借殼上市交易合約范本

借殼上市交易合約范本合同編號：__________

鑒于：

甲方（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）：

名稱：______________

乙方（以下簡稱“受讓方”）：

名稱：______________

鑒于轉(zhuǎn)讓方是一家具備一定規(guī)模及市場影響力的上市公司，有意向?qū)⑵錃べY源轉(zhuǎn)讓給受讓方；鑒于受讓方是一家具有良好業(yè)績和發(fā)展前景的非上市公司，有意向通過借殼上市的方式實現(xiàn)資產(chǎn)重組，提升企業(yè)價值。

為明確雙方在借殼上市交易過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就以下事項達成一致，簽訂本合同。

一、合同目的

1.1轉(zhuǎn)讓方同意將其持有的上市公司殼資源轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方通過借殼上市的方式實現(xiàn)資產(chǎn)重組。

1.2雙方通過本合同的簽訂，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，共同推進借殼上市交易的順利進行。

二、簽訂背景

2.1轉(zhuǎn)讓方因經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整，有意向轉(zhuǎn)讓殼資源，尋求新的發(fā)展方向。

2.2受讓方為實現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展、提升企業(yè)知名度及市場影響力，有意向通過借殼上市進入資本市場。

2.3雙方在經(jīng)過充分溝通和協(xié)商后，達成借殼上市交易的共識。

本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

（以下內(nèi)容略）

主要條款：

三、服務(wù)內(nèi)容

3.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助受讓方完成對上市公司的盡職調(diào)查；

（2）協(xié)助受讓方制定借殼上市方案；

（3）協(xié)助受讓方與相關(guān)政府部門溝通，辦理借殼上市相關(guān)審批手續(xù)；

（4）提供其他與借殼上市相關(guān)的咨詢和協(xié)助。

3.2受讓方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓方的指導(dǎo)和要求，配合完成借殼上市的相關(guān)工作。

四、質(zhì)量標準

4.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保提供的殼資源符合法律法規(guī)要求，不存在重大法律、財務(wù)等風(fēng)險；

4.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證所提供的信息真實、準確、完整，不得有任何虛假陳述或隱瞞；

4.3受讓方應(yīng)按照雙方約定的借殼上市方案，確保借殼上市過程符合相關(guān)法律法規(guī)，確保上市公司的質(zhì)量。

五、價格與支付

5.1雙方經(jīng)協(xié)商確定，本次借殼上市交易價格為人民幣XX萬元；

5.2受讓方應(yīng)按照以下付款方式向轉(zhuǎn)讓方支付交易價款：

（1）合同簽訂后五個工作日內(nèi)，支付交易價款的30%作為定金；

（2）完成盡職調(diào)查且借殼上市方案獲得雙方確認后，支付交易價款的50%；

（3）完成借殼上市并取得相關(guān)政府部門批準后，支付剩余的20%；

5.3交易價款的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息如下：

（1）轉(zhuǎn)讓方賬戶信息：______________;

（2）受讓方賬戶信息：______________.

六、保密條款

6.1雙方在合同簽訂和履行過程中，應(yīng)對對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他機密信息予以嚴格保密；

6.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同內(nèi)容以及雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他機密信息；

6.3雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。

七、違約責(zé)任

7.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同交易價款的10%；

7.2若因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，根據(jù)實際情況免除或減輕違約責(zé)任。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

8.2如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

（以下內(nèi)容略）

雙方權(quán)利與義務(wù)的進一步詳細說明：

九、轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利與義務(wù)

9.1轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利：

（1）有權(quán)要求受讓方按照約定支付交易價款；

（2）有權(quán)要求受讓方提供必要的資料和信息，以協(xié)助完成借殼上市的相關(guān)工作；

（3）有權(quán)在受讓方違反合同約定時，要求其承擔違約責(zé)任。

9.2轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)：

（1）提供真實、準確、完整的殼資源信息，不得有虛假陳述或隱瞞；

（2）協(xié)助受讓方完成盡職調(diào)查，提供必要的數(shù)據(jù)和文件支持；

（3）積極配合受讓方制定借殼上市方案，并提供專業(yè)意見；

（4）協(xié)助受讓方與相關(guān)政府部門溝通，辦理借殼上市相關(guān)審批手續(xù)；

（5）在借殼上市過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保殼資源的合法合規(guī)性。

十、受讓方的權(quán)利與義務(wù)

10.1受讓方的權(quán)利：

（1）有權(quán)獲得轉(zhuǎn)讓方提供的真實、準確、完整的殼資源信息；

（2）有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方按照約定提供借殼上市的相關(guān)服務(wù)；

（3）有權(quán)在轉(zhuǎn)讓方違反合同約定時，要求其承擔違約責(zé)任。

10.2受讓方的義務(wù)：

（1）按照約定支付交易價款，并確保資金來源合法；

（2）提供必要的資料和信息，配合轉(zhuǎn)讓方完成盡職調(diào)查；

（3）按照雙方約定的借殼上市方案，負責(zé)具體的實施工作；

（4）在借殼上市過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保操作的合法合規(guī)性；

（5）在借殼上市完成后，按照約定承擔上市公司的運營和管理責(zé)任。

十一、合作方式

11.1雙方應(yīng)建立密切的溝通機制，定期召開會議，討論借殼上市進展情況及解決過程中出現(xiàn)的問題；

11.2雙方應(yīng)相互配合，共同推進借殼上市工作，確保按計劃完成各階段任務(wù)；

11.3雙方在借殼上市過程中，應(yīng)保持良好的信息共享，確保雙方了解項目的最新動態(tài)；

11.4雙方在合作過程中，如遇到重大問題或突發(fā)狀況，應(yīng)及時通知對方，并共同尋求解決方案。

（以下內(nèi)容略）

合同有效期限、變更、終止條件等詳細說明：

十二、合同的有效期限

12.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

12.2在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

十三、合同的終止條件

13.1在以下情況下，本合同可以終止：

（1）雙方一致同意提前終止本合同；

（2）本合同約定的借殼上市目標已經(jīng)實現(xiàn)；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（4）一方嚴重違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行，且未能在對方給予的合理期限內(nèi)予以糾正；

（5）一方申請破產(chǎn)、被宣告破產(chǎn)或進入清算程序。

13.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定處理終止后的相關(guān)事宜。

十四、合同的變更和解除

14.1雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以對本合同進行變更或解除；

14.2變更或解除合同應(yīng)采取書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；

14.3在合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更后的合同或雙方達成的協(xié)議履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

十五、爭議解決機制

15.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

15.2如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟；

15.3訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同未涉及爭議部分的條款。

十六、法律適用和管轄法院

16.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決等均適用中華人民共和國法律；

16.2雙方同意，對于因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

十七、合同效力

17.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

17.2本合同未盡事宜，雙方可以簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

17.3本合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，任何一方不得擅自變更或解除合同。

（以下內(nèi)容略）

合同簽字蓋章及日期：

鑒于以上條款，雙方在此確認并同意以下內(nèi)容：

甲方法定代表人（或授權(quán)代表）：__________

簽字：________________________

蓋章：________________________

日期：____