guī)定對風險管控措施和管控方案落實情況進行檢查，每少1次扣3分；3.檢查記錄不真實或不符合實際，每發(fā)現(xiàn)1次扣2分；4.檢查記錄缺少檢查時間，檢查人簽字等，每項扣0.5分；5.未及時進行和完成動態(tài)評估的，每項扣2分；規(guī)定人員未參加的，每人扣0.2分；6.風險動態(tài)評估記錄資料不完善，1項扣0.5分；7.動態(tài)風險評估后應建立新的風險管控信息臺賬（清單），編制新的風險告知卡，進行風險辨識及管控措施資料的發(fā)放或培訓，并列入隱患排查記錄等隱患管理工作中。有1項未做到，扣2分。（四）隱患排查與治理（25分）1、隱患排查1.根據(jù)風險辨識管控信息清單編制公司級、安全部門、基層部門（單位），基層崗位隱患排查清單；2.隱患排查清單應包含排查的風險部位、風險管控措施、風險失控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責任部門和責任人、排查時間等；3.隱患排查的因素應包含以下幾項：（1）從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關安全管理規(guī)定的行為；（2）生產(chǎn)經(jīng)營場所和設施設備是否符合安全生產(chǎn)相關規(guī)定、標準要求；（3）是否按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準規(guī)定建立實施安全生產(chǎn)管理制度；（4）其他可能造成生產(chǎn)安全事故的因素。4.編制各級隱患排查記錄表，應包含公司隱患排查記錄，安全部門隱患排查記錄，基層運營單位隱患排查記錄，基層崗位隱患排查記錄；5.建立隱患排查臺帳，臺帳應包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復查結(jié)果、責任部門和責任人；10評估方法：檢查文件和記錄資料，查看現(xiàn)場1.未編制隱患排查清單，扣10分；2.編制的隱患排查清單內(nèi)容不全的，每缺1項扣0.5分；清單描述不符合實際，每處扣1分；3.未編制各級隱患排查記錄，每少1項扣1分；4.總經(jīng)理每季度至少參加一次隱患排查；安全部門每旬開展一次隱患排查；基層運營單位每周開展一次隱患排查；基層各崗位每天開展一次隱患排查，每少1次扣1分；5.排查記錄不真實，不符合實際，扣2分；排查記錄不規(guī)范，缺少簽字，時間等，每項扣1分；6.未建立隱患排查臺帳，扣1分；排查臺帳項目不齊全，扣0.5分；7.隱患排查臺帳記錄問題不準確，不符合實際，每項扣1分；8.未按規(guī)定開展專項排查的，每項扣1分。（四）隱患排查與治理（25分）1、隱患排查6.發(fā)生以下情況時，應進行專項排查：（1）與本單位安全生產(chǎn)相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準以及規(guī)程制定、修改或者廢止的；（2）設備設施、工藝、技術、生產(chǎn)經(jīng)營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化的；（3）停工停產(chǎn)后需要復工復產(chǎn)的；（4）發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者險情的；（5）縣級以上人民政府主管部門或負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門組織開展安全生產(chǎn)專項整治活動的；（6）氣候條件發(fā)生重大變化或者預報可能發(fā)生重大自然災害，對安全生產(chǎn)構成威脅的。2.隱患治理1.對風險辨識中判定為較大及以上的風險失控表現(xiàn)為重要隱患或重大隱患應制定具體的治理方案。治理方案應包含：（1）治理的隱患清單；（2）治理的標準要求；（3）治理的方法和措施；（4）經(jīng)費和物資的落實；評估方法：檢查文件和記錄資料及現(xiàn)場1.對辨識出的重要和重大隱患沒有制定治理方案，每項扣5分。治理方案不完善，沒有相關人員簽字，每少1項扣1分。有未及時進行治理的隱患，每處扣5分；（四）隱患排查與治理（25分）2.隱患治理（5）負責治理的機構、人員和工時安排；（6）治理的時限要求；（7）安全措施和應急預案；（8）復查工作要求和安排；（9）其他需要明確的事項。隱患治理方案應有總經(jīng)理和安全負責人及安全部門負責人簽字；2.每次隱患治理完成后，應建立隱患治理信息臺賬，臺帳應當包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復查結(jié)果、責任部門和責任人等內(nèi)容；3.發(fā)現(xiàn)重大隱患時，應及時向主管部門進行報備，并采取臨時措施。152.未建立隱患治理臺帳，扣1分；隱患治理臺帳不符合實際，扣2分；隱患治理臺帳缺少建賬時間和整理人、審核人簽字，每項扣0.5分；3.有重大隱患沒有及時報備，按一票否決處理。判定為“雙控”機制建設不合格企業(yè)。4.重大隱患未采取臨時措施，扣10分。（五）管理制度（10分）1.安全生產(chǎn)責任制1.建立主要負責人、分管負責人、其他負責人、各部門、各崗位及從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責任制，責任制內(nèi)容應包含“組織或參加風險辨識與分級管控，隱患排查與治理活動”的相關描述；2.各級負責人和部門、基層重要崗位責任制應以可視牌的形式上墻公示?？梢暸茀⒄粘叽纾焊?.9米，寬0.6米。2評估方法：檢查文件和記錄資料，查看現(xiàn)場1.建立的安全生產(chǎn)責任制不完全（每缺少1個，扣1分）；2.責任制描述中未包含“組織或參加風險辨識與分級管控，隱患排查與治理活動”的相關內(nèi)容?？?分，描述不準確或不符合實際，扣1分；3.各級負責人和部門、基層重要崗位責任制應以可視牌的形式上墻公示。2.安全生產(chǎn)管理制度企業(yè)應建立健全教育培訓制度、風險辨識公示制度、風險管控制度、隱患排查治理制度、考核獎懲制度等“雙控”工作管理制度。3評估方法：檢查文件和記錄資料1.未制定相關制度，每缺1個制度扣1分；2.制定的制度內(nèi)容沒有針對性或不符合實際，每個制度扣0.5分。（五）管理制度（10分）3.應急處置預案1.應針對較大及以上風險制定應急救援預案或措施；2.應將應急救援預案或措施發(fā)放到相關人員手中；3.應對相關人員進行應急救援預案或措施培訓。2評估方法：檢查文件和記錄資料，員工詢問1.未制定較大及以上風險應急救援預案或處置措施，每缺少1個扣1分，制定的預案或措施沒有針對性或不符合實際，每個扣1分；2.應急救援預案或措施未發(fā)放，扣1分，沒有發(fā)放記錄扣0.5分；3.未對有關人員進行應急預案或處置措施培訓，扣1分；沒有建立培訓記錄的，扣0.5分；4.隨機詢問2名員工，不清楚崗位應急處置措施，每人扣0.5分。4.操作規(guī)程1.應建立設備、設施及作業(yè)安全操作規(guī)程；2.操作規(guī)程應根據(jù)需要制成可視牌或發(fā)放到崗位；3.操作規(guī)程可視牌參照尺寸：高0.9米，寬0.6米。3