證券交易委托代理協(xié)議

第第頁證券交易委托代理協(xié)議20**年11月證券交易委托代理協(xié)議書[1]甲方（投資者）：_________乙方（證券營業(yè)部）：_________依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)定的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明：1．甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)定限制其投資證券市場的情形。2．甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方供應(yīng)的全部證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。3．甲方已閱讀并充分理解乙方向其供應(yīng)的《風(fēng)險揭示書》，清楚認(rèn)得并樂意承當(dāng)證券市場風(fēng)險。4．甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)定。5．甲方已認(rèn)真閱讀本協(xié)議全部條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。第二條乙方向甲方作如下聲明：1．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。2．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必需條件，能夠為甲方的證券交易供應(yīng)相應(yīng)的服務(wù)。3．乙方確認(rèn)其向甲方供應(yīng)的委托方式以雙方商定的委托方式為準(zhǔn)。4．乙方遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)定。第二章開設(shè)資金帳戶第三條甲方應(yīng)親自開設(shè)資金帳戶。甲方在開設(shè)資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。第五條甲方開設(shè)資金帳戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。甲方可以隨時修改密碼。第三章交易代理第六條甲方可以通過第二條第三項商定的委托方式下達(dá)委托。第七條乙方為甲方供應(yīng)以下服務(wù)：1．接受并忠實執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；2．代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；3．代理保管甲方買入或存入的有價證券；4．代理甲方領(lǐng)取分紅派息；5．應(yīng)甲方要求供應(yīng)其帳戶資金和證券更改情況的清單；6．雙方依法商定的其他事項。7．證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定供應(yīng)的其他服務(wù)。第八條甲方進(jìn)行柜臺委托時，必需供應(yīng)有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進(jìn)行自助委托，必需輸入正確的密碼。第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以更改其未成交的委托。第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當(dāng)甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。第十一條當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機(jī)構(gòu)時，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。第四章資金存取第十二條甲方依法享有資金存取自由。甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有商定或甲方另有指令，乙方必需及時辦理。第十三條甲方可以通過乙方柜臺存取資金。甲方也可以通過其他方式存取資金，但應(yīng)依照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。其他方式由乙方依法供應(yīng)，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。第十四條通過乙方柜臺提取資金的，應(yīng)供應(yīng)取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方依照國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行時，甲方應(yīng)在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。第五章更改和撤銷第十七條當(dāng)甲方緊要資料更改時，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有有關(guān)文件。第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期矯正，甲方不能定期矯正或拒不矯正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：1．乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其供應(yīng)的資料、證件嚴(yán)重失實的；2．乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法；3．甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為。第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需書面通知甲方，并說明理由。第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第六章甲方授權(quán)代理人委托第二十三條甲方開設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項。第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。第二十五條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證的授權(quán)委托書可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)更改授權(quán)事項或停止授權(quán)時，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超出授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。第七章責(zé)任、乙方免責(zé)條款第二十八條乙方鄭重提示甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承當(dāng)由于其密碼失密給其造成的損失。第二十九條乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承當(dāng)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第三十條當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應(yīng)及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承當(dāng)。第三十一條因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不行抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承當(dāng)任何賠償責(zé)任。第三十二條因乙方不行猜測或無法掌控的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承當(dāng)任何賠償責(zé)任。第三十三條第三十一、三十二條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。第三十四條乙方向甲方供應(yīng)的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險，乙方不承當(dāng)任何責(zé)任。第八章爭議的解決第三十五條當(dāng)雙方顯現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：1．協(xié)商；2．提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解；3．向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴；4．向有管轄權(quán)的法院起訴；5．其他合法的方式。第九章機(jī)構(gòu)戶甲方第三十六條當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時，開設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書；2．提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。3．預(yù)留印鑒和密碼。第三十七條甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。第十章附則第三十八條乙方依照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)定的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。第三十九條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的票據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。第四十條乙方必需依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保管甲方的委托憑證等資料。第四十一條本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款連續(xù)有效。第四十二條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日簽訂地方：_________簽訂地方：_________附件辦理自助委托協(xié)議書（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托）甲方：_________乙方：_________為保護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益，甲乙雙方就甲方利用乙方供應(yīng)的自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托）系統(tǒng)買賣有價證券業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議：一、甲方在辦理自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托）開戶時需按規(guī)定向乙方供應(yīng)有關(guān)資料，確保所供應(yīng)資料的真實、準(zhǔn)確、完整和有效，并愿對所供應(yīng)資料產(chǎn)生的結(jié)果負(fù)責(zé)。當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生更改時，甲方承諾辦理更改手續(xù)。如未及時更改而導(dǎo)致的責(zé)任由甲方自行承當(dāng)。二、甲方必需時可不定期通過自助委托系統(tǒng)更改交易密碼（以下簡稱密碼），因密碼遺忘甲方應(yīng)通過書面形式向乙方申請重新設(shè)置密碼。使用密碼進(jìn)行的一切交易均示為甲方親自處理，由此造成的一切后果（包含密碼泄密造成證券被盜買盜賣）由甲方承當(dāng)責(zé)任。三、甲方在操作時務(wù)必依據(jù)電腦屏幕或電話語言提示謹(jǐn)慎操作，因操作失誤而產(chǎn)生一切后果由甲方自行承當(dāng)。四、乙方對甲方在證券交易中可能遇到的不行猜測或不行抗拒的因素造成的損失不負(fù)任何責(zé)任，包含但不但限于停電、通信故障、機(jī)器設(shè)備故障等。五、自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托）買賣證券的一切數(shù)據(jù)一律以乙方電腦資料為準(zhǔn)。六、甲方的證券帳戶卡和交易磁卡須妥當(dāng)保管，如有遺失，須向乙方申請掛失，掛失受理生效前產(chǎn)生的一切后果由甲方負(fù)責(zé)。七、甲方應(yīng)參照乙方規(guī)定選擇下列自助委托方式（請?zhí)顚憽笆恰被颉胺瘛保?．電話委托（）2．刷卡委托（）3．熱自助委托（）4．遠(yuǎn)程委托（）八、本協(xié)議為《證券交易委托代理協(xié)議書》的有效構(gòu)成部分。未盡事宜，按國家相關(guān)法律、法規(guī)和上海、深圳證券交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。九、本協(xié)議自甲乙雙方簽定之日起生效。十、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（簽字）：_________乙方（蓋章）：_________經(jīng)辦人（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日篇2:網(wǎng)上證券交易協(xié)議書20**年網(wǎng)上證券交易協(xié)議書[1]甲方：_________乙方：_________甲乙雙方依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)定以及雙方簽署的《_________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達(dá)成如下協(xié)議：第一章網(wǎng)上委托風(fēng)險揭示書第一條甲方已認(rèn)真閱讀本章，認(rèn)得到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式全部的風(fēng)險外，還充分了解和認(rèn)得到其具有以下風(fēng)險：1．由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會顯現(xiàn)停止、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；2．投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；3．由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會顯現(xiàn)故障及其他不行猜測的因素，行情信息及其他證券信息可能會顯現(xiàn)錯誤或延遲；4．投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所供應(yīng)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達(dá)委托或委托失?。?．投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中，應(yīng)充分了解網(wǎng)上交易的實在細(xì)節(jié)，包含幾個過程，如客戶的計算機(jī)配置問題，電信線路問題，以及服務(wù)器的響應(yīng)問題等，對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失；6．如投資者不具備確定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作欠妥造成委托失敗或委托失誤；7．由于網(wǎng)絡(luò)故障，導(dǎo)致投資者的交易指令不能正確送達(dá)或完成的風(fēng)險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務(wù)器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風(fēng)險；或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進(jìn)行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復(fù)買賣的風(fēng)險；8．由于行情信息及其他證券信息有可能顯現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風(fēng)險；9．由于不行抗力因素，使投資者不能及時進(jìn)行交易的風(fēng)險；10．投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)有充分的認(rèn)得，尤其對一些不行抗力因素造成的損失，應(yīng)及時進(jìn)行彌補(bǔ)，以免造成更大的損失。上述風(fēng)險可能會導(dǎo)致投資者（甲方）發(fā)生損失。當(dāng)顯現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，躲避或盡量減少交易損失。第二章網(wǎng)上委托第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方供應(yīng)用于下達(dá)證券交易指令、取得成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。第三條甲方為在證券交易合法場合開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營業(yè)部。第四條甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方供應(yīng)的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。第五條甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必需是乙方供應(yīng)的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承當(dāng)。第六條甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或第二天為甲方開通網(wǎng)上委托。第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承當(dāng)。第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)停止、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時，甲方可采用上述委托手段下達(dá)委托。第十條乙方不向甲方供應(yīng)直接通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方供應(yīng)網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。第十一條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十二條甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，假如連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權(quán)短時間凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請解凍。第十三條甲方不得擴(kuò)散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方供應(yīng)的相關(guān)證券信息參考資料。第十四條甲方應(yīng)單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費用。第十五條當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、