2024融資合同配售股票協(xié)議書

?合同編號：__________甲方（承銷商）：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方（發(fā)行人）：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方愿意向乙方提供融資服務(wù)，乙方愿意接受甲方的融資服務(wù)，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條融資總額及用途1.1本協(xié)議項(xiàng)下的融資總額為__________元人民幣（大寫：__________元整），融資用途為__________。第二條融資方式2.1甲方將通過非公開方式向乙方配售股票的方式提供融資。第三條融資期限3.1本協(xié)議項(xiàng)下的融資期限為__________年，自融資資金到賬之日起計(jì)算。第四條融資價(jià)格及支付方式4.1甲方配售股票的價(jià)格為每股__________元人民幣。4.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方支付融資資金。第五條股票鎖定期及解鎖條件5.1甲方所配售的股票自融資資金到賬之日起設(shè)_______個(gè)月鎖定期，解鎖條件為：（1）乙方實(shí)現(xiàn)__________年度財(cái)務(wù)目標(biāo)；（2）乙方無重大違法違規(guī)行為；（3）無其他影響甲方利益的重大事項(xiàng)發(fā)生。第六條違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。第七條爭議解決7.1對于本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（承銷商）：__________乙方（發(fā)行人）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日注意事項(xiàng)及解決辦法：1.合同雙方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如有虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。解決方案：雙方在簽訂合同前，對對方提供的信息進(jìn)行核實(shí)，可要求對方提供相關(guān)證明文件。2.合同雙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何非法活動(dòng)。解決方案：雙方在簽訂合應(yīng)確認(rèn)符合國家相關(guān)法律法規(guī)，如有疑問，可咨詢專業(yè)法律人士。3.合同雙方在履行合同過程中，如遇到不可抗力因素，導(dǎo)致無法履行合同義務(wù)，應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取合理措施減少損失。解決方案：雙方在簽訂合應(yīng)明確不可抗力因素的定義及處理辦法。4.合同雙方在履行合同過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，不得擅自變更、解除或終止合同。解決方案：雙方在簽訂合應(yīng)明確約定違約責(zé)任及相應(yīng)的賠償措施。5.合同雙方在涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等方面，應(yīng)予以保密，不得泄露給第三方。解決方案：雙方在簽訂合可明確約定保密條款，違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。法律名詞及名詞解釋：1.融資服務(wù)：指承銷商為發(fā)行人提供資金支持，以滿足發(fā)行人籌集資金的需求。2.非公開方式：指承銷商與發(fā)行人采取非公開方式進(jìn)行融資，不向公眾投資者公開募集資金。3.配售股票：指承銷商按照約定價(jià)格向發(fā)行人出售股票，以籌集資金。4.鎖定期：指股票在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或出售，以保證融資資金的穩(wěn)定。5.解鎖條件：指股票鎖定期結(jié)束后，根據(jù)約定條件解除鎖定，可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或出售。6.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。7.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等途徑解決糾紛。8.不可抗力：指在合同履行過程中，無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。應(yīng)用場合：1.企業(yè)融資：適用于企業(yè)為實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)，通過非公開方式向承銷商配售股票，以籌集資金。2.項(xiàng)目融資：適用于項(xiàng)目為實(shí)現(xiàn)資金需求，通過非公開方式向承銷商配售股票，以籌集資金。3.股權(quán)融資：適用于公司為實(shí)現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過非公開方式向承銷商配售股票，以籌集資金。補(bǔ)充條款：1.保密條款：約定雙方在合同履行過程中對商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等的保密義務(wù)。2.競業(yè)限制條款：約定合同一方在合同履行期間及履行完畢后一定期限內(nèi)，不得從事與對方業(yè)務(wù)相競爭的活動(dòng)。3.知識產(chǎn)權(quán)條款：約定雙方在合同履行過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用、許可等事項(xiàng)。4.爭議解決條款：約定合同雙方在發(fā)生爭議時(shí)，選擇協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等解決方式。5.強(qiáng)制性法律規(guī)定：約定雙方在合同履行過程中，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何非法活動(dòng)。附件列表：1.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.發(fā)行人章程或