資深金融顧問服務協(xié)議

資深金融顧問服務協(xié)議合同編號：__________資深金融顧問服務協(xié)議名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：__________________電子郵箱：__________________名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：__________________電子郵箱：__________________鑒于：1.客戶希望獲得專業(yè)的金融顧問服務，以提高其金融決策的能力和效果；2.顧問愿意提供專業(yè)的金融顧問服務，幫助客戶實現(xiàn)其金融目標；3.雙方本著平等、自愿、誠實、信用的原則，達成一致，簽訂本協(xié)議。第一條服務內容（1）財務規(guī)劃：為客戶制定合理的個人或企業(yè)財務規(guī)劃，包括資產(chǎn)配置、投資策略、退休規(guī)劃等；（2）投資建議：為客戶提供投資產(chǎn)品選擇、投資組合優(yōu)化、風險管理等投資建議；（3）融資安排：為客戶提供融資方案設計、融資渠道拓展、融資談判等融資安排服務；（4）風險管理：為客戶提供風險評估、風險控制、風險轉移等風險管理建議；（5）其他金融相關服務：根據(jù)客戶需求，提供其他金融領域的專業(yè)顧問服務。1.2顧問應根據(jù)客戶的具體情況，制定針對性的服務方案，并在服務過程中根據(jù)客戶需求及時調整。第二條服務期限2.1本協(xié)議的有效期為__________年，自雙方簽訂之日起計算。2.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議期滿后自動續(xù)約__________年。第三條服務費用3.1客戶應支付給顧問的服務費用為人民幣__________元整（大寫：____________________元整），其中包括：（1）基礎服務費：人民幣__________元整；（2）額外服務費：根據(jù)客戶實際需求，雙方協(xié)商確定。3.2服務費用的支付方式如下：（1）客戶在本協(xié)議簽訂后__________日內，向顧問支付基礎服務費；（2）客戶在顧問完成額外服務后，按照雙方協(xié)商確定的費用支付額外服務費。第四條保密條款4.1顧問應對在提供服務過程中獲得的客戶隱私信息予以保密，不得向任何第三方透露。4.2除非依法應當向行政機關、司法機關提供客戶信息，否則顧問不得泄露客戶信息。4.3顧問在保密義務履行期限內，如因違反保密義務導致客戶遭受損失的，顧問應承擔相應的賠償責任。第五條違約責任5.1雙方應嚴格履行本協(xié)議的約定，如一方違反本協(xié)議，守約方有權要求違約方承擔違約責任。5.2顧問未能按照約定提供服務，或提供的服務未達到約定標準的，客戶有權要求顧問退還部分或全部服務費用。5.3客戶未按照約定支付服務費用的，顧問有權拒絕提供額外服務，直至客戶支付完畢。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（客戶）：____________________乙方（顧問）：____________________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.資深金融顧問服務協(xié)議2.客戶基本信息表3.顧問服務方案4.服務費用明細表5.保密協(xié)議6.違約責任確認書7.爭議解決方式確認書二、違約行為及認定：1.顧問未能按照約定提供服務或提供的服務未達到約定標準，視為違約。2.客戶未按照約定支付服務費用，視為違約。3.雙方未履行保密義務，泄露對方隱私信息，視為違約。4.一方提前終止本協(xié)議，未經(jīng)對方同意，視為違約。5.其他違反本協(xié)議約定的行為。三、法律名詞及解釋：1.資深金融顧問服務：指顧問為客戶提供的專業(yè)金融咨詢服務，包括財務規(guī)劃、投資建議、融資安排、風險管理等。2.保密義務：指顧問對在提供服務過程中獲得的客戶隱私信息予以保密，不得向任何第三方透露。4.爭議解決：指雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，通過友好協(xié)商解決或向有管轄權的人民法院提起訴訟。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.客戶對顧問服務不滿意，要求退還部分或全部服務費用：解決辦法：顧問應了解客戶不滿意的具體原因，與客戶進行溝通，盡量解決問題。如無法解決，可按照本協(xié)議約定，退還部分或全部服務費用。2.客戶未能按時支付服務費用：解決辦法：顧問應與客戶進行溝通，了解原因，給予合理的支付期限。如客戶仍未能支付，顧問有權拒絕提供額外服務，直至客戶支付完畢。3.保密義務糾紛：解決辦法：雙方可簽訂保密協(xié)議，明確保密義務及違約責任。如發(fā)生糾紛，可依據(jù)保密協(xié)議及本協(xié)議的相關約定，通過友好協(xié)商解決或向有管轄權的人民法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.個人財務規(guī)劃：為客戶提供個人財務規(guī)劃，幫助其實現(xiàn)財務目標。2.企業(yè)財務規(guī)劃：為客戶提供企業(yè)財務規(guī)劃，提高企業(yè)的財務管理水平。3.投資建議：為客戶提供投資產(chǎn)品選擇、