借殼上市協(xié)議交易費用（2024年版）

借殼上市協(xié)議交易費用（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就乙方借殼上市過程中，甲方作為乙方借殼上市項目的交易顧問，為乙方提供專業(yè)服務的交易費用事宜，經雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方在乙方借殼上市項目中的交易顧問服務費用，以及雙方的權利、義務和責任，確保乙方借殼上市項目的順利進行。

二、合同簽訂背景

乙方擬通過借殼上市的方式進入證券市場，甲方作為乙方借殼上市項目的交易顧問，為乙方提供專業(yè)服務。為明確雙方的權利、義務和責任，經雙方協(xié)商一致，簽訂本合同。

三、合同內容

（以下內容略）

主要條款內容：

一、服務內容

1.1甲方應為本合同項下乙方借殼上市項目提供以下服務：

（1）協(xié)助乙方進行借殼上市的整體策劃和方案設計；

（2）協(xié)助乙方與殼資源公司進行談判，包括但不限于估值、交易條件等；

（3）協(xié)助乙方進行財務報表的編制和審核；

（4）協(xié)助乙方進行法律文件的制作和審核；

（5）協(xié)助乙方進行信息披露和投資者關系管理；

（6）其他經雙方協(xié)商一致，由甲方提供的與借殼上市相關的服務。

二、服務質量標準

2.1甲方應按照行業(yè)標準和雙方約定的時間節(jié)點，完成本合同項下的服務內容。

2.2甲方提供的服務應確保符合相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范的要求。

2.3甲方應保證所提供的服務真實、準確、完整，并對所提供的服務承擔相應的法律責任。

三、價格支付

3.1本合同項下的交易顧問服務費用總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

3.2交易顧問服務費用支付方式如下：

（1）簽約時，乙方支付甲方人民幣______元整作為預付款；

（2）甲方完成第2.1條所列第（1）至（4）項服務后，乙方支付人民幣______元整；

（3）甲方完成第2.1條所列第（5）至（6）項服務后，乙方支付人民幣______元整；

（4）甲方完成全部服務后，乙方支付人民幣______元整作為尾款。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內容以及雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。

4.2未經對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內容或對方商業(yè)秘密。

五、違約責任

5.1任何一方違反本合同約定的義務，應承擔相應的違約責任，向守約方支付違約金，違約金金額為本合同交易顧問服務費用總額的______%。

5.2因一方違約導致合同解除，違約方應賠償守約方因此遭受的直接損失。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。

七、其他

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.1甲方權利：

（1）甲方有權要求乙方按照約定支付交易顧問服務費用；

（2）甲方有權要求乙方提供必要的信息和數據，以便甲方完成服務；

（3）甲方有權對乙方提供的信息和數據進行保密。

1.2甲方義務：

（1）甲方應按照合同約定，在約定的時間內完成借殼上市項目的策劃和方案設計；

（2）甲方應確保提供的服務符合相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范的要求；

（3）甲方應按照約定的時間節(jié)點，及時向乙方提供工作進度報告；

（4）甲方應就乙方提供的信息和數據保密，不得泄露給任何第三方；

（5）甲方應在乙方提供的信息基礎上，獨立進行盡職調查，并對盡職調查結果負責。

二、乙方權利與義務

2.1乙方權利：

（1）乙方有權要求甲方按照合同約定提供專業(yè)服務；

（2）乙方有權要求甲方在約定的時間內完成服務；

（3）乙方有權對甲方提供的服務進行監(jiān)督和評價。

2.2乙方義務：

（1）乙方應按照約定支付交易顧問服務費用；

（2）乙方應提供必要的信息和數據，確保甲方能夠順利完成服務；

（3）乙方應積極配合甲方進行盡職調查，并就調查過程中發(fā)現的問題及時與甲方溝通；

（4）乙方應按照約定的時間節(jié)點，接受甲方的工作進度報告，并對報告內容提出意見和建議；

（5）乙方應就甲方提供的服務保密，不得泄露給任何第三方。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

3.1雙方應建立有效的溝通機制，確保信息及時、準確地傳遞；

3.2雙方應定期召開會議，討論項目進展情況，解決存在的問題；

3.3甲方應在每次會議后，向乙方提交會議紀要，乙方應予以確認；

3.4雙方應共同制定借殼上市項目的行動計劃，明確各階段的目標和任務；

3.5雙方應相互支持，共同應對項目執(zhí)行過程中可能出現的風險和挑戰(zhàn)。

四、合同變更與解除

4.1雙方如需變更合同內容，應書面通知對方，并經雙方協(xié)商一致后，簽訂補充協(xié)議；

4.2雙方如需解除合同，應書面通知對方，并說明解除合同的理由；

4.3合同解除后，雙方應按照約定處理未完成的服務和未支付的款項；

4.4合同解除不影響雙方在合同有效期內已發(fā)生的權利和義務。

五、合同終止后的責任

5.1合同終止后，雙方應繼續(xù)履行合同終止前的保密義務；

5.2合同終止后，雙方應按照約定處理剩余款項；

5.3合同終止后，雙方應各自承擔因合同終止而產生的責任。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

1.2本合同有效期內，雙方應嚴格按照合同約定履行各自的權利和義務。

二、合同的變更

2.1雙方如需變更本合同內容，應書面通知對方，并經雙方協(xié)商一致后，簽訂補充協(xié)議。

2.2補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

三、合同的終止

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的服務期限屆滿，且雙方無繼續(xù)履行合同的意愿；

（2）一方違約，另一方依法解除合同；

（3）因不可抗力導致合同無法履行，經雙方協(xié)商一致解除合同；

（4）法律、法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、爭議解決機制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

4.2若協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。

4.3爭議解決過程中，雙方應繼續(xù)履行合同約定的義務。

五、法律適用與管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國法律。

5.2因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，應提交至有管轄權的人民法院訴訟解決，具體管轄法院為合同簽訂地人民法院。

六、合同效力

6.1本合同自簽訂之日起具有法律約束力，對雙方均有約束力。

6.2任何一方違反本合同約定，應承擔相應的法律責任。

6.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方需要準備的附件：

1.甲方準備：

（1）甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（2）甲方相關資質證書復印件；

（3）甲方授權代表身份證明文件；

（4）甲方法定代表人或授權代表簽字的合同簽字頁。

2.乙方準備：

（1）乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（2）乙方相關資質證書復印件（如有）；

（3）乙方授權代表身份證明文件；

（4）乙方法定代表人或授權代表簽字的合同簽字頁；

（5）乙方借殼上市項目的相關背景資料；

（6）乙方財務報表和審計報告；

（7）乙方其他認為必要的文件和資料。

合同簽字、蓋章位置及日期：

一、甲方簽字、蓋章位置及日期

1.甲方授權代表簽字位置：在合同甲方簽字欄內，由甲方授權代表親筆簽字。

2.甲方蓋章位置：在合同甲方蓋章欄內，加蓋甲方單位公章或合同專用章。

3.甲方簽字、蓋章日期：甲方簽字、蓋章日期應與合同簽訂日期一致。

二、乙方簽字、蓋章位置及日期

1.乙方授權代表簽字位置：在合同乙方簽字欄內，由乙方授權代表親筆簽字。

2.乙方蓋章位置：在合同乙方蓋章欄內，加蓋