投資基金募集協(xié)議書

投資基金募集協(xié)議書合同編號：__________甲方（基金管理人）：名稱：________________地址：________________乙方（基金投資者）：名稱：________________地址：________________聯(lián)系方式：________________第一章：定義與解釋1.1定義除非本協(xié)議上下文另有規(guī)定，以下詞語在本協(xié)議中的含義如下：“基金”：指甲方管理的，以集合投資方式募集資金，投資于金融市場的投資工具。“投資者”：指甲方以外的，參與基金募集的個人或機構(gòu)?！澳技凇保褐讣追皆O(shè)定的，基金募集的時間段。1.2解釋本協(xié)議中的條款應(yīng)按照公平、合理的原則進行解釋。如果條款存在歧義，各方應(yīng)本著誠實信用原則，協(xié)商解決。第二章：基金的設(shè)立與募集2.1基金的設(shè)立甲方依照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定，設(shè)立本基金。2.2募集目標(biāo)本基金募集目標(biāo)為人民幣___萬元。2.3募集期本基金募集期為___年___月___日至___年___月___日。2.4募集方式甲方通過線上線下等多種方式向投資者募集資金。第三章：投資范圍與投資策略3.1投資范圍本基金主要投資于以下資產(chǎn)：（1）股票；（2）債券；（3）貨幣市場工具；（4）金融衍生品；（5）其他法律法規(guī)允許的投資品種。3.2投資策略甲方將根據(jù)市場情況，采用以下投資策略：（1）價值投資策略；（2）成長投資策略；（3）量化投資策略；（4）其他符合法律法規(guī)的投資策略。第四章：基金的運作與管理4.1基金的管理甲方負(fù)責(zé)本基金的投資運作、風(fēng)險控制和日常管理。4.2基金的投資決策甲方可根據(jù)市場情況和投資策略，自主作出投資決策。4.3基金的托管本基金資產(chǎn)由___（托管人名稱）進行托管。4.4基金的估值本基金采用公允價值估值方法，每個工作日進行估值。第五章：費用與稅收5.1費用甲方按照以下方式收取費用：（1）管理費：年管理費率為基金資產(chǎn)凈值的___%；（2）托管費：年托管費率為基金資產(chǎn)凈值的___%；（3）銷售服務(wù)費：年銷售服務(wù)費率為基金資產(chǎn)凈值的___%；（4）其他費用：按照國家有關(guān)規(guī)定收取。5.2稅收各方應(yīng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，自行承擔(dān)相應(yīng)稅收。第六章：份額的申購與贖回6.1份額申購?fù)顿Y者在本基金募集期內(nèi)，按照甲方規(guī)定的程序和條件，向甲方申請購買基金份額。6.2份額贖回投資者可在基金成立后的每個工作日向甲方提出贖回申請，甲方應(yīng)在收到贖回申請后的三個工作日內(nèi)完成贖回。6.3申購與贖回的金額限制投資者申購與贖回的最低金額為人民幣___元，且必須是___元的整數(shù)倍。6.4申購與贖回的費用甲方可以根據(jù)市場情況和基金管理需要，收取一定的申購和贖回費用。第七章：收益分配7.1收益分配原則本基金收益分配遵循以下原則：（1）公平、公正、公開；（2）按照投資者持有基金份額的比例進行分配；（3）收益分配采取現(xiàn)金方式。7.2收益分配頻率本基金每年至少進行一次收益分配。7.3收益分配方案甲方根據(jù)基金收益情況，制定收益分配方案，并在收益分配日前公告。第八章：風(fēng)險管理8.1風(fēng)險控制措施甲方應(yīng)采取以下措施，保證基金的風(fēng)險控制：（1）建立完善的風(fēng)險管理制度；（2）設(shè)置風(fēng)險控制委員會；（3）定期進行風(fēng)險評估；（4）制定應(yīng)急預(yù)案。8.2投資者風(fēng)險評估投資者在投資前應(yīng)充分了解基金的風(fēng)險，并根據(jù)自身風(fēng)險承受能力做出投資決策。8.3信息披露甲方應(yīng)及時向投資者披露基金運作情況和風(fēng)險狀況。第九章：違約責(zé)任9.1甲方違約甲方在履行本協(xié)議過程中，如違反法律法規(guī)、本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2乙方違約乙方在履行本協(xié)議過程中，如違反法律法規(guī)、本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.3免責(zé)條款在以下情況下，各方不承擔(dān)違約責(zé)任：（1）不可抗力；（2）法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形。第十章：爭議解決10.1協(xié)商解決各方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2訴訟解決如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十一章：協(xié)議的生效與終止11.1協(xié)議的生效本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，有效期為___年，自協(xié)議生效之日起計算。11.2協(xié)議的終止以下情況下，本協(xié)議自動終止：（1）基金合同期限屆滿；（2）基金清算完畢；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十二章：保密條款12.1保密義務(wù)各方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露。12.2保密期限本協(xié)議的保密期限自協(xié)議生效之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。第十三章：通知與送達(dá)13.1通知各方應(yīng)按照以下聯(lián)系方式互相通知：甲方（基金管理人）：地址：________________聯(lián)系方式：________________乙方（基金投資者）：地址：________________聯(lián)系方式：________________13.2送達(dá)以郵寄方式送達(dá)的，以郵戳日期為準(zhǔn)；以郵件方式送達(dá)的，以郵件發(fā)送日期為準(zhǔn)。第十四章：其他條款14.1可轉(zhuǎn)讓性本協(xié)議未經(jīng)對方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓。14.2繼承與轉(zhuǎn)讓甲乙雙方在協(xié)議履行過程中的權(quán)利義務(wù)，依法可以繼承或轉(zhuǎn)讓。14.3法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十五章：簽字部分甲方（基