投融資部門管理制度

投融資部管理制度

部門名稱：投融資部

直接上級：主管副總經(jīng)理

一、部門職責

投融資部作為公司的核心業(yè)務部門之一，主要負責公司的融資管

理、股權管理和資產(chǎn)管理工作，具體包括以下幾個方面：

（一）公司直接融資和間接融資計劃的制定與實施，并進行融資

的貸后服務與管理工作。

（二）公司股權結構調整工作，進行股權結構調整相關調研、談

判、審批程序、交易程序等。

（三）公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括對公司所屬固定資

產(chǎn)管理、投資管理、產(chǎn)權管理（獨資、控股、參股公司）等。

（四）公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究與制定，形成公司戰(zhàn)略研究長效

機制。

（五）公司整體經(jīng)濟運營管理相關的專題研究工作。

（六）績效考核工作，進行公司及下屬部門、公司的績效考核。

（七）完成領導交辦的其他相關工作。

二、崗位職責

投融資部編制人員9人，包括部長1人，職員8人。各工作崗位

職責分工如下：

（一）部長

1、在主管經(jīng)理的領導下，主持投融資部全面工作，并對本部門

負責。

2、結合部門年度考核指標，制訂部門年度工作計劃，并將工作

目標落實到部門員工工作中，指導督促其全面完成。

3、接受上級領導下達的各項工作任務，并及時傳達給部門員工、

各子公司或有關單位。

4、指導、監(jiān)督、檢查所屬員工的各項工作，及時掌握工作動態(tài)，

適時向公司領導匯報部門工作進展情況。

5、做好與相關單位、部門的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點、

難點問題。

（二）銀行融資崗

1、負責進行銀行融資的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、

行業(yè)及與融資相關的政策信息，制定公司的銀行融資計劃并付諸實施。

2、負責進行銀行融資的全過程管理工作，包括合作銀行的甄選，

貸款前期的談判、資料準備，貸款融資方案的制定，貸款的發(fā)放和使

用等。

3、負責進行銀行融資的貸后服務與管理工作，包括加強貸款的

后評估工作，如嚴格執(zhí)行合同約定、解決貸款遺留問題、評估貸款還

款對公司現(xiàn)金流和融資結構的影響等，降低融資風險；對貸款資金的

使用進行監(jiān)管；完成貸款期內與貸款行的溝通對接工作；梳理后續(xù)融

資項目，建立項目融資資料庫；與銀行等金融機構建立長期全面的戰(zhàn)

略合作關系，維護并優(yōu)化公司的融資渠道。

4、負責推動銀行融資創(chuàng)新工作，借助銀行平臺，結合項目實際

情況，積極拓展挖掘企業(yè)表外融資業(yè)務。

5、負責完成其他相關銀行融資工作，推動指導所屬獨資、控股

公司的融資工作，保證對所屬子公司或外部單位提供擔保的落實。

（三）創(chuàng)新融資崗

1、負責進行銀行融資之外其他創(chuàng)新融資模式的研究調查工作，

并結合公司實際情況，制定公司的創(chuàng)新融資計劃，為項目的展開提供

有力的資金支持。

2、負責項目合作融資（BT、BOT、EPC等）、基金、信托、企業(yè)

債券、中期票據(jù)、外商投資等創(chuàng)新融資的全過程管理工作，包括可行

性分析、尋找融資合作單位、接洽談判、資料準備、融資合作方案確

定、協(xié)議簽訂、融資款項的發(fā)放與使用（或合作項目實施）等。

3、負責進行創(chuàng)新融資的后續(xù)服務和監(jiān)督管理工作，包括進行創(chuàng)

新融資的后評估工作，如對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)管、解決遺留問題、

評估融資行為對公司利潤、現(xiàn)金流和融資結構的影響等，嚴格控制融

資風險；對資金的使用進行監(jiān)管；合作期內與融資合作單位的溝通對

接工作；與融資合作單位建立長期穩(wěn)定戰(zhàn)略合作關系，維護并優(yōu)化公

司的融資渠道。

（四）股權管理崗

1、負責結合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權結構調整

方案與策略，包括但不限于公司股權結構現(xiàn)狀分析、股權結構調整方

案編制、股權合作方式及優(yōu)劣分析、股權投資收益分析等。

更、產(chǎn)權注銷等產(chǎn)權管理工作，并按照相關規(guī)定按時辦理產(chǎn)權登記年

檢。

3、負責結合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，對公司及所屬獨資、控

股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實施到回收投資整個過程進

行的管理，論證一評審一監(jiān)控是投資管理的主要內容。

4、作為資產(chǎn)管理部門，負責公司非辦公或行政用固定資產(chǎn)的處

置管理工作，如調撥、轉讓、出租、報廢、殘值回收等處置行為的審

批和報批手續(xù)辦理。

5、負責與土地部、計劃合約部、財務部等共同進行土地整理成

本核算、公司盈利模式分析、公司整體利潤與投資收益分析、公司綜

合現(xiàn)金流量分析、項目合作模式、項目合作投資收益分析等與公司整

體經(jīng)濟運營管理相關的專題研究，為公司領導的決策提供參考、依據(jù)

與建議。

6、負責定期對公司總體經(jīng)濟運行情況進行統(tǒng)計分析，并編制公

司總體經(jīng)濟運行情況報告。

7、負責進行公司及下屬部門、公司的績效考核工作。

三、工作流程與標準

（-）銀行融資工作

見附件L《銀行融資工作流程圖》

1、確定融資方案

根據(jù)公司項目安排、投資計劃及現(xiàn)金流情況，在與銀行接洽的基

礎上制定融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理審核，并經(jīng)公司

經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。根據(jù)銀行初步審核結果，公

司召開董事會并作相關貸款的董事會決議。

2、編制貸款報告

(1)報告編制。根據(jù)確定的融資方案，與銀行公司業(yè)務部接洽，

提供銀行所需的公司基礎資料及項目資料，協(xié)助銀行公司業(yè)務部編制

貸款報告。

(2)必備資料。公司營業(yè)執(zhí)照正副本、組織機構代碼證正副本、

稅務登記證正副本、公司章程、驗資報告、開戶許可證、貸款卡、法

人證明材料、法人身份證復印件、近三年審計報告及近期報表、其他

項目基本資料等。

3、銀行審批

(1)銀行公司業(yè)務部將公司資料及貸款報告上報分行信審部門,

需上報銀行總行的通過分行上報總行信審部門。

(2)銀行根據(jù)貸款報告安排審貸會議，會議直接審核通過貸款

或提出審貸意見并反饋銀行公司業(yè)務部，公司業(yè)務部對反饋的意見進

行回復，銀行信審部門做出最終批復。

4、放款

根據(jù)銀行信審部門的批復文件，協(xié)助銀行落實放款工作，o

5、貸后管理

貸款發(fā)放后，配合銀行公司業(yè)務部做好項目情況及公司情況的定

期監(jiān)控。

6、貸款資金的使用

流動貸款的，貸款發(fā)放后可直接用于公司運營；項目貸款的，依

據(jù)銀行提款要求，向銀行提供用款申請、工程計量、資金計劃等相關

資料，申請批復后撥付使用。

（二）創(chuàng)新融資工作

1、項目合作融資

（1）根據(jù)項目實際情況，在與意向合作單位進行初步溝通的基

礎上，擬定項目合作融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審,

并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定合作融資方案。

（2）繼續(xù)與意向合作單位接洽談判，確定項目合作細節(jié)問題，

完善合作融資方案。

（3）進行公司內部審批程序。

（4）與合作單位就項目合作融資簽訂協(xié)議書。

（5）履行項目合作協(xié)議中約定的權利及義務，落實項目合作融

資的具體實施。

2、信托融資

（1）根據(jù)公司項目安排、投資計劃及現(xiàn)金流情況，在與信托公

司初步接洽的基礎上制定融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理

初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。

（2）根據(jù)信托公司初步審核結果，進行公司內部審批程序。

（3）繼續(xù)與信托公司業(yè)務部門接洽，提供信托貸款所需的資料，

并協(xié)助編制貸款報告。

（4）信托公司業(yè)務部將貸款報告上報信托公司審批部門，審批

部門安排信托審批會議并做出最終批復。

（5）信托公司將信托業(yè)務上報銀監(jiān)局備案。

（6）公司與信托公司簽訂信托貸款合同

（7）確定信托托管銀行，并與托管銀行簽訂托管合同。

（8）信托公司發(fā)行信托計劃，募集信托資金。

（9）信托公司將募集資金發(fā)放至托管銀行，公司根據(jù)項目進展

使用信托資金。

3、基金融資

（1）根據(jù)公司項目進展情況及與基金公司初步接恰溝通，制定

基金融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理

辦公會討論通過后，確定融資方案。

（2）根據(jù)基金公司初步審核結果，進行公司內部審批程序。

（3）公司編制基金融資商業(yè)計劃書，并報送基金公司。

（4）基金公司安排基金投資決策委員會審核，并作出最終批復。

（5）公司確定基金托管銀行，并與其簽訂基金托管協(xié)議。

（6）基金公司根據(jù)確定的融資方案募集資金。

（7）配合基金公司落實募集資金的投放工作。

4、企業(yè)債券

（1）根據(jù)公司項目進展情況及與券商初步接觸，制定企業(yè)債券

融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公

會討論通過后，確定融資方案。

（2）經(jīng)過與券商的充分論證后，進行公司內部審批程序。

（3）公司與券商簽訂承銷合同；確定中介機構并與其簽訂相關

合同。

（4）券商業(yè)務部門及中介機構進場開展盡職調查工作并組織申

報材料。

（5）中介機構出具法律意見書、評級報告等。

（6）券商完成全套申報材料并上報發(fā)改委審批。

（7）獲得審批后，券商協(xié)助公司發(fā)行企業(yè)債券。

（8）募集資金到位后，落實募集資金的使用。

5、中期票據(jù)

（1）根據(jù)公司項目進展情況及與銀行初步接觸，制定中期票據(jù)

融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公

會討論通過后，確定融資方案。

（2）經(jīng)過與銀行的充分論證后，進行公司內部審批程序。

（3）公司與銀行簽訂承銷合同；確定中介機構并與其簽訂相關

合同。

（4）銀行業(yè)務部門及中介機構進場開展盡職調查工作并組織申

報材料。

（5）中介機構出具法律意見書、評級報告等。

（6）銀行完成全套申報材料并上報中央銀行。

（7）獲得審批后，銀行協(xié)助公司發(fā)行中期票據(jù)。

（8）募集資金到位后，落實募集資金的使用。

（三）股權管理工作

1、股權合作前期工作

見附件2：《股權合作前期工作流程圖》

（1）結合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權結構調整方

案與策略。

（2）與意向股權投資人進行接洽、談判，邀請投資人來訪、提

供公司與項目基本資料、與投資人進行會談、達成初步合作意向。

（3）配合意向投資人或其委托的律師事務所/會計師事務所/資

產(chǎn)評估事務所進行初步盡職調查、法律與審計專項盡職調查、資產(chǎn)評

估等，并提供各種調查所需資料、安排現(xiàn)場調查及公司管理層訪談等。

（4）與意向投資人展開股權交易深入談判，確定交易模式、合

作金額、合作條件等合作方案細節(jié)問題，形成合作方案，起草股權合

作相關協(xié)議。

（5）根據(jù)交易方案，提交交易主體（股東）的公司董事會及交

易標的公司（團泊公司）股東會通過，形成決議。

（6）交易主體（股東）發(fā)文向上級國有資產(chǎn)管理單位進行股權

交易的請示，并獲得其批復。

（7）委托專業(yè)的會計師事務所進行以股權交易為目的的審計和

資產(chǎn)評估工作，出具審計報告和資產(chǎn)評估報告。

（8）對資產(chǎn)評估進行國資委資產(chǎn)評估備案，取得國有資產(chǎn)評估

備案表.

2、股權進場交易工作

見附件3：《國有股權進場交易流程圖》

（1）準備進場交易的資料，報產(chǎn)權交易中心進行股權掛牌交易。

包括國資管理部門批復、公司股東會或董事會決議、評估報告和評估

備案表、與產(chǎn)權交易代理機構簽訂交易委托合同、填寫《產(chǎn)權轉讓信

息發(fā)布申請書》和公司基本資料等。

（2）產(chǎn)權交易中心確認公司提交的交易資料，進行公司股權掛

牌。

（3）產(chǎn)權交易中心在報紙、網(wǎng)站等媒體進行公示，公示期為20

個工作日。

（4）受讓方在公示期內提交申請股權受讓資格的資料，公示期

結束后交易中心確認受讓方的交易資格。若有兩個或兩個以上的受讓

方申請交易，則進入競價和拍賣程序，來確定交易價格，若只有一個

受讓方，則直接進入交易程序。

（5）轉讓方認可受讓方的交易資格后，受讓方在3個工作日內

交納交易價款的30%作為保證金。

（6）交易中心組織雙方簽訂《產(chǎn)權交易合同》，雙方需當天交納

股權交易的手續(xù)費用和代理費用（手續(xù)費雙方各0.2%,代理費

0.3-0.6%）,受讓方按照雙方自行約定時間支付剩余70%的交易價款。

（7）交易中心出具產(chǎn)權交易的鑒證，股權進場交易過程結束。

3、工商變更工作

向工商部門提交公司股東變更材料，將公司營業(yè)執(zhí)照原件及資料

交工商部門，辦理完畢后工商部門核發(fā)新的營業(yè)執(zhí)照，并報質監(jiān)局及

稅務部門備案。

（1）法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》（公司加蓋公章）

（2）公司簽署《公司股東（發(fā)起人）出資情況表》（公司加蓋公

章）

（3）公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》（公司

加蓋公章）及指定代表或委托代理人的身份證復印件（本人簽字）；

應標明具體委托事項、被委托人的權限、委托期限

（4）有限責任公司提交股東會決議

（5）股權轉讓協(xié)議或者股權交割證明（交易鑒證和合同）

（6）新股東的主體資格證明，企業(yè)提交營業(yè)執(zhí)照副本復印件

（7）公司章程修正案（公司法定代表人簽署）

（8）法律、行政法規(guī)和國務院決定規(guī)定變更股東必須報經(jīng)批準

的，提交有關的批準文件或者許可證書復印件

（9）公司人民法院依法裁定劃轉股權的，應當提交人民法院的

裁定書

4、國有資產(chǎn)產(chǎn)權變更工作

向國資委產(chǎn)權處提交公司股東變更材料，將公司國有產(chǎn)權證原件

及資料交國資委產(chǎn)權處，辦理完畢后國資委核發(fā)新的國有產(chǎn)權證。

（1）公司營業(yè)執(zhí)照副本

（2）公司組織機構代碼證副本

（3）公司成立的批復及同意變更事項的批復

（4）董事會同意變更的決議

（5）股東會同意變更的決議

（6）公司章程及章程修正案

（7）驗資報告（附進賬單）

（8）股權變動時作的評估報告

（9）產(chǎn)權變動評估備案表及交易證書

（10）公司最近一期財務報表及最近一個會計年度的審計報告

（11）所有出資人營業(yè)執(zhí)照副本

（12）所有出資人國有產(chǎn)權登記證

（13）所有出資人最近一個會計年度的審計報告

（14）國有產(chǎn)權變動登記表四份（從國資委領取后填寫蓋章）

（15）其他國資委要求提交的相關資料。

（四）資產(chǎn)管理工作

見附件4：《濱海團泊新城（天津）控股有限公司國有資產(chǎn)管理

辦法（試行）》

1、產(chǎn)權管理工作流程

（1）產(chǎn)權登記工作。見附件5《產(chǎn)權登記（含補辦）工作程序》。

（2）產(chǎn)權變更工作。見附件6《產(chǎn)權變更工作程序》。

（3）產(chǎn)權注銷工作。見附件7《產(chǎn)權注銷工作程序》。

2、投資管理工作流程

（1）股權投資工作。進行可行性研究，履行公司內部審批程序；

進行長投企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理、投資計劃管理、重大投資行為管理、重

大融資行為管理、經(jīng)營統(tǒng)計分析管理、經(jīng)營業(yè)績考核管理等。

（2）項目投資管理。進行可行性論證，履行內部審批或備案程

序；對項目進展情況進行監(jiān)督管理。

3、固定資產(chǎn)管理工作流程

（一）資產(chǎn)轉固。包括建設項目轉固、購置資產(chǎn)轉固、其他資產(chǎn)

轉固。

（二）固定資產(chǎn)處置。包括資產(chǎn)的租出、資產(chǎn)的有償轉讓和置換、

資產(chǎn)的調撥、資產(chǎn)的這就與報廢等。

附件L銀行融資工作流程圖

附件2：股權合作前期工作流程圖

進行國有股權的產(chǎn)

權交易市場交易流

程

附件3：國有股權進場交易流程圖

標的公司工商及國

有產(chǎn)權變更

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附件4：

濱海團泊新城（天津）控股有限公司

國有資產(chǎn)管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為建立適應社會主義市場經(jīng)濟要求的國有資產(chǎn)監(jiān)管體

制和國有資產(chǎn)運營機制，防止國有資產(chǎn)流失，保障非經(jīng)營性國有資產(chǎn)

安全完整和經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值，促進國有資產(chǎn)的合理流動和優(yōu)

化配置，提高國有資產(chǎn)的使用效率，依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)管理暫行條

例》、《天津市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》等有關法律法規(guī)，結

合濱海團泊新城（天津）控股有限公司（下稱濱海團泊公司）的實際，

制訂本辦法。

第二條本辦法所稱國有資產(chǎn)，是指對濱海團泊公司的國有投資

及投資收益形成的資產(chǎn)，國有專項資金、專項補貼等形成的資產(chǎn)，以

及根據(jù)法律、法規(guī)認定的其他屬于濱海團泊公司的國有權益。

國有資產(chǎn)的表現(xiàn)形式為：固定資產(chǎn)（含在建工程）、流動資產(chǎn)（包

括現(xiàn)金、應收賬款、預付賬款、存貨）、長期投資、無形資產(chǎn)和其他

資產(chǎn)等。

第三條本辦法適用于濱海團泊公司及所屬全資子公司、控股子

公司、參股子公司中的國有資產(chǎn)管理。

第四條濱海團泊公司對所屬全資子公司、控股子公司、參股子

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公司行使國有資產(chǎn)出資者權利，并依法對授權范圍內國有資產(chǎn)行使監(jiān)

督管理權、投資權和收益權。

第五條濱海團泊公司投融資部是公司國有資產(chǎn)運營、管理職能

部門。

第二章管理職責與權限

第六條濱海團泊公司的主要職責：

（一）按規(guī)定向全資子公司、控股子公司、參股子公司委派相關

人員（法定代表人、董事、或監(jiān)事）；按照法定程序進入擁有產(chǎn)權公

司的權力機構，并按規(guī)定行使出資人權利。

（二）落實公司國有資產(chǎn)保值增值和績效考核體系；建立全資子

公司、控股子公司負責人經(jīng)營業(yè)績考核制度。

（三）組織實施公司國有資產(chǎn)結構調整，負責國有資產(chǎn)投入、營

運、收益、管理。

（四）負責對公司股權投資、建設項目投資進行監(jiān)督管理；依照

法定程序決定全資子公司的對外投資、分立、合并、破產(chǎn)、解散、增

減資本、發(fā)行公司債券等重大事項。

（五）負責指導公司及所屬全資子公司、控股子公司建立現(xiàn)代企

業(yè)制度。

第三章產(chǎn)權管理

第七條本辦法所指產(chǎn)權，是指濱海團泊公司對其子公司以各種

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形式投入形成的資產(chǎn)及權益，包括依法認定為國家所有的其他資產(chǎn)及

權益。

第八條本辦法所指產(chǎn)權管理，是指對國有資產(chǎn)及權益所處不同

環(huán)節(jié)或過程的監(jiān)督及管理。

第八條產(chǎn)權登記，是指企業(yè)的資產(chǎn)、負債、所有者權益等產(chǎn)權

狀況進行登記，依法確認國家對國有資產(chǎn)的所有權，濱海團泊公司對

國有資產(chǎn)的占有權、使用權的法律行為。產(chǎn)權登記分為占有產(chǎn)權登記、

變動產(chǎn)權登記和注銷產(chǎn)權登記。

第九條濱海團泊公司的子公司均應按規(guī)定向國有資產(chǎn)管理部

門辦理產(chǎn)權登記。產(chǎn)權登記辦理完畢后，所有提交資料的復印件以及

相應的產(chǎn)權登記表提交濱海團泊公司投融資部存檔一份。

第十條濱海團泊公司的全資子公司、控股子公司發(fā)生下列變動

情形之一的，應當自變動之日起30日內辦理變動產(chǎn)權登記：

（一）企業(yè)名稱、住所或法定代表人改變的；

（二）企業(yè)注冊資本增減變化的；

（三）國有資本占企業(yè)實收資本比例發(fā)生變化的；

（四）企業(yè)分立、合并或者改變經(jīng)營形式的；

（五）政府國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的其他變動情形。

第十一條濱海團泊公司的全資子公司、控股子公司發(fā)生下列情

形之一的，應當自該情形發(fā)生之日起30日內辦理注銷產(chǎn)權登記：

（一）企業(yè)解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的；

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（二）企業(yè)轉讓全部產(chǎn)權或者企業(yè)被劃轉的：

（三）政府國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的其他情形。

第十二條產(chǎn)權登記實行年度檢查制度。濱海團泊公司所屬子公

司應按照相關規(guī)定按時辦理產(chǎn)權登記年檢工作。

第十三條企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓應當遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)

定，堅持公開、公正、公平的原則，符合濱海團泊公司的經(jīng)營規(guī)劃和

結構戰(zhàn)略性調整，促進國有資產(chǎn)產(chǎn)權優(yōu)化配置，提高國有資產(chǎn)的使用

效率。

第十四條企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓，應嚴格按照《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓

管理暫行辦法》規(guī)定的產(chǎn)權交易程序進行。企業(yè)轉讓國有股權的，應

當按照產(chǎn)權交易管理規(guī)定在產(chǎn)權交易市場從事交易活動。

第十五條濱海團泊公司的全資子公司、控股子公司國有資產(chǎn)產(chǎn)

權轉讓應當做好可行性研究，按照內部決策程序進行審議，形成書面

決議；并報請市政建設集團審核批準，同時在濱海團泊公司投融資部

備案。

第四章投資管理

第十六條本辦法所指投資，是指企業(yè)通過運用國有資產(chǎn)收益、

企業(yè)自有資本、銀行貸款以及其他渠道融資而取得的經(jīng)營資產(chǎn)，投入

新項目或擴大經(jīng)營規(guī)模，謀求經(jīng)濟效益和社會效益的經(jīng)營行為，包括

股權投資和項目投資兩部分內容。

第十七條投資管理旨在通過規(guī)范企業(yè)的投資行為，建立有效的

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投資風險約束機制，強化對投資活動的監(jiān)管，將投資決策建立在科學

的可行性研究基礎之上，努力實現(xiàn)投資結構最優(yōu)化和效益最佳化。

第十八條本辦法所指投資管理，是指濱海團泊公司對本部及所

屬獨資、控股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實施到回收投資

整個過程進行的管理，論證一評審一監(jiān)控是投資管理的主要內容。

第十九條投資管理遵循保護所有權、放開經(jīng)營權的基本方針，

并堅持管理和服務相結合的原則，最大限度地促進企業(yè)投資行為健康

發(fā)展。

第二十條投融資部是濱海團泊公司投資管理的職能部門，其主

要職責為：負責濱海團泊公司本部投資項目的策劃、論證與監(jiān)管；負

責所屬各子公司投資項目的審查、登記和監(jiān)管。

第二十一條企業(yè)進行股權投資及對已成立公司進行增資或轉

增資本的，必須進行可行性研究并經(jīng)董事會決議后逐級上報市政建設

集團。待市政建設集團研究同意批復后，再按《公司法》及有關規(guī)定

履行投資程序。

第二十二條濱海團泊公司長投企業(yè)管理工作由投融資部負責，

長投企業(yè)是指濱海團泊公司及所屬各級全資、控股（包括相對控股）

公司通過投資或受讓取得一定比例股權的企業(yè)。

第二十三條長投企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理

長投企業(yè)組建后，須在公司設立時的可研報告基礎上制定公司發(fā)

展戰(zhàn)略和長期經(jīng)營規(guī)劃，并報濱海團泊公司投融資部備案。

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第二十四條長投企業(yè)投資計劃管理

長投企業(yè)須根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營規(guī)劃，在每年度的12月底之前

完成下一個年度的投資計劃，并報濱海團泊公司投融資部備案。

第二十五條長投企業(yè)重大投資行為管理

濱海團泊公司對長投企業(yè)的重大投資行為實行審批和備案制，審

批和備案過程按照本辦法第二十九至三十六條執(zhí)行。

第二十六條長投企業(yè)重大融資行為管理

濱海團泊公司對長投企業(yè)的重大融資行為實行審批和備案制，各

長投企業(yè)須將下列融資事項報濱海團泊公司投融資部，由其上報經(jīng)理

辦公會審批并備案：

（一）發(fā)行企業(yè)債券；

（二）增發(fā)或轉讓股份；

（三）其他直接融資。

第二十七條長投企業(yè)經(jīng)營統(tǒng)計分析管理

長投企業(yè)須按季度（每季度結束后15日內，節(jié)假日順延）向濱

海團泊公司投融資部報送財務報表，按年度（每年度1月31日之前）

向濱海團泊公司投融資部報送年度公司運營工作報告。

第二十八條長投企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核管理

濱海團泊公司對各長投企業(yè)的負責人進行年度經(jīng)營業(yè)績考核。每

年度初與其簽訂年薪制考核責任書，每年度末根據(jù)企業(yè)實際經(jīng)營情況

和考核責任書內容對其進行考核。

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第二十九條濱海團泊公司對本部及所屬子公司的項目投資實

行審批制和備案制相結合的方式。實行審批制的投資項目包括：

（一）總投資超過3億元人民幣的（含3億元人民幣）；

（二）經(jīng)營性項目總投資超過2000萬元人民幣的（含2000萬元

人民幣）；

（二）投資設立企業(yè)的；

（三）境外投資項目；

（四）濱海團泊公司本部投資的項目；

（五）濱海團泊公司認為有必要直接進行審批的其他投資項目。

第三十條投資項目采取報送濱海團泊公司投融資部初審，濱海

團泊公司經(jīng)理辦公會評審后報請董事長審核批準的審批程序。

第三十一條投資審批原則

（一）符合國家、城市發(fā)展政策以及濱海團泊公司的長期發(fā)展規(guī)

劃；

（二）經(jīng)濟效益和社會效益良好；

（三）與企業(yè)投資能力相適應；

（四）法律手續(xù)完善；

（五）報送資料齊全、真實、可靠；

（六）必須經(jīng)過可行性論證，內容包括城市發(fā)展和規(guī)劃分析、市

場分析、投資收益分析、法律分析、風險分析及其他方面的分析等，

可行性論證主要由項目主體單位進行，也可由濱海團泊公司投融資部

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和有關專業(yè)機構聯(lián)合進行，可行性論證力求全面、真實、準確、可靠。

第三十二條按本辦法規(guī)定必須上報審批的項目，由相關部門或

單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進行任何實際投資

之前，備齊以下資料報送濱海團泊公司投融資部。

（一）項目投資申請報告；

（二）項目可行性研究報告；

（三）董事會對投資項目的決定或決議（各子公司）；

（四）資金來源說明；

（五）擬組建的項目管理機構及負責人情況；

（六）有關合作單位的情況說明與合作協(xié)議草案（如有）；

（七）其他所需的資料。

第三十三條濱海團泊公司投融資部在收到項目報批的資料后，

應組織有關部門進行初審，并向經(jīng)理辦公會提出初審意見。對初審予

以否決的項目，由投融資部將初審意見書面返回申報單位；申報單位

對初審意見有異議的，可申請復議一次。

第三十四條經(jīng)初審認為基本可行的項目，由投融資部報請經(jīng)理

辦公會審議，審議內容為：查詢項目基本情況，比較選擇投資方案，

對項目的疑點、風險提出質疑；評價項目管理人員的資格和能力；向

董事長提出最終決策建議。

第三十五條投資項目經(jīng)董事長研究批準后，由投融資部下達書

面批復文件。

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第三十六條凡屬于備案的項H,由相關主體單位在項目實施后

30日內向投融資部提交備案材料，包括可行性分析報告、協(xié)議等。

第五章固定資產(chǎn)管理

第三十七條本辦法所指固定資產(chǎn)，是指濱海團泊公司所屬用于

投資經(jīng)營或單位管理而持有的，預計使用年限在一年以上的，且在使

用過程中保持原有實物形態(tài)不變的非辦公或行政用資產(chǎn)。（辦公或行

政用固定資產(chǎn)管理依照《濱海團泊新城（天津）控股有限公司財務資

產(chǎn)管理規(guī)定》執(zhí)行）

第三十八條固定資產(chǎn)管理職責與分工

投融資部作為資產(chǎn)管理部門，負責固定資產(chǎn)的處置管理，如調撥、

轉讓、租賃、報廢、殘值回收等的審批和報批手續(xù)；財務部作為財務

管理部門，負責固定資產(chǎn)的價值管理和財務管理，保證資產(chǎn)的完整；

辦公室作為保管使用部門，負責所管理的資產(chǎn)安全運行、維護保養(yǎng)、

及時報修或保修，保證資產(chǎn)的使用質量處于良好狀態(tài)。

第三十九條資產(chǎn)轉固

（一）建設項目轉固。建設項目完成竣工驗收和財務決算后由投

融資部負責按照待轉固資產(chǎn)屬性和公司實際情況決定是否進行轉固。

固定資產(chǎn)來源部門除提交竣工驗收相關材料外，還應提供資產(chǎn)移交或

使用保管落實情況及相關材料。投融資部編制資產(chǎn)處置意見書，經(jīng)公

司經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行轉固工作，計入固定資產(chǎn)臺賬，并與財務憑

證一一對應，明確價值。

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（二）購置資產(chǎn)轉固。由資產(chǎn)購置部門組織資產(chǎn)管理部門、資產(chǎn)

保管使用單位，必要時聘請專家或其他人員參加，組成驗收小組，對

于購置資產(chǎn)進行全面驗收，計入固定資產(chǎn)臺賬。財務部門按照會計制

度進行財務核算，確定購置資產(chǎn)價值。

（三）其他資產(chǎn)轉固。BT方式形成的資產(chǎn)轉固，參照建設項目

轉固方式執(zhí)行。融資租入資產(chǎn)、饋贈資產(chǎn)轉固參照購置資產(chǎn)轉固方式

執(zhí)行。

第四十條固定資產(chǎn)處置

（一）資產(chǎn)的租出。為使公司的固定資產(chǎn)充分發(fā)揮效用和效益，

對閑置或暫時不使用，且并不影響投資經(jīng)營使用的固定資產(chǎn)，可以向

外出租。出租時，由投融資部報請經(jīng)理辦公會審批，與租用單位按照

市場公允價格或評估結果簽訂合同，辦理出租手續(xù)并收取租金。

（二）資產(chǎn)的有償轉讓和置換。由投融資部負責組織有償轉讓和

變賣、置換工作，須按照《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》和《企

業(yè)國有資產(chǎn)評估管埋暫行辦法》執(zhí)行。

（三）資產(chǎn)的調撥（無償劃轉）。是指公司內部各企業(yè)之間或與

公司外部的政府機構、事業(yè)單位、國有獨資企業(yè)之間進行的固定資產(chǎn)

產(chǎn)權無償轉移。辦理過程須按照《企業(yè)國有產(chǎn)權無償劃轉管理暫行辦

法》執(zhí)行。

（四）固定資產(chǎn)的折舊與報廢。固定資產(chǎn)折舊由財務管理部門按

照會計制度與規(guī)定執(zhí)行。凡符合報廢條件的固定資產(chǎn)，由資產(chǎn)保管使

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用單位向投融資部申請報廢，報經(jīng)理辦公會審批。

第六章資產(chǎn)評估

第四十一條濱海團泊公司及所屬各子公司的國有資產(chǎn)評估應

當遵循真實性、科學性、可行性原則，依照《國有資產(chǎn)評估管理辦法》、

《國有資產(chǎn)評估管理實行細則》、及天津市主管部門規(guī)定的標準、程

序和方法進行。

第四十二條企業(yè)發(fā)生如下情況，應當委托具有相應資質的資產(chǎn)

評估機構對相關國有資產(chǎn)進行資產(chǎn)評估：

（一）資產(chǎn)轉讓、置換、拍賣；

（二）企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、清算；

（三）國有股東股權比例變動；

（四）以非貨幣資產(chǎn)償還債務，以非貨幣資產(chǎn)對外投資，收購非

國有單位的資產(chǎn)；

（五）資產(chǎn)涉訟；

（六）依照國家有關規(guī)定需要進行資產(chǎn)評估的其他情形。

第四十三條根據(jù)《天津市企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》規(guī)

定，國有資產(chǎn)評估實行備案制度。濱海團泊公司的資產(chǎn)評估備案工作

由投融資部負責，濱海團泊公司所屬各子公司的資產(chǎn)評估備案工作由

子公司負責。

第七章附則

第四十四條本辦法由濱海團泊公司投融資部負責解釋。

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第四十五條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

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附件5：產(chǎn)權登記工作程序

將辦理國有產(chǎn)權登記工作所需資料報送至市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理

委員會產(chǎn)權處進件。具體內容以下：

1、公司營業(yè)執(zhí)照副本

2、公司組織機構代碼證副本

3、公司成立的批復

4、公司成立的股東會及董事會決議

5、公司章程及章程修正案

6、驗資報告（附進賬單）

7、公司創(chuàng)立大會決議

8、經(jīng)營合同或協(xié)議

9、公司最近一期財務報表及最近一個會計年度的審計報告

10、出資人營業(yè)執(zhí)照副本

11、出資人國有產(chǎn)權登記證

12、出資人最近一個會計年度的審計報告

13、國有產(chǎn)權登記表四份（從資產(chǎn)部領取后填寫蓋章）

14、其他國資委要求提交的相關資料

注:若屬于遺失補辦國有產(chǎn)權登記證，還需提供國有產(chǎn)權登記證

丟失登報申明復印件。

以上資料均為復印件加蓋公章，頁數(shù)較多的須加蓋騎縫章。

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附件6：產(chǎn)權變更工作程序

將辦理國有產(chǎn)權變更工作所需資料報送至市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理

委員會產(chǎn)權處進件。具體內容以下：

1、公司營業(yè)執(zhí)照副本

2、公司組織機構代碼證副本

3、公司同意變更事項的批復

4、董事會同意變更的決議

5、股東會同意變更的決議

6、公司章程及章程修正案

7、驗資報告（附進賬單）

8、股權變動時做的評估報告

9、產(chǎn)權變動評估備案表及交易鑒證書（原件）

10、公司最近一個會計年度的審計報告

11、所有出資人營業(yè)執(zhí)照副本

12、所有出資人國有產(chǎn)權登記證

13、國有產(chǎn)權變動登記表三份（從資產(chǎn)部領取后填寫蓋章）

14、其他國資委要求提交的相關資料

以上資料均為復印件加蓋公章，頁數(shù)較多的須加蓋騎縫章。

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附件7:產(chǎn)權注銷工作程序

將辦理國有產(chǎn)權注銷工作所需資料報送至市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理

委員會產(chǎn)權處進件。具體內容以下：

1、公司營業(yè)執(zhí)照副本

2、公司同意注銷事項的批復

3、董事會同意注銷的決議

4、股東會同意注銷的決議

6、公司國有產(chǎn)權登記證原件

7、資產(chǎn)評估備案表

8、產(chǎn)權交易證書原件或者股權轉讓協(xié)議

9、股權變動時作的評估報告

10、公司最近一個會計年度的審計報告

11、國有產(chǎn)權注銷登記表四份（從資產(chǎn)部領取后填寫蓋章）

12、關于**公司申請注銷國有產(chǎn)權登記證相關事項的說明

13、其他國資委要求提交的相關資料

以上資料均為復印件加蓋公章，頁數(shù)較多的須加蓋騎縫章。

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附件8：

濱海團泊新城（天津）控股有限公司

績效考核管理辦法

第一章總則

為建立科學有效的薪酬管理制度，促進公司發(fā)展目標的實現(xiàn)和全

體成員T作效率的提高：為進一步完善公司的激勵體制，建立適應市

場運行規(guī)律的現(xiàn)代企業(yè)制度，充分結合我公司實際情況與天津濱海發(fā)

展投資控股有限公司的相關規(guī)定，制定本辦法。

第一條目的

通過建立嚴謹科學的工作績效考核體系與薪酬管理制度，達到客

觀、公正地考核并激勵公司員工的目的。

第二條適用范圍

本辦法適用于與公司簽訂正式勞工合同的全體工作人員。

第三條被考核人員分類

（一）高層管理人員:是指公司職務為副總經(jīng)理的人員。

（二）中層管理人員：是指公司下屬各個部室職務為部長、副部

長的人員。

（三）普通職員：是指對與公司簽訂正式勞工合同的、職務為副

部長（不含副部長）以下的人員。

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第四條主管部門

公司投融資部為績效考核的主管部門，負責公司的績效考核管理

辦法制定，以及本辦法適用范圍內人員的績效考核指標編制、日?？?/p>

效管理、年度績效考核與組織等，并對績效管理相關的考核責任書等

材料進行存檔備案。

第五條解釋

公司投融資部負責對本績效考核管理辦法的解釋。

第二章績效考核的原則與目標

公司績效考核管理主管部門、被考核人員在實施本績效考核管理

辦法過程中應嚴格遵循以下原則：

第六條公開透明、持續(xù)溝通原則

績效考核管理是一個持續(xù)溝通的過程，主管部門與被考核人員之

間、各級管理人員與普通職員之間，應不定期地、及時地、開誠布公

地進行雙向溝通和交流，建立有效的反饋面談機制，提高績效考核管

理的透明度，不搞暗箱操作。

第七條實事求是、客觀公正原則

績效考核管理應堅持以客觀事實和量化指標為依據(jù)，避免主觀臆

斷和個人感情色彩，有效規(guī)避各種偏誤，公平合理地對待被考核人員。

第八條共同參與、層層負責原則

績效考核管理主管部門、被考核人員都是績效管理的主體，應當

積極參與績效管理的各個環(huán)節(jié)。主管部門和各級管理人員要按照層層

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負責的原則，按照本辦法規(guī)定，對被考核管理人員或下屬普通職員的

工作進行考核管理。

第九條績效業(yè)績導向、注重發(fā)展原則

績效考核管理不僅僅是為薪酬支付提供依據(jù)，更要著眼于促進全

體員工個人的成長成才、績效的持續(xù)改善和公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。應

通過績效管理的有效實施，把公司的工作目標與每位員工的價值創(chuàng)造

結合起來，把部門、公司的遠景與員工的愿景結合起來，實現(xiàn)公司、

部門與員工的共同發(fā)展。

第十條績效考核管理的目標

（一）實施目標管理，促進部門間的溝通與協(xié)作，保證部門整體

目標的實現(xiàn)，并提高公司的核心競爭力。

（二）促進各級員工提高工作績效與工作勝任能力，建立適應公

司發(fā)展戰(zhàn)略的人力資源隊伍。

（三）加強管理者與下屬之間的溝通，形成積極參與、開放溝通、

團結協(xié)作、追求卓越的績效管埋文化，增強部門的凝聚力。

第三章績效考核實施辦法

第十一條高層管理人員

每年度初，根據(jù)高層管理人員主管部門的年度工作計劃情況，由

考核主管部門制定相應的年薪制考核指標，并與其簽訂《年薪制干部

考核責任書》。

每年度末，由考核主管部門對高層管理人員主管部門的年度經(jīng)營

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管理業(yè)績進行考核，考核依據(jù)為《年薪制干部考核責任書》相關指標

的完成情況。

考核結果由公司經(jīng)理辦公會最終確定。

第十二條中層管理人員

每年度初，根據(jù)中層管理人員負責部門的年度工作計劃情況，由

考核主管部門制定相應的年薪制考核指標，并與其簽訂《年薪制干部

考核責任書》。

每年度末，由考核主管部門對中層管理人員負責部門的年度經(jīng)營

管理業(yè)績進行考核，考核依據(jù)為《年薪制干部考核責任書》相關指標

的完成情況。

考核結果由公司經(jīng)理辦公會最終確定。

第十三條高、中層管理人員考核內容及標準

對公司高、中層管理人員實行日常經(jīng)營業(yè)績與年底考核相結合、

考核結果與獎懲相掛鉤的量化考核制度，推行基本年薪、目標年薪相

結合的年薪系統(tǒng)，具體內容及標準如下：

（一）基本年薪指標

基本年薪指標主要包括基本責任指標、工作職責指標、人事指標

三項內容。

完成上述指標的各項具體工作內容，被考核人員即可獲得基本年

薪。如果指標沒達到標準，則扣除相應的罰金，最高扣除上限為基本

年薪總額。其中，違反基本責任指標的，扣除年薪上限為基本年薪總

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額的30%；工作職責指標考核未完成的，扣除年薪上限為基本年薪總

額的60%；人事指標考核未完成的，扣除年薪上限為基本年薪總額的

10%o

基本年薪總額參考公司辦公室相關薪資標準執(zhí)行。其中，副總經(jīng)

理基本年薪總額為5.4萬元，部長基本年薪為總額4.8萬元，副部長

基本年薪總額為4.2萬元。

（二）目標年薪指標

目標年薪指標主要包括經(jīng)濟指標和超額指標兩項內容。

完成經(jīng)濟指標的各項具體內容，考核人員即可得到目標年薪。目

標年薪具