2024年企業(yè)重組并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)重組并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱(chēng)及住所1.2乙方名稱(chēng)及住所第二條財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1.1企業(yè)重組并購(gòu)方案設(shè)計(jì)2.1.2財(cái)務(wù)盡職調(diào)查2.1.3估值分析2.1.4融資安排2.1.5交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)2.1.6談判協(xié)助2.1.7政府審批及監(jiān)管事宜咨詢2.1.8其他與企業(yè)重組并購(gòu)相關(guān)的財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)第三條服務(wù)期限3.1乙方自合同簽訂之日起至重組并購(gòu)交易完成之日止，提供上述財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。第四條費(fèi)用及支付方式4.1雙方同意，乙方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元整。4.2.1合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣萬(wàn)元作為預(yù)付款。4.2.2重組并購(gòu)交易完成后的第二個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余費(fèi)用。第五條保密條款5.1雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同的生效、變更和解除8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2任何一方不得單方面變更或解除本合同，需經(jīng)雙方協(xié)商一致。第九條其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十條甲方聲明10.1甲方保證其提供的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)誤導(dǎo)性。第十一條乙方聲明11.1乙方具備提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)合同義務(wù)。第十二條合同簽訂地本合同簽訂地為中華人民共和國(guó)省市。第十三條法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十四條主體資格14.1甲方為具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，合法有效存在。14.2乙方為具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)資質(zhì)的獨(dú)立法人，合法有效存在。第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱(chēng)及住所（此處填寫(xiě)甲方全稱(chēng)及注冊(cè)地址）1.2乙方名稱(chēng)及住所（此處填寫(xiě)乙方全稱(chēng)及注冊(cè)地址）第二條財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容（此處詳細(xì)列舉乙方應(yīng)提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于）2.1.1企業(yè)重組并購(gòu)方案設(shè)計(jì)（詳細(xì)描述乙方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，如市場(chǎng)調(diào)研、方案設(shè)計(jì)等）2.1.2財(cái)務(wù)盡職調(diào)查（詳細(xì)描述乙方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，如財(cái)務(wù)報(bào)表分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等）2.1.3估值分析2.1.4融資安排（詳細(xì)描述乙方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，如融資方案設(shè)計(jì)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)接等）2.1.5交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（詳細(xì)描述乙方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，如交易方式選擇、交易文件準(zhǔn)備等）2.1.6談判協(xié)助（詳細(xì)描述乙方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，如談判策略提供、代表甲方與第三方談判等）2.1.7政府審批及監(jiān)管事宜咨詢（詳細(xì)描述乙方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，如政策法規(guī)咨詢、審批流程協(xié)助等）2.1.8其他與企業(yè)重組并購(gòu)相關(guān)的財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)（詳細(xì)描述乙方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，如風(fēng)險(xiǎn)管理、稅務(wù)規(guī)劃等）第三條服務(wù)期限3.1乙方自合同簽訂之日起至重組并購(gòu)交易完成之日止，提供上述財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。（詳細(xì)描述交易完成的界定標(biāo)準(zhǔn)及方式）第四條費(fèi)用及支付方式4.1雙方同意，乙方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元整。（詳細(xì)描述費(fèi)用的支付時(shí)間、支付方式等）4.2.1合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣萬(wàn)元作為預(yù)付款。4.2.2重組并購(gòu)交易完成后的第二個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余費(fèi)用。第五條保密條款5.1雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。（詳細(xì)描述保密義務(wù)的適用范圍、保密期限、違約責(zé)任等）第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。（詳細(xì)描述違約金的計(jì)算方式、損失的界定及賠償標(biāo)準(zhǔn)等）第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。（詳細(xì)描述爭(zhēng)議解決的期限、方式等）第八條合同的生效、變更和解除8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2任何一方不得單方面變更或解除本合同，需經(jīng)雙方協(xié)商一致。8.3合同的失效、變更或解除不影響雙方在本合同項(xiàng)下已產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。第九條其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.3本合同的任何條款不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十條甲方聲明10.1甲方保證其提供的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)誤導(dǎo)性。10.2甲方應(yīng)確保其提供的信息符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益。第十一條乙方聲明11.1乙方具備提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)合同義務(wù)。11.2乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，履行財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)，保護(hù)甲方的合法權(quán)益。第十二條合同簽訂地本合同簽訂地為中華人民共和國(guó)省市。第十三條法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十四條主體資格14.1甲方為具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，合法有效存在。14.2乙方為具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)資質(zhì)的獨(dú)立法人，合法有效存在。14.3雙方均具備簽訂和履行本合同的法定資格和能力。第十五條合同語(yǔ)言本合同的文本以中文編寫(xiě)，如有翻譯版本，以中文版本為準(zhǔn)。第十六條通知16.1雙方應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式互相通知本合同的修改、補(bǔ)充或變更。16.2任何通知均應(yīng)按照對(duì)方的指定地址發(fā)送，通知在對(duì)方實(shí)際收到時(shí)生效。第十七條完整協(xié)議本合同及附件為本協(xié)議的完整文本，取代了所有以前的口頭或書(shū)面的協(xié)議和談判。第十八條不可抗力18.1因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行或部分履行本合同的，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明。18.2遭受不可抗力影響的一方應(yīng)盡力克服不可抗力，減少損失，并在不可抗力結(jié)束后繼續(xù)履行本合同。第十九條信息披露9.1甲方應(yīng)確保向乙方提供的所有信息都是最新、最準(zhǔn)確的，并保證信息的真實(shí)性、完整性及合法性。9.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行保密和處理。第二十條爭(zhēng)議解決20.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。20.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1本合同所述第三方是指除甲乙雙方外，與本合同無(wú)關(guān)的獨(dú)立法人或自然人。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、融資機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的條件和方式2.1雙方同意，當(dāng)本合同的履行需要第三方介入時(shí)，應(yīng)事先征得對(duì)方的同意。2.2第三方介入的方式包括但不限于提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、協(xié)助談判、提供咨詢等。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方介入本合同項(xiàng)下的活動(dòng)，應(yīng)按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2甲乙雙方應(yīng)與第三方明確約定其責(zé)任限額，包括但不限于責(zé)任的范圍、限額金額等。3.3第三方如因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。第四條第三方選擇與委托4.1甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并委托其進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)。4.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備必要的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)合同義務(wù)。第五條第三方合同的簽訂與履行5.1甲乙雙方與第三方簽訂的合同，應(yīng)明確規(guī)定雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。5.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行其合同義務(wù)。第六條第三方費(fèi)用6.1第三方介入所需的費(fèi)用，應(yīng)由甲乙雙方按照約定的方式承擔(dān)。6.2甲乙雙方應(yīng)與第三方明確約定費(fèi)用支付的時(shí)間和方式。第七條第三方信息的保密7.1第三方應(yīng)按照本合同的保密條款，對(duì)甲乙雙方提供的信息予以保密。7.2第三方如違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第八條第三方違約處理8.1第三方如違反其與甲乙雙方簽訂的合同約定，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2甲乙雙方應(yīng)按照本合同的爭(zhēng)議解決條款，處理與第三方之間的爭(zhēng)議。第九條第三方與甲乙雙方的關(guān)系9.1第三方與甲乙雙方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系。9.2第三方如因履行其與甲乙雙方簽訂的合同導(dǎo)致甲乙雙方損失的，甲乙雙方仍有權(quán)向第三方追償。第十條第三方介入的終止10.1第三方介入的事項(xiàng)完成后，其與甲乙雙方之間的合同關(guān)系終止。10.2第三方如因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同提前終止的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十一條甲乙雙方的協(xié)助義務(wù)11.1甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方履行其合同義務(wù)，提供必要的文件和信息。11.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方能夠按照約定的時(shí)間和方式完成合同義務(wù)。第十二條第三方介入對(duì)其他方的通知12.1第三方介入本合同項(xiàng)下的活動(dòng)，應(yīng)通知其他方。12.2其他方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)的規(guī)定，給予第三方必要的配合和支持。第十三條第三方介入的監(jiān)督與檢查13.1甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方介入的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與檢查。13.2第三方應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督與檢查，提供必要的文件和資料。第十四條第三方介入的后果處理14.1第三方介入事項(xiàng)完成后，甲乙雙方應(yīng)對(duì)合同的履行情況進(jìn)行評(píng)估。14.2甲乙雙方如發(fā)現(xiàn)第三方介入導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的，應(yīng)按照本合同的違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款處理。第十五條第三方介入的記錄保存15.1甲乙雙方應(yīng)保存與第三方介入相關(guān)的所有文件和資料。15.2文件的保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，且不少于合同履行完畢后的五年。第十六條第三方介入后的合同修改16.1本合同的修改、補(bǔ)充或變更，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。16.2第三方介入后的合同修改，應(yīng)明確記錄第三方對(duì)該修改的認(rèn)可和同意。第十七條第三方介入后的合同解除17.1甲乙雙方協(xié)商一致，可以解除與第三方的合同關(guān)系。17.2解除合同關(guān)系后，第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)的規(guī)定，處理與合同解除相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。第十八條第三方介入的適用范圍18.1本合同第三方介入的條款，適用于甲乙雙方與第三方簽訂的所有合同。18.第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件二：乙方資質(zhì)證明文件附件三：合同履行過(guò)程中的相關(guān)文件附件四：第三方介入的合同及其相關(guān)文件附件五：保密協(xié)議附件六：違約行為及責(zé)任認(rèn)定的具體規(guī)定附件七：法律名詞及解釋附件一：財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單（詳細(xì)列舉乙方應(yīng)提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、方案設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、估值分析、融資方案設(shè)計(jì)、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、談判協(xié)助、政府審批及監(jiān)管事宜咨詢等。）附件二：乙方資質(zhì)證明文件（提供乙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、財(cái)務(wù)顧問(wèn)資質(zhì)證書(shū)等相關(guān)文件。）附件三：合同履行過(guò)程中的相關(guān)文件（包括但不限于合同履行報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等。）附件四：第三方介入的合同及其相關(guān)文件（包括但不限于與第三方簽訂的合同、第三方提供的服務(wù)報(bào)告、第三方收費(fèi)證明等。）附件五：保密協(xié)議（詳細(xì)描述保密義務(wù)的適用范圍、保密期限、違約責(zé)任等。）附件六：違約行為及責(zé)任認(rèn)定的具體規(guī)定（詳細(xì)列舉合作中所有涉及到的違約行為以及違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行簡(jiǎn)要的示例說(shuō)明。）附件七：法律名詞及解釋?zhuān)ㄔ敿?xì)羅列本合同中所有涉及到的法律名詞及解釋以及對(duì)應(yīng)的法律名詞在本合同中的應(yīng)用。）說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付預(yù)付款或剩余費(fèi)用。2.乙方未按約定提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)或服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.雙方未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)或違反合同約定的其他條款。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金計(jì)算方式為合同總金額的1%至5%。2.違約方應(yīng)賠償因違約造成的對(duì)方直接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約方在違約行為得到糾正前，應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。示例說(shuō)明：如甲方未按約定時(shí)間支付預(yù)付款，乙方有權(quán)拒絕提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。如甲方因乙方提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而遭受損失，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.企業(yè)重組：指企業(yè)通過(guò)合并、分立、收購(gòu)、出售等方式，調(diào)整和優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍的行為。2.并購(gòu)：指企業(yè)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)另一企業(yè)的全部或部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)另一企業(yè)的控制或影響的行為。3.財(cái)務(wù)顧問(wèn)：指具備財(cái)務(wù)顧問(wèn)資質(zhì)的獨(dú)立法人，為企業(yè)提供財(cái)務(wù)咨詢、策劃和管理服務(wù)。4.盡職調(diào)查：指對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面的財(cái)務(wù)、法律和業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查，以評(píng)估企業(yè)的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。5.估值：指對(duì)企業(yè)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以確定企業(yè)worth的過(guò)程。6.融資：指企業(yè)通過(guò)發(fā)行股票、債券等證券或借款等方式，籌集資金的行為。7.交易結(jié)構(gòu)：指企業(yè)