內(nèi)部監(jiān)督與問(wèn)責(zé)制度

內(nèi)部監(jiān)督與問(wèn)責(zé)制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督管理，保障企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本公司全體員工和管理人員，包含各級(jí)管理層和部門人員。第三條定義本制度中涉及的相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義如下：1.內(nèi)部監(jiān)督：指對(duì)企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)事務(wù)的監(jiān)督檢查和掌控活動(dòng)。2.問(wèn)責(zé)：指對(duì)違反公司規(guī)定的行為和事項(xiàng)進(jìn)行責(zé)任追究和處理。第二章內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)第四條內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)，由董事會(huì)組織成員和專業(yè)監(jiān)督人員構(gòu)成。內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)重要負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部各項(xiàng)事務(wù)的監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部掌控的建立與完善。第五條內(nèi)部監(jiān)督人員內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，具備獨(dú)立性、客觀性和公正性。內(nèi)部監(jiān)督人員應(yīng)樂(lè)觀承當(dāng)監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正違規(guī)行為。第六條內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，對(duì)公司各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行全面評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改看法。內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)應(yīng)對(duì)公司內(nèi)部掌控制度進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)修訂和完善，確保公司運(yùn)營(yíng)的安全性和合規(guī)性。內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)應(yīng)報(bào)告董事會(huì)，向公司高層供應(yīng)內(nèi)部監(jiān)督和矯正違規(guī)行為的建議。第三章問(wèn)責(zé)機(jī)制第七條違規(guī)行為的范圍本公司員工和管理人員在工作過(guò)程中存在下列行為之一的，將被視為違規(guī)行為：違反國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定的；濫用職權(quán)、徇私舞弊、對(duì)外泄露公司商業(yè)秘密的；侵害公司利益、損害公司聲譽(yù)的；私自接受他人禮品、款待等欠妥利益的。具體違規(guī)行為及處理措施將依據(jù)實(shí)際情況而定，并經(jīng)內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)審議確認(rèn)。第八條問(wèn)責(zé)程序發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)應(yīng)及時(shí)調(diào)審核實(shí)相關(guān)情況，并訂立初步處理看法。內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)應(yīng)向違規(guī)行為人發(fā)出書面通知，告知違規(guī)行為事實(shí)、證據(jù)和處理看法，并要求其在指定期限內(nèi)提出申辯看法。違規(guī)行為人應(yīng)按要求提出申辯看法后，內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)將綜合考慮申辯看法，作出最終處理決議。處理決議應(yīng)當(dāng)公正、客觀，并在規(guī)定的范圍內(nèi)予以實(shí)施。第九條處理措施對(duì)于細(xì)小違規(guī)行為，可采取批判教育、警告函等方式進(jìn)行處理。對(duì)于一般違規(guī)行為，可予以通報(bào)批判、課以罰款等懲罰。對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，可予以停職、降職、辭退等懲罰，并將違規(guī)行為記錄入公司檔案。第四章監(jiān)督與評(píng)估第十條監(jiān)督檢查公司內(nèi)部監(jiān)督人員應(yīng)定期對(duì)各部門、人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，包含業(yè)務(wù)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理、人員使用等方面。監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)重視全面性、客觀性和公正性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并提出整改建議。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)緊要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和高層管理人員報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控措施。第十二條績(jī)效評(píng)估公司應(yīng)建立健全績(jī)效評(píng)估制度，對(duì)各部門、人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估?？?jī)效評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為人員考核、晉升和嘉獎(jiǎng)的緊要依據(jù)。第五章附則第十三條違規(guī)行為的舉報(bào)公司鼓舞員工樂(lè)觀舉報(bào)他人的違規(guī)行為，對(duì)于經(jīng)核實(shí)的舉報(bào)行為，將予以相應(yīng)嘉獎(jiǎng)和保護(hù)。公司應(yīng)建立舉報(bào)機(jī)制，確保舉報(bào)人的身份和舉報(bào)內(nèi)容的保密。第十四條處理爭(zhēng)議對(duì)于本制度解釋和執(zhí)行過(guò)程中的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。如協(xié)商不能解決的，可按公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)解和裁決。第十五條修訂和解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸公司董事會(huì)全部，并應(yīng)于修訂后及時(shí)向全