產(chǎn)業(yè)組織課件

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產(chǎn)業(yè)組織理論演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義和理論淵源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

產(chǎn)業(yè)組織理論以?xún)r(jià)格理論為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)與壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾的具體考察分析，著力探討這種產(chǎn)業(yè)組織狀況及其變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置效率的影響。**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義組織行動(dòng)形式關(guān)系**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義組織行動(dòng)形式關(guān)系馬歇爾（Marshall）英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》組織：第四生產(chǎn)要素企業(yè)內(nèi)部組織產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)組織產(chǎn)業(yè)間組織政府組織**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義產(chǎn)業(yè)組織（Industrialorganization）:同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴(lài)以生存和發(fā)展的前提。亞當(dāng)·斯密看不見(jiàn)的手完全競(jìng)爭(zhēng)資源最優(yōu)配置**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性單位成本下降市場(chǎng)占有率提高競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)壟斷當(dāng)時(shí)對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)僅限于壟斷和競(jìng)爭(zhēng)兩種極端形態(tài)Marshall’sdilemma**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)Marshall’sdilemma企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性單位成本下降市場(chǎng)占有率提高競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)壟斷1933年張伯倫《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》羅賓遜夫人《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論的體系克拉克既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。有效競(jìng)爭(zhēng)1938哈佛大學(xué)梅森（Mason）產(chǎn)業(yè)組織研究小組1959貝恩《產(chǎn)業(yè)組織理論》標(biāo)志產(chǎn)業(yè)組織理論的誕生哈佛學(xué)派（Harvardschool）正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論的體系有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)二分法三分法**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論的體系市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)★集中度不太高★市場(chǎng)進(jìn)入容易★沒(méi)有極端的產(chǎn)品差別化★對(duì)于價(jià)格沒(méi)有共謀★對(duì)于產(chǎn)品沒(méi)有共謀★對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有壓制政策★存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的壓力★隨成本大幅下降價(jià)格能向下調(diào)整★企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模★銷(xiāo)售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過(guò)高現(xiàn)象★不存在長(zhǎng)期的過(guò)剩生產(chǎn)能力**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架Structure—Conduct—Performance結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效產(chǎn)業(yè)組織政策觀點(diǎn)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的績(jī)效為獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，關(guān)鍵通過(guò)公共政策來(lái)調(diào)整和改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)哈佛學(xué)派：結(jié)構(gòu)主義者反壟斷“集中度—利潤(rùn)率”假說(shuō)

**集中度—利潤(rùn)率假說(shuō)：在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中（結(jié)構(gòu)），由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為（行為），削弱了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率（績(jī)效）。**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架壟斷的弊端★壟斷使產(chǎn)品的產(chǎn)量受到限制，造成社會(huì)損失★由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力造成生產(chǎn)者管理上的松懈和低效率★壟斷降低生產(chǎn)者研究和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的積極性★生產(chǎn)者為了獲利或者維持壟斷地位而進(jìn)行的尋租行為造成社會(huì)資源的浪費(fèi)**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架反壟斷案例1969年國(guó)際商用機(jī)器案1972年施樂(lè)復(fù)印公司案作業(yè)：查找“微軟反壟斷”資料，下節(jié)課找同學(xué)介紹。反壟斷政策從80年代開(kāi)始在美國(guó)逐步失去地位：★美國(guó)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲的沖擊，競(jìng)爭(zhēng)力下降★訴訟耗費(fèi)大量費(fèi)用和時(shí)間★芝加哥學(xué)派在理論上對(duì)哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義展開(kāi)有力批評(píng)**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派ChicagoSchool代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅增、波斯納等成就：1968年，施蒂格勒《產(chǎn)業(yè)組織》1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)理論：信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中的適用性即使市場(chǎng)中存在某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)**出生日期

1911年1目17日

學(xué)歷1931年華盛頓大學(xué)學(xué)士

1932年西北大學(xué)碩士

1938年芝加哥大學(xué)博士

學(xué)術(shù)經(jīng)歷

1936年～1938年愛(ài)荷華州立大學(xué)助理教授

1938年～1946年明尼蘇達(dá)大學(xué)助理教授、副教授、教授

1946年～1947年布朗大學(xué)教授

1947年～1958年哥倫比亞大學(xué)教授

1958年～1981年芝加哥大學(xué)華爾格林美國(guó)機(jī)構(gòu)杰出服務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授

1977年芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)與國(guó)家研究中心主任

重要著作《公民與國(guó)家：管制論文集》

《經(jīng)濟(jì)史論文集》

《產(chǎn)業(yè)組織》

《生產(chǎn)與分配理論》

《價(jià)格理論》**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派ChicagoSchool★結(jié)構(gòu)決定行為和績(jī)效★市場(chǎng)行為和績(jī)效決定結(jié)構(gòu)★結(jié)構(gòu)主義★效率主義★提倡政府干預(yù)★反對(duì)政府干預(yù)★反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并★反壟斷政策禁止卡特爾行為★進(jìn)入壁壘進(jìn)入的不利因素★進(jìn)入壁壘新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本反壟斷政策的“芝加哥革命”**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論代表：鮑莫爾、帕恩查、韋利格標(biāo)志：《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》理論觀點(diǎn)：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之外仍可以實(shí)現(xiàn)，只要保證市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由和不存沉淀成本**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)，完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉淀成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)僅取決于是否存在沉淀成本，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量多少無(wú)關(guān)。沉淀成本：企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的成本，當(dāng)企業(yè)退出市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。打了就跑Hit-and-runentry**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論政府政策：在近似完全可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，推行自由放任的政策重視市場(chǎng)存在充分的潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力，降低沉淀成本**第五章企業(yè)第一節(jié)西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)第二節(jié)東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)一、新古典企業(yè)理論企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)Q=f(x1,…，xn)符合經(jīng)濟(jì)人假定短期行業(yè)均衡與廠商最優(yōu)規(guī)模的決定長(zhǎng)期行業(yè)均衡與廠商最優(yōu)規(guī)模的決定規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)ScaleeconomyScopeeconomy

**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)一、新古典企業(yè)理論0QCAC規(guī)模經(jīng)濟(jì)成本函數(shù)是嚴(yán)格次可加的C(q1,0)+C(0,q2)>C(q1,q2)范圍經(jīng)濟(jì)：獨(dú)立成本Stand-alonecost**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論科斯的企業(yè)理論張五常的企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論的兩個(gè)發(fā)展分支**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論(1)對(duì)新古典企業(yè)理論的批判：

在關(guān)注價(jià)格體系的時(shí)候，忽略了市場(chǎng)

強(qiáng)調(diào)企業(yè)功能的同時(shí)，忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)

沒(méi)有令人滿(mǎn)意地解決企業(yè)的邊界及其決定的問(wèn)題科斯的企業(yè)理論科斯(Coase)，1937年《企業(yè)的性質(zhì)》

**羅納德·科斯(RONALDH.COASE)英國(guó)人1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主主要貢獻(xiàn)：揭示并澄清了經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的重要性出生日期1910年12月29日學(xué)歷1932年倫敦大學(xué)學(xué)士

1951年倫敦大學(xué)博士**1932年-1934年丹迪經(jīng)濟(jì)暨商業(yè)專(zhuān)校助理講師1934年-1935年利物浦大學(xué)助理講師1935年-1938年倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院助理講師1938年-1947年倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師1947年-1951年倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院高等講師1951年-1958年布法羅大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授1958年-1964年弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授1964年-1970年芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授1964年-1981年芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)教授（ClifftonR．MusserProfessorofEconomics）

1991年堪薩斯大學(xué)法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)客座教授1982年-芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)教授及法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)資深研究員經(jīng)歷

**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論（2）科斯的貢獻(xiàn)

把交易成本引入經(jīng)濟(jì)分析

將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟(jì)理論

討論了企業(yè)的基本特征、企業(yè)存在的原因、企業(yè)的邊界科斯的企業(yè)理論**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論(3)科斯的觀點(diǎn)：

市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的資源配置的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代。

無(wú)論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過(guò)市場(chǎng)所花費(fèi)的成本要低。科斯的企業(yè)理論

市場(chǎng)機(jī)制被替代是由于市場(chǎng)交易有成本，企業(yè)沒(méi)有無(wú)限擴(kuò)張是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論張五常的企業(yè)理論企業(yè)與市場(chǎng)的不同只是一個(gè)程度問(wèn)題，是契約安排的兩種不同形式而已。企業(yè)并非取代市場(chǎng)，僅僅是用要素市場(chǎng)取代產(chǎn)品市場(chǎng)企業(yè)的出現(xiàn)：私有要素的所有者按合約將要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給代理者以獲取收入；在此合約中，要素所有者必須遵守某些外來(lái)的指揮，而不再靠頻頻計(jì)較他也參與其間的多種活動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)決定自己的行為。

**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論張五常的企業(yè)理論·1935年生于香港?！?959年到洛杉磯加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系跟從現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人阿爾奇安學(xué)習(xí)?！?961年——1962年攻讀碩士學(xué)位?！?963年——1967年攻讀博士學(xué)位?！?967年到芝加哥大學(xué)跟從科斯做博士后研究?！?969年為西雅圖華盛頓大學(xué)教授。·1982年至今為香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院教授。國(guó)際知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一**1969年他以名為《佃農(nóng)理論——引證于中國(guó)的農(nóng)業(yè)及臺(tái)灣的土地改革》的博士論文轟動(dòng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界。他的《合約機(jī)構(gòu)與非私產(chǎn)的理論》、《企業(yè)的合約性質(zhì)》等論文繼續(xù)發(fā)展了他在交易費(fèi)用以及產(chǎn)權(quán)重要性方面的理論。1991年他作為唯一一位未獲諾貝爾獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者而被邀請(qǐng)參加了當(dāng)年的諾貝爾頒獎(jiǎng)典禮。

**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論兩個(gè)發(fā)展分支交易成本理論代理理論企業(yè)的契約理論**（1）交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化交易交易成本事前成本、事后成本契約人有限理論機(jī)會(huì)主義§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論企業(yè)性質(zhì)的三個(gè)維度資產(chǎn)專(zhuān)用化與企業(yè)縱向一體化

**當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)越過(guò)技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時(shí)，交易就發(fā)生了?！?-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)交易

**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)交易成本

運(yùn)用經(jīng)濟(jì)體制的成本事前成本協(xié)議的起草談判的成本保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本事后成本交易偏離了協(xié)議而引起的錯(cuò)誤應(yīng)變成本交易雙方都做出努力校正時(shí)候的錯(cuò)誤時(shí)的爭(zhēng)吵成本糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結(jié)構(gòu)時(shí)，治理結(jié)構(gòu)的建立和運(yùn)行成本為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)契約人行為的基本假定

有限理性機(jī)會(huì)主義主觀上追求理性，客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向。逆向選擇道德風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)基本假定的意義當(dāng)二者同時(shí)存在時(shí)，會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的契約困難，使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織的選擇成為必要**§5-1西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)企業(yè)性質(zhì)的三個(gè)維度資產(chǎn)專(zhuān)用性交易所涉及的不確定性交易的頻率非專(zhuān)用性、半專(zhuān)用性和高度專(zhuān)用性一次、數(shù)次、經(jīng)常非專(zhuān)用性的數(shù)次交易非專(zhuān)用性的經(jīng)常交易半專(zhuān)用性的數(shù)次交易半專(zhuān)用性的經(jīng)常交易高度專(zhuān)用性的數(shù)次交易高度專(zhuān)用性的經(jīng)常交易市場(chǎng)企業(yè)三方規(guī)制

**在威廉姆森看來(lái)，對(duì)于數(shù)次和經(jīng)常性的非專(zhuān)用性交易，市場(chǎng)是最經(jīng)濟(jì)的規(guī)制結(jié)構(gòu)。交易雙方憑借經(jīng)驗(yàn)來(lái)防止機(jī)會(huì)主義，交易沖突可通過(guò)法律來(lái)解