2024年上市前股權(quán)融資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年上市前股權(quán)融資協(xié)議本合同目錄一覽第一條：定義與術(shù)語解釋1.1：股權(quán)融資1.2：上市1.3：股權(quán)1.4：股東1.5：投資方1.6：融資額1.7：股權(quán)比例1.8：鎖定期1.9：解鎖期1.10：估值第二條：股權(quán)融資的具體條款2.1：投資方同意向公司投資X萬元人民幣，以換取公司%的股權(quán)。2.2：投資方投資的股權(quán)，將根據(jù)鎖定期和解鎖期的安排進行分配。2.3：鎖定期為個月，自投資款到賬之日起計算。2.4：解鎖期為鎖定期結(jié)束后個月，屆時投資方所持股權(quán)可自由交易。2.5：若公司在解鎖期內(nèi)上市，投資方所持股權(quán)可按上市時的市值進行交易。第三條：估值及定價方式3.1：公司的估值為億元。3.2：投資方所投資的股權(quán)，每股價格為估值除以總股本。3.3：投資方投資后的股權(quán)比例，計算公式為：投資款/(估值+投資款)。第四條：股權(quán)分配4.1：投資方投資后，公司將向投資方分配%的股權(quán)。4.2：剩余的股權(quán)由現(xiàn)有股東按比例分配。第五條：鎖定期及解鎖期5.1：鎖定期為個月，自投資款到賬之日起計算。5.2：解鎖期為鎖定期結(jié)束后個月，屆時投資方所持股權(quán)可自由交易。第六條：上市承諾6.1：公司承諾在解鎖期內(nèi)盡力推動上市事宜。6.2：若公司在解鎖期內(nèi)成功上市，投資方所持股權(quán)可按上市時的市值進行交易。第七條：違約責(zé)任7.1：若公司未能在解鎖期內(nèi)上市，投資方有權(quán)要求公司按投資款加合理利息進行回購。7.2：若投資方未能按約定時間支付投資款，公司有權(quán)解除本協(xié)議。第八條：爭議解決8.1：本協(xié)議簽訂地為市。8.2：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向簽訂地人民法院提起訴訟。第九條：合同的生效、修改和解除9.1：本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效。9.2：本協(xié)議的修改和解除，應(yīng)由各方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十條：保密條款10.1：各方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽署過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。第十一條：通知11.1：各方應(yīng)以書面形式發(fā)送通知，通知應(yīng)發(fā)送至各方指定的地址和聯(lián)系方式。第十二條：完整協(xié)議12.1：本協(xié)議為各方之間關(guān)于股權(quán)融資的完整協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議和談判。第十三條：法律適用13.1：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十四條：其他條款14.1：本協(xié)議一式肆份，各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第一部分：合同如下：第一條：定義與術(shù)語解釋1.1：股權(quán)融資本合同中的股權(quán)融資，是指投資方為公司提供資金支持，公司以新增發(fā)行或轉(zhuǎn)讓的方式，向投資方提供相應(yīng)比例的股權(quán)，作為資金對價的交易行為。1.2：上市上市，是指公司的股票在中華人民共和國境內(nèi)的證券交易所正式掛牌交易。1.3：股權(quán)股權(quán)，是指公司股東對公司擁有的所有權(quán)和收益權(quán)、決策權(quán)、資產(chǎn)分配權(quán)等法律權(quán)益。1.4：股東股東，是指在公司中持有股份，并對公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.5：投資方投資方，是指根據(jù)本合同約定，向公司提供資金，并以取得公司股權(quán)作為回報的自然人、法人或其他組織。1.6：融資額融資額，是指公司根據(jù)本合同的約定，向投資方籌集的資金總額。1.7：股權(quán)比例股權(quán)比例，是指投資方投資后，所持有的公司股權(quán)在總股本中的比例。1.8：鎖定期鎖定期，是指投資方所持股權(quán)在一定期限內(nèi)不得自由轉(zhuǎn)讓或出售的期限。1.9：解鎖期解鎖期，是指鎖定期結(jié)束后，投資方所持股權(quán)可自由交易的時間段。1.10：估值估值，是指公司根據(jù)特定方法評估出的公司價值，用于確定投資方所投資股權(quán)的價格。第二條：股權(quán)融資的具體條款2.1：投資方同意向公司投資人民幣萬元，以換取公司%的股權(quán)。2.2：投資方投資的股權(quán)，將根據(jù)鎖定期和解鎖期的安排進行分配。2.3：鎖定期為個月，自投資款到賬之日起計算。2.4：解鎖期為鎖定期結(jié)束后個月，屆時投資方所持股權(quán)可自由交易。2.5：若公司在解鎖期內(nèi)上市，投資方所持股權(quán)可按上市時的市值進行交易。第三條：估值及定價方式3.1：公司的估值為人民幣億元。3.2：投資方所投資的股權(quán)，每股價格為估值除以總股本。3.3：投資方投資后的股權(quán)比例，計算公式為：投資款/(估值+投資款)。第四條：股權(quán)分配4.1：投資方投資后，公司將向投資方分配%的股權(quán)。4.2：剩余的股權(quán)由現(xiàn)有股東按比例分配。第五條：鎖定期及解鎖期5.1：鎖定期為個月，自投資款到賬之日起計算。5.2：解鎖期為鎖定期結(jié)束后個月，屆時投資方所持股權(quán)可自由交易。第六條：上市承諾6.1：公司承諾在解鎖期內(nèi)盡力推動上市事宜。6.2：若公司在解鎖期內(nèi)成功上市，投資方所持股權(quán)可按上市時的市值進行交易。第七條：違約責(zé)任7.1：若公司未能在解鎖期內(nèi)上市，投資方有權(quán)要求公司按投資款加合理利息進行回購。7.2：若投資方未能按約定時間支付投資款，公司有權(quán)解除本協(xié)議。第八條：爭議解決8.1：本協(xié)議簽訂地為中華人民共和國省市。8.2：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向簽訂地人民法院提起訴訟。第九條：合同的生效、修改和解除9.1：本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效。9.2：本協(xié)議的修改和解除，應(yīng)由各方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十條：保密條款10.1：各方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽署過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。第十一條：通知11.1：各方應(yīng)以書面形式發(fā)送通知，通知應(yīng)發(fā)送至各方指定的地址和聯(lián)系方式。第十二條：完整協(xié)議12.1：本協(xié)議為各方之間關(guān)于股權(quán)融資的完整協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議和談判。第十三條：法律適用13.1：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十四條：其他條款14.1：本協(xié)議一式肆份，各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條：第三方定義與責(zé)任15.1：第三方，是指除甲乙雙方外，根據(jù)本合同約定參與投資或協(xié)助完成股權(quán)融資行為的自然人、法人或其他組織。15.2：第三方介入時，應(yīng)嚴格遵守本合同的約定，并承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。15.3：第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，協(xié)助完成股權(quán)融資的相關(guān)事宜，包括但不限于盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估、法律文件的準備和簽署等。15.4：第三方在協(xié)助完成股權(quán)融資過程中，應(yīng)保持獨立性和客觀性，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。第十六條：第三方介入的額外條款16.1：若第三方為中介機構(gòu)，甲乙雙方應(yīng)與其簽訂獨立的中介服務(wù)合同，明確服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等事項。16.2：第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)確保第三方的介入不會影響本合同的履行和甲乙雙方的權(quán)益。16.3：第三方應(yīng)向甲乙雙方披露其與本次股權(quán)融資相關(guān)的全部信息，包括但不限于其與投資方的關(guān)系、利益沖突等。16.4：甲乙雙方有權(quán)根據(jù)本合同的約定，要求第三方提供必要的文件和證明材料，以證明其符合甲乙雙方的要求和標準。第十七條：第三方的責(zé)任限額17.1：第三方應(yīng)對其介入本合同過程中的一切行為負責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.2：若第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.3：甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同的約定，確定第三方的責(zé)任限額，并在相關(guān)的合同中予以明確。17.4：第三方同意，其對甲乙雙方的賠償責(zé)任總額，不得超過其從本合同中獲得的總收益。第十八條：第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.1：第三方介入本合同，并不改變甲乙雙方之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。18.2：第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)以本合同為準。18.3：第三方不得以其與甲乙雙方之間的協(xié)議或約定，影響本合同的履行。18.4：甲乙雙方與第三方之間的糾紛，應(yīng)獨立解決，不得影響甲乙雙方之間的關(guān)系。第十九條：第三方退出19.1：第三方有權(quán)在其職責(zé)履行完畢后，退出本合同。19.2：第三方退出本合同，應(yīng)提前書面通知甲乙雙方。19.3：第三方退出本合同后，其應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)因其介入本合同所產(chǎn)生的法律責(zé)任。第二十條：其他相關(guān)事項20.1：本合同的第三方介入相關(guān)條款，可由甲乙雙方根據(jù)實際情況進行修改和補充。20.2：甲乙雙方與第三方之間的所有協(xié)議和往來文件，均應(yīng)保留備份，并予以保密。20.3：本合同的第三方介入相關(guān)條款，應(yīng)在本合同簽字蓋章后生效。20.4：本合同的第三方介入相關(guān)條款的修改和補充，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)融資協(xié)議書附件二：估值評估報告附件三：法律意見書附件四：投資方盡職調(diào)查報告附件五：公司章程修正案附件六：股權(quán)分配方案附件七：鎖定期及解鎖期安排附件八：上市承諾函附件九：第三方中介服務(wù)合同附件十：投資方投資款支付憑證附件十一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明附件十二：解鎖期股權(quán)交易授權(quán)書附件十三：違約責(zé)任認定書附件十四：法律適用及爭議解決協(xié)議附件一：股權(quán)融資協(xié)議書本附件詳細列明甲乙雙方關(guān)于股權(quán)融資的具體條款，包括投資金額、股權(quán)比例、鎖定期和解鎖期安排等。附件二：估值評估報告本附件由第三方獨立評估機構(gòu)提供，詳細列明公司的估值及其計算方法。附件三：法律意見書本附件由甲乙雙方共同聘請的律師出具，對股權(quán)融資協(xié)議的法律效力、違約責(zé)任等進行審查并提出意見。附件四：投資方盡職調(diào)查報告本附件由投資方提供，詳細列明投資方對公司的盡職調(diào)查結(jié)果，包括公司基本情況、財務(wù)狀況、法律風(fēng)險等。附件五：公司章程修正案本附件詳細列明公司章程的修正案，包括股權(quán)分配、決策程序等修改內(nèi)容。附件六：股權(quán)分配方案本附件詳細列明股權(quán)融資后的股權(quán)分配情況，包括各股東的股權(quán)比例、鎖定期和解鎖期安排等。附件七：鎖定期及解鎖期安排本附件詳細列明鎖定期及解鎖期的具體安排，包括起始時間、結(jié)束時間、解鎖條件等。附件八：上市承諾函本附件由公司出具，對公司在解鎖期內(nèi)盡力推動上市事宜進行承諾。附件九：第三方中介服務(wù)合同本附件由甲乙雙方與第三方中介機構(gòu)簽訂，詳細列明中介服務(wù)的內(nèi)容、費用、責(zé)任等。附件十：投資方投資款支付憑證本附件為投資方支付投資款的憑證，包括支付時間、金額、支付方式等。附件十一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明本附件為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的證明文件，包括轉(zhuǎn)讓方、受讓方、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例等信息。附件十二：解鎖期股權(quán)交易授權(quán)書本附件為投資方在解鎖期進行股權(quán)交易的授權(quán)文件，包括交易權(quán)限、交易條件等。附件十三：違約責(zé)任認定書本附件詳細列明違約行為的認定標準和違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式。附件十四：法律適用及爭議解決協(xié)議本附件詳細列明本合同適用的法律、爭議解決方式、訴訟地點等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.投資方未能按約定時間支付投資款。2.公司未能在解鎖期內(nèi)完成上市。3.第三方未能按照約定協(xié)助完成股權(quán)融資相關(guān)事宜。4.甲乙雙方未能按照約定提供必要的文件和證明材料。違約責(zé)任認定標準：1.投資方違約，應(yīng)按照本合同約定向公司支付違約金，違約金計算方式為投資款金額的%。2.公司違約，應(yīng)按照本合同約定向投資方支付違約金，違約金計算方式為公司應(yīng)支付的投資款金額的%。3.第三方違約，應(yīng)按照第三方與甲乙雙方簽訂的獨立合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。4.甲乙雙方未能按照約定提供文件和證明材料，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，具體責(zé)任由本合同約定。示例說明：若投資方未能在約定的時間內(nèi)支付投資款，則構(gòu)成違約。根據(jù)本合同第2.2條的約定，投資方應(yīng)按照投資款金額的10%向公司支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)融資：指公司通過發(fā)行新股