證券從業(yè)資格考試試題及答案

-單選題

1、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.全票

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

2、股份有限公司董事會(huì)決議，必須經(jīng)過()半數(shù)通過。

A.全體董事

B.全體出席會(huì)議的董事

C全體董事所代表的股份

D.出席會(huì)議董事所代表的股份

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

3、上市公司董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由()提出方案，報(bào)請(qǐng)()決定。

A獨(dú)立董事，董事會(huì)

B.獨(dú)立董事,股東大會(huì)

C.董事會(huì)，股東大會(huì)

D,監(jiān)事會(huì),股東大會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案:c

4、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，董事會(huì)成員可以為()人。

A.2

B3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案:d

5、股份有限公司的稅后利潤分配順序是()

A,彌補(bǔ)虧損——法定公積金一任意公積金——分配給股東

B.法定公積金——彌補(bǔ)虧損一任意公積金——分配給股東

C,彌補(bǔ)虧損一任意公積金一法定公積金一分配給股東

D法定公積金一任意公積金——彌補(bǔ)虧損——分配給股東

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

6、股份有限公司注冊(cè)資本的'最低限額為人民幣()萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

7、上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以()通過

A臨時(shí)決議

B.普通決議

C.特別決議

DL般決議

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

二、多選題

8,下列選項(xiàng)中，股份有限公司的股東大會(huì)職權(quán)的有（%（不定項(xiàng)選擇）

A修改公司章程

B.審議批準(zhǔn)利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

C對(duì)增加或減少注冊(cè)資本做出決議

D.組織實(shí)施年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

標(biāo)準(zhǔn)答案:abc,d

9、有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異體現(xiàn)在（）。（不定項(xiàng)選擇）

A在成立條件和募集資金方式上有所不同

B,股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同

C.股權(quán)證明形式不同

D公司治理簡(jiǎn)化程度不同;財(cái)務(wù)狀況的公開程度不同

標(biāo)準(zhǔn)答案：abjd

10、資本的〃三原則”是()

A資本法定原則

B.資本確定原則

C.資本維持原則

D.資本不變?cè)瓌t

標(biāo)準(zhǔn)答案:bed

三，判斷題

11、股份有限公司憎資或減資時(shí)均應(yīng)修改章程，經(jīng)股東大會(huì)股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過°()

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

12、股份有限公司的獨(dú)立董事每屆任期屆滿時(shí)，連選可以連由但連任時(shí)間不得超過6年。()

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

證券從業(yè)資格考試試題

一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

［第1題］改漲跌停板是指合約在()個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超

出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C3

D.4

參考答案：A

參考解析：漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超

出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

［笫2題］改向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A3

B.4

C.5

D.6

參考答案：C

參考解析：《證券法》［第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元

的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

［第3題］改5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰（）次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證

券市場(chǎng)禁人措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的.證券市場(chǎng)禁入措施0

A.1

B.2

D.4

參考答案：C

參考解析：《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》［第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,

五年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施

的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

［第4題］改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后（）日內(nèi),應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)

會(huì)備案。

A.4

B.5

C.6

D.7

參考答案：B

參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》［第十條規(guī)定,證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管

理計(jì)劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分

公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

［第5題］改（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A標(biāo)準(zhǔn)倉單

B持倉量

C.平倉

D漲螃板

參考答案：A

參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

［第6題］改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的［第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股

份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到（）的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

參考答案：C

參考解析：《上市公司收購管理辦法》［第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的［第

一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百

分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;

投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個(gè)

月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司

中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百

分之五的時(shí)間及方式⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票

的簡(jiǎn)要情況;⑥中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

［第7題］改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開（）日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

A.15

B.20

C.25

D.30

參考答案：A

參考解析：《公司法》［第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)

股人或者予以公告。

［第8題］改協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.2O

參考答案：C

參考解析：《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》［第二十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)處理

會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

［第9題］改中國（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

A.四會(huì)

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.銅行業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

參考解析；《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2009年修訂）》［第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法

對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

［第10題］改（）是指融人方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。

A初始交易申報(bào)

B.購回交易申報(bào)

C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

D.部分解除質(zhì)押申報(bào)

參考答案：A

參考解析：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》［第二十七條規(guī)定,初始交易申報(bào)

是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押?向融出方融入資金的交易申報(bào)。

證券從業(yè)資格考試試題

一、選擇題6以下各選項(xiàng)中6只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

［第1題］改舐跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的舐跌幅度，超

出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效,不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

參考解析：漲跌停板是指合勾在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超

出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

［第2題］改向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷.

A.3

B.4

C.5

D.6

參考答案：C

參考解析：《證券法》［第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元

的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

［第3題］改5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰（）次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證

券市場(chǎng)禁人措施的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的.證券市場(chǎng)禁入措施0

A.1

B.2

C3

D.4

參考答案：C

參考解析：《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》［第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,

五年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施

的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

［第4題］改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后（）日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)

會(huì)備案

A.4

B.5

C.6

D.7

參考答案：B

參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》［第十條規(guī)定,證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管

理計(jì)劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分

公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)6

悌5題］改（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A標(biāo)準(zhǔn)倉單

B,持倉量

C平倉

D漲跌停板

參考答案：A

參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

［第6題］改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的［第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股

份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到（）的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

參考答案：C

參考解析：《上市公司收購管理辦法》［第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的［第

一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百

分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;

投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個(gè)

月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司

中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百

分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票

的簡(jiǎn)要情況;⑥中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

［第7題］改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開（）日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

A.15

B.20

C.25

D.30

參考答案：A

參考解析：《公司法》第九十條