新三板盡職調(diào)查清單-證券公司

新三板盡職調(diào)查清單-證券公司新三板盡職調(diào)查清單-證券公司/新三板盡職調(diào)查清單-證券公司_____________________________公司改制及新三板掛牌項(xiàng)目之盡職調(diào)查材料清單_____________________________東興證券股份有限公司[2015]年[8]月[16]日TOC\o"1-2"\h\z\u第一部分工商底檔 3公司自設(shè)立以來(lái)的全部工商登記檔案材料（亦即通常所謂“工商底檔”），包括但不限于設(shè)立登記、變更登記、年檢登記、注銷登記。 3第二部分公司治理調(diào)查 4公司治理機(jī)制建立及執(zhí)行 4股東出資情況 5公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相關(guān)情況 6公司獨(dú)立性 7同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 7對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況 8管理層誠(chéng)信狀況 8第三部分合法合規(guī)調(diào)查 10公司設(shè)立及存續(xù)情況 10股權(quán)變動(dòng)合規(guī)性及股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況 11公司近兩年重大違法違規(guī)行為 11股權(quán)潛在糾紛及轉(zhuǎn)讓限制情況 11主要財(cái)產(chǎn)合法性 11重大債務(wù) 14納稅情況 15環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況 15重大訴訟、仲裁及行政處罰情況 17第四部分財(cái)務(wù)調(diào)查 18第五部分業(yè)務(wù)及行業(yè)調(diào)查 19公司所處行業(yè)基本情況（只需提供要點(diǎn)） 19公司產(chǎn)品或服務(wù) 19公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源 19關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程 20公司商業(yè)模式 20公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及計(jì)劃 20第六部分法律盡調(diào)附表 21附表一：現(xiàn)有股東名冊(cè) 21附表二：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員持股情況表 22附表三：公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷 23附表四：近兩年上述被投資單位與公司關(guān)聯(lián)往來(lái)情況 24附表五：?jiǎn)T工名冊(cè) 25附表六：報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)列表 26附表七：股權(quán)變動(dòng)后的人事調(diào)整情況表 28附表八：自有土地使用權(quán)清單 29附表九：租賃土地使用權(quán)清單 30附表十：自有房產(chǎn)清單 31附表十一：租賃房產(chǎn)清單 32附表十二：專利及專利申請(qǐng)清單 33附表十三：商標(biāo)清單 34附表十四：計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)清單 35附件十五：專有技術(shù)清單 36附表十六：重大合同 37附表十七：借款合同清單 38附表十八：公司目前所繳納的稅費(fèi)種類、稅率以及公司的稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼待遇 39附表十九：訴訟、仲裁情況 40第七部分業(yè)務(wù)及行業(yè)盡調(diào)附表 41附表1 41附表2 42附表3 43附表4 44附表5 45第一部分工商底檔公司自設(shè)立以來(lái)的全部工商登記檔案材料（亦即通常所謂“工商底檔”），包括但不限于設(shè)立登記、變更登記、年檢登記、注銷登記。本項(xiàng)資料請(qǐng)?zhí)峁┘由w“工商檔案查詢專用章”的原件，并請(qǐng)單獨(dú)打孔裝訂成冊(cè)。第二部分公司治理調(diào)查公司治理機(jī)制建立及執(zhí)行公司組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。組織結(jié)構(gòu)圖應(yīng)包括（1）公司及其股東、實(shí)際控制人、子公司、孫子公司及其他控股企業(yè)、參股企業(yè)，并標(biāo)明相互之間的持股關(guān)系、持股比例、持股數(shù)量；（2）公司全部分支機(jī)構(gòu)（包括但不限于分公司、辦事處、研發(fā)中心、培訓(xùn)中心、售后服務(wù)中心、產(chǎn)品銷售中心等非法人組織），并提供全部分支機(jī)構(gòu)的名稱列表（要求是其營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證書上記載的全稱）及營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司章程，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的章程，現(xiàn)行有效的章程，以及歷次章程的修改和補(bǔ)充文件。公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（下稱“三會(huì)”）議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、董事會(huì)秘書工作細(xì)則、投資者關(guān)系管理制度等內(nèi)部管理制度。公司成立以來(lái)會(huì)議文件，包括“三會(huì)”會(huì)議通知、會(huì)議記錄、會(huì)議決議及總經(jīng)理辦公會(huì)等其他管理機(jī)構(gòu)的會(huì)議文件。董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的評(píng)估意見，內(nèi)容應(yīng)包括現(xiàn)有公司治理機(jī)制在給股東提供合適的保護(hù)以及保證股東充分行使知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等權(quán)利方面所發(fā)揮的作用、所存在的不足及解決方法等。股東出資情況公司出資人（包括公司股東或發(fā)起人）簽署的出資人協(xié)議、出資協(xié)議、投資協(xié)議、股東協(xié)議或出資人為設(shè)立公司而簽署的其他類似協(xié)議，以及出資人為設(shè)立公司而作出的決議。以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)（如土地使用權(quán)、房屋、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)等）依法轉(zhuǎn)移的相應(yīng)文件。例如公司股東以土地使用權(quán)、房屋出資，提供相應(yīng)的變更后的土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證。歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)文件，具體包括（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方權(quán)力機(jī)構(gòu)（股東會(huì)/董事會(huì)）同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)決議或者決定（如有）；（2）公司權(quán)力機(jī)構(gòu)（股東會(huì)）同意該等股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議或其他股東的同意函；（3）相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（4）涉及國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)提供資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估結(jié)果備案/核準(zhǔn)文件，產(chǎn)權(quán)交易合同及產(chǎn)權(quán)交易所的鑒證證書等相關(guān)文件；（5）如股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)有關(guān)政府監(jiān)管部門批準(zhǔn)的，還應(yīng)提供相應(yīng)批準(zhǔn)文件；（6）因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而進(jìn)行的工商變更登記文件。歷次注冊(cè)資本變動(dòng)文件，具體包括（1）新增資本的投資方權(quán)力機(jī)構(gòu)（股東會(huì)/董事會(huì)）同意增資的決議或者決定（如有）；（2）公司權(quán)力機(jī)構(gòu)（股東會(huì)）同意增資/減資的決議；（3）增資/減資協(xié)議（如有）；（4）增資/減資后修訂的公司章程、章程修訂案；（5）驗(yàn)資報(bào)告；（6）如為非貨幣出資的，還應(yīng)提供資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；（7）如增資/減資需經(jīng)有關(guān)政府監(jiān)管部門批準(zhǔn)的，還應(yīng)提供相應(yīng)批準(zhǔn)文件；（8）因增資/減資而進(jìn)行的工商變更登記文件。現(xiàn)有股東名冊(cè)，請(qǐng)?zhí)顚懜奖硪?。如為信托持股、委托持股、代持股或其它間接持股形式，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)各方當(dāng)事人簽署的書面協(xié)議、文件，例如委托協(xié)議、信托協(xié)議等。公司存在由或擬由管理層、員工持股及類似安排（如員工持股公司持股、獎(jiǎng)勵(lì)性期權(quán)安排、股票增值權(quán)計(jì)劃及個(gè)人增量持股計(jì)劃等）的，提供相關(guān)協(xié)議、安排文件或作詳細(xì)說(shuō)明。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員持股情況表，請(qǐng)?zhí)顚懜奖矶９竟蓶|、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相關(guān)情況公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷，請(qǐng)?zhí)顚懜奖砣?。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員身份證復(fù)印件；股東為公司的，請(qǐng)?zhí)峁┰摴竟蓶|現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程；股東為自然人的，請(qǐng)?zhí)峁┢渖矸葑C復(fù)印件；股東為工會(huì)等社團(tuán)法人或事業(yè)單位，請(qǐng)?zhí)峁┢浞ㄈ速Y格證明及組織章程；股東為外國(guó)投資者，請(qǐng)?zhí)峁┢湓谄渥?cè)地合法設(shè)立的證明文件及公司章程和公司章程細(xì)則。公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于及其近親屬是否存在對(duì)外投資。如是，請(qǐng)?zhí)顖?bào)投資人、被投資公司的名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、以及投資人在該公司持股的情況；如為近親屬，請(qǐng)明確該近親屬的姓名及與本人的關(guān)系。上述被投資單位最新經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行有效的公司章程。上述被投資單位近兩年與公司關(guān)聯(lián)往來(lái)情況，請(qǐng)?zhí)顚懜奖硭?。公司?dú)立性資產(chǎn)權(quán)屬證明（此處不提供，參見第三部分）。員工名冊(cè)，請(qǐng)?zhí)顚懜奖砦濉２糠謫T工勞動(dòng)合同，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員的勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或其他協(xié)議、承諾以及其他員工勞動(dòng)合同的首頁(yè)、最后一頁(yè)。工資明細(xì)表、福利費(fèi)繳費(fèi)憑證以及社會(huì)保險(xiǎn)登記證。公司關(guān)于社保繳納情況說(shuō)明。高級(jí)管理人員關(guān)于是否在關(guān)聯(lián)企業(yè)雙重任職的書面聲明。銀行開戶資料。同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等或與前述人員關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)清單（注明該等企業(yè)名稱及與前述人員的關(guān)系），及其最新經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行有效的公司章程。公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)明文件。如存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，說(shuō)明存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域（包括客戶對(duì)象及市場(chǎng)差別）及產(chǎn)品、該等競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)、以及該等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)貴公司的客觀影響；如不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，請(qǐng)從經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對(duì)象、市場(chǎng)定位、業(yè)務(wù)或產(chǎn)品的可替代性等方面說(shuō)明。避免與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而采取的措施，如放棄競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突的協(xié)議或承諾。對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)列表，請(qǐng)?zhí)顚懜奖砹?。附表四已體現(xiàn)內(nèi)容，可以不再重復(fù)。報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)決策文件。公司關(guān)于減少與規(guī)范關(guān)聯(lián)資金往來(lái)、關(guān)聯(lián)交易的承諾函。管理層關(guān)于對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)的聲明。管理層誠(chéng)信狀況管理層關(guān)于誠(chéng)信狀況的聲明中國(guó)人民銀行出具的管理層信用報(bào)告公安機(jī)關(guān)出具的管理層證明因該證明有效期一般為三個(gè)月，建議無(wú)須太早提供，過(guò)內(nèi)核之前提供即可。工商部門企業(yè)信用系統(tǒng)證明第三部分合法合規(guī)調(diào)查公司設(shè)立及存續(xù)情況公司設(shè)立及歷次變更時(shí)的批準(zhǔn)文件，即政府主管部門（如發(fā)改委、中國(guó)人民銀行、國(guó)有資產(chǎn)主管部門、行業(yè)主管部門、外商投資主管部門、境外投資主管部門）或上級(jí)主管單位的批文或批準(zhǔn)證書。涉及國(guó)有股權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有股權(quán)管理部門關(guān)于國(guó)有股權(quán)設(shè)置的批復(fù)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)領(lǐng)取的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、歷次變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及最新經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司章程，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的章程，現(xiàn)行有效的章程，以及歷次章程的修改和補(bǔ)充文件。公司設(shè)立及歷次變更相關(guān)資料變更包括但不限于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增減注冊(cè)資本、變更公司名稱、變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更注冊(cè)地址、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式。，包括但不限于變更前后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、公告、相關(guān)的決議、協(xié)議等。變更包括但不限于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增減注冊(cè)資本、變更公司名稱、變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更注冊(cè)地址、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式。歷年工商年檢報(bào)告書及工商局企業(yè)年檢系統(tǒng)企業(yè)年檢結(jié)果查詢單。股權(quán)變動(dòng)后的人事調(diào)整情況表（請(qǐng)?zhí)顚懜奖砥撸９蓹?quán)變動(dòng)合規(guī)性及股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況參見1.1-1.6。公司近兩年重大違法違規(guī)行為公司違法違規(guī)情況相關(guān)文件（參見“重大訴訟、仲裁及行政處罰情況”）。主管部門（工商、國(guó)稅、地稅、環(huán)保、質(zhì)檢、社保、公積金等）關(guān)于公司合法合規(guī)情況的證明文件。股權(quán)潛在糾紛及轉(zhuǎn)讓限制情況股權(quán)潛在糾紛相關(guān)文件。股權(quán)存在任何質(zhì)押、擔(dān)保、被凍結(jié)或其他負(fù)擔(dān)的相關(guān)文件，包括但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東（大）會(huì)及/或董事會(huì)決議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的公司章程及/或股東名冊(cè)、股權(quán)質(zhì)押登記備案文件等，股權(quán)被凍結(jié)的司法文書等。股東關(guān)于股權(quán)情況的聲明。主要財(cái)產(chǎn)合法性土地自有土地，請(qǐng)?zhí)峁浩髽I(yè)擁有的土地使用權(quán)批文（包括劃撥、授權(quán)經(jīng)營(yíng)、作價(jià)出資、出讓）。土地使用權(quán)權(quán)屬證明文件（包括但不限于國(guó)有土地使用權(quán)證、土地出讓合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、土地出讓金或轉(zhuǎn)讓金繳付憑證；若企業(yè)擁有的土地使用權(quán)為集體土地，還需提供企業(yè)簽署的征用集體土地的協(xié)議以及土地管理部門出具的征地批準(zhǔn)文件、征地補(bǔ)償費(fèi)用繳納證明）。向其他方出租土地的明細(xì)單、租賃合同、政府批文及登記備案文件。請(qǐng)?zhí)顚懜奖戆耍鹤杂型恋厥褂脵?quán)清單。租賃土地，請(qǐng)?zhí)峁和恋厥褂脵?quán)租賃合同。出租方的土地使用權(quán)權(quán)屬證明文件（包括但不限于國(guó)有土地使用權(quán)證、土地出讓合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、土地出讓金或轉(zhuǎn)讓金繳付憑證；若企業(yè)擁有的土地使用權(quán)為集體土地，還需提供企業(yè)簽署的征用集體土地的協(xié)議以及土地管理部門出具的征地批準(zhǔn)文件、征地補(bǔ)償費(fèi)用繳納證明）。請(qǐng)?zhí)顚懜奖砭牛鹤赓U土地使用權(quán)清單。如土地上設(shè)定了抵押權(quán)，請(qǐng)?zhí)峁旱盅汉贤５盅旱怯浳募?。房屋自有房屋房屋產(chǎn)權(quán)證。向其他方出租房屋明細(xì)單、租賃合同及登記備案文件。請(qǐng)?zhí)顚懜奖硎鹤杂蟹慨a(chǎn)清單。租賃房屋房屋租賃合同。租賃登記文件。出租方房屋產(chǎn)權(quán)證。請(qǐng)?zhí)顚懜奖硎唬鹤赓U房產(chǎn)清單。如屬在建工程項(xiàng)目，請(qǐng)?zhí)峁河?jì)劃部門的立項(xiàng)批復(fù)。建設(shè)用地規(guī)劃許可證。建設(shè)工程規(guī)劃許可證。建設(shè)工程開工許可證。工程竣工驗(yàn)收證明。工程承包合同及重大建筑設(shè)備采購(gòu)及安裝合同。如房屋上設(shè)定了抵押，請(qǐng)?zhí)峁旱盅汉贤５盅旱怯浳募?。主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備及其他固定資產(chǎn)權(quán)屬證明文件，包括但不限于購(gòu)買合同及購(gòu)置發(fā)票、租賃合同。被設(shè)定抵押、質(zhì)押的相關(guān)合同及登記文件（如有）。如為車輛，還需提供車輛行駛證。設(shè)備及固定資產(chǎn)清單（清單欄應(yīng)包括名稱、用途、取得方式、是否設(shè)定質(zhì)押或抵押）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司擁有和被許可使用的所有專利、專利申請(qǐng)、商標(biāo)（含服務(wù)商標(biāo)）、著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件）及注冊(cè)域名相關(guān)注冊(cè)證書及/或申請(qǐng)文件。專利及專利申請(qǐng)請(qǐng)?zhí)顚懜奖硎虡?biāo)及其申請(qǐng)請(qǐng)?zhí)顚懜奖硎?，?jì)算機(jī)軟件著作權(quán)及其他著作權(quán)請(qǐng)?zhí)顚懜奖硎模瑢Ｓ屑夹g(shù)（非專利技術(shù)）請(qǐng)?zhí)顚懜奖硎?。公司作為?dāng)事人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議，以及涉及主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他協(xié)議或安排。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的質(zhì)押合同及質(zhì)押登記文件。公司為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而訂立的內(nèi)部控制政策和措施。非專利技術(shù)相關(guān)保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議等。重大債務(wù)重大業(yè)務(wù)合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、購(gòu)買合同、施工合同、保險(xiǎn)合同、合資/合作合同、資產(chǎn)收購(gòu)/重組合同、運(yùn)輸合同、設(shè)備租賃合同（包括經(jīng)營(yíng)性租賃和融資租賃）、進(jìn)出口合同、委托代理或分代理合同及其他對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的合同，并請(qǐng)?zhí)顚懜奖硎９灸壳坝行?、仍在履行的借款合同，并?qǐng)?zhí)顚懜奖硎摺９镜膽?yīng)付帳款清單，包括單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)付款對(duì)應(yīng)的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件。納稅情況公司現(xiàn)行有效的國(guó)、地稅稅務(wù)登記證。公司目前所繳納的稅費(fèi)種類、稅率以及公司的稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼待遇（請(qǐng)?zhí)顚懥斜硎耍?，并提供與該等稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼有關(guān)的依據(jù)性文件。納稅申報(bào)表。稅收繳款書。稅務(wù)稽查報(bào)告。任何有關(guān)公司重大稅務(wù)糾紛的文件及信函，包括正在進(jìn)行的稅務(wù)糾紛的清單及有關(guān)收入報(bào)告、文件和信函。公司收到的有關(guān)欠繳稅款的文件、通知及采取的解決方法。公司在稅務(wù)方面受到任何行政處罰的相關(guān)文件。環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況環(huán)境保護(hù)公司業(yè)務(wù)所需獲得的環(huán)境許可相關(guān)文件，包括但不限于排污登記、排污許可、排污達(dá)標(biāo)、其他許可執(zhí)照等文件以及對(duì)該等許可和執(zhí)照的申請(qǐng)文件。所有項(xiàng)目之建設(shè)和生產(chǎn)的任何環(huán)境影響報(bào)告書（或環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表）、環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)報(bào)告及環(huán)保部門的審批意見，包括但不限于對(duì)水資源、水污染（工業(yè)用水及生活用水）、大氣污染、土壤污染的綜合或獨(dú)立的環(huán)境影響報(bào)告和審批意見。自行處理污染物（包括但不限于收集、貯存、運(yùn)輸、處理）的全部政府授權(quán)、執(zhí)照、批準(zhǔn)許可，或者與第三方簽訂的排污協(xié)議、污染物處理協(xié)議。所有項(xiàng)目的防治污染設(shè)施、設(shè)備之竣工驗(yàn)收合格證明及其設(shè)計(jì)和被批準(zhǔn)使用年限的文件。對(duì)外簽署的涉及環(huán)保之所有合同、意向書、承諾書和文件，包括但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施之合同及意向書，與他人簽訂之環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄。歷年來(lái)接受環(huán)保部門或其他環(huán)保監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查的所有環(huán)保證明和相關(guān)文件。歷年來(lái)繳納排污及其他一切與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用之證明或者憑證。產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公司取得的有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)認(rèn)證、證明文件，包括公司客戶有關(guān)公司產(chǎn)品質(zhì)量的認(rèn)證。公司近三年是否受到過(guò)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門的行政處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有關(guān)行業(yè)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的目錄。公司獲得的榮譽(yù)證書等。管理層關(guān)于公司產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的聲明重大訴訟、仲裁及行政處罰情況任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或潛在的訴訟、仲裁、行政處罰或行政復(fù)議情況的相關(guān)文件，包括但不限于立案通知書、受理通知書、起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書、和解協(xié)議、政處罰決定書（通知書）或行政復(fù)議決定書等。并請(qǐng)?zhí)顚懜奖硎?。若公司任何?cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序，請(qǐng)?zhí)峁┮韵挛募翰枚〞榉?、扣押、凍結(jié)通知書，協(xié)助執(zhí)行通知書，執(zhí)行通知書等。公司在過(guò)去三年及可預(yù)見的未來(lái)有否與第三方發(fā)生任何在法律訴訟或仲裁程序以外的糾紛或政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)查（例如向主管部門的投訴、由主管部門所決定的處罰或罰款等），并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件中存在潛在糾紛的重大合同及合同當(dāng)事人的往來(lái)文件持有公司5%以上股權(quán)（份）股東、實(shí)際控制人、董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的訴訟、仲裁或司法、行政處罰。第四部分財(cái)務(wù)調(diào)查2013年度、2014年度、2015年1-7月份財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告。2013年末、2014年末、2015年7月31日科目余額表。2013年度、2014年度、2015年1-7月份所得稅納稅申報(bào)表。第五部分業(yè)務(wù)及行業(yè)調(diào)查公司所處行業(yè)基本情況（只需提供要點(diǎn)）公司所處行業(yè)的生命周期和行業(yè)規(guī)模行業(yè)與行業(yè)上下游的關(guān)系行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度及行業(yè)壁壘國(guó)家對(duì)該行業(yè)的監(jiān)管體制和政策扶持或限制影響該行業(yè)發(fā)展的有利或不利因素可提供行業(yè)的相關(guān)研究報(bào)告（如有）公司產(chǎn)品或服務(wù)公司產(chǎn)品或服務(wù)的種類每種產(chǎn)品的功能和用途以及特定消費(fèi)人群每種產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)含量（關(guān)鍵技術(shù)及所達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)）每種產(chǎn)品或服務(wù)是否提供保障（售后服務(wù)等）請(qǐng)?zhí)峁┕井a(chǎn)品或服務(wù)的銷售合同（請(qǐng)?zhí)顚懜奖?）公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源公司獨(dú)特、可持續(xù)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)情況，包括但不限于研發(fā)人員情況、研發(fā)費(fèi)用投入占公司業(yè)務(wù)收入的比重、自主技術(shù)占核心技術(shù)的比重（請(qǐng)?zhí)顚懜奖?）請(qǐng)?zhí)峁┕旧虡?biāo)、專利、非專利技術(shù)、業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的復(fù)印件高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷請(qǐng)?zhí)顚懜奖?，說(shuō)明最近兩年上述人員的主要變動(dòng)情況（如有）關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程包括采購(gòu)、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售流程及規(guī)模化生產(chǎn)、重要設(shè)備投資的投資流程。請(qǐng)?zhí)顚懜奖?。公司商業(yè)模式請(qǐng)?zhí)顚懜奖?。公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及計(jì)劃公司整體發(fā)展規(guī)劃及各個(gè)業(yè)務(wù)板塊的中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)（只寫要點(diǎn)）公司待履行的重大業(yè)務(wù)合同第六部分法律盡調(diào)附表附表一：現(xiàn)有股東名冊(cè)序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）出資方式出資比例（%）12345合計(jì)//100.00附表二：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員持股情況表姓名職務(wù)持股數(shù)量（萬(wàn)股）持股比例（%）持股方式董事長(zhǎng)直接/間接董事、總經(jīng)理董事董事董事監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事職工代表監(jiān)事財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人董事會(huì)秘書技術(shù)總監(jiān)核心技術(shù)人員附表三：公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷姓名性別現(xiàn)任職務(wù)及任期身份證號(hào)國(guó)籍有無(wú)境外居留權(quán)學(xué)習(xí)經(jīng)歷（某年某月-某年某月，何學(xué)校何專業(yè)）工作經(jīng)歷（某年某月-某年某月，何單位何職務(wù)）兼職情況（包括學(xué)兼職、社會(huì)團(tuán)體兼職等情況）職稱或?qū)I(yè)資質(zhì)（如律師、會(huì)計(jì)師、經(jīng)濟(jì)師、主任醫(yī)師等）其他優(yōu)秀事跡注：學(xué)習(xí)經(jīng)歷與工作經(jīng)歷應(yīng)保持連續(xù)性。附表四：近兩年上述被投資單位與公司關(guān)聯(lián)往來(lái)情況被投資單位名稱發(fā)生時(shí)間涉及金額（元）往來(lái)或交易標(biāo)的ＸＸＸＸ公司ＸＸ向ＸＸ還款ＸＸ向ＸＸ借款ＸＸ代ＸＸ付物業(yè)費(fèi)ＸＸ代ＸＸ付廣告費(fèi)ＸＸＸＸ公司附表五：?jiǎn)T工名冊(cè)用工形式人數(shù)姓名性別年齡學(xué)歷職務(wù)工資構(gòu)成購(gòu)買社保情況和其他福利待遇簽訂勞動(dòng)合同的單位名稱實(shí)際工作單位用工起始時(shí)間勞動(dòng)合同期限是否有股權(quán)激勵(lì)備注工資績(jī)效五險(xiǎn)住房公積金合同工季節(jié)工臨時(shí)工其他合計(jì)總?cè)藬?shù)附表六：報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)列表對(duì)外擔(dān)保序號(hào)時(shí)間擔(dān)保事項(xiàng)決策情況是否符合決策權(quán)限及程序等規(guī)定是否得到有效執(zhí)行重大投資（含委托理財(cái)）序號(hào)時(shí)間投資事項(xiàng)決策情況是否符合決策權(quán)限及程序等規(guī)定是否得到有效執(zhí)行關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)方名稱發(fā)生時(shí)間涉及金額（元）往來(lái)或交易標(biāo)的決策情況是否符合決策權(quán)限及程序等規(guī)定是否得到有效執(zhí)行附表七：股權(quán)變動(dòng)后的人事調(diào)整情況表序號(hào)事項(xiàng)法定代表人總經(jīng)理執(zhí)行董事/董事會(huì)成員監(jiān)事/監(jiān)事會(huì)成員1有限公司設(shè)立2有限公司第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓3有限公司第一次增資有限公司整體變更為股份公司附表八：自有土地使用權(quán)清單序號(hào)土地使用權(quán)證號(hào)土地性質(zhì)（出讓/劃撥）及年限土地面積（m2）實(shí)際使用單位土地坐落位置土地用途上蓋建筑物及房產(chǎn)證號(hào)有無(wú)抵押等他項(xiàng)權(quán)利是否出租？如出租，請(qǐng)注明租賃情況備注附表九：租賃土地使用權(quán)清單序號(hào)出租方土地坐落位置土地證號(hào)土地性質(zhì)（出讓/劃撥）土地用途租賃面積（m2）租賃期限年租金（萬(wàn)元）租賃期屆滿后是否有續(xù)租安排有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)