借殼上市交易風(fēng)險控制協(xié)議

借殼上市交易風(fēng)險控制協(xié)議合同編號：__________

甲方（以下簡稱“借殼方”）：____________

乙方（以下簡稱“殼公司”）：____________

鑒于：

1.借殼方為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重組、優(yōu)化資源配置，提高企業(yè)市場競爭力，擬通過借殼上市方式進(jìn)入證券市場；

2.殼公司為一家合法成立并運(yùn)營的上市公司，具備一定的市場知名度和良好的公司治理結(jié)構(gòu)，愿意為借殼方提供上市平臺；

3.雙方為實(shí)現(xiàn)各自發(fā)展目標(biāo)，經(jīng)充分協(xié)商，同意就借殼上市交易達(dá)成風(fēng)險控制協(xié)議。

為確保借殼上市交易的順利進(jìn)行，明確雙方權(quán)利義務(wù)，保障雙方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，簽訂本風(fēng)險控制協(xié)議。

一、合同目的

本合同旨在規(guī)范和約束雙方在借殼上市過程中的行為，確保交易風(fēng)險可控，促進(jìn)雙方實(shí)現(xiàn)合作共贏。

二、簽訂背景

1.借殼方具備一定的經(jīng)營實(shí)力和良好的發(fā)展前景，希望通過借殼上市方式快速進(jìn)入證券市場，提升企業(yè)品牌價值，拓展融資渠道；

2.殼公司具備上市公司的平臺優(yōu)勢，但面臨經(jīng)營壓力，希望通過本次交易實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重組，提升殼公司價值；

3.雙方經(jīng)充分溝通，達(dá)成一致，認(rèn)為通過本次借殼上市交易，可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、共同發(fā)展。

鑒于以上背景，雙方簽訂本風(fēng)險控制協(xié)議，共同遵守以下條款：

（以下內(nèi)容省略）

特此聲明。

甲方（借殼方）：____________

乙方（殼公司）：____________

簽訂日期：____________

（注：本合同開頭僅為示范，具體合同內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況和雙方協(xié)商確定。）

主要條款：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1借殼方負(fù)責(zé)提供本次借殼上市所需的全部文件、資料和信息，并保證所提供資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

1.2殼公司負(fù)責(zé)為借殼方提供上市平臺，協(xié)助借殼方完成上市相關(guān)手續(xù)，提供必要的配合和支持。

1.3雙方共同推進(jìn)借殼上市交易的各項(xiàng)工作，確保交易順利完成。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1借殼方應(yīng)確保其提供的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等信息符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不存在重大違法違規(guī)行為。

2.2殼公司應(yīng)保證其上市平臺合法合規(guī)，公司治理結(jié)構(gòu)健全，不存在影響借殼上市交易的重大法律、財務(wù)等問題。

2.3雙方應(yīng)共同努力，確保借殼上市交易過程中的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

三、價格支付

3.1借殼方應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的交易價格支付殼公司相應(yīng)的借殼費(fèi)用。

3.2交易價格的支付方式、支付時間等具體事宜，由雙方另行協(xié)商確定。

四、保密條款

4.1雙方在簽訂本合同及履行合同過程中，獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等非公開信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。

4.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同內(nèi)容以及對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等非公開信息。

4.3保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至借殼上市交易完成滿五年后終止。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致借殼上市交易無法按期完成或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

5.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因其違約給守約方造成的損失。

5.3若雙方違約，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

6.3爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他條款。

七、其他條款

7.1本合同的修改、補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽署后生效。

7.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至借殼上市交易完成滿五年后終止。

7.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

（注：以上條款僅為示例，具體合同條款需根據(jù)實(shí)際情況和雙方協(xié)商確定。）

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利

（1）甲方有權(quán)按照本合同的約定，使用殼公司的上市平臺完成借殼上市。

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供必要的協(xié)助和支持，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行。

（3）甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整借殼上市方案，但需征得乙方的書面同意。

1.義務(wù)

（1）甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方支付借殼費(fèi)用。

（2）甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，確保借殼上市符合法律法規(guī)的要求。

（3）甲方應(yīng)遵守證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。

（4）甲方應(yīng)積極配合乙方完成借殼上市交易的相關(guān)工作，確保交易順利進(jìn)行。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利

（1）乙方有權(quán)按照本合同的約定，收取甲方支付的借殼費(fèi)用。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的文件、資料和信息，以完成借殼上市交易。

（3）乙方有權(quán)了解甲方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等信息，以確保借殼上市的安全性和合規(guī)性。

2.義務(wù)

（1）乙方應(yīng)保證其上市平臺的合法合規(guī)性，為甲方提供順利進(jìn)行借殼上市的條件。

（2）乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于配合甲方完成相關(guān)審批手續(xù)、提供相關(guān)信息等。

（3）乙方應(yīng)遵守保密條款，嚴(yán)格保密甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等非公開信息。

（4）乙方不得擅自披露借殼上市交易的任何信息，以免影響交易順利進(jìn)行。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，就借殼上市交易的進(jìn)展、問題等進(jìn)行協(xié)商和解決。

2.雙方應(yīng)共同制定借殼上市交易的時間表，明確各階段的任務(wù)和責(zé)任。

3.雙方應(yīng)相互配合，確保借殼上市交易涉及的各項(xiàng)手續(xù)、審批等按期完成。

4.雙方應(yīng)共同努力，確保借殼上市交易的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

四、特定事項(xiàng)的約定

1.若在借殼上市過程中，因不可抗力等原因?qū)е陆灰谉o法完成，雙方應(yīng)友好協(xié)商，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合作方案。

2.若一方在借殼上市交易過程中出現(xiàn)違約行為，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償損失。

3.雙方在借殼上市交易完成后，應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的其他義務(wù)，確保交易結(jié)果的穩(wěn)定性和持續(xù)性。

（注：以上內(nèi)容僅為示例，具體權(quán)利與義務(wù)需根據(jù)實(shí)際情況和雙方協(xié)商確定。）

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

2.在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行。

二、終止條件

1.合同有效期屆滿，本合同自動終止。

2.雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。

3.一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致借殼上市交易無法繼續(xù)進(jìn)行，另一方有權(quán)書面通知終止本合同。

4.發(fā)生不可抗力事件，致使借殼上市交易無法實(shí)現(xiàn)合同目的，雙方均有權(quán)書面通知終止本合同。

三、合同的變更和解除

1.雙方同意，本合同的任何修改、補(bǔ)充均需采用書面形式，并由雙方簽署。

2.在合同有效期內(nèi)，如雙方同意變更或解除本合同，應(yīng)簽訂書面變更或解除協(xié)議，經(jīng)雙方簽署后生效。

3.變更或解除合同不影響雙方在變更或解除前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。

四、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

3.爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他條款。

五、法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方同意，因本合同引起的任何爭議，如協(xié)商不成，由合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.本合同的任何條款如與法律、法規(guī)相抵觸，該條款將按法律規(guī)定進(jìn)行修改或廢除，不影響本合同其他條款的效力。

（注：以上內(nèi)容僅為示例，具體合同條款需根據(jù)實(shí)際情況和雙方協(xié)商確定。）

雙方簽字、蓋章位置及日期如下：

甲方（借殼方）：_