2024年房地產(chǎn)企業(yè)資金驗證條款

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年房地產(chǎn)企業(yè)資金驗證條款本合同目錄一覽第一條資金驗證的定義和范圍1.1資金驗證的定義1.2資金驗證的范圍第二條資金驗證的目的和原則2.1資金驗證的目的2.2資金驗證的原則第三條資金驗證的時間和流程3.1資金驗證的時間3.2資金驗證的流程第四條資金驗證的主體和責(zé)任4.1資金驗證的主體4.2資金驗證的責(zé)任第五條資金驗證的內(nèi)容和要求5.1資金驗證的內(nèi)容5.2資金驗證的要求第六條資金驗證的資料和文件6.1資金驗證所需的資料6.2資金驗證所需的文件第七條資金驗證的結(jié)果和處理7.1資金驗證的結(jié)果7.2資金驗證的處理第八條資金驗證的異議和解決8.1資金驗證的異議8.2資金驗證的解決第九條資金驗證的保密和信息安全9.1資金驗證的保密9.2資金驗證的信息安全第十條資金驗證的違約責(zé)任10.1資金驗證的違約10.2資金驗證的責(zé)任第十一條資金驗證的終止和解除11.1資金驗證的終止11.2資金驗證的解除第十二條資金驗證的變更和修改12.1資金驗證的變更12.2資金驗證的修改第十三條資金驗證的爭議解決13.1資金驗證的爭議13.2資金驗證的解決第十四條資金驗證的強(qiáng)制執(zhí)行14.1資金驗證的強(qiáng)制執(zhí)行14.2資金驗證的執(zhí)行第一部分：合同如下：第一條資金驗證的定義和范圍1.1資金驗證的定義本合同所述資金驗證，是指對房地產(chǎn)企業(yè)在一定時期內(nèi)的資金流入和流出情況進(jìn)行全面、詳細(xì)的審查和核實，以確認(rèn)企業(yè)的資金狀況是否真實、合法、有效。1.2資金驗證的范圍資金驗證的范圍包括但不限于：企業(yè)的銀行存款、現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款、投資、借款、融資、收入、支出等財務(wù)活動。第二條資金驗證的目的和原則2.1資金驗證的目的資金驗證的目的是確保房地產(chǎn)企業(yè)的資金運作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)的內(nèi)部控制要求，防范和控制企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，保障企業(yè)和投資者的合法權(quán)益。2.2資金驗證的原則資金驗證應(yīng)遵循真實性、合法性、全面性、及時性和準(zhǔn)確性的原則，確保驗證結(jié)果的真實可靠。第三條資金驗證的時間和流程3.1資金驗證的時間資金驗證的時間由甲乙雙方協(xié)商確定，一般情況下應(yīng)在每個財務(wù)年度結(jié)束后的三個月內(nèi)完成。3.2資金驗證的流程資金驗證的流程分為準(zhǔn)備階段、實施階段和報告階段。準(zhǔn)備階段：甲乙雙方確定驗證時間、范圍和內(nèi)容，乙方準(zhǔn)備相關(guān)資料和文件；實施階段：乙方對甲方提供的資料和文件進(jìn)行審查和核實，必要時可要求甲方提供補(bǔ)充資料；報告階段：乙方根據(jù)驗證結(jié)果，出具資金驗證報告，甲乙雙方簽署確認(rèn)。第四條資金驗證的主體和責(zé)任4.1資金驗證的主體4.2資金驗證的責(zé)任4.2.1甲方應(yīng)保證提供給乙方的資料和文件真實、完整、準(zhǔn)確，對提供不真實、不完整、不準(zhǔn)確的信息承擔(dān)責(zé)任；4.2.2乙方應(yīng)按照約定時間和要求完成資金驗證，并對驗證結(jié)果的真實性、合法性、準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。第五條資金驗證的內(nèi)容和要求5.1資金驗證的內(nèi)容5.1.1對甲方的財務(wù)報表進(jìn)行審查，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等；5.1.2對甲方的財務(wù)憑證進(jìn)行核實，包括原始憑證、會計賬簿、財務(wù)報表附注等；5.1.3對甲方的資金運作情況進(jìn)行調(diào)查，包括銀行存款、現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款等；5.1.4對甲方的投資、借款、融資等財務(wù)活動進(jìn)行核實。5.2資金驗證的要求5.2.1乙方應(yīng)按照約定時間和要求完成資金驗證；5.2.2乙方應(yīng)確保驗證過程的獨立性、客觀性和公正性；5.2.3乙方應(yīng)根據(jù)驗證結(jié)果，出具詳細(xì)的資金驗證報告，并對報告的真實性、合法性、準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。第六條資金驗證的資料和文件6.1資金驗證所需的資料6.1.1甲方的財務(wù)報表及其附注；6.1.2甲方的財務(wù)憑證及其附注；6.1.3甲方的銀行存款、現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款等財務(wù)數(shù)據(jù)；6.1.4甲方的投資、借款、融資等財務(wù)合同和協(xié)議。6.2資金驗證所需的文件6.2.1資金驗證計劃；6.2.2資金驗證報告；6.2.3資金驗證工作底稿；6.2.4其他與資金驗證相關(guān)的文件。第八條資金驗證的結(jié)果和處理8.1資金驗證的結(jié)果乙方應(yīng)根據(jù)驗證結(jié)果，出具資金驗證報告，報告應(yīng)包括驗證范圍、驗證方法、驗證結(jié)果、存在問題及建議等內(nèi)容。8.2資金驗證的處理8.2.1甲方應(yīng)對乙方出具的資金驗證報告進(jìn)行認(rèn)真審查，并對報告中指出的問題進(jìn)行整改；8.2.2甲方應(yīng)根據(jù)資金驗證報告，調(diào)整和完善財務(wù)制度和內(nèi)部控制制度，提高資金運作的透明度和合規(guī)性；8.2.3甲方應(yīng)將資金驗證報告報送相關(guān)政府部門、投資者和金融機(jī)構(gòu)等，并按照約定方式對外公開。第九條資金驗證的異議和解決9.1資金驗證的異議甲方對乙方的資金驗證報告有異議的，應(yīng)在收到報告之日起十五日內(nèi)向乙方提出，并提供書面異議材料。9.2資金驗證的解決9.2.1乙方應(yīng)對甲方提出的異議進(jìn)行認(rèn)真審查，必要時可進(jìn)行補(bǔ)充驗證；9.2.2乙方應(yīng)根據(jù)補(bǔ)充驗證結(jié)果，對資金驗證報告進(jìn)行修改或確認(rèn)；9.2.3若雙方對資金驗證報告仍有異議，可協(xié)商解決或按照約定方式解決。第十條資金驗證的保密和信息安全10.1資金驗證的保密乙方應(yīng)對在驗證過程中獲取的甲方財務(wù)信息保密，不得向第三方泄露。10.2資金驗證的信息安全乙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保驗證過程中甲方的財務(wù)信息不被非法獲取、使用或泄露。第十一條資金驗證的違約責(zé)任11.1資金驗證的違約一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2資金驗證的責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。第十二條資金驗證的終止和解除12.1資金驗證的終止（一）合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽；（二）雙方協(xié)商一致解除合同；（三）一方違約，對方要求解除合同；（四）法律法規(guī)、政策規(guī)定要求終止合同。12.2資金驗證的解除雙方同意解除本合同的，應(yīng)簽訂解除協(xié)議，明確解除合同的原因、日期及相關(guān)責(zé)任。第十三條資金驗證的變更和修改13.1資金驗證的變更本合同的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。13.2資金驗證的修改本合同的修改應(yīng)符合法律法規(guī)、政策規(guī)定，并由甲乙雙方簽訂書面修改協(xié)議。第十四條資金驗證的爭議解決14.1資金驗證的爭議雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)通過協(xié)商解決。14.2資金驗證的解決協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義和范圍15.1第三方介入的定義第三方介入是指在本合同履行過程中，除甲乙雙方外，涉及到的其他各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于：協(xié)助甲方進(jìn)行資金驗證的評估機(jī)構(gòu)；進(jìn)行財務(wù)審計的審計機(jī)構(gòu)；提供專業(yè)咨詢的中介機(jī)構(gòu)；對資金驗證過程進(jìn)行監(jiān)管的監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第十六條第三方介入的責(zé)任和義務(wù)16.1第三方介入的責(zé)任第三方介入的責(zé)任是指第三方在介入過程中應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，包括但不限于按照約定時間和要求完成相關(guān)工作，對獲取的信息保密，確保信息安全等。16.2第三方介入的義務(wù)第三方介入的義務(wù)包括但不限于：按照甲乙雙方的約定進(jìn)行工作；不得泄露甲方提供的敏感信息；遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；對工作中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議和意見。第十七條第三方介入的權(quán)益和利益17.1第三方介入的權(quán)益第三方介入的權(quán)益包括但不限于：按照約定獲得相應(yīng)的報酬；獲得甲方提供的必要信息和資料；對工作中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議和意見。17.2第三方介入的利益第三方介入的利益包括但不限于：提升自身在行業(yè)內(nèi)的知名度和影響力；通過介入甲方項目，提升自身專業(yè)能力和水平；獲取甲方提供的報酬。第十八條第三方介入的責(zé)任限額18.1第三方介入的責(zé)任限額第三方介入的責(zé)任限額是指第三方在介入過程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任范圍和程度，包括但不限于：僅對自身工作范圍內(nèi)的問題負(fù)責(zé)；對于非自身原因?qū)е碌膯栴}，不承擔(dān)責(zé)任。18.2第三方介入的責(zé)任限制第三方介入的責(zé)任限制包括但不限于：第三方不應(yīng)承擔(dān)超出其職責(zé)范圍的責(zé)任；第三方不應(yīng)承擔(dān)因其故意或重大過失導(dǎo)致的責(zé)任。第十九條第三方介入的爭議解決19.1第三方介入的爭議雙方在履行本合同過程中涉及第三方介入的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。19.2第三方介入的解決協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二十條第三方介入的終止和解除20.1第三方介入的終止（一）合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽；（二）雙方協(xié)商一致解除合同；（三）一方違約，對方要求解除合同；（四）法律法規(guī)、政策規(guī)定要求終止合同。20.2第三方介入的解除雙方同意解除本合同的，應(yīng)簽訂解除協(xié)議，明確解除合同的原因、日期及相關(guān)責(zé)任。第二十一條第三方介入的變更和修改21.1第三方介入的變更本合同的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。21.2第三方介入的修改本合同的修改應(yīng)符合法律法規(guī)、政策規(guī)定，并由甲乙雙方簽訂書面修改協(xié)議。第二十二條第三方介入的額外條款和說明22.1第三方介入的額外條款甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時，應(yīng)簽訂書面額外條款，明確第三方的職責(zé)、權(quán)益、責(zé)任限額等。22.2第三方介入的說明甲乙雙方應(yīng)向第三方說明本合同的條款和約定，確保第三方清楚了解其職責(zé)和義務(wù)。第二十三條第三方介入與其他各方的劃分說明23.1第三方介入與其他各方的劃分第三方介入與其他各方的劃分包括但不限于：第三方介入僅負(fù)責(zé)特定的工作范圍，其他工作范圍由甲乙雙方負(fù)責(zé)；第三方介入的工作結(jié)果由甲乙雙方進(jìn)行評價和確認(rèn)。23.2第三方介入與其他各方的協(xié)調(diào)第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：資金驗證計劃詳細(xì)描述資金驗證的時間、范圍、內(nèi)容和方法等。附件2：資金驗證報告詳細(xì)描述資金驗證結(jié)果、存在的問題及建議等。附件3：資金驗證工作底稿詳細(xì)描述資金驗證過程中產(chǎn)生的工作記錄、計算表格等。附件4：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)描述第三方介入的職責(zé)、權(quán)益、責(zé)任限額等。附件5：財務(wù)報表及其附注詳細(xì)描述甲方的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。附件6：財務(wù)憑證及其附注詳細(xì)描述甲方的財務(wù)憑證，包括原始憑證、會計賬簿、財務(wù)報表附注等。附件7：銀行存款、現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款等財務(wù)數(shù)據(jù)詳細(xì)描述甲方的銀行存款、現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款等財務(wù)數(shù)據(jù)。附件8：投資、借款、融資等財務(wù)合同和協(xié)議詳細(xì)描述甲方的投資、借款、融資等財務(wù)合同和協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲方提供不真實、不完整、不準(zhǔn)確的信息；2.乙方未按照約定時間和要求完成資金驗證；3.乙方泄露甲方提供的敏感信息；4.第三方未按照約定時間和要求完成相關(guān)工作；5.第三方泄露甲方提供的敏感信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：1.甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等；2.乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等；3.第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方或乙方經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。示例說明：若甲方提供的不真實、不完整、不準(zhǔn)確的信息導(dǎo)致乙方無法按照約定時間和要求完成資金驗證，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。說明三：法律名詞及解釋：1.房地產(chǎn)企業(yè)：指從事房地產(chǎn)開發(fā)、銷售、租賃等業(yè)務(wù)的企業(yè)。2.資金驗證：指對房地產(chǎn)企業(yè)在一定時期內(nèi)的資金流入和流出情況進(jìn)行全面、詳細(xì)的審查和核實。3.第三方：指在本合同履行過程中涉及到的除甲乙雙方外的其他各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。4.違約：指一