證券交易委托協(xié)議書(shū)模板

合同編號(hào)：__________證券交易委托協(xié)議書(shū)甲方（委托人）：_______乙方（受托人）：_______根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行證券交易及相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、委托內(nèi)容1.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、有效的身份信息及聯(lián)系方式，并確保在證券交易過(guò)程中，相關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知乙方。1.3甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，按時(shí)足額繳納交易資金及費(fèi)用。二、委托方式（1）書(shū)面形式：甲方填寫(xiě)《證券交易委托申請(qǐng)表》，并簽字確認(rèn)后，提交給乙方。（2）電話形式：甲方撥打乙方的委托電話，清晰、準(zhǔn)確地傳達(dá)委托意向及指令。（3）互聯(lián)網(wǎng)形式：甲方通過(guò)乙方提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，進(jìn)行證券交易委托。2.2甲方應(yīng)確保委托指令的準(zhǔn)確、清晰，并承擔(dān)因委托指令不準(zhǔn)確、不清晰而產(chǎn)生的后果。2.3甲方應(yīng)了解并同意，證券交易的撮合、成交結(jié)果由證券公司根據(jù)時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行。三、委托期限3.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)______年。3.2除非雙方另有約定，本協(xié)議到期后自動(dòng)終止。若甲方繼續(xù)委托乙方進(jìn)行證券交易，雙方應(yīng)簽訂新的委托協(xié)議。四、權(quán)利義務(wù)4.1甲方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，享受乙方提供的證券交易及相關(guān)服務(wù)。（2）要求乙方按照甲方的委托指令進(jìn)行證券交易。（3）查閱、復(fù)制甲方在乙方處的證券交易記錄及相關(guān)資料。（4）要求乙方及時(shí)告知甲方證券交易及賬戶情況。4.2甲方義務(wù)：（1）提供真實(shí)、完整、有效的身份信息及聯(lián)系方式。（2）按時(shí)足額繳納交易資金及費(fèi)用。（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券公司的交易規(guī)則。（4）不得利用乙方提供的服務(wù)進(jìn)行非法交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。4.3乙方權(quán)利：（1）要求甲方提供真實(shí)、完整、有效的身份信息及聯(lián)系方式。（2）按照甲方的委托指令，代理甲方進(jìn)行證券交易。（3）按照本協(xié)議約定，收取甲方支付的費(fèi)用。（4）在甲方違反本協(xié)議及證券公司交易規(guī)則時(shí)，要求甲方改正，或采取相應(yīng)措施維護(hù)甲方的合法權(quán)益。4.4乙方義務(wù)：（1）為甲方提供專(zhuān)業(yè)的證券交易及相關(guān)服務(wù)。（2）保密甲方的身份信息、交易記錄等資料，不得泄露給第三方。（3）按照甲方的委托指令進(jìn)行證券交易，并確保交易安全、準(zhǔn)確、及時(shí)。（4）在甲方要求了解證券交易及賬戶情況時(shí)，及時(shí)告知甲方。五、違約責(zé)任5.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。5.2甲方如未按時(shí)足額繳納交易資金及費(fèi)用，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。5.3乙方如未按照甲方的委托指令進(jìn)行證券交易，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.3本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________注意事項(xiàng)：1.確保甲方提供的身份信息及聯(lián)系方式真實(shí)、完整、有效。2.甲方應(yīng)按時(shí)足額繳納交易資金及費(fèi)用。3.甲方應(yīng)了解并同意證券交易的撮合、成交原則。4.甲方不得利用乙方提供的服務(wù)進(jìn)行非法交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。5.乙方應(yīng)保密甲方的身份信息、交易記錄等資料。6.乙方應(yīng)按照甲方的委托指令進(jìn)行證券交易，并確保交易安全、準(zhǔn)確、及時(shí)。解決辦法：1.雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋?zhuān)?.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)的法律規(guī)范總稱(chēng)。2.合同法：調(diào)整平等主體之間民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范總稱(chēng)。3.委托人：指委托乙方進(jìn)行證券交易的一方。4.受托人：指接受甲方委托，代理甲方進(jìn)行證券交易的一方。5.證券公司：指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的企業(yè)。6.委托指令：指甲方下達(dá)給乙方，要求乙方代理甲方進(jìn)行證券交易的具體指令。7.撮合：指證券交易所在交易過(guò)程中，將買(mǎi)方和賣(mài)方的報(bào)價(jià)進(jìn)行配對(duì)，確定成交價(jià)格和數(shù)量的過(guò)程。8.成交：指買(mǎi)方買(mǎi)進(jìn)，賣(mài)方賣(mài)出的證券交易行為。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.甲方為海外投資者：補(bǔ)充條款：鑒于甲方為海外投資者，本協(xié)議中的通信方式、資金匯款等事項(xiàng)，應(yīng)遵守相關(guān)國(guó)際法律法規(guī)及外匯管理政策。甲方應(yīng)提供有效的身份證明及外匯管理局要求的相關(guān)文件。2.甲方為機(jī)構(gòu)投資者：補(bǔ)充條款：甲方為機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，向乙方提供包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等證件。甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的證券交易，應(yīng)符合其公司章程、投資決策程序等規(guī)定。3.甲方為未成年人：補(bǔ)充條款：甲方為未成年人，本協(xié)議由甲方監(jiān)護(hù)人簽字。甲方監(jiān)護(hù)人應(yīng)保證甲方的交易行為符合相關(guān)法律法規(guī)及證券公司交易規(guī)則，并承擔(dān)甲方交易行為所產(chǎn)生的法律責(zé)任。4.甲方為高風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者：補(bǔ)充條款：甲方自行聲明為高風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，乙方應(yīng)向甲方充分揭示證券交易的風(fēng)險(xiǎn)。甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的證券交易，由甲