CCC獲證組織專項(xiàng)監(jiān)督檢查表

CCC獲證組織專項(xiàng)監(jiān)督檢查表獲證企業(yè)（持證人）名稱：地址：獲證產(chǎn)品生產(chǎn)廠名稱：地址：獲證產(chǎn)品制造商名稱：指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)最近一次監(jiān)督時(shí)間：工廠檢查員：檢查的產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域持有的有效認(rèn)證證書數(shù)：其中ODM多少張：電動汽車認(rèn)證證書數(shù)量：貨車認(rèn)證證書數(shù)量：檢查的產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域認(rèn)證證書受暫停/注銷/撤銷信息：□無，□有，具體信息：序號檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查記錄（若無相關(guān)信息需說明原因）1查獲證產(chǎn)品符合性查獲證產(chǎn)品是否符合CCC目錄，是否有目錄內(nèi)產(chǎn)品未獲得3C認(rèn)證；查獲證產(chǎn)品實(shí)物，銘牌/包裝/說明書上與認(rèn)證證書上產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格的一致性；（在庫房普查）查企業(yè)用于獲證產(chǎn)品安全性/電磁兼容性的確認(rèn)檢驗(yàn)和例行檢驗(yàn)的設(shè)備，計(jì)量檢定證書；（如果委托外部機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)，查委托協(xié)方或委托單。）查企業(yè)確認(rèn)檢驗(yàn)和例行檢驗(yàn)記錄，如可行，現(xiàn)場觀察檢驗(yàn)；如已獲證，查最新有效的型式試驗(yàn)報(bào)告和（或）抽樣檢驗(yàn)報(bào)告是否符合規(guī)定；查不合格品的處理和去向（如果有，如行政監(jiān)督抽查不合格品的批產(chǎn)品）。2查獲證產(chǎn)品加施認(rèn)證標(biāo)志正確性查企業(yè)庫存獲證產(chǎn)品加施認(rèn)證標(biāo)志正確性，是否有未加施3C標(biāo)志的獲證產(chǎn)品或未獲3C認(rèn)證的產(chǎn)品加施3C標(biāo)志；查企業(yè)加施認(rèn)證標(biāo)志的管理，如責(zé)任人、標(biāo)志使用記錄；查企業(yè)認(rèn)證標(biāo)志申購/備案證明或記錄。如果有，查企業(yè)對已出廠產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)不合格或隱患時(shí)，是否追溯和召回處理標(biāo)志的情況。查CCC標(biāo)志加施有特殊要求的符合性。3查獲證產(chǎn)品一致性控制查企業(yè)獲證產(chǎn)品描述，并與實(shí)物核對（銘牌、結(jié)構(gòu)/組成份、關(guān)鍵零部件/原材料）（抽查1-2件）查企業(yè)的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程（人/機(jī)/料/法/環(huán)）對產(chǎn)品一致性控制；如果有，查獲證產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更后，企業(yè)是否對產(chǎn)品一致性進(jìn)行必要調(diào)整；查企業(yè)獲證產(chǎn)品一致性變更管理文件；如果有，查企業(yè)信息變更、獲證產(chǎn)品一致性變更情況，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)記錄和獲得確認(rèn)通知；查獲證產(chǎn)品變更后未得到確認(rèn)前是否加施認(rèn)證標(biāo)志。4如果發(fā)生，查獲證產(chǎn)品暫停、撤銷認(rèn)證資格的后續(xù)措施說明暫停/撤銷的日期和事實(shí)；查企業(yè)對獲證產(chǎn)品被暫停/撤銷認(rèn)證資格的后續(xù)措施，如針對暫停和撤銷原因進(jìn)行整改，對被暫停產(chǎn)品申請恢復(fù)認(rèn)證，被撤銷認(rèn)證產(chǎn)品重新申請認(rèn)證；查獲證產(chǎn)品暫停認(rèn)證資格后，是否暫停使用認(rèn)證標(biāo)志，暫停期間或撤銷后是否有產(chǎn)品生產(chǎn)，是否出廠銷售。查原因分析，措施與法律法規(guī)的符合性、有效性。5如果是，查企業(yè)對外包產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程（通稱OEM/ODM）的管理說明相關(guān)方的外包關(guān)系情況；查制造商對產(chǎn)品過程外包的協(xié)議和對外包方的管理，是否持有外包方的相關(guān)產(chǎn)品的有效CCC證書或復(fù)印件）；查生產(chǎn)廠承接外包產(chǎn)品的協(xié)議，提供的產(chǎn)品是否符合委托協(xié)議的技術(shù)條件要求。查ODM初始認(rèn)證證書持證人和生產(chǎn)廠與ODM制造商的ODM協(xié)議查生產(chǎn)廠與制造商之間的生產(chǎn)加工協(xié)議和記錄查證書變更的提出者和原因查證書暫停的原因和數(shù)量查恢復(fù)的提出者和證書的數(shù)量6如果發(fā)生，查企業(yè)對產(chǎn)品不合格的后續(xù)措施企業(yè)生產(chǎn)檢驗(yàn)過程中產(chǎn)品不合格品的控制；查企業(yè)對不合格的批產(chǎn)品的處理；查企業(yè)對型式試驗(yàn)或抽樣檢驗(yàn)不合格的后續(xù)整改措施；查企業(yè)重新送樣情況或接受重新抽樣情況；查企業(yè)對行政監(jiān)督抽查不合格品處置和后續(xù)整改措施。7如已獲證，查指定機(jī)構(gòu)檢查組實(shí)施檢查活動和收費(fèi)情況查最近一次工廠檢查報(bào)告，檢查范圍是否覆蓋所有已獲證產(chǎn)品單元；查工廠檢查報(bào)告內(nèi)容的邏輯性是否合理，是否有遺留問題，提出的不符合是否關(guān)閉；詢問企業(yè)或查收據(jù)，了解工廠檢查和檢驗(yàn)費(fèi)的交納情況。詢問從申請認(rèn)證到獲得證書的時(shí)間，是否符合時(shí)限規(guī)定。如生產(chǎn)企業(yè)搬遷，查檢查組對因變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)的控制。工廠檢查結(jié)論的告知情況。8相關(guān)記錄的保存（特別關(guān)注）以租賃方式使用的外部資源相關(guān)記錄與產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)的重要文件和質(zhì)量信息關(guān)鍵件合格生產(chǎn)者/生產(chǎn)企業(yè)名錄關(guān)鍵件采購、使用、質(zhì)量控制等記錄檢驗(yàn)記錄來自外部的認(rèn)證產(chǎn)品的不合格信息、原因分析、處置及糾正措施等記錄9工廠實(shí)驗(yàn)室的符合性（TMP/WMT）（如有）企業(yè)自查結(jié)果與實(shí)際情況的符合性。10．其他（在企業(yè)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)本檢查提綱未盡事宜，并且屬于重要的信息。）獲證企業(yè)現(xiàn)場檢查情況描述檢查內(nèi)容實(shí)際情況（請?jiān)谙鄳?yīng)方框內(nèi)打√）備注（說明具體不滿足之處）企業(yè)規(guī)模大中小家庭作坊生產(chǎn)設(shè)備滿足基本滿足不滿足差檢驗(yàn)設(shè)備滿足基本滿足不滿足差質(zhì)量負(fù)責(zé)人的能力滿足基本滿足不滿足差認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人的能力滿足基本滿足不滿足差產(chǎn)品出廠（例行）檢驗(yàn)滿足基本滿足不滿足差生產(chǎn)過程控制滿足基本滿足不滿足差產(chǎn)品一致性/變更的控制滿足基本滿足不滿足差標(biāo)志的使用和管