企業(yè)治理與決策層責(zé)任制度

企業(yè)整治與決策層責(zé)任制度一、總則為了規(guī)范企業(yè)的整治結(jié)構(gòu)和決策層的職責(zé)，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益和競(jìng)爭(zhēng)力，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程，訂立本《企業(yè)整治與決策層責(zé)任制度》（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。二、整治結(jié)構(gòu)1.董事會(huì)（1）董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，擁有公司決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)。（2）董事會(huì)由合格的董事構(gòu)成，董事的任免由股東大會(huì)決議。（3）董事會(huì)設(shè)立董事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)為公司最高行政負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督董事會(huì)工作。（4）董事會(huì)每年至少召開3次會(huì)議，會(huì)議決議需經(jīng)過多數(shù)董事的同意方可生效。2.監(jiān)事會(huì)（1）監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層的行為。（2）監(jiān)事會(huì)由獨(dú)立的監(jiān)事構(gòu)成，監(jiān)事的任免由股東大會(huì)決議。（3）監(jiān)事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議，會(huì)議決議需經(jīng)過多數(shù)監(jiān)事的同意方可生效。3.高級(jí)管理層（1）高級(jí)管理層由公司董事會(huì)任命，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理。（2）高級(jí)管理層需定期向董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況和決策結(jié)果。（3）高級(jí)管理層應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的決策，并對(duì)公司業(yè)績(jī)負(fù)有直接責(zé)任。三、決策層的職責(zé)1.董事會(huì)的職責(zé)（1）訂立公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)。（2）審議和決議重點(diǎn)投資、合作、融資等決策事項(xiàng)。（3）監(jiān)督公司高級(jí)管理層的工作情況，確保其依照董事會(huì)決策履行職責(zé)。（4）負(fù)責(zé)公司的整治結(jié)構(gòu)建設(shè)，確保公司的決策程序公正、透亮。2.監(jiān)事會(huì)的職責(zé)（1）負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事會(huì)和高級(jí)管理層的決策和行為是否合法合規(guī)。（2）定期審查公司財(cái)務(wù)報(bào)告，確保其真實(shí)準(zhǔn)確。（3）對(duì)收到的舉報(bào)或投訴進(jìn)行調(diào)查處理，及時(shí)向董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告。（4）建議董事會(huì)對(duì)董事和高級(jí)管理層進(jìn)行嘉獎(jiǎng)、懲罰或解聘。3.高級(jí)管理層的職責(zé)（1）訂立公司運(yùn)營(yíng)計(jì)劃和年度預(yù)算。（2）組織實(shí)施董事會(huì)決策，負(fù)責(zé)公司日常的經(jīng)營(yíng)管理。（3）確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)。（4）負(fù)責(zé)各部門的組織架構(gòu)和人員管理，確保員工的工作樂觀性和工作效率。（5）及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司的經(jīng)營(yíng)情況和重點(diǎn)決策。四、責(zé)任和制度執(zhí)行1.董事會(huì)責(zé)任（1）董事會(huì)成員應(yīng)忠實(shí)履行職責(zé)，盡職盡責(zé)，維護(hù)公司和股東利益。（2）董事會(huì)應(yīng)訂立公司整治結(jié)構(gòu)、內(nèi)部掌控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保公司的正常運(yùn)作。（3）董事會(huì)應(yīng)定期向股東大會(huì)報(bào)告公司的經(jīng)營(yíng)情況和重點(diǎn)決策。2.監(jiān)事會(huì)責(zé)任（1）監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，履行監(jiān)督職責(zé)。（2）監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層的行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出處理建議。（3）監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān)事會(huì)的工作情況。3.高級(jí)管理層責(zé)任（1）高級(jí)管理層應(yīng)忠實(shí)履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)，為公司創(chuàng)造利益。（2）高級(jí)管理層應(yīng)依據(jù)董事會(huì)的決策訂立并執(zhí)行公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。（3）高級(jí)管理層應(yīng)監(jiān)督各部門的運(yùn)營(yíng)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。4.制度執(zhí)行（1）公司應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層的行為進(jìn)行監(jiān)督。（2）公司應(yīng)定期對(duì)決策層的工作進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行整改。（3）對(duì)違反規(guī)章制度的決策層成員，公司可依據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行嘉獎(jiǎng)、紀(jì)律處分甚至解聘。五、附則本制度自頒布之日起執(zhí)行，并不定期進(jìn)行修訂和完善。對(duì)于本制度未涉及的事項(xiàng)，依照國(guó)家法律法規(guī)和公司章程執(zhí)行。