2024年投資協(xié)議范本：股權(quán)投資框架協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投資協(xié)議范本：股權(quán)投資框架協(xié)議本合同目錄一覽1.股權(quán)投資框架協(xié)議1.1投資金額1.2投資方式1.3投資目標(biāo)1.4投資期限1.5投資用途1.6投資收益分配1.7投資風(fēng)險承擔(dān)1.8投資退出機(jī)制1.9投資合同的修訂和終止1.10投資合同的爭議解決2.股權(quán)投資的股權(quán)比例2.1投資方股權(quán)比例2.2目標(biāo)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.4股權(quán)稀釋3.目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)3.1董事會席位安排3.2監(jiān)事會席位安排3.3經(jīng)營管理團(tuán)隊3.4重大決策權(quán)4.投資方權(quán)益保護(hù)4.1知情權(quán)4.2查閱權(quán)4.3股東大會發(fā)言權(quán)4.4股東權(quán)益保障5.投資方義務(wù)和責(zé)任5.1投資方的投資義務(wù)5.2投資方的信息披露義務(wù)5.3投資方的保密義務(wù)6.目標(biāo)公司義務(wù)和責(zé)任6.1目標(biāo)公司的經(jīng)營義務(wù)6.2目標(biāo)公司的信息披露義務(wù)6.3目標(biāo)公司的保密義務(wù)7.投資前置條件7.1盡職調(diào)查7.2投資前的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整7.3投資前的財務(wù)審計7.4投資前的法律意見書8.投資后的股權(quán)管理8.1股權(quán)登記和管理8.2股權(quán)變動通知8.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制9.投資后的經(jīng)營管理9.1參與經(jīng)營管理9.2重大決策參與權(quán)9.3經(jīng)營管理信息的獲取權(quán)10.投資后的財務(wù)和審計10.1財務(wù)報表和審計10.2財務(wù)監(jiān)管和審查10.3財務(wù)信息的獲取權(quán)11.投資后的業(yè)績承諾11.1業(yè)績承諾的金額和指標(biāo)11.2業(yè)績承諾的實(shí)現(xiàn)和補(bǔ)償11.3業(yè)績承諾的調(diào)整和延長12.投資后的股權(quán)激勵12.1股權(quán)激勵計劃的設(shè)計12.2股權(quán)激勵計劃的實(shí)施12.3股權(quán)激勵計劃的調(diào)整和終止13.投資后的違約責(zé)任13.1違約行為和責(zé)任13.2違約賠償和責(zé)任承擔(dān)13.3違約解決機(jī)制14.投資合同的生效、終止和解除14.1合同的生效條件14.2合同的終止條件14.3合同的解除條件第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資框架協(xié)議1.1投資金額本合同項下的投資金額為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），投資方以現(xiàn)金方式一次性向目標(biāo)公司投入。1.2投資方式投資方將通過購買目標(biāo)公司的股權(quán)，獲得對目標(biāo)公司的控制權(quán)，具體股權(quán)比例按照本合同的約定執(zhí)行。1.3投資目標(biāo)本投資的目標(biāo)是幫助目標(biāo)公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭力，實(shí)現(xiàn)盈利能力的持續(xù)增長。1.4投資期限本合同項下的投資期限為【】年，自投資款到賬之日起計算。1.5投資用途（1）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提升生產(chǎn)效率；（2）研發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品競爭力；（3）市場營銷和品牌推廣；（4）補(bǔ)充公司流動資金。1.6投資收益分配投資方享有按照其持股比例分配利潤的權(quán)利，具體分配方式由雙方另行協(xié)商確定。1.7投資風(fēng)險承擔(dān)投資方自愿承擔(dān)投資風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、管理風(fēng)險等。1.8投資退出機(jī)制（1）通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方；（2）在目標(biāo)公司上市后，通過二級市場出售股票退出；（3）在投資期限屆滿后，按照本合同的約定收回投資本金及收益。第二條股權(quán)投資的股權(quán)比例2.1投資方股權(quán)比例投資方投資后，持有目標(biāo)公司【】%的股權(quán)。2.2目標(biāo)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（1）創(chuàng)始人及其團(tuán)隊持股比例：【】%；（2）投資方持股比例：【】%；（3）其他股東持股比例：【】%。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資方股權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過雙方協(xié)商一致，并遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則。2.4股權(quán)稀釋目標(biāo)公司在后續(xù)融資或者股權(quán)激勵等可能導(dǎo)致股權(quán)稀釋的情況下，應(yīng)保障投資方的股權(quán)比例不受影響。第三條目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)3.1董事會席位安排董事會由【】名成員組成，其中投資方推薦【】名董事，目標(biāo)公司創(chuàng)始人及其團(tuán)隊推薦【】名董事。3.2監(jiān)事會席位安排監(jiān)事會由【】名成員組成，其中投資方推薦【】名監(jiān)事，目標(biāo)公司創(chuàng)始人及其團(tuán)隊推薦【】名監(jiān)事。3.3經(jīng)營管理團(tuán)隊目標(biāo)公司的經(jīng)營管理團(tuán)隊由創(chuàng)始人及其團(tuán)隊負(fù)責(zé)，投資方有權(quán)對其進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。3.4重大決策權(quán)投資方對目標(biāo)公司的重大決策享有知情權(quán)和參與權(quán)，具體事項由雙方另行協(xié)商確定。第四條投資方權(quán)益保護(hù)4.1知情權(quán)投資方有權(quán)了解目標(biāo)公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和重大合同等情況，并有權(quán)要求目標(biāo)公司提供相關(guān)信息。4.2查閱權(quán)投資方有權(quán)查閱目標(biāo)公司的所有文件和資料，包括但不限于財務(wù)報表、合同、郵件、備忘錄等。4.3股東大會發(fā)言權(quán)投資方在股東大會上享有發(fā)言權(quán)，可以對目標(biāo)公司的經(jīng)營管理和重大決策提出意見和建議。4.4股東權(quán)益保障投資方的股東權(quán)益不受侵害，目標(biāo)公司應(yīng)采取有效措施保障投資方的股東權(quán)益。第五條投資方義務(wù)和責(zé)任5.1投資方的投資義務(wù)投資方應(yīng)按照本合同約定的金額和期限向目標(biāo)公司投資。5.2投資方的信息披露義務(wù)投資方應(yīng)向目標(biāo)公司披露其投資決策、投資背景、資金來源等信息。5.3投資方的保密義務(wù)投資方應(yīng)對在投資過程中獲取的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，不得泄露給第三方。第六條目標(biāo)公司義務(wù)和責(zé)任6.1目標(biāo)公司的經(jīng)營義務(wù)目標(biāo)公司應(yīng)按照本合同約定的投資用途合理使用投資款項，并保證投資方的投資收益。6.2目標(biāo)公司的信息披露義務(wù)目標(biāo)公司應(yīng)定期向投資方披露經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和重大合同等信息。6.3目標(biāo)公司的保密義務(wù)目標(biāo)公司應(yīng)對在合作過程中獲取的投資方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，不得泄露給第八條投資后的股權(quán)管理8.1股權(quán)登記和管理投資方應(yīng)按照目標(biāo)公司的規(guī)定，辦理股權(quán)登記手續(xù)，成為目標(biāo)公司的股東。8.2股權(quán)變動通知投資方和目標(biāo)公司應(yīng)相互通知股權(quán)變動的情況，并及時更新股權(quán)登記信息。8.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制投資方在投資期限內(nèi)不得將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，除非得到目標(biāo)公司的同意。第九條投資后的經(jīng)營管理9.1參與經(jīng)營管理投資方有權(quán)參與目標(biāo)公司的經(jīng)營管理，包括但不限于參加董事會、監(jiān)事會等。9.2重大決策參與權(quán)投資方對目標(biāo)公司的重大決策享有參與權(quán)，包括但不限于并購、重組、融資等。9.3經(jīng)營管理信息的獲取權(quán)投資方有權(quán)獲取目標(biāo)公司的經(jīng)營管理信息，包括但不限于財務(wù)報表、經(jīng)營計劃等。第十條投資后的財務(wù)和審計10.1財務(wù)報表和審計目標(biāo)公司應(yīng)定期向投資方提供財務(wù)報表，并接受投資方的審計。10.2財務(wù)監(jiān)管和審查投資方有權(quán)對目標(biāo)公司的財務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和審查，以確保目標(biāo)公司合理使用投資款項。10.3財務(wù)信息的獲取權(quán)投資方有權(quán)獲取目標(biāo)公司的財務(wù)信息，包括但不限于財務(wù)報表、審計報告等。第十一條投資后的業(yè)績承諾11.1業(yè)績承諾的金額和指標(biāo)目標(biāo)公司承諾在投資期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)一定的業(yè)績目標(biāo)，具體金額和指標(biāo)由雙方協(xié)商確定。11.2業(yè)績承諾的實(shí)現(xiàn)和補(bǔ)償如果目標(biāo)公司實(shí)現(xiàn)了業(yè)績承諾，投資方應(yīng)按照約定享有相應(yīng)的收益。如果未實(shí)現(xiàn)，雙方協(xié)商確定補(bǔ)償方式。11.3業(yè)績承諾的調(diào)整和延長業(yè)績承諾可以根據(jù)市場情況和管理層決策進(jìn)行調(diào)整，如有需要延長，需雙方協(xié)商一致。第十二條投資后的股權(quán)激勵12.1股權(quán)激勵計劃的設(shè)計目標(biāo)公司可以根據(jù)實(shí)際情況，設(shè)計并實(shí)施股權(quán)激勵計劃，以激勵經(jīng)營管理團(tuán)隊。12.2股權(quán)激勵計劃的實(shí)施股權(quán)激勵計劃的實(shí)施應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，并符合相關(guān)法律法規(guī)。12.3股權(quán)激勵計劃的調(diào)整和終止股權(quán)激勵計劃可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，如有需要終止，需雙方協(xié)商一致。第十三條投資后的違約責(zé)任13.1違約行為和責(zé)任任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。13.2違約賠償和責(zé)任承擔(dān)違約方的賠償責(zé)任應(yīng)根據(jù)違約程度和損失程度進(jìn)行確定，具體賠償方式和金額由雙方協(xié)商確定。13.3違約解決機(jī)制違約爭議應(yīng)通過協(xié)商解決，如果協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十四條投資合同的生效、終止和解除14.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，同時應(yīng)滿足法律法規(guī)規(guī)定的其他生效條件。14.2合同的終止條件（1）投資期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。14.3合同的解除條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)規(guī)定的解除條件；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方介入第三方介入是指在甲乙方履行本合同過程中，涉及到的除甲乙方之外的第三方主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方范圍（1）提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、咨詢公司等；（2）進(jìn)行監(jiān)管和審查的機(jī)構(gòu)，如工商行政管理局、稅務(wù)局、證監(jiān)會等；（3）提供技術(shù)和產(chǎn)品的供應(yīng)商；（4）其他與甲乙方履行本合同相關(guān)的第三方主體。第二條第三方介入的程序和條件2.1第三方介入程序甲乙方在履行本合同過程中，如需第三方介入，應(yīng)提前通知對方，并說明介入的原因和目的。2.2第三方介入條件（1）第三方具備相關(guān)資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立客觀公正地完成介入工作；（2）第三方介入不違背甲乙雙方的合法權(quán)益；（3）第三方介入符合法律法規(guī)和本合同的約定。第三條第三方介入的費(fèi)用和責(zé)任3.1第三方介入費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用由甲乙方按照約定承擔(dān)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。3.2第三方介入責(zé)任第三方介入的責(zé)任由第三方主體自行承擔(dān)，甲乙方不承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的任何責(zé)任。3.3第三方責(zé)任限額第三方介入的責(zé)任限額由甲乙方根據(jù)具體情況協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。第四條第三方介入的協(xié)調(diào)和管理4.1第三方協(xié)調(diào)甲乙方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)第三方介入的工作，確保第三方能夠獨(dú)立客觀公正地完成介入工作。4.2第三方管理甲乙方應(yīng)對第三方介入的過程進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保第三方介入符合法律法規(guī)和本合同的約定。第五條第三方介入的變更和終止5.1第三方變更5.2第三方終止如第三方因故提前終止服務(wù)，甲乙方應(yīng)協(xié)商確定終止第三方介入的事宜。第六條第三方介入與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲乙方第三方介入不改變甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，甲乙方仍按照本合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。6.2第三方與目標(biāo)公司第三方介入不改變目標(biāo)公司與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，目標(biāo)公司仍按照本合同約定履行其義務(wù)。6.3第三方與其他第三方第三方介入不改變其他第三方與甲乙方、目標(biāo)公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，其他第三方仍按照相關(guān)合同約定履行其義務(wù)。第七條第三方介入的違約責(zé)任7.1第三方違約如第三方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.2甲乙方違約如甲乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致第三方不能正常履行介入工作，甲乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條第三方介入的爭議解決8.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議應(yīng)通過協(xié)商解決，如果協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決主體爭議解決主體為甲乙方和第三方，目標(biāo)公司不作為爭議解決的主體。第九條第三方介入的適用范圍9.1本合同第三方介入的條款適用于甲乙方、目標(biāo)公司及其他相關(guān)方。9.2本合同第三方介入的條款不影響甲乙方、目標(biāo)公司及其他相關(guān)方的其他權(quán)利義務(wù)。第十條第三方介入的生效、終止和解除10.1第三方介入的生效本合同第三方介入的條款自甲乙方簽字蓋章之日起生效。10.2第三方介入的終止（1）第三方介入期限屆滿；（2）甲乙方協(xié)商一致；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。10.3第三方介入的解除（1）甲乙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)規(guī)定的解除條件；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資協(xié)議2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議3.董事會決議4.監(jiān)事會決議5.經(jīng)營管理團(tuán)隊任命書6.重大決策清單7.投資款項用途清單8.投資收益分配方案9.股權(quán)激勵計劃10.財務(wù)報表和審計報告11.業(yè)績承諾協(xié)議12.股權(quán)登記證明13.第三方介入?yún)f(xié)議14.爭議解決機(jī)制文件附件要求：1.投資協(xié)議本合同的主要內(nèi)容，包括投資金額、投資方式、投資目標(biāo)、投資期限等。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：投資方與目標(biāo)公司之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，包括股權(quán)比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格等。3.董事會決議：關(guān)于董事會成員的選舉和罷免、董事會會議的召開和決議等。4.監(jiān)事會決議：關(guān)于監(jiān)事會成員的選舉和罷免、監(jiān)事會會議的召開和決議等。5.經(jīng)營管理團(tuán)隊任命書：關(guān)于經(jīng)營管理團(tuán)隊成員的任命和罷免。6.重大決策清單：目標(biāo)公司的重大決策事項清單，包括但不限于并購、重組、融資等。7.投資款項用途清單：投資款項的具體用途清單，包括擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、研發(fā)新產(chǎn)品等。8.投資收益分配方案：投資收益的分配方案，包括分配比例、分配時間等。9.股權(quán)激勵計劃：目標(biāo)公司為激勵經(jīng)營管理團(tuán)隊而制定的股權(quán)激勵計劃。10.財務(wù)報表和審計報告：目標(biāo)公司的財務(wù)報表和審計報告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。11.業(yè)績承諾協(xié)議：目標(biāo)公司對投資方做出的業(yè)績承諾，包括承諾金額、承諾指標(biāo)等。12.股權(quán)登記證明：目標(biāo)公司為投資方辦理的股權(quán)登記證明。13.第三方介入?yún)f(xié)議：甲乙方與第三方之間的介入?yún)f(xié)議，包括第三方介入的范圍、費(fèi)用、責(zé)任等。14.爭議解決機(jī)制文件：關(guān)于爭議解決的機(jī)制文件，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。附件說明：1.投資協(xié)議為本合同的主要內(nèi)容和依據(jù)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體安排和條件。3.董事會決議：董事會運(yùn)作的規(guī)范和程序。4.監(jiān)事會決議：監(jiān)事會運(yùn)作的規(guī)范和程序。