理財服務(wù)協(xié)議樣本

理財服務(wù)協(xié)議樣本合同編號：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鑒于甲方愿意委托乙方提供理財服務(wù)，甲乙雙方本著平等互信、互利共贏的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與術(shù)語1.1理財服務(wù)：乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資偏好及預(yù)期目標(biāo)，為甲方提供財務(wù)規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)管理等專業(yè)化服務(wù)。1.2理財產(chǎn)品：乙方根據(jù)甲方的需求，向甲方推薦或管理的投資產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、基金、保險、信托等。1.3委托資金：甲方委托乙方進(jìn)行理財?shù)馁Y金。1.4預(yù)期年化收益率：雙方約定的理財產(chǎn)品預(yù)期收益率，具體數(shù)值根據(jù)實際情況確定。二、理財服務(wù)內(nèi)容2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資偏好及預(yù)期目標(biāo)，為甲方制定個性化的理財方案，并定期對理財方案進(jìn)行調(diào)整。2.2乙方應(yīng)向甲方提供理財產(chǎn)品推薦，并對所推薦產(chǎn)品的風(fēng)險、收益等進(jìn)行詳細(xì)解釋。2.3乙方應(yīng)負(fù)責(zé)甲方委托資金的管理，根據(jù)市場情況調(diào)整投資比例，以實現(xiàn)甲方理財目標(biāo)。2.4乙方應(yīng)定期向甲方報告理財產(chǎn)品的投資情況、資產(chǎn)狀況、收益情況等信息。2.5乙方應(yīng)在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代表甲方與理財產(chǎn)品提供方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。三、理財服務(wù)費用3.1乙方應(yīng)向甲方收取理財服務(wù)費，費率根據(jù)雙方約定及實際理財產(chǎn)品的費率確定。3.2乙方應(yīng)向甲方收取管理費，費率根據(jù)實際管理資金規(guī)模及雙方約定確定。3.3乙方應(yīng)向甲方收取業(yè)績報酬，根據(jù)實際實現(xiàn)的收益及雙方約定確定。四、雙方義務(wù)4.1甲方應(yīng)如實向乙方提供財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資偏好等信息，并按照乙方的建議進(jìn)行理財。4.2甲方應(yīng)按照約定時間向乙方支付理財服務(wù)費、管理費、業(yè)績報酬等費用。4.3乙方應(yīng)按照約定為甲方提供理財服務(wù)，并確保甲方委托資金的安全。4.4乙方應(yīng)在理財產(chǎn)品投資過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保甲方權(quán)益不受損害。五、違約責(zé)任5.1甲方未按照約定支付費用，乙方有權(quán)終止提供理財服務(wù)，并要求甲方支付違約金。5.2乙方未按照約定提供理財服務(wù)，甲方有權(quán)終止協(xié)議，并要求乙方支付違約金。5.3因乙方原因?qū)е录追轿匈Y金損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方財務(wù)狀況說明書2.甲方風(fēng)險承受能力評估報告3.甲方投資偏好聲明4.理財產(chǎn)品推薦書5.理財產(chǎn)品說明書6.理財方案7.理財服務(wù)費用明細(xì)表8.管理費明細(xì)表9.業(yè)績報酬計算公式10.授權(quán)書11.理財產(chǎn)品投資報告12.理財產(chǎn)品收益報告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付費用的，視為違約。2.乙方未按照約定提供理財服務(wù)的，視為違約。3.乙方未確保甲方委托資金安全的，視為違約。4.乙方違反相關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.理財服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資偏好及預(yù)期目標(biāo)，為甲方提供財務(wù)規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)管理等專業(yè)化服務(wù)。2.理財產(chǎn)品：指乙方根據(jù)甲方的需求，向甲方推薦或管理的投資產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、基金、保險、信托等。3.委托資金：指甲方委托乙方進(jìn)行理財?shù)馁Y金。4.預(yù)期年化收益率：指雙方約定的理財產(chǎn)品預(yù)期收益率，具體數(shù)值根據(jù)實際情況確定。5.理財服務(wù)費：指乙方為甲方提供理財服務(wù)所收取的費用。6.管理費：指乙方根據(jù)實際管理資金規(guī)模向甲方收取的費用。7.業(yè)績報酬：指乙方根據(jù)甲方實際實現(xiàn)的收益向甲方收取的報酬。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供信息不實：乙方應(yīng)要求甲方重新提供真實、準(zhǔn)確的信息，必要時可以終止協(xié)議。2.甲方未按約定時間支付費用：乙方可以終止提供理財服務(wù)，并要求甲方支付違約金。3.乙方未按約定提供理財服務(wù)：甲方可以終止協(xié)議，并要求乙方支付違約金。4.乙方導(dǎo)致甲方委托資金損失：乙方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.投資風(fēng)險超過甲方承受能力：乙方應(yīng)立即調(diào)整投資方案，確保投資風(fēng)險在甲方承