風險分級控制程序文件

風險分級管理控制程序

編制：

審核：

批準：

版本：1

實施日期：2022年6月

1目的

為識別、評價公司生產(chǎn)經(jīng)營活動，所存在的危(wei)險、危害因素,

判斷重大風險和不可容許風險，提供有效的風險控制依據(jù)，特制定本程序。

2范圍

2.1程序范圍：

本程序合用于公司生產(chǎn)過程中作業(yè)場所內(nèi)和經(jīng)營活動全過程的風險辯

識、評價及風險控制計劃。

2.2風險評價范圍包括：

(1)規(guī)戈()、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

(2)常規(guī)和異?；顒?；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地震及其他自然災害等。

3評價組織

3.1公司成立風險評價小組：

組長：

副組長：

成員：

3.2職責

2

3.2.1組長及副組長職責

直接負責風險評價工作，組織制定風險評價程序或者指導書，明確風

險評價的目的、范圍，蝌科學合理的評價方法和評價準則，成立評價組

織，進行風險評價，確定風險等級。

3.2.2成員職責

負責組織、參預部門風險評價工作，鼓勵和指導本部門從業(yè)人員積極參

與風險評價和風險控制工作。

4評價方法

作業(yè)條件危（wei）險性評價（LEC）法，是一種常用的半定量評價法-

評分法，用來評價作業(yè)條件的危（wei）險性

評價步驟：①組成評價小組；②熟悉評價對象；③明確評價賦分標準；

④賦分；⑤評價計算。

如下式表示：D=LEC

式中：L——發(fā)生事故的可能性大小；

E——人體暴露在這種危（wei）險環(huán)境中的頻次程度；

C---------旦發(fā)生事故會造成的后果；

D——危（wei）險性。

5評價準則的制定

5.1風險定義:風險是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合。

5.2風險評價準則

5.2.1準則制定依據(jù)

（1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；

（2）行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；

3

（3）安全管理標準、技術(shù)標準；

（4）合同規(guī)定；

（5）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

5.2.2發(fā)生事故的可能性大??；

事故發(fā)生的可能性大小用概率表示，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；

必然發(fā)生的事故概率為1e從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能

的，所以人為將發(fā)生事故可能性極小的分類定為0.1,而必然要發(fā)生的事故

分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的指定若干中間值。

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

10徹底可以預料

6相當可能

3可能，但不時常

1可能性小，徹底意外

0.5很不可能,可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實際不可能

5.2.3人體暴露在這種危（wei）險環(huán)境中的頻次程度；

人員浮現(xiàn)在危（wei）險環(huán)境中時間越多，危（wei）險性越大。規(guī)

定連續(xù)浮現(xiàn)的危（wei）險環(huán)境的情況為10,而非常罕見地浮現(xiàn)在危（

wei）險環(huán)境為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。

4

分數(shù)值暴露于危（wei）險環(huán)境中的頻次程度

10露

6每天工作時間內(nèi)暴露

3每周一次，或者偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

5.2.4一旦發(fā)生事故會造成的后果

事故造成的人身傷害和財產(chǎn)損失變化范圍很大，所以規(guī)定分數(shù)值為

1-100o把需要救護的輕微傷害或者較小財產(chǎn)損失的分類規(guī)定為1,把造成

多人死亡或者重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)

值均在

分數(shù)值事故發(fā)生的后果

100大災難，許多人死亡

40災難，數(shù)人死亡

15非常嚴重，一人死亡

7嚴重，重傷

3重大，至殘

1引人矚目，需要救護

1~100之間。

5.2.5危（

wei）險性危（wei）險程風險等級

度

D值不可容許風險

成具厄（wei）psz,不前

重大風險

>320繼續(xù)作業(yè)

161-320重大風險

高度危（wei）險,尊

71-160即將整改普通風險

20?70顯著危（wei）險，需普通風險

5

D值越大，說明該系統(tǒng)危（wei）險大，需要增加安全措施，或者改

變發(fā)生事故的可能性，或者減少人體暴露于危（wei）險環(huán)境中的頻繁程

度，或者減少事故損失，直至調(diào)整到允許范圍。

6風險評價

6.1評價準備

由風險評價小組，采集準備有關(guān)的風險評價資料，包括安全法律、法

規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其他安全管理要求、匯總《危（wei）險源辨識

表》和事故統(tǒng)計表等資料。

6.2風險分級

風險評價結(jié)果分為不可容許風險、重大風險和普通風險等。

6.3風險評價流程

6.3.1崗位作業(yè)活動的危害識別程序

按崗位劃分填寫作業(yè)活動清單----確定危（wei）險因素及可能導

致的事故一一根據(jù)判別準則確定作業(yè)條件危（wei）險性及風險等級---

-確定重大或者不可容許風險----更新信息

63.2設(shè)備設(shè)施和管理活動的危害識別程序

設(shè)備設(shè)施清單包括內(nèi)容：

一廠址：地形、周圍環(huán)境、母象條件

.一廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危（wei）險設(shè)施布置、

安全距離--生產(chǎn)工藝流程

--生產(chǎn)設(shè)備、裝置、化工、m電氣、

--作業(yè)場所：粉塵、噪聲、震動、輻射、高低溫

一工時制度、女工防護、體力勞動強度

6

--管理設(shè)施、急救設(shè)施、輔助設(shè)施

列出擬分析的設(shè)備設(shè)施清單---制作設(shè)備設(shè)施危害分析記錄表----根據(jù)

判別準則確定風險等級——確定重大或者不可容許風瞼--—更新信息

6.4風險評價要求

6.4.1評價應(yīng)依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行風險評價。

在進行風險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重

程度分析，重點考慮以下因素：

(1)火災和爆炸；

(2)沖擊和撞擊；

(3)中毒、窒息和觸電；

(4)有毒有害物料、氣體的泄漏；

(5)其他化學、物理性危害因素；

(6)人機工程因素；

(7)設(shè)備的腐蝕、缺陷；

(8)對環(huán)境的可能影響等。

公司應(yīng)記錄重大風險，確定風險控制措施。在確定重大風險時，應(yīng)考

慮：

(1)有關(guān)法規(guī)、標準的要求；

(2)風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

(3)公司的聲譽和社會關(guān)注程度等。

6.4.2控制措施

根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取

措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度，預防事故的發(fā)生。

7

在選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：

(1)控制措施的可行性和可靠性；

(2)控制措施的先進性和安全性；

(3)控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況；

(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

選擇的控制措施應(yīng)包括：

(1)工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

(2)管理措施,規(guī)范安全管理；

(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

(4)個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

6.4.3風險控制

根據(jù)風險評價的結(jié)果，落實所選定的風險控制措施，將風險控制在可

以接受的程度。

對確定為重大隱患的項目，建立檔案，包括：

(1)評價報告與技術(shù)結(jié)論；

(2)評審意見；

(3)隱患管理方案，包括資金概預算情況等；

(4)管理時間表和責任人；

(5)竣工驗收報告。

將風險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，

使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及所應(yīng)采取的控制措施。

6.4.4風險控制策劃的方法

在生產(chǎn)活動、產(chǎn)品或者服務(wù)過程中要認真貫徹〃安全第一、預防為主、

8

綜合管理〃的方針。在實施中依據(jù)事故預防對策的等級可分別采?。?/p>

（1）消除事故：通過合理的設(shè)計和科學的管理，盡可能從根本上消

除危（wei）險、危害因素，如改進生產(chǎn)工藝、實現(xiàn)自動化作業(yè)、采用遙控

技術(shù)等。

（2）預防措施：為消除事故中危（wei）險、危害因素有艱難時，

可采用預防性技術(shù)措施，預防危（wei）險、危害因素的發(fā)生，如使用安

全閥、安全屏護、漏電保護裝置等。

（3）減弱措施：在無法消除危（wei）險、危害因素和難以訴情況

下，可采取減少危（wei）險、危害的措施，如局部排風排毒、降溫措施、

減震措施、消除噪音裝置等。

（4）隔離措施：在無法消除、預防、減弱的情況下，應(yīng)將人員與危

險、危害因素隔開，如遙控作業(yè)、防護屏、隔離操作室、保持一定的安全

距離等。

（5）設(shè)置連銷措施：當操作者失誤或者設(shè)備運行一旦達到危（wei）

險狀態(tài)時，應(yīng)通過聯(lián)